陳 健，郭冠清

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100836)

·習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想研究·

社會(huì)主義能夠解決“經(jīng)濟(jì)核算”難題嗎？
——“中國(guó)方案”如何實(shí)現(xiàn)國(guó)有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兼容

陳 健，郭冠清

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100836)

中國(guó)在進(jìn)行符合本國(guó)國(guó)情摸索的基礎(chǔ)上形成的中國(guó)特色社會(huì)主義解決了傳統(tǒng)社會(huì)主義難以解決的經(jīng)濟(jì)核算難題，中國(guó)特色社會(huì)主義實(shí)現(xiàn)了國(guó)有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容。中國(guó)通過20世紀(jì)末的國(guó)企戰(zhàn)略重組，逐步形成了國(guó)有制新的實(shí)現(xiàn)形式。在有效政府下，在競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)，重組后的國(guó)有企業(yè)利用外在的市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)解決代理問題，可以具有不低于私企的經(jīng)營(yíng)效率，可以實(shí)現(xiàn)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容。同時(shí)，中國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，趕超戰(zhàn)略急需發(fā)展戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，加之市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可能的不穩(wěn)定，國(guó)有企業(yè)可以發(fā)揮市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的引領(lǐng)者和穩(wěn)定器的作用，在彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制缺陷的同時(shí)實(shí)現(xiàn)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容。

經(jīng)濟(jì)核算；市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)；中國(guó)特色社會(huì)主義；國(guó)有制

一、前 言

舉世矚目的黨的十九大勝利召開，意味著中國(guó)特色社會(huì)主義邁入了新時(shí)代，開啟了新的征程。新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義的社會(huì)主要矛盾已發(fā)生了轉(zhuǎn)化，由人民日益增長(zhǎng)的物質(zhì)文化需要同落后的社會(huì)生產(chǎn)力之間的矛盾轉(zhuǎn)化為人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。中國(guó)特色社會(huì)主義進(jìn)入新時(shí)代也標(biāo)志著中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展從站起來、富起來進(jìn)入到強(qiáng)起來的新階段，標(biāo)志著中國(guó)特色社會(huì)主義取得了偉大成就。中國(guó)特色社會(huì)主義是馬克思主義中國(guó)化的全新詮釋，在落后生產(chǎn)力情況下建設(shè)社會(huì)主義，實(shí)現(xiàn)了社會(huì)主義與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)這一傳統(tǒng)認(rèn)為不可能實(shí)現(xiàn)的兼容，而這種兼容的核心又在于國(guó)有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容。

社會(huì)主義的科學(xué)理論來源于馬克思主義，社會(huì)主義的實(shí)踐則來自于各國(guó)的具體摸索。按照馬克思主義經(jīng)典作家的論述，社會(huì)主義是資本主義在生產(chǎn)力達(dá)到高度發(fā)達(dá)階段的歷史必然，社會(huì)主義應(yīng)該在資本主義生產(chǎn)力最發(fā)達(dá)的國(guó)家由最具有社會(huì)化生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和階級(jí)覺悟的工人階級(jí)來率先實(shí)現(xiàn)。社會(huì)主義使勞動(dòng)者共同占有生產(chǎn)資料，實(shí)現(xiàn)社會(huì)所有制。不過，社會(huì)主義盡管使勞動(dòng)不再成為生產(chǎn)剩余價(jià)值的工具，但在社會(huì)主義階段勞動(dòng)仍是勞動(dòng)者必要的謀生手段，只有到了共產(chǎn)主義高級(jí)階段，勞動(dòng)才不僅僅是謀生的必要手段，而是成了生活的第一需要，從而按勞分配轉(zhuǎn)變?yōu)榘葱璺峙?《哥達(dá)綱領(lǐng)批判》)。可見，即使是經(jīng)典作家設(shè)想中的在資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家中先實(shí)現(xiàn)的社會(huì)主義，至少在一定歷史階段按勞分配仍是必要的，這里包含了勞動(dòng)積極性仍需要物質(zhì)激勵(lì)來調(diào)動(dòng)的原則。

現(xiàn)實(shí)中的社會(huì)主義則出現(xiàn)在生產(chǎn)力落后的國(guó)家，在生產(chǎn)力落后國(guó)家如何建設(shè)社會(huì)主義成為擺在社會(huì)主義各國(guó)面前的一道新的問題。蘇聯(lián)作為第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家，面對(duì)帝國(guó)主義包圍急需工業(yè)化，特別是與軍事裝備相關(guān)的重工業(yè)，蘇聯(lián)也由此形成了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式或者說蘇聯(lián)模式。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)作為第一種實(shí)踐中的社會(huì)主義模式，在長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)被大多數(shù)社會(huì)主義國(guó)家奉為圭臬。在理論上，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)以一大二公為特點(diǎn)的全民所有制被視為符合經(jīng)典作家所論述的公有制形態(tài)，而計(jì)劃則被視為經(jīng)典作家所論述的社會(huì)化大生產(chǎn)需要有目的協(xié)調(diào)的表現(xiàn)方式；在實(shí)踐上，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)作為一種社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)模式，為蘇聯(lián)的高強(qiáng)度積累和快速工業(yè)化做出了重大貢獻(xiàn)，其表現(xiàn)是使當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)的主要重工業(yè)產(chǎn)品如鋼鐵等產(chǎn)量迅速居于世界前列，為反法西斯戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利提供了堅(jiān)實(shí)的物質(zhì)基礎(chǔ)。不僅如此，戰(zhàn)后一段時(shí)間蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在醫(yī)治戰(zhàn)爭(zhēng)創(chuàng)傷和發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)上也具有較大效果，以計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為標(biāo)志的社會(huì)主義模式在當(dāng)時(shí)也獲得了聲望。不過，社會(huì)主義是否僅有蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)一種模式？在當(dāng)時(shí)，蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)看上去的明顯成功，以及蘇聯(lián)在社會(huì)主義陣營(yíng)的主導(dǎo)地位，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)成了社會(huì)主義的同義詞，對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的非議在一段時(shí)期成為對(duì)社會(huì)主義的非議，在相當(dāng)程度上也阻礙了各國(guó)依據(jù)具體國(guó)情探索社會(huì)主義實(shí)踐方式的選擇。而且，即使是蘇聯(lián)式計(jì)劃經(jīng)濟(jì)本身，在一定階段的成功之后也暴露出嚴(yán)重的弊端，這些弊端今天來看已經(jīng)耳熟能詳，主要是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)面臨著嚴(yán)重的信息收集困難，以至于使計(jì)劃體制實(shí)際中并不能如教科書式的完美地協(xié)調(diào)社會(huì)化生產(chǎn)[1]。計(jì)劃體制的信息問題主要表現(xiàn)在：在涉及可能有上百萬種類產(chǎn)品時(shí)，編制計(jì)劃不可能面面俱到并且反映具體的生產(chǎn)和消費(fèi)狀況，這導(dǎo)致了計(jì)劃的粗放，而且由于計(jì)劃制訂工作的繁雜，要隨時(shí)根據(jù)新情況做變動(dòng)是非常費(fèi)力的事情，計(jì)劃就具有了慣性，這導(dǎo)致了計(jì)劃的僵硬，這些都影響到資源配置的效率。

