陳 鵬

天津市靜海區(qū)第一中學(xué) 天津 301600

馬克思理論體系核心概念的轉(zhuǎn)換
——從《巴黎手稿》到《資本論》

陳 鵬

天津市靜海區(qū)第一中學(xué) 天津 301600

理論是概念運(yùn)動過程和結(jié)果的統(tǒng)一，核心概念作為“概念中的概念”，是對理論基本觀念的高度凝練，也是理論體系成熟與否的重要標(biāo)志。從學(xué)術(shù)界對馬克思理論的研究看，歷來認(rèn)為《巴黎手稿》和《資本論》兩部著作的理論體系和基本觀點(diǎn)存在較大差異，甚至是斷層，本文認(rèn)為，某種理論的形成不是一蹴而就的，也要經(jīng)歷一個(gè)成長成熟的過程，馬克思同樣如此，剩余價(jià)值理論的最終確立，必然要經(jīng)過異化勞動假說的鋪陳，而這一轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵，就在于核心概念的改造和完善。

核心概念；異化勞動；剩余價(jià)值

《資本論》邏輯的嚴(yán)謹(jǐn)性之所以令人折服，從研究方法來講，就是運(yùn)用了辯證法，從論述體系來看，就是遵循了概念運(yùn)動。在辯證邏輯中，各個(gè)概念之間都有著內(nèi)在聯(lián)系，它們之間的轉(zhuǎn)化、發(fā)展，構(gòu)成了一幅巨大的理論圖景。而在概念的運(yùn)動過程中，處于“中樞”位置的就是核心概念，選擇對馬克思理論的核心概念進(jìn)行研究，就相當(dāng)于掌握了理解馬克思理論的“金鑰匙”。

1 概念是理論的細(xì)胞，理論是概念的體系

邏輯學(xué)將思維的基本形式歸納為概念、判斷和推理，與形式邏輯不同的是，辯證邏輯認(rèn)為三者并不是平列的，概念處于最基礎(chǔ)、最核心的位置，這一點(diǎn)在馬克思的理論體系中表現(xiàn)得十分明顯。

1.1 概念的內(nèi)涵和外延

概念是對矛盾本質(zhì)屬性最基本的反映，這一特性，使它能夠成為其他思維形式活動的基礎(chǔ)，也決定了它在理論體系中的地位和作用。概念自身具有內(nèi)涵和外延兩種屬性，所謂內(nèi)涵，是指對特定范圍矛盾本質(zhì)屬性的規(guī)定，外延則是對概念所反映的對象范圍及其數(shù)量關(guān)系等的規(guī)定。這兩種規(guī)定有機(jī)統(tǒng)一在概念之中，也是它凝結(jié)全部思維形式成果的兩個(gè)方面。這里做一個(gè)形象的比喻，如果把理論體系看作一張反映矛盾系統(tǒng)的交織縱橫的網(wǎng)絡(luò)，那么其中的概念就是網(wǎng)絡(luò)的紐結(jié)，而判斷和推理就是一條條網(wǎng)線，概念之所以能夠?qū)⑴袛嗪屯评碇€扭在一起，結(jié)成一個(gè)紐結(jié)，就是因?yàn)槠渌哂械膬?nèi)涵和外延相統(tǒng)一的特性。

1.2 概念的層次

由于現(xiàn)實(shí)社會的矛盾是多重的、復(fù)雜的、有層次的，作為反映本質(zhì)屬性的概念也應(yīng)當(dāng)是有層次的。相應(yīng)地，概念的存在形式將分為四個(gè)層次，即核心概念、主體概念、前導(dǎo)性概念和輔助性概念，在特定的邏輯架構(gòu)中，這些不同層次的概念是相對穩(wěn)定的。它們按照自身內(nèi)在邏輯所構(gòu)成的一定組合，便搭建了整個(gè)理論大廈的框架。從語義表述上也可以看出，核心概念必然在整個(gè)理論中處于核心位置，可以說是理論的“精髓”或“靈魂”。而主體概念就是對核心概念的展開，是它的“軀干”。前導(dǎo)概念是對核心概念的鋪墊，或者說是“向?qū)А?，而輔助概念則是對主體概念的論證，起到支撐核心概念和主體概念的作用。

