薛 冰

(渤海大學 教育與體育學院，遼寧 錦州 121000)

高校碩士研究生學術誠信管理制度的設計分析

薛 冰

(渤海大學 教育與體育學院，遼寧 錦州 121000)

學術誠信是指學術研究者通過學術活動及其結(jié)果而表現(xiàn)出來的一種良好品德與價值觀，具體表現(xiàn)為學術研究者在擁有良好學術研究態(tài)度的基礎上，通過正當手段和規(guī)范行為進行的學術活動，從而獲取并掌握真實可信的知識與技術。高校碩士研究生學術誠信管理制度是指高校通過制度對碩士研究生的學術行為進行管理，使其做到真正的學術誠信。管理制度的設計體現(xiàn)出依法治教的理念，可分為學術誠信承諾制度、學術誠信檔案制度和學術誠信考核評定制度三部分。

碩士研究生；學術誠信；管理制度；設計

有學者曾經(jīng)指出：反復出現(xiàn)的問題要從規(guī)律上找原因，普遍出現(xiàn)的問題要從制度上找原因[1]。當代碩士研究生的學術失信行為屢禁不止，只有通過建構(gòu)與設計管理制度，才能夠避免碩士研究生學術失信行為思想的產(chǎn)生，從而杜絕學術失信行為的發(fā)生，從根本上解決學術誠信問題。

一、高校碩士研究生學術誠信管理制度設計的可行性

(一)法律保障——相關法律法規(guī)的出臺

2016年6月《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》正式出臺，《辦法》對“學術失信”這一概念進行了界定，堅持“預防為主，教育與懲戒相結(jié)合的原則[2]，規(guī)定了校方受理、調(diào)查、認定、處理、復核與監(jiān)督的相關內(nèi)容，并鼓勵高校設立學術誠信專員，《辦法》賦予了高校管理學術失信的權(quán)利，為制度的建構(gòu)與實行提供了法律基礎、依據(jù)與保障，使碩士生學術誠信管理制度的建構(gòu)設計具備了可行性。

(二)經(jīng)驗借鑒——普林斯頓大學榮譽制度的啟示

美國高校主要采取教育與制度管理相結(jié)合的方法進行治理，其中最著名的就是普林斯頓大學的“榮譽制度”。普林斯頓大學設立的“榮譽制度”主要包括簽署聲明、了解準則、機構(gòu)設立、失信處理、懲罰及上訴等內(nèi)容?！皹s譽制度”通過對榮譽準則的主要內(nèi)容進行具體而詳細的描述、說明和指引，告知學生哪些是正確的學術行為[3],將學生的自我約束與校方的制度化管理相結(jié)合，極大程度地減少學術失信行為，為我國高校碩士研究生學術誠信管理制度的設計提供了寶貴經(jīng)驗。

(三)技術支持——信息化管理技術的發(fā)展

碩士生學術誠信管理是對每一個體的管理，需要對每位學生的信息資料進行收集與錄入，對每位學生的相關行為進行記錄，使信息處于不斷更新中，而且，需要保證個人的所有信息可隨時查找。也就是說，管理制度的建構(gòu)涉及到登記備案、更新與查找三個重要步驟，屬于一個系列的工作過程。龐大的數(shù)據(jù)需要繁瑣的處理程序，如果使用人工管理需要消耗大量的人力和物力，成本較高，對信息的查找也極為不便，遇到這些困難使用信息化管理技術便可迎刃而解。隨著辦公軟件的普及，管理人員可利用辦公自動化系統(tǒng)進行“自動化、無紙化與網(wǎng)絡化管理”[4]，將所有數(shù)據(jù)上傳至網(wǎng)絡系統(tǒng)，供個人查詢，從而實現(xiàn)快捷便利的資料管理、更新與查找。

二、高校碩士研究生學術誠信管理制度的設計

(一)學術誠信承諾制度的設計

1.學術誠信承諾制度的涵義

“承諾”一詞的本意為同意與應允。從法律的角度可以解釋為當事人之間的要約與受領行為，即受約人與要約人簽訂契約，產(chǎn)生契約關系，將承諾契約化，受約人在契約生效時間至截止時間內(nèi)，其行為須遵從契約中的規(guī)定。

學術誠信承諾制度是指碩士研究生依照其應遵守的學術誠信行為與準則，承擔相應的責任與義務，向校方做出承諾，并通過書面形式體現(xiàn)出來。承諾書是一種契約，校方將學生應做到的學術誠信行為以及道德要求具體列出、設立標準、建立獎懲機制，使學術誠信行為有章可循、有章必循、運行必嚴、違章必究。