那么在理論上，看上去符合經(jīng)典作家關(guān)于社會(huì)主義設(shè)想的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)又如何解釋？關(guān)于這點(diǎn)，經(jīng)典作家設(shè)想的社會(huì)主義是以資本主義生產(chǎn)力的高度發(fā)達(dá)為前提的，但實(shí)際中社會(huì)主義都是在生產(chǎn)力落后國(guó)家建立起來的，對(duì)絕大多數(shù)勞動(dòng)者來說，勞動(dòng)是謀生的必要手段。這導(dǎo)致勞動(dòng)者對(duì)勞動(dòng)持有的工具理性，這就必然會(huì)存在一個(gè)對(duì)勞動(dòng)者的激勵(lì)問題，在社會(huì)主義特別是落后國(guó)家的社會(huì)主義這是無法回避的一個(gè)根本問題。對(duì)勞動(dòng)者的激勵(lì)問題在企業(yè)內(nèi)會(huì)變得更加復(fù)雜，現(xiàn)代化生產(chǎn)是在企業(yè)內(nèi)勞動(dòng)者和機(jī)器設(shè)備結(jié)合而成的，設(shè)備需要投資，即使投資不創(chuàng)造價(jià)值也仍存在投資效益核算的問題。這是因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中生產(chǎn)的產(chǎn)品都是經(jīng)濟(jì)品，作為投入更需要考慮效益核算的問題，一個(gè)不考慮投入產(chǎn)出效益核算的經(jīng)濟(jì)必然難以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力的發(fā)展。勞動(dòng)本身由勞動(dòng)者做出理性決策，資本品或生產(chǎn)資料則需要有代表者來維護(hù)其效益核算，這涉及產(chǎn)權(quán)帶來的激勵(lì)問題。在資本主義，這一職能自然由資本家來完成，在社會(huì)主義勞動(dòng)者共同占有生產(chǎn)資料即公有制的設(shè)定下，有一種產(chǎn)權(quán)形式是工人自治企業(yè)[2]，即工人聯(lián)合占有資本，形象地說是勞動(dòng)雇傭資本，*嚴(yán)格地說，在經(jīng)典作家論述中，社會(huì)主義生產(chǎn)資料的勞動(dòng)者共同占有是指勞動(dòng)者作為一個(gè)整體的占有，而工人自治企業(yè)更可能是一種企業(yè)內(nèi)部工人局部的占有，除非有整體的力量來調(diào)節(jié)生產(chǎn)資料的跨期價(jià)值轉(zhuǎn)移。這種企業(yè)產(chǎn)權(quán)存在兩方面的問題：一是由于集體行動(dòng)的困難[3]，這種企業(yè)難以自發(fā)組建，而且如果在私有制環(huán)境下組建這樣企業(yè)，也會(huì)面臨因?yàn)闆]有抵押物資本難以介入的問題，因此這種企業(yè)要成為社會(huì)主流產(chǎn)權(quán)形式，需要國(guó)家政策的干預(yù)；二是因?yàn)橘Y本缺乏產(chǎn)權(quán)代表而容易被勞動(dòng)者濫用的問題[4]，勞動(dòng)者同樣會(huì)因?yàn)榧w理性的缺乏而選擇盡量當(dāng)期多分配而侵蝕資本積累，這對(duì)企業(yè)發(fā)展不利。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)則提供了一種相對(duì)前者更具有可行性的社會(huì)主義模式，這也是蘇聯(lián)計(jì)劃體制能在較長(zhǎng)時(shí)間得到承認(rèn)和尊重的重要原因。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)利用國(guó)家力量組建企業(yè)，但同樣也會(huì)面臨資本產(chǎn)權(quán)如何代表的問題，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)利用了官僚作為廠長(zhǎng)(經(jīng)理)來代表國(guó)家維護(hù)資本的合理使用，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中的官僚，包括計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)的官僚也是勞動(dòng)者，他們自身也面臨激勵(lì)問題，官僚由科層制提供激勵(lì)，這種激勵(lì)設(shè)計(jì)使官僚能夠站在國(guó)家立場(chǎng)考慮資本的利益，同時(shí)對(duì)工人提供激勵(lì)。在科層制下，尋求提拔的官僚會(huì)迎合上級(jí)的政策目標(biāo)，鑒于社會(huì)主義追求增長(zhǎng)的目標(biāo)，計(jì)劃體制往往容易出現(xiàn)重積累、輕消費(fèi)的傾向，意味著工人工資長(zhǎng)期被壓低，*通過工農(nóng)“剪刀差”，農(nóng)民甚至更嚴(yán)重地被壓低收入。這與工人自治企業(yè)相左，但從實(shí)際效果來說，在落后生產(chǎn)力下資本積累畢竟對(duì)增長(zhǎng)更重要，當(dāng)然這也導(dǎo)致計(jì)劃經(jīng)濟(jì)常見的投資饑渴癥。結(jié)合信息問題，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在運(yùn)行中還面臨著激勵(lì)問題，激勵(lì)問題又不可避免地與信息問題交織在一起，激勵(lì)問題也會(huì)變得更加復(fù)雜，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下對(duì)勞動(dòng)量的衡量本來就因?yàn)樾畔栴}存在困難，在實(shí)際中往往表現(xiàn)為“大鍋飯”制度，官僚激勵(lì)又導(dǎo)向積累重于消費(fèi)，鍋里飯還偏少，計(jì)劃體制下普通勞動(dòng)者普遍缺乏積極性。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的缺陷隨著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的完善也日益暴露，這使得改革開始被提上議程。換句話說，一度被蘇聯(lián)計(jì)劃體制壟斷的社會(huì)主義模式在一些社會(huì)主義國(guó)家開始了新的探索，包括在東歐進(jìn)行的市場(chǎng)社會(huì)主義取向改革、中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革。前者改革不算成功，最終導(dǎo)致了蘇東國(guó)家的轉(zhuǎn)軌，后者則使中國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了舉世矚目的增長(zhǎng)奇跡。從社會(huì)主義模式選擇來說，兩者都是對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的揚(yáng)棄，但又存在重大不同，無論改革歷程還是改革指導(dǎo)思想都是如此。市場(chǎng)社會(huì)主義更多是一種理論摸索，中國(guó)特色社會(huì)主義則更是實(shí)踐突破計(jì)劃理論束縛，摸著石頭過河的過程[5]。從何種角度理解這些重大不同，以及為什么市場(chǎng)社會(huì)主義不成功，中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的成功之處？這成為社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論中的重大問題。鑒于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)曾有的成功之處，如何看待計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，在此基礎(chǔ)上改革的市場(chǎng)社會(huì)主義，以及中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，盡可能以一個(gè)統(tǒng)一的邏輯解釋各自的教訓(xùn)與經(jīng)驗(yàn)，將有助于更好地探索社會(huì)主義模式的各種理論可能，也有助于通過對(duì)比更好地理解中國(guó)特色社會(huì)主義的成功經(jīng)驗(yàn)。

二、社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)核算與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)

論及計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的成敗得失不能不提及在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論史上極其重要的關(guān)于社會(huì)主義能否有經(jīng)濟(jì)核算的爭(zhēng)論，這場(chǎng)爭(zhēng)論前前后后持續(xù)了幾十年(Lavoie D,1985;楊春學(xué)等，2008)。米塞斯在《社會(huì)主義》中斷定社會(huì)主義無法進(jìn)行有效的經(jīng)濟(jì)核算[6]，這是針對(duì)當(dāng)時(shí)被認(rèn)為是社會(huì)主義正統(tǒng)的中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)模式而言的(或者稱為傳統(tǒng)社會(huì)主義)。其理由是，價(jià)格是私有制下各方通過市場(chǎng)供求而形成的，只有通過這樣的價(jià)格機(jī)制，消費(fèi)者基于效用最大化形成需求影響價(jià)格，而企業(yè)在價(jià)格信號(hào)下發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)要素在競(jìng)爭(zhēng)性用途之間的相對(duì)重要性排序，市場(chǎng)出清后在滿足消費(fèi)者偏好的意義上實(shí)現(xiàn)資源配置效率。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)或傳統(tǒng)社會(huì)主義取消了私有制和市場(chǎng)，而代之以計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)配置資源，但沒有私有制就沒有市場(chǎng)，沒有市場(chǎng)就沒有合理的價(jià)格體系，沒有合理的價(jià)格體系就不可能有合理的經(jīng)濟(jì)核算以實(shí)現(xiàn)資源配置效率。

對(duì)于米塞斯的頡難最有影響力的反擊來自蘭格，蘭格在堅(jiān)持生產(chǎn)資料公有制基礎(chǔ)上，探討了合理價(jià)格體系如何形成的方法。蘭格設(shè)想的社會(huì)主義允許消費(fèi)者自由選擇產(chǎn)品和職業(yè)，企業(yè)的生產(chǎn)則以使邊際成本等于價(jià)格來決定，同時(shí)要使平均生產(chǎn)成本最小。這樣中央計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)設(shè)定的價(jià)格是要素價(jià)格，價(jià)格的形成采用試錯(cuò)法來形成，在給定價(jià)格下各企業(yè)報(bào)告各自的供求，當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)不均衡，計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)就調(diào)整價(jià)格直至市場(chǎng)出清，因此初始的價(jià)格是否正確無關(guān)緊要，重要的是價(jià)格會(huì)調(diào)整到市場(chǎng)出清的位置，這里中央計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)起到了完全類似新古典理論中瓦爾拉斯拍賣人在價(jià)格形成中的作用，這樣中央計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)通過試錯(cuò)法模擬出市場(chǎng)，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)核算問題就不復(fù)存在。

蘭格反擊的有力之處在于它是完全建立在新古典理論基礎(chǔ)上的，既然新古典理論力圖證明市場(chǎng)能有效配置資源，那么中央計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)也能用同樣的方式有效配置資源。這使原本以為新古典理論已經(jīng)反駁了社會(huì)主義的哈耶克等人感到了新古典理論在解釋價(jià)格形成機(jī)制上可能過于簡(jiǎn)單。正是在這場(chǎng)論戰(zhàn)中，哈耶克指出，市場(chǎng)價(jià)格本質(zhì)上是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程而非一個(gè)固定的均衡點(diǎn)[7]，簡(jiǎn)單以為只要找到一個(gè)穩(wěn)定均衡點(diǎn)從而讓計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)去模擬試錯(cuò)是不夠的。此外，市場(chǎng)中主體的信息是以分散和默會(huì)的形式存在的，只有自發(fā)市場(chǎng)形成的價(jià)格才能利用這些分散和默會(huì)的信息，并對(duì)信息動(dòng)態(tài)變化做出反應(yīng)，實(shí)現(xiàn)資源有效配置；反之計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)要收集這些信息就會(huì)面臨巨大信息量處理的困難，赫維茨、瑞特也證明了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)運(yùn)行所需要的信息維度要大于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)[8]，由此，可以理解為什么計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制往往是粗放和僵硬的。這也提醒我們，社會(huì)主義特別是落后生產(chǎn)力國(guó)家建設(shè)社會(huì)主義，市場(chǎng)作為一種價(jià)格機(jī)制和配置資源方式，是值得社會(huì)主義借鑒的。

