崔蓉

供給側(cè)改革結(jié)構(gòu)性調(diào)整下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造與應(yīng)用

崔蓉

（天津中科先進(jìn)技術(shù)研究院有限公司，天津 300000）

在國(guó)家供給側(cè)改革結(jié)構(gòu)性調(diào)整的大背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性愈發(fā)凸顯，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新和應(yīng)用、保護(hù)逐漸成為了企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航的有力工具以及推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的驅(qū)動(dòng)力。然而，由于政策、人員、環(huán)境等各方面的影響，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和實(shí)際轉(zhuǎn)化、應(yīng)用上，仍然存在較大的困難。結(jié)合實(shí)際應(yīng)用過(guò)程中遇到的問(wèn)題，本文剖析知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化應(yīng)用的常見(jiàn)方式，逐一分析導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化不暢的因素。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)；成果轉(zhuǎn)化；供需平衡；市場(chǎng)

Abstract：In the context of national supply side reform and structural adjustment,the importance of intellectual property has become increasingly prominent,the innovation,application and protection of intellectual property have gradually becomeapowerful tool for thedevelopment of enterprisesand adrivingforce for promotingsocial and eco?nomic development.But due to the influences of policy,personnel and environment,there are still great difficulties in the creation and application of the intellectual property.Combined with the actual problems,this paper analyze the common ways of intellectual property transformation application,and analyzes the factors that lead to the trans?formation of scientific and technological achievements.

Key words：intellectual property;transformation of achievements;co-ordination of supply and demand;market

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是確保研究開(kāi)發(fā)及市場(chǎng)開(kāi)拓等各項(xiàng)工作順利進(jìn)展的基石，其主體作用不言而喻，在加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革中也起著非常重要的作用。

創(chuàng)新是一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，創(chuàng)新的核心就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，通過(guò)抓創(chuàng)新、調(diào)結(jié)構(gòu)、促轉(zhuǎn)型，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域里的大部分參與者和利益相關(guān)者提供了更加廣闊的空間[1]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)從創(chuàng)造到應(yīng)用，目標(biāo)是轉(zhuǎn)化為企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)生產(chǎn)力，知識(shí)產(chǎn)權(quán)最終需要轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢援a(chǎn)生實(shí)際價(jià)值的科技成果和實(shí)際產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)其價(jià)值才由意義。

科技成果涵蓋內(nèi)容廣泛，一般指通過(guò)調(diào)查、考察、試驗(yàn)、研究取得的具有相當(dāng)實(shí)用價(jià)值或?qū)W術(shù)意義的成果?？萍汲晒膬?nèi)涵，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本一致，是無(wú)形資產(chǎn)中必不可少的重要構(gòu)成因素。科技成果目前所實(shí)際體現(xiàn)的形式和載體主要就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)[2]。

1 科技成果轉(zhuǎn)化的一般方式

1.1 直接轉(zhuǎn)讓

包括各階段研究成果（實(shí)驗(yàn)室階段、小試、中試等）及其所包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，由一方直接轉(zhuǎn)讓給另一方的過(guò)程。不同階段的成果往往具有不同的成熟度，在轉(zhuǎn)讓過(guò)程中會(huì)具有不同的難易度。供方意愿決定能否實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)讓?zhuān)D(zhuǎn)讓的質(zhì)量主要取決于環(huán)境影響和受讓方的承接能力。

1.2 定向的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)委托

根據(jù)用戶(hù)的實(shí)際需求，一方委托另一方進(jìn)行新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料和新設(shè)備等領(lǐng)域的研究開(kāi)發(fā)，并交付實(shí)際產(chǎn)品，其所包含的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬一般屬于委托方。

1.3 技術(shù)咨詢(xún)、技術(shù)服務(wù)

一方為解決特定的技術(shù)難題委托另一方進(jìn)行技術(shù)咨詢(xún)或服務(wù)，一般包括技術(shù)中介、技術(shù)培訓(xùn)等，履行方式包括完成約定的技術(shù)工作，考核有具體的質(zhì)量和數(shù)量指標(biāo)，一般此種模式不涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬問(wèn)題。

1.4 技術(shù)許可

授權(quán)許可他人在特定時(shí)間內(nèi)、特定區(qū)域，以一定的方式來(lái)實(shí)施其所擁有的專(zhuān)利技術(shù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)仍屬于轉(zhuǎn)讓方，另一方只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施的權(quán)利，并沒(méi)有所有權(quán)。技術(shù)許可一般分為普通許可和排他性許可，其目的主要是獲取經(jīng)濟(jì)利益回報(bào)、或獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等。