2.學術誠信承諾制度的具體內(nèi)容

(1)學術活動過程的相關行為

學術過程相關行為是指碩士研究生平日的學術活動，是獲取知識與掌握技術的過程，主要包括與課程活動和科研課題相關的學術行為兩方面。

與課程活動相關的學術行為可分為三類：課堂教學、課后學術練習與課外學術活動。碩士研究生要承諾做到上課按時出席、不曠課，不提前退出課堂，不找他人替課，不替他人參加課程；承諾在完成課后作業(yè)和預習新課時不抄襲同專業(yè)同學的作業(yè)，不照搬他人的相關研究成果；承諾在主講學術沙龍時不剽竊他人觀點，不偽造報告調(diào)查結(jié)果，不提供虛假報告數(shù)據(jù)，按時出席每一次學術講座、學術沙龍、學術報告等學術會議。

與科研課題相關的學術行為可分為兩類：編制研究計劃、選擇研究方法與展開研究、整理研究結(jié)果。承諾在編寫開題報告書、研究計劃書與試驗計劃書的過程中不竊取他人的原文；承諾在做文獻研究的過程中查閱文獻的數(shù)目與質(zhì)量達標、客觀梳理解釋文獻；在實驗過程中方法合理、操作到位、數(shù)量達標、變量控制準確；承諾做問卷調(diào)查與訪談對象選擇合理、有效問卷回收數(shù)量達標、訪談內(nèi)容客觀記錄、測量到位。

(2)學術活動結(jié)果的相關行為

學術結(jié)果相關行為是指對碩士研究生是否獲得真實知識、掌握真正技術、具備真正能力、具備勝任某職位的實力，以及具備獲得某項殊榮資格的檢驗。共分三類：考試考核，參賽評獎、評優(yōu)競選以及學術結(jié)果的撰寫及發(fā)表。

考試考核主要包括：平日測驗、期中與期末考試、大學英語及其他類型的外語考試、職業(yè)資格證書考試、公務員與事業(yè)編制單位招聘等考試。在各項考試中，承諾杜絕諸如私自改寫學科成績、教授評語、考試成績單、抄襲、傳遞答案、購買試題答案、偽造報考資格、找他人替考或替他人考試的作弊行為發(fā)生，參賽評獎包括各種學術大賽、獎助學金評選、各項殊榮參選等。在參賽、評優(yōu)、評獎中，承諾抵制參賽材料無中生有、私自改變選舉票數(shù)、私下使用欺騙或威脅等不當手段針對其他競爭選手，以及收買評審人員等不端行為，學術成果的撰寫與發(fā)表包括學位論文與期刊論文的撰寫與發(fā)表等。承諾在研究結(jié)果的撰寫與發(fā)表環(huán)節(jié)中，杜絕篡寫與偽造研究結(jié)果、論文代寫代發(fā)、一文多用、抄襲剽竊、私自空掛作品署名、直譯外文做論文、引文不加標注或標注不合規(guī)范等失信行為。

3.學術誠信承諾制度的實施

作為學術誠信管理制度的第一環(huán)節(jié)，學術誠信承諾制度的施行尤為重要。為使學術誠信承諾制度有效施行，高校應設立專門機構(gòu)負責以下工作：組織學生簽署《學術誠信承諾書》、保管承諾書、開展承諾宣傳教育、配合其他部門協(xié)調(diào)學術誠信管理工作等，將《學術誠信承諾書》作為學術誠信檔案的第一部分。此外，每位學生在簽署《學術誠信承諾書》時，在與校方正式達成契約關系的同時，須登錄學校官方網(wǎng)站進行網(wǎng)上承諾，將《學術誠信承諾書》的電子信息資料備案在云計算網(wǎng)絡中。

(二)學術誠信檔案制度的設計

1.學術誠信檔案制度的涵義

個人檔案是一個人在一段時間中所經(jīng)歷的縮影與記錄，是對一個人的學習、工作與生活經(jīng)歷中有價值部分的保存。通過學術誠信檔案，學校與企事業(yè)用人單位可以對碩士研究生的性格、品德、思想、經(jīng)驗與能力進行初步了解?！秾W術誠信承諾書》的簽訂既標志著碩士研究生開始了學術研究的旅程，也標志著學術誠信考核的開始，《學術誠信承諾書》將成為學術誠信檔案的第一部分。