這場(chǎng)論戰(zhàn)盡管產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，不過在當(dāng)時(shí)，蘇聯(lián)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)建設(shè)卻與此關(guān)系不大，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)如期在蘇聯(lián)實(shí)現(xiàn)。盡管事后蘇東劇變的結(jié)果說明了奧地利學(xué)派在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)問題上的遠(yuǎn)見，不過，奧地利學(xué)派關(guān)于社會(huì)主義的觀點(diǎn)仍然存在一個(gè)難以解釋的地方：蘇聯(lián)建成了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，如果完全按照奧地利學(xué)派的推斷，社會(huì)主義因?yàn)椴豢赡苡薪?jīng)濟(jì)核算而不具備可行性，那么蘇聯(lián)的社會(huì)主義在第一個(gè)五年計(jì)劃期間就應(yīng)該失敗。的確，以西方標(biāo)準(zhǔn)，蘇聯(lián)的軍事實(shí)力遠(yuǎn)超正常的與經(jīng)濟(jì)實(shí)力的比例，但這至少說明計(jì)劃經(jīng)濟(jì)具備了一段時(shí)期的可行性，甚至有效性(其取決于國(guó)家的目標(biāo))，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)與民生在20世紀(jì)60年代后也經(jīng)歷了一段繁榮，以至于那個(gè)時(shí)候蘇聯(lián)的社會(huì)主義也被稱為發(fā)達(dá)社會(huì)主義。*這段時(shí)間正好是奧派在歐美學(xué)術(shù)界處于低潮的時(shí)期。對(duì)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的興衰，這里我們?cè)噲D以經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)，并且把奧派的遠(yuǎn)見與某些偏誤放在一起來解釋。

在新古典理論中，市場(chǎng)價(jià)格的作用在于使供求平衡，需求方是追求效用最大化的消費(fèi)者，產(chǎn)品供給方則是追求利潤(rùn)最大化的企業(yè)，在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，給定每一個(gè)價(jià)格，消費(fèi)者據(jù)此決定效用最大化的需求量，企業(yè)據(jù)此決定利潤(rùn)最大化的產(chǎn)量。而這些產(chǎn)量加總與需求加總又共同決定均衡價(jià)格，此時(shí)價(jià)格便是各企業(yè)利潤(rùn)最大化的出清價(jià)格，類似地消費(fèi)者效用也最大化，達(dá)到配置效率。由于消費(fèi)者總能追求效用的最大化，可見關(guān)鍵是企業(yè)總是在追求利潤(rùn)最大化的假定，如果企業(yè)總是這樣，那么“合理”的價(jià)格體系存在與否僅僅是一個(gè)形式問題。假定不存在資本主義市場(chǎng)，價(jià)格由中央計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)制定，機(jī)關(guān)可以讓各企業(yè)報(bào)價(jià)并撮合供求，不論是試錯(cuò)法還是計(jì)算機(jī)都能找到出清價(jià)格，而企業(yè)利潤(rùn)最大化已經(jīng)是事先假定的了，自然和資本主義一樣具有配置效率，這也是為什么蘭格模式在新古典理論下如此具有說服力。奧派在爭(zhēng)論中開始也沒有明確反對(duì)企業(yè)利潤(rùn)最大化的假定，哈耶克轉(zhuǎn)為強(qiáng)調(diào)價(jià)格的信息收集作用和市場(chǎng)發(fā)現(xiàn)過程，但在企業(yè)利潤(rùn)最大化的假定下，即使價(jià)格是一個(gè)動(dòng)態(tài)過程，除非是像金融衍生品那樣的高頻交易行為，一般的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)相對(duì)是緩慢的，新古典理論把價(jià)格看成是一個(gè)均衡點(diǎn)在一段時(shí)間內(nèi)還是適用的。對(duì)于分散的信息，只要企業(yè)追求利潤(rùn)最大化，企業(yè)的報(bào)價(jià)仍然是反映利潤(rùn)最大化的報(bào)價(jià)，中央計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)處理的信息量會(huì)更大，但由于計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)在信息處理上的組織專業(yè)性也可能部分削減信息處理的成本。

如果企業(yè)不再追求利潤(rùn)最大化，中央計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)模擬出的市場(chǎng)價(jià)格體系就沒有意義。這里核算重要的不是價(jià)格是怎么形成的，而是企業(yè)有無正常的利潤(rùn)最大化行為，*利潤(rùn)在作為會(huì)計(jì)指標(biāo)時(shí)可以被操縱，比如多算當(dāng)期的卻損害將來的。否則即使形式上有均衡價(jià)格，但企業(yè)一端的要素配置仍沒有達(dá)到效率。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下企業(yè)沒有利潤(rùn)最大化行為(工人自治企業(yè)更不會(huì)有)，盡管國(guó)家干部作為管理者，理論上應(yīng)代表國(guó)家追求利潤(rùn)或效益最大化行為，*在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)價(jià)格被管住的情況下，就是追求成本最小化，因?yàn)檫@更多是企業(yè)內(nèi)的事。但實(shí)際未必如此。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)主擁有剩余索取權(quán)[9]，職業(yè)經(jīng)理人受到股東監(jiān)督并且關(guān)注在經(jīng)理市場(chǎng)上的職業(yè)聲譽(yù)，這些都構(gòu)成了激勵(lì)。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中，廠長(zhǎng)經(jīng)理的激勵(lì)來自科層等級(jí)待遇，但這需要上級(jí)的考核，每個(gè)下級(jí)自然希望考核任務(wù)越容易完成越好。而在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中，除了體現(xiàn)國(guó)家意志的重大項(xiàng)目，具體計(jì)劃的制訂往往是上下級(jí)討價(jià)還價(jià)的結(jié)果，由于信息不對(duì)稱，上級(jí)依靠與下級(jí)的討價(jià)還價(jià)了解下級(jí)的生產(chǎn)能力和運(yùn)營(yíng)狀況，下級(jí)出于自利原因往往希望計(jì)劃指標(biāo)越小越好，完成計(jì)劃所需的消耗定額越大越好，這樣完成計(jì)劃就很輕松，*作為應(yīng)對(duì)，上級(jí)可以強(qiáng)行制定計(jì)劃要求必須執(zhí)行，達(dá)不到要懲處，但這樣也可能出現(xiàn)計(jì)劃確實(shí)是超現(xiàn)實(shí)的怎么都無法完成。計(jì)劃是否合適，上級(jí)仍然需要下級(jí)的信息，即使那些國(guó)家意志要求不惜代價(jià)完成的項(xiàng)目，多少也需要。這就是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下企業(yè)常有的最小最大戰(zhàn)略[10]。于是，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，企業(yè)對(duì)任意要素價(jià)格都不敏感，要素需求總是過剩的，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)沒有也不可能有出清的均衡價(jià)格，實(shí)際中的計(jì)劃價(jià)格也只能是計(jì)劃?rùn)C(jī)關(guān)制訂的會(huì)計(jì)核算參照物，對(duì)企業(yè)的引導(dǎo)更多依靠具體的物資人員分配計(jì)劃，蘭格模式與實(shí)際的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)相距甚遠(yuǎn)。按照這種理解，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)存在的經(jīng)濟(jì)核算問題實(shí)質(zhì)是要素收益或者說企業(yè)的資本收益是否得到關(guān)照的問題。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)使用官僚科層來維護(hù)對(duì)資本效率的關(guān)照，但官僚作為經(jīng)理又有自己的利益動(dòng)機(jī)。沒有合理的價(jià)格機(jī)制，國(guó)家就不能有效地計(jì)算企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率和監(jiān)督國(guó)企，但在計(jì)劃體制下沒有也不可能有合理引導(dǎo)資源配置的價(jià)格機(jī)制，這就形成了互為因果的問題局面。在不利用要素價(jià)格考核下，上級(jí)也可以使用類似相對(duì)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的方法來萃取企業(yè)生產(chǎn)能力的信息，但蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下大而專的企業(yè)使找到類似環(huán)境的企業(yè)進(jìn)行比較很困難，而使用企業(yè)自身過去業(yè)績(jī)做參照又會(huì)面臨“棘輪效應(yīng)”的難題，企業(yè)會(huì)隱瞞當(dāng)期生產(chǎn)能力，防止下期計(jì)劃指標(biāo)被拔高[11]。

