陳亞文++李野

摘要：科技創(chuàng)新投入機(jī)制是提升創(chuàng)新效率的重要保障，發(fā)達(dá)國(guó)家由于具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)，在科技投入理念、方式等方面具有先進(jìn)性，其技術(shù)產(chǎn)出對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)大于發(fā)展中國(guó)家，本文詳細(xì)闡述了發(fā)達(dá)國(guó)家科技投入結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于我國(guó)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和轉(zhuǎn)型升級(jí)具有重要借鑒意義。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；投入結(jié)構(gòu)；體制機(jī)制

中圖分類號(hào)：F112.2 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）030-0000-02

21世紀(jì)以來(lái)，全球科技迅猛發(fā)展，發(fā)動(dòng)國(guó)家在后國(guó)際金融危機(jī)期科技創(chuàng)新投入不斷增加，國(guó)際間技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，多極化的世界科技格局逐步形成。我國(guó)在突破中等收入陷阱后，按照錢納里的工業(yè)化階段理論，資源、效率和成本邊際效應(yīng)將逐步遞減，技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的先導(dǎo)作用會(huì)日益凸顯。目前我國(guó)和發(fā)達(dá)國(guó)家在科技創(chuàng)新投入體制和效率方面存在較大差異，政府在推動(dòng)科技創(chuàng)新的形式、手段和方法上不盡相同，國(guó)外政府直接投入主要用于公共教育、基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域，對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的扶植主要以稅收減免等柔性方式為主，這種模式在促進(jìn)科技進(jìn)步方面發(fā)揮了重要作用。

一、發(fā)達(dá)國(guó)家科技創(chuàng)新投入的理論依據(jù)

西方發(fā)達(dá)國(guó)家學(xué)術(shù)界對(duì)科技創(chuàng)新投入理論研究集中在公共財(cái)政理論、技術(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)和有效市場(chǎng)理論等諸多方面，逐漸形成了國(guó)家創(chuàng)新理論、區(qū)域科技創(chuàng)新理論和技術(shù)創(chuàng)新理論等細(xì)分學(xué)科。創(chuàng)新理論認(rèn)為科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的原動(dòng)力，在市場(chǎng)失靈的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，應(yīng)通過(guò)公共財(cái)政來(lái)彌補(bǔ)由于市場(chǎng)失靈所帶來(lái)的缺失，在企業(yè)主導(dǎo)的應(yīng)用研究和試驗(yàn)開發(fā)領(lǐng)域，普遍認(rèn)為應(yīng)通過(guò)市場(chǎng)配置資源實(shí)現(xiàn)效益最大化，企業(yè)根據(jù)自身實(shí)力和市場(chǎng)需求籌措資金進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，鼓勵(lì)利用風(fēng)險(xiǎn)投資獲取種子資本、導(dǎo)入資本和發(fā)展資本完成這一過(guò)程，從而實(shí)現(xiàn)誰(shuí)創(chuàng)造誰(shuí)獲益。在科技創(chuàng)新路線方面還存在萬(wàn)尼瓦爾·布什（Vannevar Bush）的線性模型理論、司托克斯（D.E.Stokes）的巴斯德象限理論等理論。

二、發(fā)達(dá)國(guó)家科技創(chuàng)新投入結(jié)構(gòu)分析

1. 政府科技創(chuàng)新投入扶植的相關(guān)組織。歐美政府科技創(chuàng)新投入投向政府搭建的科研機(jī)構(gòu)、公立大學(xué)、公益性機(jī)構(gòu)和部分企業(yè)。在美國(guó)，政府財(cái)政資金在科技創(chuàng)新投入方面主要投向國(guó)際知名的大型科研機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)產(chǎn)出效率非常高，政府創(chuàng)新資金也投入給公立大學(xué)和產(chǎn)業(yè)界，前者也是重要扶植對(duì)象，最后是公益性非贏利機(jī)構(gòu)。美國(guó)政府研發(fā)資金也是產(chǎn)業(yè)研發(fā)部門的資金來(lái)源之一，但多年以來(lái)，政府投向產(chǎn)業(yè)界的資金整體上一直呈下降趨勢(shì)，而投給具有“創(chuàng)智源”性質(zhì)的公立學(xué)校、政府下設(shè)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新資金增速加大，這種現(xiàn)象反映出政府投入向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域傾斜的偏好。美國(guó)政府在基礎(chǔ)研究和重大應(yīng)用研究方面的經(jīng)費(fèi)32%、5%、55%、8%分別投向政府研究機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界、大學(xué)和非贏利機(jī)構(gòu)，美國(guó)政府應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)的53%、15%、23%、9%分別投向政府研究機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界、大學(xué)、非贏利機(jī)構(gòu)。英、德、法、日等國(guó)政府科技創(chuàng)新投入主要投向公立大學(xué)和政府研究機(jī)構(gòu)。