1.3 核心概念的淵源

核心概念的提出也有一個(gè)艱苦的過程，這標(biāo)志著人類思想認(rèn)識水平進(jìn)入了一個(gè)新的階段。傳統(tǒng)形式邏輯認(rèn)為各個(gè)概念都是平列的，互不相干的，因此也就無所謂核心與不核心而言。而康德認(rèn)為，觀念并不是普通概念，而是理性認(rèn)識的最高形式，這種思想后來經(jīng)過黑格爾的發(fā)展，代之以“絕對觀念”，他將其看作“最后結(jié)果的純粹真理”，是“客觀真理”的最高表現(xiàn)形式，是以往全部知識的總結(jié)。雖說“絕對觀念”這一提法有著很深的唯心主義烙印，但就這種認(rèn)識本身來講，對后人有著很大啟發(fā)意義。之后經(jīng)過馬克思的唯物主義改造，并運(yùn)用在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，其科學(xué)性的一面便得到了充分發(fā)揮。

1.4 核心概念的地位和作用

理論是概念的體系，核心概念是概念中的概念，它是某種學(xué)說的基本觀念，即基本觀點(diǎn)的高度概括。一個(gè)理論想要表達(dá)的思想，主要是由核心概念來界定和闡發(fā)的。而各前導(dǎo)概念、主體概念和輔助概念，都是圍繞核心概念這個(gè)“軸”運(yùn)轉(zhuǎn)的。因而，對核心概念的研究和論證，自然應(yīng)當(dāng)成為理論研究的中心環(huán)節(jié)。毫不夸張地講，核心概念完善與否，標(biāo)志著其所代表理論的成熟與否，更進(jìn)一步地，對核心概念的規(guī)定、改造和完善，也反映著一種學(xué)說或理論不斷完善、走向成熟的過程。從哲學(xué)發(fā)展史中，特別是從康德到黑格爾，再到馬克思這一發(fā)展歷程中，可以更加清楚明確地看到這一點(diǎn)。

2 異化勞動假說是馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)早期研究成果

人類對事物規(guī)律的認(rèn)識都要經(jīng)歷一個(gè)由淺入深、不斷深化的過程，馬克思也不例外，勞動價(jià)值論也好，剩余價(jià)值論也罷，這些科學(xué)理論不可能一下子就確立起來，都要經(jīng)過由思想到假說再到理論的發(fā)展階段。因此，我們將產(chǎn)生于《資本論》之前的異化勞動學(xué)說稱為假說階段，并沒有貶低甚至否定馬克思早期研究成果的意思，反而是遵循思維發(fā)展規(guī)律得出的結(jié)論。

2.1 異化勞動是異化勞動假說的核心概念

早年的馬克思將異化勞動概念作為研究的核心，這表明，他已經(jīng)自覺地把研究對象鎖定在資本主義這個(gè)特殊的社會形態(tài)上，但是從另一個(gè)角度看，他對資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律的認(rèn)識和描述，還僅僅停留在通過勞動的異化進(jìn)行闡述的階段。異化勞動假說的全部內(nèi)容主要體現(xiàn)在《1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)—哲學(xué)手稿》（也稱《巴黎手稿》）中，其中對異化勞動這個(gè)核心概念，以及由此出發(fā)而設(shè)立的雇傭勞動、工資、資本、利潤等主體概念，已經(jīng)有了明確界定，應(yīng)當(dāng)講，這已經(jīng)是一個(gè)相對完整、較為系統(tǒng)的概念體系。

2.2 異化勞動概念的基本內(nèi)涵

馬克思以對人本質(zhì)的規(guī)定和勞動價(jià)值論作為先導(dǎo)，進(jìn)而對異化勞動這個(gè)核心概念進(jìn)行了規(guī)定。他認(rèn)為，勞動所生產(chǎn)的對象，即勞動的產(chǎn)品，作為一種異己的存在物，作為不依賴于生產(chǎn)者的力量，同勞動相對立。進(jìn)而，他又指出，工人自身同所創(chuàng)造出產(chǎn)品的關(guān)系變成一個(gè)同異己對象的關(guān)系；異化不僅僅表現(xiàn)在勞動產(chǎn)品上，還貫穿于生產(chǎn)過程中；工人同勞動產(chǎn)品的異化背后的本質(zhì)是人與人之間關(guān)系的異化，即產(chǎn)品的創(chuàng)造者與占有者之間的異化?；谏鲜龇治?，馬克思得出結(jié)論，如果勞動產(chǎn)品對勞動者來說是異己的，那么它只能屬于工人之外的非勞動者的資本家。通過對異化勞動概念的規(guī)定，馬克思揭示了資本主義經(jīng)濟(jì)制度矛盾的本質(zhì)，并由此作為批判資本主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的依據(jù)和出發(fā)點(diǎn)。