那么，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)又是如何在一段時(shí)間內(nèi)取得成就甚至奇跡？這里借用萊賓斯坦提出的X效率來解釋。新古典理論只強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制起的資源配置效率，而將企業(yè)視為自動(dòng)追求利潤(rùn)最大化的黑箱，但實(shí)際上企業(yè)內(nèi)部卻可能因?yàn)榉N種原因存在X無效率現(xiàn)象，這主要是管理和組織原因造成的。萊賓斯坦等發(fā)現(xiàn)，在市場(chǎng)機(jī)制失效如存在壟斷對(duì)社會(huì)福利造成的損失實(shí)際并不大(哈勃格三角福利損失)，與X無效率相比，資源配置的低效就算不上什么大問題，根據(jù)他引用的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[12]，只要簡(jiǎn)單改變一下一家工廠生產(chǎn)過程的實(shí)際組織(特別對(duì)落后國(guó)家)，如工廠布局的改變、使用新機(jī)器、改進(jìn)生產(chǎn)的流程和管理等，就可以使勞動(dòng)生產(chǎn)率有相當(dāng)大的提高。在資本主義經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)也仍然會(huì)存在X無效率，這有內(nèi)部組織和市場(chǎng)不完善的原因，如存在代理成本等，不過，企業(yè)總是在朝追求利潤(rùn)的方向努力，這會(huì)導(dǎo)致企業(yè)總在摸索新的生產(chǎn)技術(shù)或新的生產(chǎn)組織方法，或者說總是能通過創(chuàng)新來提高生產(chǎn)效率，這也說明創(chuàng)新后的資本主義企業(yè)的技術(shù)可以達(dá)到前沿狀態(tài)，這種技術(shù)進(jìn)步造成的X效率改進(jìn)有別于社會(huì)福利意義上的配置效率，前者可能更重要。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下企業(yè)目標(biāo)是完成上級(jí)的計(jì)劃指標(biāo)而不是追求利潤(rùn)，也不存在促進(jìn)配置效率的價(jià)格體系，不過，資本主義先進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)管理方式是有形的，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)可以引進(jìn)資本主義發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備、企業(yè)組織和生產(chǎn)管理方式[13]，這些成熟的先進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和管理方式，在資本主義下已經(jīng)是追求利潤(rùn)最大化的技術(shù)選擇，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)引進(jìn)后近似也可以認(rèn)為達(dá)到利潤(rùn)最大化效果。*至于蘇聯(lián)體制的創(chuàng)新，其集中在軍事領(lǐng)域，也存在明顯的局限。資本主義下，企業(yè)追求利潤(rùn)最大化能夠有X效率的進(jìn)步，也需要市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的作用，否則扭曲的價(jià)格(如壟斷等)無助于資源引導(dǎo)到X效率企業(yè)，或者企業(yè)利用扭曲價(jià)格獲利無須追求技術(shù)改進(jìn)。但在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下，如果能直接引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和管理，就回避了扭曲價(jià)格的問題，這時(shí)甚至價(jià)格體系是否像市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)那樣合理與否都不重要。在這個(gè)意義和范圍內(nèi)，奧派所談的經(jīng)濟(jì)核算問題，也就是價(jià)格機(jī)制引導(dǎo)資源配置的問題，既不是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)發(fā)展的充分條件，也不是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要條件。

原先所說的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)存在扭曲價(jià)格體系的問題，這時(shí)不但不重要，甚至還可以故意通過扭曲的價(jià)格體系來追求經(jīng)濟(jì)趕超效果[14]。在工業(yè)化階段，一般來說需要一個(gè)投資的相互協(xié)調(diào)的啟動(dòng)過程，從而使工業(yè)化能夠快速啟動(dòng)。這是因?yàn)楣I(yè)化需要各個(gè)部門的配合，單兵突進(jìn)得不到其他部門配合很容易失敗，這樣，工業(yè)化啟動(dòng)需要各個(gè)部門同時(shí)投資的“大推進(jìn)”[15]。但市場(chǎng)機(jī)制未必能做到這點(diǎn)，由于私有制企業(yè)考慮的是單獨(dú)的企業(yè)主利益，投資的相互協(xié)調(diào)未必實(shí)現(xiàn)，加之在市場(chǎng)價(jià)格下，價(jià)格也不具有引導(dǎo)的作用，市場(chǎng)可能導(dǎo)致協(xié)調(diào)失靈。此外，工業(yè)化也存在具有前后向拉動(dòng)效應(yīng)的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，其理應(yīng)得到優(yōu)先發(fā)展[16]，但市場(chǎng)不會(huì)對(duì)這些有外部性的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)給予更多關(guān)注。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在解決工業(yè)化投資所需要的協(xié)調(diào)上有著優(yōu)勢(shì)。這時(shí)，扭曲的價(jià)格體系，按照國(guó)家工業(yè)化目標(biāo)，必然是向工業(yè)品扭曲的，這反而促使企業(yè)往工業(yè)投資所需方向傾斜。當(dāng)然，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)主要不是依靠?jī)r(jià)格引導(dǎo)資源流向，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是直接的指令，配合官僚科層激勵(lì)下的對(duì)國(guó)家政策的服從來起主要作用。在這一點(diǎn)上，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在推動(dòng)國(guó)家的工業(yè)化上是起作用的，特別是對(duì)于赫希曼所強(qiáng)調(diào)的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)更是如此，蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也證明了這點(diǎn)。事實(shí)上，在戰(zhàn)后大多數(shù)獨(dú)立后的發(fā)展中國(guó)家，其工業(yè)化政策多半都是通過國(guó)有企業(yè)的協(xié)調(diào)投資來克服市場(chǎng)機(jī)制下協(xié)調(diào)不足、發(fā)展戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)等難題，其表現(xiàn)多少都有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影子，這不是偶然的，而是有其合理性，雖然事后也導(dǎo)致了很多問題，但對(duì)許多國(guó)家而言，在當(dāng)時(shí)情況下這是一個(gè)理性的選擇。

對(duì)于工業(yè)化啟動(dòng)，市場(chǎng)機(jī)制在協(xié)調(diào)投資和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)上可能的失靈并未被奧派所關(guān)注，這是市場(chǎng)機(jī)制并非如其想象的那么完美的一個(gè)重要方面。通常所說的市場(chǎng)失靈，主要是公共產(chǎn)品提供的失靈，但我們更需要關(guān)注在工業(yè)化問題上市場(chǎng)機(jī)制不那么有效的地方，特別是存在發(fā)達(dá)國(guó)家前沿技術(shù)，落后生產(chǎn)力國(guó)家有可借鑒對(duì)象，國(guó)家形式的協(xié)調(diào)可以而且應(yīng)該可以發(fā)揮更大的協(xié)調(diào)作用并加快工業(yè)化的進(jìn)程。如果從廣義上理解社會(huì)主義，即存在國(guó)家干預(yù)，而且超越了財(cái)政與貨幣政策的干預(yù)，以與自由競(jìng)爭(zhēng)的資本主義相對(duì)立，社會(huì)主義的意義和對(duì)落后國(guó)家的普適性會(huì)體現(xiàn)得更明顯?，F(xiàn)實(shí)中，社會(huì)主義國(guó)家基本都是在落后生產(chǎn)力的國(guó)家開始建設(shè)的，在落后生產(chǎn)力的狀態(tài)下建設(shè)社會(huì)主義，社會(huì)主義的優(yōu)越性仍然能夠得到體現(xiàn)，這說明即使與經(jīng)典作家理論中社會(huì)主義在發(fā)達(dá)國(guó)家先建成不同，社會(huì)主義成分在落后生產(chǎn)力國(guó)家也仍然具有重大意義，社會(huì)主義能夠加快落后生產(chǎn)力國(guó)家的生產(chǎn)力發(fā)展水平。

三、國(guó)有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合——蘇東與中國(guó)的比較

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在推動(dòng)工業(yè)化上有獨(dú)到的一面，但計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的信息與激勵(lì)問題也同樣嚴(yán)重。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下可以通過引進(jìn)前沿技術(shù)達(dá)到近似同期市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家企業(yè)的技術(shù)水平，不過，技術(shù)和管理的引進(jìn)不是一步到位的事情，通常，企業(yè)引進(jìn)新技術(shù)和組織管理方式后存在一個(gè)產(chǎn)能和生產(chǎn)效率的爬坡期，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下的信息與激勵(lì)問題會(huì)使這個(gè)爬坡期的速率變慢，甚至提前終止。隨著時(shí)間推移，計(jì)劃體制下企業(yè)產(chǎn)量和生產(chǎn)效率的提高速度變緩，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度也會(huì)變緩，計(jì)劃體制弊端的消極后果日益顯現(xiàn)。特別是發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)變革不是一次性的，通常是一陣革命性的技術(shù)革新浪潮，如機(jī)械、電氣、電子等某些標(biāo)志性行業(yè)產(chǎn)生重大技術(shù)革命，然后是在革命基礎(chǔ)上各項(xiàng)技術(shù)的邊際改進(jìn)，直到成為成熟產(chǎn)業(yè)，再等待下一次的類似技術(shù)革命浪潮的出現(xiàn)，這就是熊彼特式的創(chuàng)新過程。這意味著即使計(jì)劃經(jīng)濟(jì)使后發(fā)國(guó)家獲得了一段時(shí)間的趕超優(yōu)勢(shì)，但在發(fā)達(dá)國(guó)家下一輪技術(shù)革命出現(xiàn)后，其弊端又會(huì)使本國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平和X效率水平大大落后，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)所面臨的經(jīng)濟(jì)核算問題又開始重要起來。正是這種產(chǎn)業(yè)技術(shù)革命的不斷波浪式前進(jìn)使蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)一度輝煌但最終也沒能跟上新技術(shù)革命的步伐，這是導(dǎo)致蘇聯(lián)模式失敗的重要原因。