2. 政府科研創(chuàng)新投入的主要方向。發(fā)達(dá)國(guó)家政府投入在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的資金所占比例呈上升趨勢(shì)，研究開發(fā)所占比例呈下降態(tài)勢(shì)，政府更關(guān)注基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的重大突破。例如美國(guó)政府科技創(chuàng)新投入不斷向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域傾斜，其投入經(jīng)費(fèi)占政府科技創(chuàng)新投入的比例逐年攀升。聯(lián)邦政府投入的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)占全部基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)的50%以上。應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)總量雖然呈遞增態(tài)勢(shì)，但占政府科技創(chuàng)新投入的比例變化很小。如聯(lián)邦政府投入的應(yīng)用研究經(jīng)費(fèi)占應(yīng)用研究總經(jīng)費(fèi)的20%以下。隨著科技公司不斷壯大，企業(yè)投入創(chuàng)新資金規(guī)模日益龐大，美國(guó)政府科技創(chuàng)新投入所占比例一直在下降，產(chǎn)業(yè)界主導(dǎo)科技創(chuàng)新的趨勢(shì)進(jìn)一步增強(qiáng)。

3. 政府科技創(chuàng)新投入的重點(diǎn)領(lǐng)域。國(guó)防研究投入仍然占有重要比重，但在政府科技創(chuàng)新投入中所占比例呈下降態(tài)勢(shì)。西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家，國(guó)防研發(fā)投入占政府科技創(chuàng)新投入的比重從1986年的44%下降到不足31%。2015年美國(guó)政府科技創(chuàng)新投入只有40%左右投向了國(guó)防研發(fā)。在其他方面，西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)醫(yī)療保障、生態(tài)環(huán)保領(lǐng)域支持不斷加大，占政府科技創(chuàng)新投入比重逐年上升。此外，不同國(guó)家投入的領(lǐng)域差異也較大，日本政府更重視能源領(lǐng)域投入，比例達(dá)到20%以上，美國(guó)和法國(guó)政府非常重視民用空間技術(shù)的研發(fā)，其投入均占政府科技創(chuàng)新投入的10%以上。這種國(guó)家間的差異與不同國(guó)家資源稟賦、政治動(dòng)機(jī)和現(xiàn)實(shí)發(fā)展需要有密切關(guān)系。

三、發(fā)達(dá)國(guó)家科技創(chuàng)新投入戰(zhàn)略與路徑

1.美國(guó)法律明確聯(lián)邦政府具有科學(xué)技術(shù)資源開發(fā)和轉(zhuǎn)移方面的義務(wù)。美國(guó)科技投入主要是根據(jù)科學(xué)發(fā)展前沿、技術(shù)趨勢(shì)和國(guó)家戰(zhàn)略目標(biāo)需求，選擇重點(diǎn)研究和優(yōu)先資助領(lǐng)域，側(cè)重對(duì)前沿性、革命性、應(yīng)用性強(qiáng)的新技術(shù)和領(lǐng)域進(jìn)行投入，尋找重大技術(shù)突破。美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬上任伊始，就制定了加快國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略，通過(guò)創(chuàng)新推動(dòng)可持續(xù)增長(zhǎng)和高質(zhì)量就業(yè)，意圖提高美國(guó)的持續(xù)創(chuàng)新和完全創(chuàng)新能力。美國(guó)科技創(chuàng)新成功主要路徑依賴是：確?；A(chǔ)研究領(lǐng)域政府的有效投入與較高投入。資金分配堅(jiān)持同行優(yōu)績(jī)?cè)u(píng)議準(zhǔn)則，把是否有利于智力資本的積累和建立各種伙伴關(guān)系作為遴選研究項(xiàng)目的主要標(biāo)準(zhǔn)，形成了良好的遴選研究計(jì)劃和項(xiàng)目的機(jī)制。在投入資金中含有對(duì)創(chuàng)新人才的培養(yǎng)與引進(jìn)經(jīng)費(fèi)。同時(shí)，通過(guò)政府投入積極促進(jìn)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界開展合作，形成智力和資本的結(jié)合。

