文/吳壽仁

高校院所如何落實(shí)《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》（上）

文/吳壽仁

《上海市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）已于2017年6月1日起施行了，《條例》的施行受到社會(huì)各方面，特別是高校院所的關(guān)切。這是好事，也是一個(gè)很好的開端。

《條例》的出臺(tái)是一項(xiàng)很大的工程，更是凝聚共識(shí)的過程，是“天時(shí)”、“地利”和“人和”三者共同作用的過程。筆者不想就《條例》如何出臺(tái)、在起草過程中如何形成共識(shí)，而是想就研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校如何貫徹落實(shí)《條例》提幾點(diǎn)建議。

科技成果轉(zhuǎn)化是由高校院所的功能決定的

科技成果轉(zhuǎn)化并不是對(duì)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校（以下簡(jiǎn)稱“高校院所”）提出新的功能，而是為了更好地實(shí)現(xiàn)其既定職能。高校要實(shí)施好人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會(huì)服務(wù)、文化傳承、國(guó)際交流與合作等功能，就必須做好科技成果轉(zhuǎn)化工作，而且科技成果轉(zhuǎn)化能夠促進(jìn)高校更好地履行這些功能，是人才培養(yǎng)的有效抓手，科學(xué)研究的必然延伸，社會(huì)服務(wù)的重要形式，文化傳承的重要載體，國(guó)際合作與交流的重要內(nèi)容?？茖W(xué)研究只有經(jīng)歷了一個(gè)完整的創(chuàng)新鏈，才能形成完整的、系統(tǒng)的新的知識(shí)體系，再將這些新的知識(shí)體系用于人才培養(yǎng)，才能培養(yǎng)出引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的高素質(zhì)人才。同時(shí)，科技成果轉(zhuǎn)化是實(shí)踐性很強(qiáng)的工作，是應(yīng)用科學(xué)技術(shù)新知識(shí)解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展難題的過程，也是科學(xué)技術(shù)引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的過程。在這個(gè)過程中，教師的知識(shí)得到了更新，視野得到拓寬，教學(xué)能力得到提升；與此同時(shí)，學(xué)生學(xué)到了社會(huì)急需、實(shí)用的知識(shí)，思維得到訓(xùn)練，分析問題解決問題的技能得到鍛煉等。科技成果轉(zhuǎn)化更是高等院校服務(wù)社會(huì)的重要形式，通常所稱的“四技服務(wù)”、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合都是科技成果轉(zhuǎn)化的具體形式，高校通過這些形式密切聯(lián)系社會(huì)，向社會(huì)輸出知識(shí)，向企業(yè)輸出科技成果，幫助企業(yè)解決經(jīng)營(yíng)管理和生產(chǎn)技術(shù)難題，更為社會(huì)輸送能夠解決實(shí)際問題的人才。為此，《條例》第十五條至第十七條支持多種方式的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合。對(duì)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)來說，科技成果轉(zhuǎn)化也是其實(shí)現(xiàn)其功能所需。高校院所實(shí)現(xiàn)其愿景目標(biāo)，履行其使命，提升其功能，爭(zhēng)創(chuàng)國(guó)際一流，必須加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化，而科技成果轉(zhuǎn)化是其使命決定，實(shí)現(xiàn)其功能所必須的，不是政府強(qiáng)加給它們的。

實(shí)踐中，有不少誤解。例如，有的人認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)就是將科技成果賣出一個(gè)好價(jià)錢；有的將人才培養(yǎng)、科學(xué)研究和成果轉(zhuǎn)化全部加在骨干教師身上，使這些教師不堪重負(fù)，苦不堪言；有的認(rèn)為《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的修訂就是政府逼迫高校實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化；等等。這些都是片面地理解高校院所的科技成果轉(zhuǎn)化。