2.學術誠信檔案制度的內(nèi)容

學術誠信檔案制度的內(nèi)容可從以下兩個方面進行建構(gòu)與設計：其一，個人基本信息，內(nèi)容包括照片、姓名、民族、性別、出生日期、生源地、就讀高校、所修專業(yè)、政治面貌、身份信息、移動電話號碼、QQ號、微信ID、常用電子郵箱等；其二，個人表現(xiàn)情況，按照學術誠信承諾制度中所規(guī)定的具體化學術行為，經(jīng)考核與評定將結(jié)果記錄至學術誠信檔案中。

3.學術誠信檔案制度的實施

高校設立專門機構(gòu)，向本校師生提供檔案保管、檔案信息查詢、下載、打印等服務，以方便對檔案的使用、更新、查詢與監(jiān)督。由于學術誠信檔案涉及到每一位高校碩士研究生的信息，需要進行共享，而且信息本身具有數(shù)據(jù)龐大、內(nèi)容繁瑣、頻繁更新的特點，所以，檔案的保存采取電子版與紙質(zhì)版同時進行的形式，采用云計算網(wǎng)絡進行存儲，使學術誠信檔案制度具備時效化、快捷化、全面化的使用價值。

誠信檔案的最后一次更新為碩士生畢業(yè)前夕，此次更新將個人所有表現(xiàn)進行總結(jié)，匯總成《學術誠信總結(jié)書》，高校相關管理部門和學生所在學院為《學術誠信總結(jié)書》加蓋印章，將《學術誠信行為總結(jié)書》裝入個人檔案，伴隨碩士研究生的一生。

4.學術誠信檔案制度設計的關鍵

首先，確保檔案內(nèi)容具備客觀真實性。學術誠信檔案所記錄的信息主要包括每一次的考核與評定情況，反映學術誠信的程度，這不僅關系到在校期間能否以端正的意識、誠信的行為獲得真知識與真技能，還關系到畢業(yè)后能否將知識與技能應用到職業(yè)生涯與日常生活中，因此，信息的客觀與真實是制度建構(gòu)的關鍵。

其次，確保對信息進行系統(tǒng)化地統(tǒng)計與歸納。學術誠信檔案的信息形式多樣，覆蓋面廣，不停改變、不斷更新，因此，需要將信息合理編排、統(tǒng)一歸納以便于使用。管理者可使用計算機中的辦公軟件，對信息進行系統(tǒng)化歸納與整理，并通過云計算網(wǎng)絡完成上傳與共享。

(三)學術誠信考核評定制度的設計

1.學術誠信考核評定制度涵義

學術誠信考核評定制度主要包括考核評定主體、考核評定客體、考核評定范圍內(nèi)容、考核評定準則與考核評定方法五部分，具體是指考核人員以碩士研究生為考核客體、以《學術誠信承諾書》中所涉及到的所有學術活動相關方面作為考核范圍、以碩士研究生具體的學術行為作為考核內(nèi)容，依照公平、公正、公開的原則，運用科學、可操作的準則與方法展開統(tǒng)計，進行定量考核，得出考核分數(shù)。再進行定性考核評定，將分數(shù)以等級進行檔次區(qū)分，最終得到碩士研究生學術行為的誠信程度結(jié)果。其中，考核評定準則與辦法為關鍵部分，構(gòu)成制度的主要內(nèi)容。

2.學術誠信考核評定制度準則

學術誠信評定準則為考核評定制度的重要組成部分，評定準則的設計應當具備覆蓋性、具體性與全面性，以保證涉及到學生所能接觸到的所有學術行為，同時，評定準則也是評定辦法的基礎工作。按照學術誠信承諾制度的設計，可將學術活動分為過程相關行為與結(jié)果相關行為，這兩大類學術活動行為又細化到每個具體行為中，例舉出每個行為的失信現(xiàn)象，并設立信息來源渠道以方便考核和評定。文中已列出碩士研究生能接觸到的絕大部分學術行為，但由于各高校的具體情況不一樣，所以可能存在項目多余或項目缺省，因此，各高校可根據(jù)實際需要考核學術誠信內(nèi)容，做出補充與刪減。