2.3 異化勞動假說的概念體系

從異化勞動這一核心概念出發(fā)，馬克思展開了對以前政治經(jīng)濟(jì)學(xué)所規(guī)定概念的改造，首先針對的就是雇傭勞動、工資、資本、利潤等主體概念。馬克思認(rèn)為，雇傭勞動就是工人為了生活而作為商品出賣的勞動。此時(shí)的勞動不再是人自身的本質(zhì)活動，而是為實(shí)現(xiàn)他人目的——賺取利潤的手段，雇傭勞動是異化勞動最直接、最具體的表現(xiàn)形式。對雇傭勞動概念的改造，基本上保留了古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的涵義，但加進(jìn)了異化勞動這種新的思想，從而為進(jìn)一步區(qū)分勞動和勞動力奠定了基礎(chǔ)。而后，馬克思又進(jìn)一步講到了工資，認(rèn)為是雇傭勞動的動因和紐帶，是異化勞動的手段。

與異化勞動相對的，就是資本和利潤。馬克思指出，資本是雇傭勞動的條件，也是異化勞動的結(jié)果和使之繼續(xù)的手段。對資本概念，馬克思在繼承古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)觀念的基礎(chǔ)上，進(jìn)而指出，“資本也是一種社會生產(chǎn)關(guān)系。這是資產(chǎn)階級的生產(chǎn)關(guān)系，是資產(chǎn)階級社會的生產(chǎn)關(guān)系?！边@是一種全新的思想，是對資本概念的實(shí)質(zhì)性改造。與對資本的改造如出一轍，馬克思認(rèn)為，利潤是異化勞動的產(chǎn)品中不屬于工人，并被作為使異化勞動繼續(xù)的手段的那一部分價(jià)值。這里，馬克思把利潤和異化勞動聯(lián)系起來，顯得更為深刻。此外，馬克思還依據(jù)異化勞動這一核心概念，對積累、競爭、地產(chǎn)、地租等概念進(jìn)行了改造。由此，馬克思把對資本主義經(jīng)濟(jì)矛盾的認(rèn)識就構(gòu)造在這張概念之網(wǎng)中，借此也論證了資產(chǎn)階級和無產(chǎn)階級的對立關(guān)系，以及資本主義必然滅亡的歷史趨勢。

3 異化勞動假說的缺陷和剩余價(jià)值理論的產(chǎn)生

與價(jià)值這些一般性概念比較而言，異化勞動更能準(zhǔn)確反映資本主義經(jīng)濟(jì)矛盾的本質(zhì)特征，但異化勞動概念也是不完善的，其自身缺陷導(dǎo)致了必將為剩余價(jià)值概念所克服和替代。

3.1 異化勞動假說的局限性

異化勞動之所以被稱為假說，就是因?yàn)槠潴w系存在固有缺陷，這主要來源于三個(gè)方面：一是此時(shí)的馬克思還沒有擺脫黑格爾思辨哲學(xué)的影響，比如未異化——異化——異化的消除這一推斷就明顯帶有黑格爾三段論式的印記。盡管這種思維方式有著很大的適用性，但如果生搬硬套的話，反倒變成了一種程式而被困住了手腳，起到了反作用，不利于具體問題的研究和解決。二是從異化勞動這一概念自身來看，相對比較抽象，其內(nèi)涵主要包括勞動者、勞動過程和勞動產(chǎn)品的關(guān)系，而在外延上并沒有很明確地把資本主義與其他私有制相區(qū)分，特別是沒有從價(jià)值的角度進(jìn)行規(guī)定，導(dǎo)致與由其展開的工資、利潤等主體概念相脫節(jié)。三是概念運(yùn)動的軌跡還不清晰明確，起承轉(zhuǎn)合的邏輯體系還不完善。上述這些缺陷是馬克思早期研究的必然表現(xiàn)，也正是由于馬克思意識到了這一點(diǎn)，并自覺加以修正，最終才實(shí)現(xiàn)了由假說向理論的跨越。

