牛文濤

[摘要]文章對經(jīng)濟(jì)增長的相對性、要素體系及其內(nèi)在邏輯進(jìn)行了討論，并對經(jīng)濟(jì)增長過程中的政府干預(yù)越位和缺位行為進(jìn)行了反思。結(jié)果表明：人力資本與實物資本一樣均具備增值屬性；人口要素包含了數(shù)量和質(zhì)量兩個層次；資本、人口、技術(shù)進(jìn)步、開放、競爭機(jī)制和適度政府干預(yù)構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)增長的要素體系。經(jīng)濟(jì)增長的可持續(xù)能力與其要素體系結(jié)構(gòu)的合理化程度相關(guān)。

[關(guān)鍵詞]經(jīng)濟(jì)增長；要素體系；內(nèi)在邏輯

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2017.02.017

1 經(jīng)濟(jì)增長的相對性

“經(jīng)濟(jì)增長”是一個相對概念，對經(jīng)濟(jì)增長的測度即可說明這種相對性：對同一經(jīng)濟(jì)體經(jīng)濟(jì)增長情形的跨時期比較，同一時期的跨區(qū)域比較；對不同經(jīng)濟(jì)體的同時期比較。因此，孤立的談?wù)摻?jīng)濟(jì)增長缺乏意義。國家間的收入差距，既包括收入水平的差距，也包括收入增長率的差距。收入增長率可以理解為改變初始收入水平的強度。這里的收入包括國家收入（總量GDP）和國家內(nèi)部個體的收入兩個層面，同樣也存在兩種類型的不平等：國家間收入的不平等和國家內(nèi)部收入的不平等。近百年來，上述兩種不平等性趨于強化。長期依賴基礎(chǔ)資源出口的國家，深受所謂“比較優(yōu)勢陷阱”所累，與發(fā)達(dá)國家差距日益擴(kuò)大，而從經(jīng)濟(jì)體制改革中獲得新生的經(jīng)濟(jì)體，包括印度、中國等國家內(nèi)部的收入差距則瀕臨警戒線，基尼系數(shù)已偏離國際公認(rèn)的安全范疇。

盲目追求經(jīng)濟(jì)增長，在某種意義上可能走向“負(fù)增長”。這里的“負(fù)”并不是經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的走低，而是經(jīng)濟(jì)增長路徑對未來發(fā)展的負(fù)面約束，也包括其對發(fā)展初衷的違背。實際上，“國富民弱”的增長模式以傷害普通個體利益為代價，其所實現(xiàn)的國家繁榮不可持續(xù)。占據(jù)較大人口份額且消費傾向顯著的低收入群體消費能力缺失，其對于依賴擴(kuò)大內(nèi)需來實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的政策效果而言將產(chǎn)生極大的負(fù)面激勵。經(jīng)濟(jì)增長本質(zhì)上構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初級階段，經(jīng)濟(jì)增長的歸屬是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會進(jìn)步。經(jīng)濟(jì)增長帶來的兩種差距，在現(xiàn)實中存在，在邏輯上成立，是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要歷程，這種不平等性是對偽經(jīng)濟(jì)增長的譏諷。

2 經(jīng)濟(jì)增長的要素體系及其內(nèi)在邏輯

2.1 實物資本

資本是經(jīng)濟(jì)增長的首要推動力，在許多關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長動因分析的實證研究中，資本都被賦予較為顯著的份額，包括Solow模型、Ramesy 模型等。這些模型的構(gòu)建為理解和認(rèn)知經(jīng)濟(jì)增長問題提供了便利。資本對經(jīng)濟(jì)增長的作用在經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主觀認(rèn)知中存在如下演變過程：大衛(wèi)·李嘉圖以及托馬斯·馬爾薩斯時代的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家在生產(chǎn)的要素中，比之于資本，其實更為青睞于土地這種要素。而伴隨工業(yè)革命在歐洲的興起，資本在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到了更為重要的作用，現(xiàn)實世界中資本作用的擴(kuò)張在經(jīng)濟(jì)學(xué)家的主觀印象中開始日益強大。特別是第二次世界大戰(zhàn)之后，資本積累是經(jīng)濟(jì)增長關(guān)鍵因素的認(rèn)知開始深入人心，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者W.阿瑟·劉易斯于1954年曾經(jīng)說過：“經(jīng)濟(jì)發(fā)展事實上就是資本的快速積累?！背窒嗨朴^點的學(xué)者還包括著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯特。