社會(huì)主義國(guó)家遇到的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)弊端，促使一些國(guó)家紛紛進(jìn)行不同程度的改革，在蘇東，改革以市場(chǎng)社會(huì)主義的名目表現(xiàn)出來，市場(chǎng)社會(huì)主義存在不同流派，但總的來說，市場(chǎng)社會(huì)主義的改革效果不彰[17]。其中，南斯拉夫以工人自治企業(yè)為特點(diǎn)的社會(huì)所有制形式存在資產(chǎn)代表者缺失的嚴(yán)重問題，工人大都不愿意將剩余用于企業(yè)投資，而是更愿意將之分配掉[18]。其他的市場(chǎng)社會(huì)主義改革方案也面臨著類似的結(jié)果，這點(diǎn)要從計(jì)劃體制的激勵(lì)成因上去找。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中，官僚擔(dān)任廠長(zhǎng)經(jīng)理代表國(guó)家維護(hù)資本效率，但其目標(biāo)是以上級(jí)考核為導(dǎo)向。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)考核因?yàn)闆]有“合理”的價(jià)格體系，實(shí)物如產(chǎn)量的考核是主要的方式，但企業(yè)如前所述又有最小最大戰(zhàn)略的對(duì)策。為了改進(jìn)企業(yè)效率，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的改革者要考慮類似利潤(rùn)分成的刺激方案，并放寬企業(yè)生產(chǎn)自主權(quán)，希望增強(qiáng)企業(yè)活力。當(dāng)然由于沒有市場(chǎng)價(jià)格，利潤(rùn)只是會(huì)計(jì)數(shù)字，實(shí)際考核就需要相關(guān)信息以確定企業(yè)正常生產(chǎn)效率，對(duì)于超出的才能獎(jiǎng)勵(lì)，但這些信息由于萃取的原因不易獲得。能夠促使經(jīng)理代表國(guó)有資產(chǎn)效益的仍要依靠科層激勵(lì)，不過，在企業(yè)放權(quán)后，經(jīng)理開始面臨科層激勵(lì)與減少企業(yè)積累盡快增加收入之間的權(quán)衡，前者注重長(zhǎng)遠(yuǎn)，后者看重眼前，這無疑會(huì)使科層激勵(lì)大打折扣，以放權(quán)為目標(biāo)的市場(chǎng)社會(huì)主義結(jié)果加大了掏空企業(yè)的行為[19]。因此，市場(chǎng)社會(huì)主義的做法短期內(nèi)可以刺激企業(yè)，但沒有取得明顯成效，甚至還導(dǎo)致宏觀不穩(wěn)定?？梢?，市場(chǎng)社會(huì)主義的最大問題是企業(yè)沒有追求利潤(rùn)最大化或資本效益的問題，企業(yè)放權(quán)弱化了經(jīng)理代表國(guó)家的動(dòng)機(jī)，或者說國(guó)家監(jiān)督經(jīng)理的手段放松。要解決市場(chǎng)社會(huì)主義沒有解決的問題，必須找到對(duì)國(guó)有企業(yè)的有效激勵(lì)方式和形成合理的價(jià)格體系，這是不可偏廢的兩個(gè)方面。

與蘇聯(lián)計(jì)劃體制不同，中國(guó)特色社會(huì)主義采取了更多依賴地方政府屬地管理的原則，這是塊的部分，但計(jì)劃垂直管理的部分也存在，即條的部分。需要指出的是，直到20世紀(jì)90年代后期地方國(guó)有經(jīng)濟(jì)改制和重組之前，一些國(guó)有企業(yè)仍受到蘇聯(lián)計(jì)劃體制的影響，這是因?yàn)樗鼈兊慕M建方式是仿照蘇聯(lián)計(jì)劃體制建立的，這些國(guó)有企業(yè)在組織和管理上有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的痕跡。雖然在改革開放背景下，也采取了分權(quán)給企業(yè)的做法，但不論是利改稅，還是承包制，甚至是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，這些國(guó)有企業(yè)始終存在著困難。究其原因是出現(xiàn)了“內(nèi)部人控制”問題，這也是當(dāng)時(shí)國(guó)有企業(yè)效益低下的重要原因。由于國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)上的困難，對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行改革的呼聲也日益高漲，人們也認(rèn)識(shí)到僅僅在國(guó)有企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行改革的做法是有局限的，更重要的是國(guó)有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略重組[20]，這時(shí)，中國(guó)國(guó)有企業(yè)歸地方管理的方式發(fā)揮了重大作用，地方政府也有動(dòng)力推行這項(xiàng)工作。因?yàn)樵诘貐^(qū)間競(jìng)爭(zhēng)和多種經(jīng)濟(jì)成分配合下，地方政府可以通過選擇不同的國(guó)有資產(chǎn)組合，也可以依據(jù)資本收益動(dòng)態(tài)調(diào)整國(guó)有資產(chǎn)組合，地方政府因此也具有了類似資本持有者的功能。從激勵(lì)角度看，地方政府更了解企業(yè)狀況，在財(cái)政邊際分成下地方政府有財(cái)政收益的激勵(lì)?？梢哉f，中國(guó)地方政府分權(quán)的格局，是中國(guó)國(guó)有企業(yè)在20世紀(jì)90年代實(shí)現(xiàn)改革新路徑突破的重要原因。*國(guó)企改制對(duì)社會(huì)的沖擊相對(duì)不算高，這也是因?yàn)樵诘胤椒謾?quán)下，非國(guó)有企業(yè)的快速發(fā)展提供了吸收改制的低成本環(huán)境。

對(duì)當(dāng)時(shí)的政府決策而言，現(xiàn)實(shí)考慮是當(dāng)時(shí)國(guó)有企業(yè)的大面積虧損，不過就理論上還需要說明，這是否是唯一合理的決策？這就回到了是否能單靠通過國(guó)有企業(yè)內(nèi)部的改革使老國(guó)有企業(yè)重新獲得效益的問題，這也是市場(chǎng)社會(huì)主義的選擇。前面提及，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重的信息問題使國(guó)家對(duì)經(jīng)理的激勵(lì)和考核未必到位，市場(chǎng)社會(huì)主義改革沒有解決這個(gè)問題，反而使經(jīng)理更偏好掏空企業(yè)，企業(yè)仍不會(huì)追求效益最大化。而國(guó)家要解決信息問題，前提是有合理的價(jià)格體系，這樣利潤(rùn)指標(biāo)能夠反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況，但計(jì)劃體制下又沒有合理的價(jià)格體系。國(guó)有企業(yè)內(nèi)部改革無非是如何改進(jìn)激勵(lì)的問題，但僅從內(nèi)部改革又不能解決信息問題。這實(shí)際上也是市場(chǎng)社會(huì)主義不成功的原因，激勵(lì)和信息問題相互影響形成了惡性循環(huán)。市場(chǎng)社會(huì)主義對(duì)計(jì)劃體制的改進(jìn)是企業(yè)放權(quán)，甚至給企業(yè)定價(jià)自主權(quán)，那么企業(yè)會(huì)不會(huì)形成競(jìng)爭(zhēng)后，通過這種方式找到像市場(chǎng)價(jià)格那樣的價(jià)格體系？實(shí)際上是不能的，因?yàn)檫@種企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)不是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，而會(huì)變成軟約束競(jìng)爭(zhēng)[21]，企業(yè)仍不會(huì)對(duì)其經(jīng)營(yíng)后果負(fù)責(zé)，實(shí)際價(jià)格體系仍然無法提供企業(yè)合理經(jīng)營(yíng)的信息?？梢詳喽?，單純對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)機(jī)制轉(zhuǎn)換可以有一時(shí)之效，但最終難有好的出路，無論是東歐市場(chǎng)社會(huì)主義改革，還是中國(guó)在國(guó)有企業(yè)重組前一直摸索的國(guó)企改革都是如此。中國(guó)特色社會(huì)主義就是要對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略重組，而中國(guó)特色的地方分權(quán)制度則為國(guó)有企業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整提供了可能。