3.2 剩余價(jià)值概念的萌芽

從《1857—1858年經(jīng)濟(jì)學(xué)手稿》中可以看出，馬克思本人已經(jīng)意識到異化勞動概念的缺陷，于是用剩余價(jià)值概念加以替代，對它的最初規(guī)定是：“資本在生產(chǎn)過程結(jié)束時(shí)具有的剩余價(jià)值，——這種剩余價(jià)值作為產(chǎn)品的更高的價(jià)格，只有在流通中才得到實(shí)現(xiàn)，但是，它同一切價(jià)格一樣，這些價(jià)格在流通中得到實(shí)現(xiàn)，是由于他們在進(jìn)入流通之前，已經(jīng)在觀念上先于流通而存在了，已經(jīng)決定了，——按照交換價(jià)值的一般概念來說，表示物化在產(chǎn)品中的勞動時(shí)間即勞動量（就靜止?fàn)顟B(tài)來說，勞動量的大小表現(xiàn)為空間的量，就運(yùn)動狀態(tài)來說，勞動量的大小只能用時(shí)間來計(jì)量）大于資本原有各組成部分所包含的勞動量。而這種情況只有當(dāng)物化在勞動價(jià)格中的勞動小于用這種物化勞動所購買的活勞動時(shí)間時(shí)才是可能的?！边@個(gè)規(guī)定，已把內(nèi)涵放在原有資本價(jià)值與新創(chuàng)造價(jià)值的關(guān)系上，并把外延明確在資本主義生產(chǎn)方式上，從而使剩余價(jià)值概念成為不同于異化勞動的另一核心概念。依據(jù)這一概念，馬克思又規(guī)定或改造了不變資本、可變資本、雇傭勞動、勞動力等概念，進(jìn)而規(guī)定或改造了絕對剩余價(jià)值、相對剩余價(jià)值、資本循環(huán)、資本周轉(zhuǎn)、資本積累、固定資本、流動資本、利潤、利息等具體概念。但是這個(gè)規(guī)定在內(nèi)涵和外延上也是有缺陷的，后來在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判》的第二分冊手稿和《資本論》中，馬克思又作了進(jìn)一步完善，從而在內(nèi)涵和外延上成為一個(gè)成熟的核心概念。

3.3 剩余價(jià)值概念的規(guī)定

剩余價(jià)值的生產(chǎn)有兩個(gè)條件，一是貨幣轉(zhuǎn)化為資本，生產(chǎn)資料以資本的形式存在；二是勞動力轉(zhuǎn)化為商品，勞動者和生產(chǎn)資料相分離。對剩余價(jià)值概念的規(guī)定，就是要從這兩個(gè)條件入手。馬克思在對勞動價(jià)值論進(jìn)行完善的基礎(chǔ)上，對資本進(jìn)行了價(jià)值構(gòu)成分析，通過對可變資本和不變資本的劃分，馬克思發(fā)現(xiàn)，當(dāng)購買勞動力的那部分資本以工資的形式轉(zhuǎn)移到工人手里時(shí)，它就被工人用來購買生活資料，其價(jià)值不可能轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中去。但是，通過資本家和工人之間為勞動力而進(jìn)行的買賣過程，工人已經(jīng)把自己勞動力的使用權(quán)交給了資本家，從而通過對這部分能夠創(chuàng)造價(jià)值的勞動力的運(yùn)用，再創(chuàng)造出超過購買它的價(jià)值，這樣，就達(dá)到了資本生產(chǎn)的目的．即價(jià)值增殖。

單有關(guān)于資本價(jià)值構(gòu)成的分析，還不能全面規(guī)定剩余價(jià)值，還需要對可變資本所購買的勞動力和勞動進(jìn)行區(qū)分。馬克思指出，資本家所購買的，也即工人作為商品出賣的，不可能是勞動，而是勞動力。“我們把勞動力或勞動能力理解為體力和精神力和總和，它存在于一個(gè)人的身體中，他的活的人體中。一個(gè)人在生產(chǎn)某種使用價(jià)值時(shí)，總是要把它發(fā)動?！辟徺I了勞動力的使用權(quán)，也就掌握了對勞動過程的支配權(quán)和勞動產(chǎn)品的占有權(quán)。對勞動力和勞動的分析，與對不變資本和可變資本的分析是相對應(yīng)的，將這兩個(gè)分析相綜合，就是對剩余價(jià)值概念的規(guī)定，即通過可變資本與勞動力相交換，取得勞動力使用權(quán)的資本家，超過構(gòu)成勞動力價(jià)值的勞動時(shí)間對勞動力的使用，創(chuàng)造出來的超過預(yù)付可變資本的那部分價(jià)值。剩余價(jià)值概念是由異化勞動概念演變而來的，比利潤和工資概念都更深刻地揭示了資本主義本質(zhì)。異化勞動概念的科學(xué)成分，當(dāng)然已包含在剩余價(jià)值概念之中，而異化勞動概念的缺陷，則在剩余價(jià)值概念中得到了克服。