以色列是公認(rèn)的創(chuàng)業(yè)國(guó)度，擁有十幾所知名大學(xué)和不少優(yōu)秀的研究機(jī)構(gòu)。這些大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)盡管研究方向及優(yōu)勢(shì)學(xué)科各不相同，卻擁有一個(gè)共同點(diǎn)，就是重視技術(shù)轉(zhuǎn)移，即科技成果轉(zhuǎn)化（注：實(shí)際上，科技成果轉(zhuǎn)化與技術(shù)轉(zhuǎn)移并不是一個(gè)層面的概念，技術(shù)轉(zhuǎn)移是為了更好地實(shí)現(xiàn)技術(shù)的價(jià)值）。斯坦福與硅谷是誰成就了誰，筆者認(rèn)為是相互成就的。世界上許多知名高校都非常重視科技成果轉(zhuǎn)化，而科技成果轉(zhuǎn)化又是高校教書育人目標(biāo)所決定的。目標(biāo)明確則動(dòng)力強(qiáng)大，即高等院校應(yīng)有較強(qiáng)的內(nèi)生動(dòng)力去實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化。

科技成果轉(zhuǎn)化的績(jī)效考核只是主管部門推動(dòng)高校院所加強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化的外在力量。是一種手段，并不是目的。如果將手段變成了目的，就本末倒置了?？?jī)效考核結(jié)果是相對(duì)的，只能選擇一些可以量化的指標(biāo)進(jìn)行衡量而已，其結(jié)果并不能完全反映高校院所科技成果轉(zhuǎn)化情況，只能作為參考依據(jù)之一，不是唯一的依據(jù)。如果將績(jī)效考核結(jié)果絕對(duì)化，勢(shì)必引導(dǎo)高校院所為了得到更好的考核結(jié)果而不惜弄虛作假，進(jìn)而導(dǎo)致科技成果轉(zhuǎn)化虛胖浮腫，名不符實(shí)，則失去了考核的意義，高校院所也就失去了借科技成果轉(zhuǎn)化推動(dòng)自身又好又快發(fā)展的良好機(jī)遇?？傊?，只有科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)生動(dòng)力強(qiáng)大，才會(huì)自發(fā)自愿地做好科技成果轉(zhuǎn)化工作，也就不會(huì)在乎主管部門如何考評(píng)了。因此，無論主管部門出臺(tái)什么樣的考核指標(biāo)，高校院所應(yīng)當(dāng)不忘初心，遵循教學(xué)、科研和科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)律，矢志不渝地推進(jìn)教學(xué)上層次、科研上水平與科技成果有效轉(zhuǎn)化三者的良性循環(huán)。

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其配套政策、《條例》只能為那些主觀上有意愿實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的高校院所提供條件，當(dāng)然這些機(jī)構(gòu)也就會(huì)主動(dòng)地貫徹落實(shí)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》和《條例》。

總之，高校院所應(yīng)坦然應(yīng)對(duì)《條例》第十八條規(guī)定的績(jī)效考核評(píng)價(jià)，借助績(jī)效考核，在單位內(nèi)部統(tǒng)一思想，形成共識(shí)，完善制度，優(yōu)化流程，實(shí)實(shí)在在地有序推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作。

高校院所應(yīng)有專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化工作

國(guó)外知名的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)都有規(guī)則明確、系統(tǒng)完善的科技成果轉(zhuǎn)化流程，并由專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化工作。例如，威茨曼科學(xué)研究所的Yeda、以色列理工學(xué)院(Technion)的T3、希伯來大學(xué)的Yissum、特拉維夫大學(xué)的Ramot、海法大學(xué)的Carmel等都是大學(xué)自主運(yùn)營(yíng)的技術(shù)轉(zhuǎn)化公司。斯坦福有自己的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室 （Office of Technology Licensing，簡(jiǎn)稱OTL）。高校院所實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的前提是應(yīng)有負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的專門機(jī)構(gòu)?！稐l例》對(duì)高校院所如何設(shè)立或確定負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的專門機(jī)構(gòu)提供了一個(gè)指引，即條例第八條規(guī)定，“本市設(shè)立和國(guó)家在本市設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校等事業(yè)單位……可以設(shè)立或者確定專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)下列工作：（一）受理科技成果研發(fā)信息披露報(bào)告；（二）分析科技成果應(yīng)用價(jià)值；（三）自行或者指導(dǎo)、協(xié)助科技成果完成人開展科技成果后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)；（四）申請(qǐng)、管理和保護(hù)科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；（五）制訂、實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化方案；（六）與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的其他工作”。這一規(guī)定可從三個(gè)角度來理解：一是上述工作內(nèi)容是科技成果轉(zhuǎn)化所必需的，必須有專門的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)或承擔(dān)；二是專門機(jī)構(gòu)可以新設(shè)立的，也可以確定現(xiàn)有的某一機(jī)構(gòu)承擔(dān)上述職能；三是這一條款是授權(quán)條款，以充分尊重高校院所的自主權(quán)。