1.5 技術(shù)援助

一般指先進(jìn)的區(qū)域和機(jī)構(gòu)向落后的區(qū)域輸出技術(shù)方面的資助，可分為國(guó)內(nèi)援助和涉外援助。技術(shù)援助的主體的權(quán)責(zé)和義務(wù)、流程設(shè)計(jì)等，根據(jù)具體情況進(jìn)行具體的界定和區(qū)分。

1.6 產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行聯(lián)合開(kāi)發(fā)

作為國(guó)家倡導(dǎo)的一種創(chuàng)新模式，將高校、科研機(jī)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)、政府連接在一起。產(chǎn)學(xué)研合作相關(guān)的法律法規(guī)和政策也相繼出臺(tái)，集合各方優(yōu)勢(shì)資源，進(jìn)行項(xiàng)目攻關(guān)和聯(lián)合開(kāi)發(fā)，成為了越來(lái)越多單位采取的模式。其中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬一般要考慮平衡個(gè)人利益和公共利益。

1.7 共建實(shí)驗(yàn)室、工程技術(shù)中心等

作為深度結(jié)合、合作共贏(yíng)的一種模式，共建實(shí)驗(yàn)室、工程中心等也被越來(lái)越多的企業(yè)和科研單位所認(rèn)可，其提供了一種長(zhǎng)效緊密合作的可能，同時(shí)可以更好地利用資源，借助科研品牌和口碑，為產(chǎn)業(yè)提供延續(xù)性的技術(shù)支持。

1.8 合作共建公司

共同成立公司是目前技術(shù)提供方和需求方最為深度的一種合作方式，雙方或資本方等各占一定股份，運(yùn)用各方所長(zhǎng)，共同推動(dòng)公司的運(yùn)營(yíng)發(fā)展。此種模式可以更好地保證技術(shù)供方的長(zhǎng)效利益，而且利于技術(shù)的不斷更新升級(jí)和維護(hù)。但是，由于所屬單位仍存在多種限制尚未完全打破，此種模式仍具有一定的限制性和難度。

2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用過(guò)程中存在的問(wèn)題

近年來(lái)，國(guó)家出臺(tái)了相當(dāng)多的措施和利好政策，如《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》《實(shí)施促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法若干規(guī)定》等，鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化以及科技成果的市場(chǎng)輸出。然而，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易總體上存在交易數(shù)量比較少、涉及的領(lǐng)域范圍小等瓶頸問(wèn)題未能突破，而交易方式非常單一，通常是轉(zhuǎn)讓方和受讓方進(jìn)行談判或協(xié)調(diào)，往往帶來(lái)雙方溝通不暢、技術(shù)轉(zhuǎn)化率不高、周期較長(zhǎng)、成本過(guò)高及實(shí)施困難等情況，這仍然是一個(gè)漫長(zhǎng)而坎坷的過(guò)程，而供方和需方角度和出發(fā)點(diǎn)的差異性，是造成上述問(wèn)題的主要源頭。

2.1 有效供給不足

所謂有效供給，是指與需求和承載能力相匹配的供給。我國(guó)每年都能取得大量的科技成果，根據(jù)相關(guān)報(bào)道，僅高校產(chǎn)出的最新科技成果，每年可達(dá)3萬(wàn)多項(xiàng)，這既體現(xiàn)出了我國(guó)科技水平和能力，也為科技成果轉(zhuǎn)化提供了豐厚資源。然而，形成鮮明對(duì)比的是，我國(guó)的科技成果轉(zhuǎn)化率不足20%，知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)施率不足15%，發(fā)達(dá)國(guó)家這兩項(xiàng)數(shù)字分別可以達(dá)到70%和80%。不僅如此，我國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)的科技成果在轉(zhuǎn)化后，能為受讓方帶來(lái)經(jīng)濟(jì)效益的僅為30%，真正形成產(chǎn)業(yè)的不足5%。