四、中國(guó)特色社會(huì)主義的國(guó)有制

中國(guó)對(duì)國(guó)有企業(yè)的重組使帶有蘇聯(lián)計(jì)劃印記的老國(guó)有企業(yè)開始被改制和出售，隨著這些國(guó)有企業(yè)的改制，中國(guó)特色社會(huì)主義告別了低效率的蘇聯(lián)式國(guó)有企業(yè)體制殘余，也使中國(guó)特色社會(huì)主義避免了陷入計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)社會(huì)主義下國(guó)有企業(yè)的泥潭——就像蘇東曾經(jīng)經(jīng)歷的那樣——開始走向新的中國(guó)特色社會(huì)主義，為新形式的更加符合中國(guó)國(guó)情，也更加符合中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的國(guó)有制打開了可能。

重新回到社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)核算的難題。前面提到，社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)核算難題在于企業(yè)難有追求效益的動(dòng)機(jī)，國(guó)家的考核則受到信息問題的嚴(yán)重影響，也就是說無法用合理的價(jià)格體系推斷企業(yè)的經(jīng)營(yíng)水平。隨著20世紀(jì)90年代后期國(guó)有企業(yè)改制的落實(shí)，國(guó)有企業(yè)的數(shù)量開始減少，出現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的是大量民營(yíng)企業(yè)，這些企業(yè)有追求效益的動(dòng)機(jī)，它們的行為使市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制開始真正形成。既然出現(xiàn)了合理的價(jià)格機(jī)制，國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)優(yōu)劣也就有了有效的參考標(biāo)準(zhǔn)，以往那種企業(yè)可以借口價(jià)格不合理(不管是國(guó)家定的還是軟約束競(jìng)爭(zhēng)形成的)，國(guó)家也難以區(qū)分是價(jià)格不合理還是企業(yè)本身問題的現(xiàn)象逐漸消失，*林毅夫、譚國(guó)富強(qiáng)調(diào)了政策性負(fù)擔(dān)對(duì)國(guó)企經(jīng)營(yíng)的影響，實(shí)質(zhì)也是在政策負(fù)擔(dān)下，國(guó)家難以區(qū)分國(guó)企經(jīng)營(yíng)問題到底是企業(yè)原因，還是政策負(fù)擔(dān)造成的。正如前述，盡管原來老的國(guó)有企業(yè)效益問題表象上沒有找到有效的內(nèi)部治理方式，但解決前提只能是通過外在的價(jià)格機(jī)制的合理化來實(shí)現(xiàn)，這樣中國(guó)特色社會(huì)主義下的新的國(guó)有制方才開始形成。在新的國(guó)有制下競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)開始變得有意義，企業(yè)開始重視以利潤(rùn)為考核指標(biāo)，有效的激勵(lì)機(jī)制日漸形成，如對(duì)國(guó)有企業(yè)經(jīng)理實(shí)行某種形式的利潤(rùn)分成制度，這時(shí)有理由認(rèn)為，國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率不比私有制下所有和經(jīng)營(yíng)兩權(quán)分離的企業(yè)要低，*這也表明，不能簡(jiǎn)單拿國(guó)有企業(yè)和私有制下兩權(quán)分離企業(yè)形式上的相似性作對(duì)比說明計(jì)劃經(jīng)濟(jì)可行性，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下沒有類似市場(chǎng)價(jià)格的合理價(jià)格體系做考核。私有制能做到的國(guó)有制一樣能做到。由此，在存在市場(chǎng)價(jià)格下，國(guó)有企業(yè)在利潤(rùn)考核機(jī)制下具有了追求利潤(rùn)最大化的行為，這就解決了以往計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)社會(huì)主義難以解決的經(jīng)濟(jì)核算難題，米塞斯等奧派對(duì)社會(huì)主義的批評(píng)并不適用于中國(guó)特色社會(huì)主義，中國(guó)特色社會(huì)主義與蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)社會(huì)主義存在重要區(qū)別。

從國(guó)有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略重組的角度看，倒逼國(guó)有企業(yè)改革還有一個(gè)意義，就是這種倒逼是市場(chǎng)化的，國(guó)有企業(yè)內(nèi)部治理總是能朝著促使企業(yè)利潤(rùn)最大化的治理方式進(jìn)行選擇，這也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下企業(yè)發(fā)展的應(yīng)有之意。在現(xiàn)代兩權(quán)分離的股份公司制度中，保證股份公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)的前提是所有股東在尋求利潤(rùn)最大化上是一致的，這也意味著實(shí)施市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)后的國(guó)企，在內(nèi)部治理上也可以引入同樣是市場(chǎng)化行為的非國(guó)有投資者，即形成混合所有制。同樣，既然考核企業(yè)的業(yè)績(jī)使用利潤(rùn)指標(biāo)就足矣，政府也就不需要像以往那樣，為了防止企業(yè)“內(nèi)部人控制”問題，要制定繁復(fù)的措施監(jiān)管企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，這種干涉企業(yè)活動(dòng)的效果并不理想。在國(guó)有企業(yè)大規(guī)模改制后，市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的形成使政府不需要其他過多的干預(yù)措施，政府利用利潤(rùn)指標(biāo)就可以得到足夠的信息。這樣，在市場(chǎng)正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，國(guó)有企業(yè)能夠獲得充分的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，可以避免以往被政府管得過多而失去活力的狀況；反過來，有充分經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的國(guó)有企業(yè)也更能適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的要求，更能保證利潤(rùn)指標(biāo)的真實(shí)。

總之，對(duì)于國(guó)有經(jīng)濟(jì)的重組，改制后的國(guó)有企業(yè)數(shù)量沒以往多但經(jīng)營(yíng)效率卻大大提高，甚至不比私有制企業(yè)差。市場(chǎng)價(jià)格的形成意味著國(guó)有企業(yè)開始真正參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，也意味著新國(guó)有制下國(guó)有經(jīng)濟(jì)的比重不宜過高，如果過高，國(guó)有企業(yè)行為會(huì)對(duì)價(jià)格機(jī)制產(chǎn)生影響，如果是純國(guó)有制，就會(huì)回到一大二公和市場(chǎng)社會(huì)主義使合理價(jià)格機(jī)制失去作用的狀態(tài)，當(dāng)然，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的比重也存在下限(下文再論述)，不宜過低，國(guó)有經(jīng)濟(jì)存在一個(gè)適當(dāng)?shù)谋戎豙22]。在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)，至于國(guó)有企業(yè)具體在哪個(gè)行業(yè)和地域分布，新國(guó)有制下，應(yīng)該更加考慮國(guó)有資本跨行業(yè)、跨地區(qū)的流動(dòng)性，正如前述地方政府的分權(quán)使得地方政府能夠按照資本效益調(diào)整國(guó)有資產(chǎn)組合一樣，新國(guó)有制下國(guó)有資產(chǎn)的管理者，可以是政府，也可以是國(guó)有資本投資公司，但其應(yīng)有對(duì)國(guó)有資本流動(dòng)性控制和決策的能力，以保證國(guó)有企業(yè)在出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)問題時(shí)，國(guó)有資本有處罰經(jīng)理的能力，以及重新布局國(guó)有資本包括退出的能力，這樣，才能保證國(guó)有經(jīng)濟(jì)效益的提高，以及國(guó)有資本向更高更廣的新興產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。這是非常重要的，國(guó)有資本不應(yīng)該固化在某個(gè)具體的行業(yè)或領(lǐng)域，而應(yīng)該按照資本收益的原則進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。至于國(guó)有資產(chǎn)管理者本身，在多層國(guó)有資產(chǎn)管理體系下，這些管理者也可以進(jìn)行市場(chǎng)化激勵(lì)，按照國(guó)有資本的投資收益進(jìn)行考核，由于是在競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的市場(chǎng)，這些考核也可以參照對(duì)具體經(jīng)營(yíng)的國(guó)有企業(yè)的利潤(rùn)指標(biāo)考核方式。當(dāng)管理者是政府本身時(shí)，政府也可以通過市場(chǎng)價(jià)格和利潤(rùn)來判斷國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)的合理性。

五、中國(guó)特色社會(huì)主義國(guó)有制在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的定位

以上討論了改制后國(guó)有企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的行為改變，但把目光局限在充分競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)并不能完整反映國(guó)有經(jīng)濟(jì)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的定位問題。對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義國(guó)有經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的結(jié)合方式，除了在市場(chǎng)機(jī)制具有優(yōu)越性的領(lǐng)域中，要注重如何通過國(guó)企改革實(shí)現(xiàn)國(guó)有企業(yè)對(duì)經(jīng)營(yíng)效益的追求，從而實(shí)現(xiàn)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容外，還要著眼于那些市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)力有不及的領(lǐng)域，國(guó)有經(jīng)濟(jì)如何起到引領(lǐng)作用。市場(chǎng)機(jī)制并不完美，通常來說，諸如外部性和公共產(chǎn)品的存在使市場(chǎng)存在市場(chǎng)失靈問題，國(guó)有經(jīng)濟(jì)可以矯正這些，這也是公益性行業(yè)國(guó)有企業(yè)具有適用性的理由。不過，這樣定義國(guó)有企業(yè)對(duì)市場(chǎng)機(jī)制失靈的矯正并不能完全反映國(guó)有經(jīng)濟(jì)理應(yīng)發(fā)揮的作用。在公益性行業(yè)之外，國(guó)有經(jīng)濟(jì)也能從更高層次上起到克服市場(chǎng)缺陷的作用，即引導(dǎo)國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局，特別是實(shí)現(xiàn)赫希曼意義上的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)，是中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重大特征，也是中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的必要成分，更是中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)區(qū)別于西方式的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要特征。

