秦 宇

一、理論建構(gòu)的短缺與現(xiàn)實的需要

理論是科學(xué)研究的主要目的，也是科學(xué)研究的起點。它是一種系統(tǒng)性的新知識，構(gòu)成了對現(xiàn)實的解釋性框架，在此基礎(chǔ)上我們可以做預(yù)測和新的探索。理論不僅在科學(xué)研究中有用，而且對現(xiàn)實世界中的實踐也有指導(dǎo)意義。實際上，社會科學(xué)中的理論無時無刻不在社會生活中得到運用。行為人采取的每個行動、制訂的每個計劃，都是基于其腦海中的某種理論（即“采取什么行動？將導(dǎo)致什么結(jié)果？為什么？”）。理論使行為人相信他們所采取的行動會帶來他們希望得到的結(jié)果。

理論研究能否貢獻(xiàn)新知識、指導(dǎo)實踐，取決于理論建構(gòu)和理論驗證的均衡發(fā)展。若只有建構(gòu)沒有驗證，理論無法得到證實或證偽，理論的適用邊界也無法被清楚地探明；若只有驗證沒有建構(gòu)，學(xué)術(shù)共同體難以生產(chǎn)新的系統(tǒng)性知識，且不能為指導(dǎo)實踐提供有效思路。

近年來，隨著我國旅游活動的大規(guī)模開展，與旅游服務(wù)的生產(chǎn)、消費和管理行為有關(guān)的研究大量涌現(xiàn)。盡管有少數(shù)學(xué)者已經(jīng)開始對旅游現(xiàn)象進(jìn)行理論化研究，并取得了較好的成果，但是從總體來看，目前大部分學(xué)者的努力似乎主要還是用在了理論驗證上。

由于我們在理論建構(gòu)方面的努力還明顯不足，理論研究在知識貢獻(xiàn)和實踐指導(dǎo)方面的潛在價值遠(yuǎn)未能實現(xiàn)。因此，分析理論建構(gòu)不足的原因，找到促進(jìn)理論建構(gòu)的方法，具有較為重要的意義。我們認(rèn)為，理論建構(gòu)不足的原因較為復(fù)雜，概括地說，與學(xué)科發(fā)展階段、學(xué)術(shù)訓(xùn)練取向、學(xué)者評價體系以及成果發(fā)布渠道等都有關(guān)。這里不展開分析。我們此處主要關(guān)注的是與研究方法有關(guān)的原因，即我們之所以不能建構(gòu)理論，可能是因為我們沒有提出好的問題；之所以提不出好的問題，可能是因為我們對現(xiàn)象的觀察和描述不夠。從理論構(gòu)建過程來看，若不能很好地對現(xiàn)象做觀察，就無法對現(xiàn)象進(jìn)行很好的歸納和概括，從而也無法在總結(jié)程式化事實的過程中提出問題，自然也就難以提出好的理論命題和理論模型。以下，我們提出通過描述現(xiàn)象、提出問題和回答問題來促進(jìn)理論建構(gòu)的建議。

二、通過觀察、訪談和實物收集，描述現(xiàn)象

任何理論都建立在對現(xiàn)象認(rèn)識和理解的基礎(chǔ)上。社會科學(xué)理論的研究對象是某一時空環(huán)境中的社會現(xiàn)象。環(huán)境不同，現(xiàn)象、問題和理論都可能有較大的差異。我們現(xiàn)在所用的社會科學(xué)理論大多是西方的舶來品，都是對發(fā)生在西方的社會現(xiàn)象進(jìn)行觀察和描述后，經(jīng)過理論家的建構(gòu)工作形成的。例如，在霍桑試驗中，研究人員做了大規(guī)模的訪談和觀察之后，建構(gòu)了具有很強解釋能力和預(yù)測能力的理論。社會科學(xué)理論與自然科學(xué)理論的不同之處在于，由于行為人、文化、制度和歷史因素的影響，用于解釋社會現(xiàn)象的理論需要充分考慮其適用邊界。在時間和空間發(fā)生較大變化的時候，雖然描述的都是同類型的現(xiàn)象，但是現(xiàn)象的成因、影響因素和效應(yīng)可能有很大的不同，此時就可能產(chǎn)生理論不適用的問題。因此，在社會科學(xué)中，我們需要走到現(xiàn)實中去，對擬解釋的現(xiàn)象在中國情境下的性質(zhì)和特征進(jìn)行深入觀察和分析。這種觀察和分析的結(jié)果可能是：第一，修正舶來理論的適用性邊界；第二，當(dāng)適用性邊界的修正越來越多的時候，就需要調(diào)整初始的舶來理論，甚至提出與其具有競爭性解釋力的替代理論；最后，充分觀察和認(rèn)識的結(jié)果還有可能直接形成全新的理論。需要指出的是，在這個過程中，一些已有的理論盡管在基本假設(shè)上與我們的現(xiàn)實不符，但是給出了探索和研究的目標(biāo)、基準(zhǔn)點和參照系，為我們的探索奠定了基礎(chǔ)，就是不可或缺的。