2.歐盟科技創(chuàng)新投入戰(zhàn)略更具系統(tǒng)性和統(tǒng)一性，其科技論文和專利產(chǎn)出可以與美國(guó)比肩。在重大基礎(chǔ)創(chuàng)新方面，歐盟主要是通過(guò)制定歐盟科技發(fā)展戰(zhàn)略、創(chuàng)建知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和確定重大科技發(fā)展計(jì)劃推動(dòng)應(yīng)用基礎(chǔ)研究發(fā)展。歐盟作為一個(gè)整體對(duì)基礎(chǔ)研究投入的計(jì)劃被稱為“框架計(jì)劃”。 2007年到2013年的第七框架計(jì)劃總預(yù)算超過(guò)500億歐元，相對(duì)于第六框架計(jì)劃增長(zhǎng)了60%。歐盟智力資源開發(fā)戰(zhàn)略可歸納出以下幾個(gè)特點(diǎn)：確立了科技人才發(fā)展戰(zhàn)略，高度重視科技人才培養(yǎng)。不斷提高女性在科技工作中的地位。提高青年對(duì)科技工作的興趣。廣泛開展國(guó)際科技合作，吸引外國(guó)優(yōu)秀科技人才參與研究，形成了相對(duì)完善的、統(tǒng)一的多方合作機(jī)制。

3.日本創(chuàng)新投入加速向以美國(guó)為主的西方模式轉(zhuǎn)化，但東亞發(fā)展模式始終貫穿其中，在發(fā)揮企業(yè)作用同時(shí)，政府主要戰(zhàn)略是加強(qiáng)對(duì)重大科學(xué)研究的投入、干預(yù)和對(duì)企業(yè)研發(fā)的扶持，確保其超一流科技大國(guó)地位。日本科技創(chuàng)新投入的路徑依賴是：確立科技立國(guó)戰(zhàn)略。重視獨(dú)創(chuàng)性應(yīng)用技術(shù)研究。大力推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域的研發(fā)。推進(jìn)大科學(xué)及防災(zāi)安全研發(fā)。注重科研成果產(chǎn)業(yè)化發(fā)展等等。在具體實(shí)施中，日本政府通過(guò)嚴(yán)格審定公共財(cái)政預(yù)算促進(jìn)本國(guó)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究發(fā)展。雖然日本一直實(shí)行緊縮的財(cái)政政策，但科技創(chuàng)新投入逐年增加，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重一直保持較高水平，其R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP的比重占4%左右，其中，基礎(chǔ)研究所占比重一直保持在22%以上。

四、發(fā)達(dá)國(guó)家科技創(chuàng)新活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)啟示

1.完備法律法規(guī)體系是科技創(chuàng)新活動(dòng)得以展開和投入得到有效保障的基石。發(fā)達(dá)國(guó)家普遍以法律形式為市場(chǎng)主體創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造良好的制度環(huán)境。例如：美國(guó)政府制定和實(shí)施了一系列與技術(shù)創(chuàng)新有關(guān)的法律，這些法律包括：“拜杜法案”、“史蒂文森—懷德勒技術(shù)創(chuàng)新法”、“小企業(yè)創(chuàng)新法”、“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)轉(zhuǎn)讓法”、“貝赫—多爾法”，以及“防技術(shù)擴(kuò)散法”和“聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法”等嚴(yán)密的法律體系。在日本，先后頒布制定了“國(guó)際前沿研究制度”、“科技白皮書”、“科學(xué)技術(shù)基本法”、 “中小企業(yè)現(xiàn)代化促進(jìn)法”等。而在韓國(guó)，技術(shù)保護(hù)法明確規(guī)定，對(duì)本國(guó)尚處于開發(fā)初期或市場(chǎng)培育期的技術(shù)或產(chǎn)品，政府應(yīng)重點(diǎn)扶持，在政府采購(gòu)項(xiàng)目中對(duì)產(chǎn)品性能相近的產(chǎn)品，即使本國(guó)產(chǎn)品價(jià)格明顯高于國(guó)外同類產(chǎn)品，政府有義務(wù)優(yōu)先采購(gòu)，通過(guò)貿(mào)易保護(hù)、歧視政策為本國(guó)產(chǎn)品走向國(guó)際市場(chǎng)注入強(qiáng)大動(dòng)力。