如前所述，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)通過國(guó)家調(diào)控，對(duì)當(dāng)時(shí)的蘇聯(lián)起到了重大作用，而對(duì)中國(guó)特色社會(huì)主義來說，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)也是其中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。因?yàn)閱渭円揽拷⒃谒接兄苹A(chǔ)上的市場(chǎng)機(jī)制，每個(gè)私有企業(yè)力量有限，且市場(chǎng)容易出現(xiàn)協(xié)調(diào)失靈。對(duì)于落后生產(chǎn)力國(guó)家而言，既然存在既有的前沿技術(shù)，如何克服投資失靈問題也是面臨的重要任務(wù)。此外，對(duì)于工業(yè)化趕超來說，落后生產(chǎn)力國(guó)家需要趕超的行業(yè)，發(fā)達(dá)國(guó)家已在其中占據(jù)了主導(dǎo)地位，私有企業(yè)通常是不愿意從事這種明顯處于市場(chǎng)劣勢(shì)的投資來實(shí)現(xiàn)趕超和與之競(jìng)爭(zhēng)的。此時(shí)，社會(huì)主義集中力量辦事的優(yōu)越性就能夠得到充分發(fā)揮，通常來說，在落后生產(chǎn)力國(guó)家，社會(huì)主義在趕超工業(yè)化中都發(fā)揮了較大作用。對(duì)于中國(guó)特色社會(huì)主義來說，更應(yīng)該發(fā)揮國(guó)有經(jīng)濟(jì)的作用。因?yàn)閲?guó)有經(jīng)濟(jì)的最大特點(diǎn)是能夠發(fā)揮直接的主導(dǎo)作用，可以成為國(guó)家意志的體現(xiàn)，尤其是在產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策下，承擔(dān)趕超任務(wù)的私有企業(yè)仍有計(jì)算投資風(fēng)險(xiǎn)與得失的問題，相比之下，國(guó)有企業(yè)可以不計(jì)一城一池之得失，而著眼于實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和趕超戰(zhàn)略。這也就解釋了為什么在戰(zhàn)后大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家的趕超式發(fā)展中會(huì)大量選擇國(guó)有企業(yè)，定點(diǎn)投向戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。

需要指出的是，盡管都面臨發(fā)展生產(chǎn)力的任務(wù)，但中國(guó)特色社會(huì)主義并非是其他發(fā)展中國(guó)家發(fā)展工業(yè)化的翻版。因?yàn)橹袊?guó)政府具有堅(jiān)定的領(lǐng)導(dǎo)力和執(zhí)行力，中國(guó)政府在戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的發(fā)展上也具有強(qiáng)大的組織力和協(xié)調(diào)力，無論是在協(xié)調(diào)投資的能力還是堅(jiān)定支持戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的水平上都是如此，這也是中國(guó)特色社會(huì)主義的一個(gè)特征，這些都不是其他發(fā)展中國(guó)家可以比的。同時(shí)在趕超發(fā)展和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的扶持上，中國(guó)特色社會(huì)主義的國(guó)有部門也具有特別的優(yōu)勢(shì)。另外，中國(guó)特色社會(huì)主義的趕超戰(zhàn)略與工業(yè)化和蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的做法也有本質(zhì)區(qū)別，雖然國(guó)有經(jīng)濟(jì)從協(xié)調(diào)投資和體現(xiàn)國(guó)家意志等方面都包含計(jì)劃成分，但蘇聯(lián)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是全面的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，對(duì)所有產(chǎn)業(yè)都是如此，這就導(dǎo)致了嚴(yán)重的信息與激勵(lì)問題，這在前面已有論及。而中國(guó)特色社會(huì)主義則是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，存在多種經(jīng)濟(jì)成分而非單一國(guó)有經(jīng)濟(jì)，在競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)與其他經(jīng)濟(jì)成分一起參與競(jìng)爭(zhēng)，在戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)則承擔(dān)著重要任務(wù)，特別是戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)具有技術(shù)性高、對(duì)其他經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)拉動(dòng)輻射面廣的特點(diǎn)，沒有戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的突破，就無法對(duì)市場(chǎng)現(xiàn)有部門提供更大的支持，在這個(gè)意義上，中國(guó)特色社會(huì)主義的國(guó)有企業(yè)承擔(dān)的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展任務(wù)正是為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展和提高技術(shù)水平貢獻(xiàn)力量的，那種小商小販?zhǔn)降氖袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)也具有配置效率，但這樣的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可能在動(dòng)態(tài)上快速實(shí)現(xiàn)重大的技術(shù)跨越和經(jīng)濟(jì)的高層次發(fā)展，也不容易實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)進(jìn)步，也不可能是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全部。此外，相對(duì)于蘇聯(lián)式老國(guó)有企業(yè)，由于廣泛的市場(chǎng)氛圍的存在，中國(guó)特色社會(huì)主義的國(guó)有經(jīng)濟(jì)在內(nèi)部治理上也可以采取更接近市場(chǎng)化的治理，這迥異于老式國(guó)有企業(yè)官僚化的治理方式，與計(jì)劃經(jīng)濟(jì)更是本質(zhì)區(qū)別。

中國(guó)特色社會(huì)主義的新國(guó)有制在發(fā)展戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)上，經(jīng)濟(jì)核算這個(gè)計(jì)劃難以解決的問題盡管不需要完全顧及，但仍有必要論及。事實(shí)上，市場(chǎng)不會(huì)事先給出與戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)的市場(chǎng)價(jià)格，但戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需的要素仍然可以存在市場(chǎng)價(jià)格，這為經(jīng)濟(jì)核算提供了部分可能。這些要素價(jià)格，主要是資本價(jià)格為了國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的需要而被扭曲，但其扭曲程度由于市場(chǎng)價(jià)格的存在是可以計(jì)算的，這就為戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展的利弊得失的計(jì)算提供了部分依據(jù)，當(dāng)然也不可能完全采取市場(chǎng)化的考核方式。要完全的經(jīng)濟(jì)核算還需要戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)部門的市場(chǎng)化產(chǎn)出價(jià)格，但戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)并不能套用普通的市場(chǎng)配置效率，消費(fèi)者也不可能對(duì)長(zhǎng)期有巨大作用但短期要巨大投入的行業(yè)有明確的引導(dǎo)作用，因?yàn)閼?zhàn)略性產(chǎn)業(yè)反映的是克服市場(chǎng)缺陷的國(guó)家意志，因此只要是在社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的大前提下，國(guó)有經(jīng)濟(jì)都應(yīng)重視在戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)中的引領(lǐng)作用，在這個(gè)意義上，國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重不能太低。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是配置資源的有效方式，但從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展來看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大起伏波動(dòng)也具有明顯的缺點(diǎn)[23]，自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義的周期性經(jīng)濟(jì)危機(jī)也一直遭到批判，資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的本質(zhì)，正如馬克思早就指出的，是生產(chǎn)資料私人占有和社會(huì)化大生產(chǎn)之間的矛盾，由于資本主義下經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的決策主體是個(gè)體，他們的行為也仍然存在協(xié)調(diào)不一致的問題，這與上述發(fā)展戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)上市場(chǎng)機(jī)制缺乏協(xié)調(diào)機(jī)理是類似的，但表現(xiàn)不同，危機(jī)的出現(xiàn)是由于這種協(xié)調(diào)不一致導(dǎo)致總需求的巨大波動(dòng)，進(jìn)而導(dǎo)致總供給的波動(dòng)，造成對(duì)生產(chǎn)力的巨大破壞。這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的另一個(gè)缺陷，而且在私有制主導(dǎo)的自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義無法避免。在經(jīng)歷了19世紀(jì)30年代的幾乎使自由資本主義信譽(yù)破產(chǎn)的大蕭條后，為克服這一缺陷而出現(xiàn)的凱恩斯主義登上舞臺(tái)。凱恩斯主義主張國(guó)家的干預(yù)機(jī)制，通過財(cái)政和貨幣政策來穩(wěn)定宏觀總需求，自此在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中國(guó)家干預(yù)也就成為常態(tài)，這表明，只有某種形式的國(guó)家干預(yù)才能在穩(wěn)定總需求上發(fā)揮決定性作用，這也就意味著某種廣義意義上社會(huì)主義充分進(jìn)入了發(fā)達(dá)國(guó)家的宏觀管理，事實(shí)上，凱恩斯主義，在完全信奉自由競(jìng)爭(zhēng)者眼中就是具有社會(huì)主義色彩的主張。