因為環(huán)境變了，并且影響到現(xiàn)象的性質(zhì)和特征發(fā)生了變化，所以我們需要踏踏實實、全面深入地觀察、認(rèn)識和描述旅游現(xiàn)象。其中，全面是指我們對所研究現(xiàn)象的各種類型及各類利益相關(guān)者都要有比較充分的認(rèn)識，深入是指我們對每種類型的現(xiàn)象的發(fā)生發(fā)展過程都要做細(xì)致的了解。描述現(xiàn)象是發(fā)展理論并應(yīng)用理論對實踐進(jìn)行解釋和預(yù)測的前提。然而，在這一方面，我們似乎做得還非常不夠。例如，長期以來，旅行社業(yè)中的零負(fù)團費問題一直是理論和實踐領(lǐng)域中的研究熱點。但是，查看主流學(xué)術(shù)期刊上與之有關(guān)的文章，我們發(fā)現(xiàn)很少有分析建立在對這一復(fù)雜現(xiàn)象進(jìn)行深入觀察和描述的基礎(chǔ)上。因為缺乏對該現(xiàn)象的主要利益相關(guān)者（包括組團社、地接社、景點、購物點、旅游者、導(dǎo)游等）的全面調(diào)查，也缺乏對這一現(xiàn)象的類型和機制的深入分析，學(xué)界難以提出真正的問題（question）及令人信服的解釋框架，從而也難以指導(dǎo)實踐界解決這一問題（problem）。

在各種新現(xiàn)象不斷產(chǎn)生、老現(xiàn)象快速變化的年代，我們不應(yīng)該在基本描述還不充分的情況下忙于驗證或建構(gòu)理論，而應(yīng)首先致力于認(rèn)識和理解現(xiàn)象。我們每個研究者似乎都需要在以下方面投入足夠的精力：第一，仔細(xì)觀察本領(lǐng)域中的若干研究對象和事件；第二，訪談若干與所研究現(xiàn)象有關(guān)的利益相關(guān)者；第三，收集若干與所研究現(xiàn)象有關(guān)的實物資料；第四，梳理若干事件的過程。我們在這里用“若干”這一約數(shù)，原因在于認(rèn)識不同現(xiàn)象需要花費的努力是不同的。某些較為簡單的現(xiàn)象，可能在訪談數(shù)十人、做簡單觀察之后就基本搞清楚了；某些復(fù)雜的現(xiàn)象，可能在我們訪談了上百人、做較多參與式觀察后才能大概描繪清楚。觀察和梳理事件過程也是如此。只有當(dāng)新的訪談、觀察和梳理不能夠帶來對現(xiàn)象的新的認(rèn)識的時候，我們在認(rèn)識現(xiàn)象階段的研究努力才可以停止。

需要指出的是，在完成上述工作的時候，我們不能只見森林、不見樹木，忽視宏觀變化的微觀基礎(chǔ)；也不能只盯住微觀的細(xì)節(jié)，而忽視了對影響旅游現(xiàn)象發(fā)展的宏大變遷因素的梳理。

三、提出問題

愛因斯坦曾經(jīng)說，提出一個問題比解決一個問題更重要。因為“解決一個問題也許僅僅是一個數(shù)學(xué)上的或?qū)嶒炆系募寄芏?。而提出一個新的問題、新的可能性，從新的角度去看舊問題，卻需要有創(chuàng)造性的想象力，而且標(biāo)志著科學(xué)的真正進(jìn)步”。在吉登斯看來，這種想象力在社會科學(xué)中應(yīng)用時需要研究者突破熟悉的日常生活視角，把事物放入更寬的情境內(nèi)去思考。吉登斯從“喝一杯咖啡”這種日?，F(xiàn)象出發(fā)，對社會學(xué)想象如何展開進(jìn)行了細(xì)致的說明，非常值得我們借鑒。這種想象指引著我們提出問題并進(jìn)入社會現(xiàn)象中進(jìn)行觀察和描述。