4 馬克思《資本論》的論述體系

《資本論》第一卷是剩余價(jià)值理論正面論述的開始，主要分為三大部分。首先，通過對商品、價(jià)值、貨幣這些前導(dǎo)性概念的論述，從邏輯與歷史的統(tǒng)一的角度說明了資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展史的前提和來源。第二部分以貨幣轉(zhuǎn)化為資本開始，論述資本主義生產(chǎn)及全部經(jīng)濟(jì)矛盾的本質(zhì)規(guī)定——剩余價(jià)值和絕對剩余價(jià)值概念；相對剩余價(jià)值及其發(fā)展階段；絕對剩余價(jià)值和相對剩余價(jià)值的統(tǒng)一關(guān)系，這是從綜合的意義上對前面的總結(jié)性論述。第三部分是從對工資概念的論述開始的，通過對資本積累概念的論述，說明資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)動的內(nèi)容。

第二卷共三篇，主要論述了兩個(gè)問題：一是對抽象個(gè)別資本運(yùn)動形式的考察；二是對社會資本運(yùn)動形式的總體考察。第一篇考察“資本形態(tài)變化及其循環(huán)”，在這里，馬克思分別考察貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本的循環(huán)及其統(tǒng)一。第二篇論述資本周轉(zhuǎn)，即連續(xù)不斷的循環(huán)，在資本周轉(zhuǎn)過程中，呈現(xiàn)出新的形式變化，而且需要一定的條件，這一篇中對此也作了系統(tǒng)性論述。第三篇是在前兩篇的基礎(chǔ)上，從總體上對社會資本運(yùn)動形式的具體考察。

第三卷是對社會資本運(yùn)動總過程中各種具體范疇的論述。一是剩余價(jià)值向利潤和平均利潤的轉(zhuǎn)化，二是從平均利潤到商業(yè)利潤和利息的轉(zhuǎn)化，三是對資本主義地租的規(guī)定和論述。關(guān)于第一個(gè)問題，馬克思先是論述剩余價(jià)值到利潤的轉(zhuǎn)化和剩余價(jià)值率向平均利潤率的轉(zhuǎn)化，緊接著是對利潤向平均利潤的轉(zhuǎn)化的論述，這在本層次中具有核心地位，是具體論證剩余價(jià)值各特殊形式的關(guān)鍵。最后，是對利潤率傾向下降規(guī)律的論述。關(guān)于第二個(gè)問題，馬克思著重規(guī)定商業(yè)資本和商業(yè)利潤概念，進(jìn)而是對利息概念的論述，說明了利潤分為企業(yè)利潤和利息的原因，進(jìn)而對生息資本的各種形式及利息的概念作了論證，并考察了生息資本的歷史過程。關(guān)于第三個(gè)問題，對地租的論證，也是從剩余價(jià)值的本質(zhì)規(guī)定所展開和說明的最后一個(gè)具體概念。在這篇中，馬克思規(guī)定了地租的本質(zhì)及其兩種形式——級差地租Ι和級差地租Ⅱ，然后規(guī)定了絕對地租，考察了資本主義地租的發(fā)生史。至此，《資本論》論述體系的理論部分，已經(jīng)結(jié)束，這是一系列以概念轉(zhuǎn)化過程為主體的論證。

馬克思理論的科學(xué)性，首先源于研究方法的科學(xué)性，這主要?dú)w結(jié)于對概念及其運(yùn)動的理解和運(yùn)用。這里，最為關(guān)鍵的一環(huán)就是對核心概念的規(guī)定，以此為依據(jù)，通過對前導(dǎo)概念、主體概念和輔助概念的展開論述，便構(gòu)成了理論體系，因此，從這個(gè)意義上來講，理論是概念運(yùn)動過程和結(jié)果的統(tǒng)一。馬克思對資本主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律的揭示主要分為兩個(gè)階段，一是異化勞動假說，一是剩余價(jià)值論，相應(yīng)地，二者對應(yīng)的核心概念分別是異化勞動和剩余價(jià)值。剩余價(jià)值概念是在克服異化勞動概念種種缺陷的基礎(chǔ)上建立起來的，因此以此為核心概念的剩余價(jià)值論更能揭示出資本主義經(jīng)濟(jì)形態(tài)的本質(zhì)矛盾，也理應(yīng)定性為馬克思理論體系的高級階段。

[1]馬克思.1844年經(jīng)濟(jì)學(xué)哲學(xué)手稿[M].北京：人民出版社，1979：88-90.

[2]馬克思.雇傭勞動與資本，馬克思恩格斯選集（第1卷）[M].北京：人民出版社，1972：71-75.

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