“資本對于經(jīng)濟(jì)增長具有關(guān)鍵作用”這樣的認(rèn)知從發(fā)達(dá)地區(qū)開始擴(kuò)散到發(fā)展中國家，許多期待實現(xiàn)繁榮的地區(qū)開始采用資本取向的政策。盡管現(xiàn)實世界中，通過盲目實現(xiàn)資本擴(kuò)張達(dá)到經(jīng)濟(jì)增長的企圖最終證明都是低效的，但資本對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用其實并無法否定，只是今天的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，或者政策制定者都更為強調(diào)資本與其他要素的結(jié)合。

2.2 人力資本

人力資本和實物資本同屬于要素積累，擁有資本屬性，即實現(xiàn)資本增值的能力。對于經(jīng)濟(jì)增長動力分析模型中存在較多的未知因素時，將人力資本變量引入模型都使得原本模糊或者困惑的問題得到清晰的說明。人力資本不同于實物資本的一個顯著方面是其具有外部性，而且是一種正的外部性。關(guān)于創(chuàng)新激勵的文獻(xiàn)中，將這種外部性稱為溢出效應(yīng)。通過進(jìn)行更為高端的教育行為，個體素質(zhì)的提高推動了自我能力的提升，人力資本在個體層面的積累開始增加。人力資本通過向鄰近個體傳遞所掌握的基本能力，包括對技術(shù)、技巧以及認(rèn)知世界途徑的更好理解等。這種正的外部性，提升了經(jīng)濟(jì)運行的效率，也提升了整個經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)出水平。因此，人力資本增長率的下降將在邏輯上引致經(jīng)濟(jì)增長率的下降。

2.3 人口

人口規(guī)模決定了消費需求以及生產(chǎn)能力的基數(shù)，人口增長率則決定了人口規(guī)模的未來特征。特定社會群體中的人口結(jié)構(gòu)則決定了經(jīng)濟(jì)增長的模式特征。實際上，人口規(guī)模一方面構(gòu)成了經(jīng)濟(jì)增長的基礎(chǔ)，另一方面又使得經(jīng)濟(jì)增長成效在面對個體時被弱化，這種悖論說明經(jīng)濟(jì)增長過程中存在一個最優(yōu)的人口規(guī)模和人口結(jié)構(gòu)。人口的負(fù)面作用，諸如人口的資本稀釋作用，將使得我們在面對人口問題時需持極為審慎的態(tài)度。如今許多西方國家特別是加拿大這樣的寒冷國度，人口開始負(fù)增長。我國在實行計劃生育政策之后，人口規(guī)模在可以控制的速度范圍內(nèi)變動。在較為落后的印度，人口增長依舊可用“泛濫”二字形容。人口規(guī)模在為經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)基礎(chǔ)要素的同時，創(chuàng)造了這個印度長期的貧窮。因此，人口數(shù)量及質(zhì)量決定了有效勞動的供給水平，人口規(guī)模則是需求市場的決定因素。如同創(chuàng)新的擴(kuò)散一樣，人口在特定社會中的變遷，我們同樣可以將其理解為一種擴(kuò)散過程，人口的增長同樣遵循一個S形的過程，人口增長的速率在達(dá)到峰值之前，將會有一個加速的過程，在峰值之后，開始有一個緩慢的過程，并最終走向零增長的過程，以趨于穩(wěn)定的狀態(tài)在經(jīng)濟(jì)增長中發(fā)揮作用。