與之相關(guān)的條款是《條例》第五條第二款規(guī)定，即“職務(wù)科技成果完成人在完成科技成果后，應(yīng)當(dāng)向所在單位報(bào)告，并對(duì)科技成果后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣等工作予以配合”。這就要求所在單位必須有專門機(jī)構(gòu)來受理科技人員披露的科技成果研發(fā)信息，并指導(dǎo)科技成果完成人開展后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)。科技成果轉(zhuǎn)化的前提是科技成果有實(shí)用價(jià)值，且取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，這也需要有專門機(jī)構(gòu)代表單位來負(fù)責(zé)這一塊工作?？萍汲晒D(zhuǎn)化是一項(xiàng)系統(tǒng)性工作，對(duì)于每一項(xiàng)有轉(zhuǎn)化價(jià)值的科技成果，應(yīng)當(dāng)制訂專門的轉(zhuǎn)化方案，這項(xiàng)工作也需要有專門機(jī)構(gòu)來承擔(dān)。

與之相關(guān)的另一個(gè)條款是《條例》第三十一條，即在科技項(xiàng)目的立項(xiàng)和研發(fā)過程中，負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化的專門機(jī)構(gòu)要參與判斷應(yīng)用類科技項(xiàng)目有否轉(zhuǎn)化前景，并在研究開發(fā)過程中實(shí)施有關(guān)的科技成果轉(zhuǎn)化。

履行勤勉盡責(zé)的法定義務(wù)

高校院所應(yīng)當(dāng)依照《條例》第二十五條規(guī)定，根據(jù)本單位實(shí)際，依法建立符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點(diǎn)的規(guī)章制度。所謂“依法”，就是依照《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》。該法第十七條第二款規(guī)定，國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程，通過本單位負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的機(jī)構(gòu)或者委托獨(dú)立的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移?！秶?guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國(guó)發(fā)〔2016〕16號(hào)）第（二）條進(jìn)一步規(guī)定，國(guó)家設(shè)立的研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校應(yīng)當(dāng)建立健全技術(shù)轉(zhuǎn)移工作體系和機(jī)制，完善科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的管理制度，明確科技成果轉(zhuǎn)化各項(xiàng)工作的責(zé)任主體，建立健全科技成果轉(zhuǎn)化重大事項(xiàng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度，加強(qiáng)專業(yè)化科技成果轉(zhuǎn)化隊(duì)伍建設(shè)，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化流程，通過本單位負(fù)責(zé)技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的機(jī)構(gòu)或者委托獨(dú)立的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移?！稐l例》對(duì)規(guī)章制度的實(shí)體要件提出了要求，除了應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》及其實(shí)施規(guī)定要求的內(nèi)容外，應(yīng)當(dāng)對(duì)實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的民主決策程序、合理注意義務(wù)和監(jiān)督管理職責(zé)等予以明確。對(duì)規(guī)章制度的程序要件也提出明確要求，即制定相關(guān)規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分聽取單位科技人員的意見，并經(jīng)單位職工代表大會(huì)審議通過。

如果高校院所按照《條例》第二十五條規(guī)定建立規(guī)章制度，并嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度開展科技成果轉(zhuǎn)化工作，根據(jù)《條例》第二十六條規(guī)定，其相關(guān)負(fù)責(zé)人就履行了勤勉盡責(zé)義務(wù)，加之未謀取非法利益，則不會(huì)因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價(jià)值變化而產(chǎn)生決策責(zé)任。也就是說，“責(zé)任”自始就不存在，也可以理解為將科技成果轉(zhuǎn)化與國(guó)有資產(chǎn)保值增值脫鉤。

因此，高校院所應(yīng)當(dāng)制定符合科技成果轉(zhuǎn)化工作特點(diǎn)的規(guī)章制度，并嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度。做到這一點(diǎn)，就是貫徹落實(shí)《條例》規(guī)定的勤勉盡責(zé)。

（作者系上海市科委體制改革與法規(guī)處原處長(zhǎng)，上海市計(jì)劃生育科學(xué)研究所黨委副書記，《科技成果轉(zhuǎn)化操作實(shí)務(wù)》一書的作者）