2.2 有效需求不足

我國(guó)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，在近年來(lái)得到了顯著的提升，然而，總體上相對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家還是比較薄弱，目前許多關(guān)鍵技術(shù)和核心技術(shù)仍需依靠國(guó)外力量。企業(yè)是國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要推動(dòng)力和核心主體，而自助創(chuàng)新能力是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵要素。因研發(fā)涉及大量的前期資本投入并存在許多風(fēng)險(xiǎn)，成長(zhǎng)中的中小企業(yè)往往并不具備實(shí)力，和科研機(jī)構(gòu)的合作成為了一條性?xún)r(jià)比較高的路徑。但是，針對(duì)本企業(yè)實(shí)際研發(fā)、生產(chǎn)及市場(chǎng)推動(dòng)中產(chǎn)生的技術(shù)問(wèn)題，企業(yè)缺少對(duì)接相匹配的技術(shù)的途徑和渠道，造成需求傳達(dá)不及時(shí)、不充分，大大降低了技術(shù)合作的可能性。

2.3 研發(fā)方向與市場(chǎng)需求脫節(jié)嚴(yán)重

目前，高校及科研院所內(nèi)的科研工作者，研發(fā)驅(qū)動(dòng)力主要來(lái)源于高水平論文的發(fā)表、職稱(chēng)評(píng)定、科技項(xiàng)目申報(bào)與結(jié)題等，與實(shí)際的市場(chǎng)和企業(yè)需求相差較大，研發(fā)內(nèi)容多為高精尖領(lǐng)域的課題，絕大部分仍處于實(shí)驗(yàn)室階段，應(yīng)用起來(lái)存在較大困難和漫長(zhǎng)的時(shí)間周期，造成科研方向和市場(chǎng)需求間嚴(yán)重脫節(jié)。

2.4 國(guó)有資產(chǎn)管理方面普遍存在的問(wèn)題

雖然國(guó)際相繼出臺(tái)了成果轉(zhuǎn)化方面的政策，鼓勵(lì)科研人員進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。但是，由于科研人員在本單位研發(fā)所使用的資源，絕大部分為國(guó)有資產(chǎn)，而且產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)也歸屬于本單位，在實(shí)際的轉(zhuǎn)過(guò)過(guò)程中仍存在較大限制，企業(yè)一般屬于從屬方，高額的技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)用也讓大部分企業(yè)望而卻步。

2.5 環(huán)節(jié)缺失

“最后一公里“是科技成果轉(zhuǎn)化中的公認(rèn)難題，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)到產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的過(guò)程中還存在大量的環(huán)節(jié)，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估、企業(yè)承載能力評(píng)估、產(chǎn)品小試、中試、批量生產(chǎn)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略的制訂、合同簽署及后期技術(shù)維護(hù)等，每個(gè)大環(huán)節(jié)內(nèi)包含眾多要素和步驟，都需要供需雙方的緊密配合，任何一個(gè)環(huán)節(jié)的缺失，都會(huì)造成項(xiàng)目的停滯甚至失敗。

2.6 信息交流不暢

近年來(lái)，各地科技部門(mén)組織了大量的技術(shù)交流會(huì)、技術(shù)對(duì)接會(huì)，成立了眾多科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)。但是，由于頻次較低、供需精準(zhǔn)度把握不夠、后續(xù)跟進(jìn)欠缺等原因，使得對(duì)接針對(duì)性不強(qiáng)，科技成果轉(zhuǎn)化還缺乏行之有效的溝通渠道。

3 結(jié)語(yǔ)

要想解決上述問(wèn)題，首先在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造源頭上就需要進(jìn)行改革，才能將企業(yè)的創(chuàng)新、研發(fā)、制造和營(yíng)銷(xiāo)等環(huán)節(jié)有效地聯(lián)結(jié)起來(lái)。同時(shí)，更需要積極推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)高效運(yùn)營(yíng)，大力提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共知識(shí)普及和公共服務(wù)水平，培育一批專(zhuān)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化及應(yīng)用工程師，健全有效的轉(zhuǎn)化機(jī)制及激勵(lì)機(jī)制等政策，真正激發(fā)科研人員的創(chuàng)造力和活力，使研發(fā)更具實(shí)用性。

[1]王東武，謝文峰，程金樹(shù).高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式與關(guān)鍵因素探討[J].科技創(chuàng)業(yè)，2006（8）：35-36.

[2]何如喜.科技成果轉(zhuǎn)化難的成因與對(duì)策[J].科技創(chuàng)業(yè)，2007（1）：25-26.

Creation and Application of Intellectual Property in the Situation of Supply-Side Reform

Cui Rong
（Tianjin Zhongke Advanced Technology Research Institute Co.,Ltd.，Tianjin 300000）

D923.4

A

1003-5168(2017)09-0055-03

2017-5-27

崔蓉（1988-），女，碩士，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工程師，研究方向：成果轉(zhuǎn)化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)。