中國(guó)特色社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與一些發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在本質(zhì)不同的一個(gè)表現(xiàn)在于國(guó)家如何進(jìn)行穩(wěn)定總需求的做法。與僅僅依靠財(cái)政和貨幣政策不同，在有效政府下，中國(guó)特色社會(huì)主義可以依靠國(guó)有經(jīng)濟(jì)來實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定宏觀總需求的目標(biāo)，其效果有時(shí)比前者更直接、更有效。因?yàn)橐揽控?cái)政和貨幣政策，國(guó)家仍然不是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接參與人，貨幣、財(cái)政政策都是著眼于改變環(huán)境參數(shù)，一般情況下，這些政策措施可以引導(dǎo)私有個(gè)體改變決策，但是，在像大蕭條這樣的特定情況下，這些政策的效果就存疑了，其未必抵得過私人個(gè)體由于對(duì)環(huán)境的極度悲觀而采取的緊縮措施，這也是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)性失靈的表現(xiàn)之一，出于悲觀，私有個(gè)體傾向于高估經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，不管對(duì)投資還是消費(fèi)都是如此，這就可能抵消國(guó)家宏觀政策的有效性。至于國(guó)家的財(cái)政刺激，雖然可以直接創(chuàng)造總需求，但經(jīng)濟(jì)政策到出現(xiàn)效果之間仍要經(jīng)歷一些傳導(dǎo)過程，過程中可能仍有相當(dāng)大的經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。

在中國(guó)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)不僅在供給上發(fā)揮著重要作用(包括在競(jìng)爭(zhēng)和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)上，特別是后者)，在穩(wěn)定總需求上也發(fā)揮著特別作用，尤其是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有發(fā)生危機(jī)的危險(xiǎn)時(shí)，國(guó)家可以通過國(guó)有企業(yè)擴(kuò)大投資于生產(chǎn)活動(dòng)，直接拉大當(dāng)期總需求。國(guó)家依靠國(guó)有企業(yè)直接拉動(dòng)投資，比宏觀管理政策下需要傳導(dǎo)過程而增加的效果不確定性要強(qiáng)，投資的領(lǐng)域和行業(yè)也更有針對(duì)性，可以起到拉動(dòng)總需求的效果。進(jìn)一步，當(dāng)政府掌控國(guó)有企業(yè)的投資計(jì)劃時(shí)，不僅年度投資計(jì)劃具有穩(wěn)定性而不易發(fā)生波動(dòng)，也可以事先抑制投資的向下波動(dòng)，也就是說，存在一定量的國(guó)有經(jīng)濟(jì)，不僅可以穩(wěn)定總需求，也可以防范危機(jī)的發(fā)生。

社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的國(guó)有制能夠發(fā)揮經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定器的作用，但也存在一個(gè)問題，即企業(yè)本身的效益并不在考慮范圍，某種意義上看，投資是為了拉動(dòng)需求，但對(duì)企業(yè)來說是不必要的，如何看待這一點(diǎn)？首先，出現(xiàn)重大的危機(jī)并不是常態(tài)，重大危機(jī)的危害性不在其本身，而是危機(jī)出現(xiàn)后要走出危機(jī)狀態(tài)并不容易，在這種情況下，國(guó)有企業(yè)的利益得失理應(yīng)服從國(guó)家發(fā)展經(jīng)濟(jì)的需要；其次，強(qiáng)調(diào)國(guó)有經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定市場(chǎng)的作用并不意味著要片面擴(kuò)大國(guó)有企業(yè)，如果據(jù)此認(rèn)為國(guó)有經(jīng)濟(jì)比重應(yīng)該越高越好，就會(huì)從市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)易陷危機(jī)的泥潭陷入計(jì)劃經(jīng)濟(jì)低效率的泥潭，何況大蕭條式的危機(jī)并不是經(jīng)常出現(xiàn)。即使考慮穩(wěn)定市場(chǎng)的作用，國(guó)有經(jīng)濟(jì)的比重也存在上下限問題：低了不利于穩(wěn)定市場(chǎng)，太高也有問題，反之在合理范圍內(nèi)，國(guó)有經(jīng)濟(jì)既能有市場(chǎng)的效率，又能防止市場(chǎng)缺陷，起到穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)的作用。此外，在中國(guó)特色社會(huì)主義中，不同行業(yè)的國(guó)有企業(yè)有不同的分布，對(duì)于充分競(jìng)爭(zhēng)的行業(yè)，國(guó)有企業(yè)的行為是完全市場(chǎng)化的，這類國(guó)企沒有必要承擔(dān)穩(wěn)定總需求的任務(wù)，真正承擔(dān)的應(yīng)是那些在關(guān)系上下游產(chǎn)業(yè)，本身投資具有極強(qiáng)拉動(dòng)作用的行業(yè)，這類國(guó)企和從事戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的國(guó)企一樣，為了達(dá)成國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)，其行為本身并不完全是市場(chǎng)取向的，但從彌補(bǔ)市場(chǎng)機(jī)制的缺陷來看，這些國(guó)有企業(yè)的存在仍是必要的也是重要的。對(duì)于這類不完全市場(chǎng)取向的國(guó)有企業(yè)來說，在摸索建立有效的治理機(jī)制時(shí)，也應(yīng)注意到，市場(chǎng)機(jī)制的整體作用可以為這類企業(yè)的治理提供外部信號(hào)，進(jìn)而使政府可以對(duì)國(guó)企偏離市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)程度與國(guó)家目標(biāo)的實(shí)施進(jìn)行可計(jì)算的取舍，這是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)完全做不到的。

六、結(jié) 論

在黨的十九大報(bào)告中，新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義新發(fā)展理念成為基本方略之一，這包含“毫不動(dòng)搖鞏固和發(fā)展公有制經(jīng)濟(jì)，毫不動(dòng)搖鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，更好發(fā)揮政府作用”，為貫徹新發(fā)展理念，建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系，加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，提出了“加快國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化，結(jié)構(gòu)調(diào)整，戰(zhàn)略性重組，促進(jìn)國(guó)有資產(chǎn)保值增值，推動(dòng)國(guó)有資本做強(qiáng)做優(yōu)做大，有效防止國(guó)有資產(chǎn)流失。深化國(guó)有企業(yè)改革，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，培育具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)”。這深刻地指出了中國(guó)特色社會(huì)主義在所有制結(jié)構(gòu)上的特色。在本文中，非公有制經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制形成的必要條件，而市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制為公有制企業(yè)的經(jīng)營(yíng)與監(jiān)督提供了有效的價(jià)格信號(hào)，在這個(gè)意義上，兩個(gè)毫不動(dòng)搖鮮明刻畫了兩種所有制共存共榮的作用，而且，對(duì)于國(guó)有制在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的特定作用，特別是在有效政府下，國(guó)有企業(yè)更應(yīng)承擔(dān)發(fā)展戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的重任，“促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)邁向全球價(jià)值鏈中高端”，成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的開路先鋒，使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的已有企業(yè)享受到更高更廣范圍的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)進(jìn)步的拉動(dòng)。而且有效政府下中國(guó)特色社會(huì)主義國(guó)有企業(yè)還具有穩(wěn)定市場(chǎng)的功能，可以使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的企業(yè)免于過度經(jīng)濟(jì)波動(dòng)帶來的損害。在彌補(bǔ)市場(chǎng)缺陷的意義上，中國(guó)特色社會(huì)主義的國(guó)有經(jīng)濟(jì)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)起到了引領(lǐng)進(jìn)步和保駕護(hù)航的作用，這是中國(guó)特色社會(huì)主義國(guó)有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)兼容的另一個(gè)表現(xiàn)。

“中國(guó)特色社會(huì)主義道路、理論、制度、文化不斷發(fā)展，拓展了發(fā)展中國(guó)家走向現(xiàn)代化的途徑，給世界上那些既希望加快發(fā)展又希望保持自身獨(dú)立性的國(guó)家和民族提供了全新選擇”，中國(guó)特色社會(huì)主義成功的基本原因是實(shí)現(xiàn)了國(guó)有制與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的兼容，既發(fā)揮了市場(chǎng)的決定作用，也發(fā)揮了政府的引導(dǎo)作用。對(duì)于廣大發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)特色社會(huì)主義在發(fā)揮市場(chǎng)作用的同時(shí)，積極發(fā)揮政府及國(guó)有企業(yè)在結(jié)構(gòu)升級(jí)、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展和穩(wěn)定宏觀經(jīng)濟(jì)中的作用，為這些國(guó)家走出一條適合發(fā)展中國(guó)家國(guó)情的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新路徑提供了中國(guó)智慧和中國(guó)方案。

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F042.2

A

1007-4937(2017)06-0001-11

2017-10-25

中國(guó)社會(huì)科學(xué)院當(dāng)代中國(guó)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)新智庫(kù)項(xiàng)目“中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究”

陳健(1972—)，男，福建南平人，副研究員，從事政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究；郭冠清(1967—)，男，河北邯鄲人，研究員，教授，從事西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、中國(guó)特色社會(huì)主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

[責(zé)任編輯：陳淑華]