2.通過(guò)政府采購(gòu)計(jì)劃間接支持科技創(chuàng)新活動(dòng)形成商業(yè)循環(huán)?？萍紕?chuàng)新投入面臨不確定性風(fēng)險(xiǎn)，新產(chǎn)品初期很難迅速打開市場(chǎng)，這決定了政府采購(gòu)對(duì)科技創(chuàng)新的支撐作用，這種支撐能夠使企業(yè)科技創(chuàng)新成果以更迅速的、快捷的方式實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。從供需角度看，政府本身就是消費(fèi)者，政府的消費(fèi)和保護(hù)在相當(dāng)大程度上能夠推動(dòng)科技企業(yè)越過(guò)創(chuàng)新初期瓶頸和投資風(fēng)險(xiǎn)，有效推動(dòng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。特別是對(duì)于一些初創(chuàng)科技企業(yè)，政府的采購(gòu)和信賴可使新產(chǎn)品、新技術(shù)迅速打開銷路和市場(chǎng)。為實(shí)施政府采購(gòu)計(jì)劃，美國(guó)先后制定了《購(gòu)買美國(guó)產(chǎn)品法》、《聯(lián)邦采購(gòu)法》等法律法規(guī)，明確規(guī)定政府優(yōu)先采購(gòu)本國(guó)科技創(chuàng)新產(chǎn)品。美國(guó)政府采購(gòu)的產(chǎn)品國(guó)內(nèi)科技企業(yè)生產(chǎn)的占總量的90%以上。在西歐發(fā)達(dá)國(guó)家，一些政府明確規(guī)定，公共事業(yè)部門如航空業(yè)、鐵路業(yè)、民用通信與食品業(yè)等部門應(yīng)優(yōu)先采購(gòu)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)的產(chǎn)品。而東亞的后起之秀韓國(guó)，政府為扶持國(guó)內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)研發(fā)加速進(jìn)行，有時(shí)竟以高于市場(chǎng)10倍的價(jià)格采購(gòu)本國(guó)科技創(chuàng)新產(chǎn)品。同時(shí)，政府也利用民族歸屬感在全國(guó)媒體上開展使用國(guó)貨的宣傳活動(dòng)，這一方面促進(jìn)了消費(fèi)，也有效地激發(fā)了國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新的積極性。