3.學術誠信考核評定制度方法

(1)定量考核評定方法

定量考核是將學術行為存在的失信行為與現(xiàn)象按照考核內(nèi)容的要求，用數(shù)字形式(分數(shù))表示出來，通過分數(shù)得出結(jié)果。根據(jù)每類細化的學術失信行為所產(chǎn)生后果的危害程度不同，其占有考核分數(shù)的比重也有所不同，分數(shù)分配如下：學術活動過程相關行為分值占40%，其中每類、每項學術行為的評定分值占8%；學術活動結(jié)果相關行為占60%，其中每類、每項學術行為的評定分值占20%。

在學術行為的過程與結(jié)果兩方面劃分下，共有八類學術行為，每類學術行為又分為若干項內(nèi)容。因此，定量評定辦法如下：按照百分制，每位碩士研究生的學術誠信初始分值為100分，碩士研究生出現(xiàn)任何一類、任何一項的學術失信行為，都要扣除此類、此項所占分數(shù)的50%，并按照次數(shù)與分值比例進行扣分，扣除分數(shù)最高上限為100分。舉例說明：方面/類/項/違反次數(shù)——學術活動結(jié)果相關行為/學術成果的撰寫與發(fā)表/剽竊他人作品/一次，那么，考核結(jié)果為：扣除20×50%=10(分)。需要補充的是目前我國各大高校規(guī)定，在學位考試與大學英語考試中出現(xiàn)作弊情況會直接受到開除學籍的嚴厲懲罰，如果碩士研究生出現(xiàn)上述作弊情況，分數(shù)直接扣除總分(100分)的50%，即50分。

(2)定性考核評定方法

定性考核評定旨在將碩士研究生的學術誠信行為的性質(zhì)做出評定，分為階段性考評與終結(jié)性考評兩種。階段性考評的時間界限為一學期，在每一學期期末進行考評。專業(yè)性碩士研究生修業(yè)年限為2年，共進行4次考評；學術型碩士研究生修業(yè)年限為3年，共進行6次考評。終結(jié)性考評在畢業(yè)前夕進行，將每次階段性考核評定分數(shù)之和除以學期數(shù)，得出攻讀碩士學位期間的學術誠信平均分數(shù)，予以分數(shù)評定。評定的分數(shù)等級為：100分為出類拔萃；90—99分為優(yōu)秀；85—90分為良好；75—85分為中等；60—75分為及格；低于60分為不及格。將定性考核與評定作為碩士研究生學術誠信程度的總括，收錄到《學術誠信總結(jié)書》中，裝入學術誠信檔案，以供企事業(yè)用人單位對畢業(yè)生進行聘用時參考。

三、結(jié)束語

要徹底杜絕學術失信現(xiàn)象，學生自身應具備學術誠信意識。管理制度是高校依照既定的管理標準，通過強制手段對高校碩士研究生學術失信行為進行管理，在此過程中，會潛移默化地影響碩士研究生，使其逐漸設立誠信意識，這樣便可從表面與根本兩個層面來解決學術失信問題，為高校與整個學術界營造良好的學術氛圍。

[1]王恩華.學術越軌批判[M].長沙：湖南師范大學出版社,2005：88.

[2]新華網(wǎng).高等學校預防與處理學術不端行為辦法(全文)[EB/OL].http://www.sh.xinhuanet.com/2016-07/20/c_135526210.htm.

[3]陳媛，康玉唐，張杰.普林斯頓大學榮譽制度及啟示[J].大學教育科學，2012(3)：73—76.

[4]周三多.管理學——原理與方法(第六版)[M].上海：復旦大學出版社，2014：145.

〔責任編輯：錢曉玲〕

The Design of the Academic Integrity Management Institution of Postgraduates

XUE Bing

(College of Education and Sports, Bohai University, Jinzhou 121000, China)

Academic integrity refers to a good character and values shown by academic researchers through academic activities and results. It particularly refers to the academic activities that are based on the good attitudes of the researchers’ towards academic research and done by them through proper means and regularized behaviors, so as to acquire and grasp authentic knowledge and technology. College Postgraduates academic integrity management system refers to the management of the academic behavior of Postgraduates through the system, realizing the true academic integrity. The design of the management system reflects the concept of managing teaching by law, which can be divided into three parts: the system of commitment to academic integrity, the system of archives to academic integrity and the system of assessment to academic integrity.

postgraduate; academic integrity; management system; design

2016-11-25

薛冰(1991—)，男，遼寧大連人，學院研究生會主席，教授助教，教育學碩士，從事高等教育理論研究。

10.3969/j.issn.1008-6714.2017.02.003

G643.1

A

1008-6714(2017)02-0007-03