2.4 技術(shù)進(jìn)步與生產(chǎn)率

技術(shù)的本質(zhì)來源于技術(shù)可以改變生產(chǎn)要素的結(jié)合方式，既定的實物資本以及人力資本量可以實現(xiàn)更多的產(chǎn)出。通過研發(fā)活動，改變舊有的技術(shù)模式，即所謂的技術(shù)創(chuàng)造。有計劃地投入必要的資源實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)造的成功。作為一種創(chuàng)新，新技術(shù)同樣會遵循一個典型的擴(kuò)散過程：自一種新的技術(shù)被研發(fā)出來開始，在特定的社會環(huán)境中，經(jīng)由特定的渠道，從某個企業(yè)、某種產(chǎn)業(yè)開始向更多的企業(yè)以及其他產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散、滲透，從技術(shù)研發(fā)地區(qū)向其他國家和地區(qū)擴(kuò)散。這個過程即是技術(shù)轉(zhuǎn)移，然而技術(shù)轉(zhuǎn)移的障礙沒有弱化的趨勢。技術(shù)進(jìn)步之于經(jīng)濟(jì)增長有著非常重要的作用，但要明確的是需要采用的是適用技術(shù)而不是技術(shù)殘留物。技術(shù)進(jìn)步更為有效的方法是培養(yǎng)完整的科研隊伍，尊重科學(xué)和人才，并為各種研發(fā)活動提供便利，后發(fā)國家完全有可能實現(xiàn)所謂的“技術(shù)跨越”。

生產(chǎn)率是生產(chǎn)要素轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的有效性，并由要素積累及其轉(zhuǎn)化效率兩個方面共同決定。要素積累決定了生產(chǎn)過程中要素投入的數(shù)量，而生產(chǎn)率則描述了要素轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的情形。強化要素的積累過程，并提升生產(chǎn)率有利于實現(xiàn)更多的產(chǎn)出。這兩種選擇的側(cè)重從某種意義上說，就是增長模式選擇的差異。盲目依賴要素積累的發(fā)展方式并不符合經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的要求，最優(yōu)積累規(guī)模的解決或許對經(jīng)濟(jì)增長模式的選擇可以給出一個說明。

2.5 開放與競爭機(jī)制

19世紀(jì)中國的貧窮和落后，從某種意義上就是由當(dāng)時清政府所實行的閉關(guān)鎖國政策所致。在我國古代歷史中，與友邦進(jìn)行絲綢、瓷器等貿(mào)易的記載非常之多，這是發(fā)揮比較優(yōu)勢進(jìn)行國際貿(mào)易，實現(xiàn)國家繁榮的例子。實行開放政策，走出封閉經(jīng)濟(jì)的困惑，實現(xiàn)要素的國際流動，發(fā)揮國內(nèi)市場和國際市場兩個市場的作用，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供一個更有效以及更穩(wěn)定的環(huán)境。自1979年改革開放開始，歷經(jīng)32年，我國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)了飛躍式增長。貿(mào)易順差持續(xù)擴(kuò)大，我國作為世界工廠的角色日益深入人心。

轉(zhuǎn)型期的中國經(jīng)濟(jì)如何才能從低附加值產(chǎn)品的輸出國轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g(shù)轉(zhuǎn)讓國，擴(kuò)大國內(nèi)需求，提升13億人口尤其是7億農(nóng)村人口的消費能力，或許在后金融危機(jī)時代，不應(yīng)繼續(xù)沿襲一條低端的開放道路。開放經(jīng)濟(jì)比之于封閉經(jīng)濟(jì)有許多顯而易見的好處，無論對于國家改善國際形象或者對于追求國家收入，都是一種較為理想的發(fā)展模式。開放經(jīng)濟(jì)并不一定適合所有國家，特別是發(fā)展水平較為落后的國家或地區(qū)，在國際貿(mào)易中經(jīng)常處于不利地位。除此之外，開放過程中會出現(xiàn)環(huán)境問題、國家主權(quán)問題。當(dāng)然，開放將是相對的，而且開放經(jīng)濟(jì)對國家內(nèi)部個體收入的改善可能較為微弱。

3 政府角色：適度干預(yù)

經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的許多問題都可以歸結(jié)為對“看得見的手”以及“看不見的手”這兩者作用的表達(dá)以及爭論。由于存在市場失靈，需要政府進(jìn)行干預(yù)，克服這些市場失靈的低效對經(jīng)濟(jì)的傷害。政府通過實施各種經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策、貿(mào)易政策、教育政策、薪酬政策、產(chǎn)業(yè)政策等構(gòu)筑了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)環(huán)境，并靈活地對因市場失靈造成的外部性、公共品、壟斷等低效形態(tài)進(jìn)行干預(yù)，實現(xiàn)最優(yōu)的市場績效。與此同時，政府對因市場或其他因素造成的收入不平等進(jìn)行干預(yù)，縮小國際內(nèi)部區(qū)域以及不同個體間的收入差異，緩和社會矛盾，營造經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定氛圍。因而，政府盡管沒有直接參與到經(jīng)濟(jì)之中，卻通過提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)條件，不斷干預(yù)會對經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生負(fù)面影響的因素。因而，經(jīng)濟(jì)增長的不同軌跡是對政府作用的極好證明。