隨著觀察和描述現(xiàn)象的經(jīng)驗的增長，我們對事物及其相關(guān)影響因素之間聯(lián)系的敏感性越來越強，越來越容易發(fā)現(xiàn)現(xiàn)象中存在的矛盾、反常及有趣的地方，并將這些特殊之處與頭腦中儲存的各種理論框架及其適用邊界結(jié)合起來，形成理論問題。實際上，我們在觀察、訪談及整理數(shù)據(jù)的過程中，很多此類問題會不斷在頭腦中出現(xiàn)。此時，我們需要對提出的理論問題做一些梳理，選出具有較高潛在價值的題目。那么，什么理論問題具有較高潛在價值呢？我們認(rèn)為以下幾個條件可能比較關(guān)鍵：

第一，重要性。重要性主要體現(xiàn)在基礎(chǔ)性、關(guān)聯(lián)性和復(fù)雜性三個方面?；A(chǔ)性是指該理論問題是理解本學(xué)科或本領(lǐng)域內(nèi)的諸多重要實踐和理論問題的前提；關(guān)聯(lián)性是指該理論在實踐中具有突出的價值；復(fù)雜性是指該理論問題涉及較多變量且變量間關(guān)系的變化較多，不容易在短時間內(nèi)找到答案。

第二，新穎性。新穎性主要體現(xiàn)在理論問題是否有趣，是否針對現(xiàn)實現(xiàn)象中的“矛盾”“悖論”或是否解釋了全新的現(xiàn)象？如果將學(xué)術(shù)研究看作學(xué)者之間的對話，不具有新穎性的理論問題僅僅是確認(rèn)或增進(jìn)了已有的聲音。只有新穎的問題才能改變原有對話的方向，或者提出全新的聲音。

第三，可行動性?？尚袆有灾饕w現(xiàn)在研究現(xiàn)場的可進(jìn)入性和研究資料的可收集性兩個方面。有些時候，由于研究對象所處的環(huán)境限制，盡管滿足了重要性和新穎性兩個條件，但理論問題研究仍無法進(jìn)行。當(dāng)然，隨著環(huán)境的變化，可進(jìn)入性和可收集性也會發(fā)生變化，使得原來在某一時期不可能研究的問題在新的時期得到研究。

滿足上述條件，理論問題就具有了較高的潛在價值。至于這種價值能否實現(xiàn)，還需要看研究者的研究設(shè)計能力、實地工作能力和數(shù)據(jù)分析能力。這些能力的培育，我們將在今后的編者評論中進(jìn)行說明。

四、回答問題、建構(gòu)理論

回答理論問題的過程，也就是理論建構(gòu)的過程。在回答問題的過程中，我們可以確定主要的建構(gòu)及其聯(lián)系（提出命題）。我們還可以通過描述不同情境下的聯(lián)系，詳細(xì)說明聯(lián)系的邊界性條件和分析層次（提出命題體系）。按照方法論學(xué)者的認(rèn)識，一個完整的理論由4項基本要素構(gòu)成，即什么（What）、如何（How）、為何（Why）、何人—何地—何時（Who，Where，When）。其中，“什么”是指哪些因素（包括概念、建構(gòu)或變量）可以被合乎邏輯地看作是對某個社會現(xiàn)象進(jìn)行解釋的一部分；“如何”是指這些要素是怎么樣被聯(lián)系起來的，也就是因素之間的關(guān)系及方向；“為何”是指上述關(guān)系賴以存在的心理的、經(jīng)濟的或社會的解釋機制，這些機制需要應(yīng)用人類行為、組織行為和社會過程的相關(guān)知識進(jìn)行解釋；“何人—何地—何時”是一些與行為人及其所處時空有關(guān)的情境性因素，這些情境性因素往往規(guī)定了理論適用性的邊界，也就是理論可以運用的范圍。

在回答問題的過程中，若我們能夠提出一個包括上述4個基本要素的框架，也就建構(gòu)了一個完整的理論。即使做不到完整，只要我們對“什么”“如何”“為何”有清楚的說明，理論也可以基本得到建立。很多情況下，我們對“為何”還沒有形成明確合理的解釋機制，但是通過對現(xiàn)象的細(xì)致描述，對“什么”和“如何”有了較好的說明。某些情況下，我們可能對“如何”也沒有形成較好的分析，只是對“什么”做了較好的說明。這兩種情況下的學(xué)術(shù)成果可以看作是形成最終理論的中間產(chǎn)品，雖然不是理論，但是對完整理論的誕生作出了貢獻(xiàn)。