3.綜合運(yùn)用財(cái)稅杠桿和扶植政策支持科技企業(yè)增加研發(fā)投入。綜合財(cái)稅杠桿是西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家促進(jìn)科技創(chuàng)新的重要手段，包括稅收優(yōu)惠的結(jié)轉(zhuǎn)或追溯、設(shè)備加速折舊、稅前扣除、稅收抵免、優(yōu)先提取技術(shù)準(zhǔn)備金等等。這些措施使發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)投入占GDP比重達(dá)到2.5%-3%。在北歐的一些發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)設(shè)立先進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新中心等機(jī)構(gòu)，由政府出資吸引和鼓勵(lì)大型科研機(jī)構(gòu)、公立學(xué)校、產(chǎn)業(yè)界參與實(shí)施重大科技計(jì)劃項(xiàng)目，促進(jìn)國(guó)家科技創(chuàng)新能力、公民科學(xué)素養(yǎng)的提高。而在以東亞模式著稱的日本，利用技術(shù)開發(fā)補(bǔ)助金制度激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行科技創(chuàng)新，并針對(duì)中小科技企業(yè)的研究開發(fā)給予資金支持。在北美的美國(guó)，聯(lián)邦稅法規(guī)定，企業(yè)如果不能上繳所得稅或出現(xiàn)虧損，根據(jù)相關(guān)公式計(jì)算減免稅額和企業(yè)研發(fā)費(fèi)用扣除額，可以向前追溯3年，如果虧損持續(xù)發(fā)生，可向后順延7年，科技研發(fā)費(fèi)用扣除最長(zhǎng)達(dá)到15年之久。同樣在北美的加拿大聯(lián)邦政府，為鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)界科技創(chuàng)新行為，對(duì)企業(yè)研發(fā)投入在200萬(wàn)加元以內(nèi)的，允許有高達(dá)35%的額度來(lái)抵消應(yīng)繳稅款，而每年經(jīng)常性費(fèi)用通過(guò)投資減免稅收政策200萬(wàn)元以內(nèi)的全部返還，對(duì)于其他經(jīng)常性開支和貨幣性支出返還比例高達(dá)40%。為提高征稅效率，對(duì)科技型、服務(wù)型中小企業(yè)簡(jiǎn)化納稅手續(xù)。而在一些中歐國(guó)家，由于產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)不景氣，政府一般不直接進(jìn)行投入，即國(guó)家不以資金形式支持科技企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)，而是根據(jù)科技企業(yè)在應(yīng)用基礎(chǔ)研究和科技創(chuàng)新方面的實(shí)際經(jīng)費(fèi)支出，按適當(dāng)比例在科技企業(yè)應(yīng)繳納的稅款中予以扣除，扣除規(guī)模根據(jù)科技企業(yè)自身規(guī)模的大小分別給予不同標(biāo)準(zhǔn)的扶植。

4.科技創(chuàng)新投入能夠有效加強(qiáng)對(duì)科技人才的培養(yǎng)和科學(xué)家群體的爭(zhēng)奪。在尖端領(lǐng)域，頂級(jí)創(chuàng)新人才和科學(xué)家及優(yōu)秀創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)總是處于供不應(yīng)求的狀態(tài)，對(duì)科技發(fā)展意義重大。西方發(fā)達(dá)國(guó)家一方面通過(guò)加大公共財(cái)政投入，培養(yǎng)大批創(chuàng)新型科技人才，另一方面，通過(guò)技術(shù)移民政策，引進(jìn)高端技術(shù)人才和科學(xué)家群體。隨著全球化進(jìn)程不斷加深，跨國(guó)人才流動(dòng)日趨頻繁，主要發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)高端人才的爭(zhēng)奪也日趨激烈。以創(chuàng)新能力最強(qiáng)的美國(guó)為例，為提高國(guó)家創(chuàng)新能力和保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，聯(lián)邦政府對(duì)基礎(chǔ)教育和高級(jí)科技人才的培養(yǎng)高度重視。通過(guò)建立內(nèi)生的創(chuàng)新型人才產(chǎn)生機(jī)制，培養(yǎng)了大量的國(guó)際級(jí)科技精英，并任由這些人才在大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)界自由流動(dòng)，產(chǎn)生連鎖效應(yīng)。特別是在2008年國(guó)際金融危機(jī)爆發(fā)后，美國(guó)聯(lián)邦政府更加重視科技人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，為吸引國(guó)外科技人才，美國(guó)聯(lián)邦政府對(duì)技術(shù)移民實(shí)施了更寬松的綠卡和H-1B簽證計(jì)劃、科學(xué)基金會(huì)研究生計(jì)劃等人才引進(jìn)和培養(yǎng)計(jì)劃。這些計(jì)劃的實(shí)施使國(guó)外大批高科技人才涌入到美國(guó)，為提高美國(guó)科技創(chuàng)新能力、引領(lǐng)科技發(fā)展方向提供了重要的智力支撐。在東北亞的韓國(guó)，通過(guò)引進(jìn)、消化和再吸收，產(chǎn)業(yè)發(fā)展非常成功，這得益于本國(guó)科技人才的培養(yǎng)。

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