盡管如此，并不能盲目地相信政府。如同1986年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者詹姆斯·M.布坎南在《憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)》中所揭示的那樣，政府由于競選、尋租或者其他原因會出現(xiàn)無效的狀態(tài)，即所謂的政府失靈。因此，政府對于經(jīng)濟(jì)增長的作用不能忽視，更不能盲目依賴。最好的發(fā)展模式應(yīng)當(dāng)是“大市場，小政府”。如果經(jīng)濟(jì)增長是由政府推動而不是由市場自發(fā)實現(xiàn)，這對于經(jīng)濟(jì)增長而言或許是一種悲劇，至少對未來的經(jīng)濟(jì)增長是這樣。改革的陣痛其實是政府最不愿看到的，這是因為這種痛苦的過程如果持續(xù)的時間太久，可能會對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境產(chǎn)生負(fù)面的影響，原本向好的經(jīng)濟(jì)增長趨勢可能會被逆轉(zhuǎn)。這其實是政府在短期抑制和長期增長之間的決策問題，考慮到并不是所有的政策都會起到應(yīng)有的作用，以及時滯性等問題，我們在思考或許政府采取這些政策的初衷可能無法在其有效任期之內(nèi)完成，因而這種存在負(fù)面作用的政策，盡管將會預(yù)示著一個更加美好的未來，但其被采用、被實施以及真正的發(fā)揮作用，可以料想都是一個痛苦的過程。

4 結(jié)論及反思

經(jīng)濟(jì)增長在為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供基礎(chǔ)的同時，也有可能為改良經(jīng)濟(jì)增長中個體收入差異以及提高個體的福利水平或者稱之為幸福感等問題的解決制造麻煩。換句話說，經(jīng)濟(jì)增長只是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的準(zhǔn)備階段，而真正的目標(biāo)應(yīng)當(dāng)是實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。盲目追求“數(shù)字快感”或者“增長率式”的增長訴求應(yīng)當(dāng)被拒絕。轉(zhuǎn)型期的中國面臨許多問題，其中最為棘手的一個問題是經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)型。特別是美國次貸危機(jī)之后，世界經(jīng)濟(jì)陷入低增長周期，各國失業(yè)率居高不下，貿(mào)易保護(hù)主義重新占領(lǐng)國際貿(mào)易市場。，這些不利因素均使得我國貿(mào)易條件惡化，出口需求顯著縮水。在經(jīng)濟(jì)增長的“三駕馬車”之“出口”面臨悲觀預(yù)期的情形之下，改變經(jīng)濟(jì)增長方式，擴(kuò)大國內(nèi)需求，調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)成為必然趨勢。

我國的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)至少在三個方面存在問題：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)結(jié)構(gòu)、需求結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以“二三一”格局為主，產(chǎn)業(yè)高度化不夠，致使我國經(jīng)濟(jì)的知識化和服務(wù)化特征不明顯。地區(qū)結(jié)構(gòu)以“東中西”收入差距擴(kuò)大為典型特征，甚至有“東部崛起，西部發(fā)展，中部塌陷”之說，三個地區(qū)收入差距的擴(kuò)大無法發(fā)揮聯(lián)動效應(yīng)，增加我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不穩(wěn)定性。需求結(jié)構(gòu)是指我國過于依賴出口，國內(nèi)需求不足的問題，在美國次貸危機(jī)之后這個問題更趨嚴(yán)峻。

因而擴(kuò)大內(nèi)需，實現(xiàn)需求結(jié)構(gòu)的優(yōu)化非常必要。

悲觀地講，經(jīng)濟(jì)增長具有負(fù)效應(yīng)，收入差異、資源浪費、環(huán)境惡化、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)低效，甚至“幸福指數(shù)下降”都是由其所致。樂觀地講，經(jīng)濟(jì)增長本身提供了解決這些問題的基礎(chǔ)，這些問題由經(jīng)濟(jì)增長而來，通過對其的解決即超越了經(jīng)濟(jì)增長自身，而實現(xiàn)“經(jīng)濟(jì)發(fā)展”這一更有效的目標(biāo)。

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