結(jié)語

90多年前，梁啟超先生在東南大學(xué)國學(xué)研究會的一次演講中指出，中國的史學(xué)資料無比豐富，算得上是世界第一的豐富“礦穴”。以前僅用土法開采，采不出什么來。他指出，現(xiàn)在的學(xué)者們從外國運來許多開礦機器（科學(xué)研究方法），只要把這種方法運用得精密巧妙，自然會將這一學(xué)術(shù)界無盡的富礦開發(fā)出來，不獨對得起老祖宗，對于世界學(xué)術(shù)和文化事業(yè)也有重要的意義。進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國的旅游研究也迎來了同樣的機會。中國正在出現(xiàn)的巨大、多樣化、快速變化的旅游現(xiàn)象為我們提供了無比豐富的研究資料。即使從全球范圍來看，在如此短的時間內(nèi)，旅游活動得到如此大的規(guī)模增長與質(zhì)量提升，也是絕無僅有的。在過去的十幾年中，我國旅游業(yè)中的新現(xiàn)象、新矛盾、新問題層出不窮；而且，這些新事物還將在今后很長一段時間內(nèi)繼續(xù)涌現(xiàn)，為最貼近研究現(xiàn)象的我國學(xué)者提供千載難逢的研究素材。

沿用梁啟超的比喻，我們可以將現(xiàn)階段豐富多彩的旅游產(chǎn)業(yè)實踐看作富礦，將研究方法看作開礦機器。但是，是否有了機器就可以將這些富礦成功地開采出來呢？恐怕沒那么簡單。當(dāng)有了機器和富礦之后，我們還需要知道富礦的礦脈是怎樣分布的以及為何如此分布。也就是說，還需要知道關(guān)于成礦的理論。雖然我們已經(jīng)從國外舶來了較多理論，但是中國的地形地貌等地質(zhì)條件大不一樣，因此這些理論可能需要加以改造后才能適用。更重要的是，某些礦藏是中國獨有或主要為中國所有，自然沒有可借用的理論，只能靠我們自己提出。只有把理論搞清楚，我們才能有效地使用機器開采富礦而不至于在基本問題還沒有搞清楚的情況下盲目挖掘。

目前，中國旅游學(xué)術(shù)研究進(jìn)入了一個重要的發(fā)展期。經(jīng)過老一輩學(xué)人孜孜不倦的探索和努力，國內(nèi)研究者的學(xué)術(shù)訓(xùn)練和準(zhǔn)備已經(jīng)比較成熟，學(xué)術(shù)共同體開始形成理論建構(gòu)的共識。理論建構(gòu)應(yīng)該成為學(xué)者、學(xué)術(shù)刊物和學(xué)術(shù)共同體追求的一個重要目標(biāo)。但是需要指出的是，我們在強調(diào)理論建構(gòu)的時候也要防止和警惕理論濫建的傾向。例如，Hambrick指出，某些管理學(xué)刊物只愿意刊發(fā)理論創(chuàng)新文章，卻不愿意刊發(fā)測試?yán)碚摰奈恼?。他認(rèn)為，若只關(guān)注新的而不是對的，不利于學(xué)科的發(fā)展。我們贊同這樣的認(rèn)識并力爭避免陷入“認(rèn)新不認(rèn)對”的誤區(qū)。

作為一個新的學(xué)術(shù)刊物，《旅游導(dǎo)刊》鼓勵作者撰寫描述現(xiàn)象的文章、提出問題的文章和建構(gòu)理論的文章。我們歡迎應(yīng)用中國數(shù)據(jù)對已知現(xiàn)象做檢驗的文章，更歡迎對中國情境下某個特有現(xiàn)象進(jìn)行詳實的描述并指出其理論意義的文章。我們歡迎回答舊問題的文章，更歡迎提出理論和實踐中的新問題的文章。如前所述，理論建構(gòu)和理論驗證的均衡發(fā)展是理論研究有效地貢獻(xiàn)知識、指導(dǎo)實踐的前提，因此在鼓勵發(fā)表高水平理論建構(gòu)論文的同時，我們也鼓勵高水平理論驗證文章的寫作與發(fā)表。但無論是理論建構(gòu)文章還是理論驗證文章，理論貢獻(xiàn)都將是判斷文章刊載與否的重要標(biāo)準(zhǔn)之一。

我們希望匯聚“以學(xué)術(shù)為業(yè)”的研究者，傳播“留得下來”的學(xué)術(shù)思想，為中國旅游研究的進(jìn)步與繁榮貢獻(xiàn)綿薄之力。

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