張毅++韓志勇

摘要：以山西工業(yè)企業(yè)能源大戶的節(jié)能行為、能源矛盾原因及節(jié)能投資障礙共417份調(diào)查問卷，剖析其投資障礙的影響因素。邏輯斯諦回歸發(fā)現(xiàn)：造成企業(yè)節(jié)能投資矛盾的主要因素為折舊年限未到或設(shè)備還可以使用，顯示出山西工業(yè)節(jié)能方面存在“金蛋理論”現(xiàn)象。

關(guān)鍵詞：能源大戶；能源矛盾；金蛋理論；能源效率市場

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2016.12.23

中圖分類號：F4241 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-8409（2016）12-0104-05

Study on the Energy Saving Behavior of Manufacturing Firms and Influence Factors of Energy Saving Investment

——Based on Shanxi Province

ZHANG Yi， HAN Zhiyong

（College of Economics and Management， Taiyuan University of Technology， Taiyuan 030024）

Abstract： This paper analyzes the energy saving behavior， energy paradox and investment faces obstacles and its influence factors of energy users by 417 questionnaire survey of manufacturing firms in Shanxi province. According to the logistic regression analysis， result shows that the main factor of energy paradox is the depreciation period or equipment can also be used. And there is the "Golden Egg" theory phenomenon in manufacturing firms of Shanxi province

Key words： energy users； energy paradox； “Golden Egg” theory phenomenon； energy efficiency market

1前言

中國工業(yè)部門能耗占全社會總能耗的70%以上，提高能源效率是中國應(yīng)對全球變暖的關(guān)鍵戰(zhàn)略，更是未來提升國際產(chǎn)業(yè)鏈地位的重要手段。山西一直是能源基地和工業(yè)基地，由于煤炭價格下跌，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)畸形等因素導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)展堪憂，關(guān)注以高能耗著稱的山西企業(yè)的節(jié)能行為不僅可以準(zhǔn)確把握資源型地區(qū)能耗現(xiàn)狀，為節(jié)能減排尋找改善路徑，更可以化劣勢為優(yōu)勢契合原有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)，牢牢把握能源效率投資這一全球經(jīng)濟發(fā)展趨勢，為資源型地區(qū)轉(zhuǎn)型提供借鑒。

2相關(guān)研究

20世紀(jì)90年代以來企業(yè)“能源矛盾”（energy paradox）①現(xiàn)象逐漸受到重視，成為推動企業(yè)節(jié)能投資誘因的主要障礙[1]。Gillingham等[2]歸納市場失靈（market failure）與行為失靈（behavior failure）是造成能源矛盾的主因，前者包括信息不足與昂貴[3]、Kounetas[4]等研究了信息不對稱（或代理人問題）、能源價格偏低、資本市場的流動性限制（liquidity constraint）及投資創(chuàng)新為公共財富等問題[4～7]；后者則包括金蛋效應(yīng)（golden eggs effect）及有限理性等問題[8～10]。還有歸究為不確定因素，如未來能源價

格與政策不確定性等[11，12]；以及其他障礙如能源效率措施不符合預(yù)期投資風(fēng)險、公司組織龐大與員工素質(zhì)不佳等問題[13～15]。這會導(dǎo)致“鎖定效果”指企業(yè)購買的設(shè)備僅達到政府制定的效率標(biāo)準(zhǔn)，而沒有誘因購買更高效率的設(shè)備。

影響整體產(chǎn)業(yè)節(jié)能潛力。而通過價格機制提高企業(yè)節(jié)能誘因則可能產(chǎn)生“反彈效果”能源效率提高、降低能源邊際成本、抑或提高能源邊際生產(chǎn)力，在考慮經(jīng)濟效率下增加能源服務(wù)需求與投入。導(dǎo)致能源效率提高卻沒有完成節(jié)能的現(xiàn)象。Babette Never[16]發(fā)現(xiàn)阻礙更多能源管理實踐的關(guān)鍵障礙是短期思維，自制力讓步于習(xí)慣。O.A. Nisiforou等[17]認為員工的行為是減少能源浪費的重要方面之一。綜上所述，通過問卷調(diào)查設(shè)計，掌握工業(yè)能源大戶節(jié)能行為、能源矛盾原因及節(jié)能投資障礙，為政府制定能源效率政策提供切合實際的參考。而相關(guān)研究缺乏以產(chǎn)業(yè)部門“能源矛盾”為核心的研究，參考國際著名機構(gòu)的問卷進行拓展，既便于國際比較同期國外已有諸多機構(gòu)（包括UNIDO及ABB）進行大規(guī)模的問卷調(diào)查，效果良好。也能利用國際節(jié)能政策的體系和優(yōu)勢。本文采用工業(yè)企業(yè)節(jié)能行為問卷分析山西企業(yè)節(jié)能投資面臨的礙障與目前節(jié)能行為，以期發(fā)現(xiàn)能源大戶節(jié)能投資的行為影響因素及節(jié)能績效；利用Logistic方法與卡方檢驗評估能源密集產(chǎn)業(yè)的能源矛盾行為。

3問卷設(shè)計

本文分別對2004～2013年的工業(yè)增加值、利潤總額排名前20位并且是山西省具有代表性和支柱地位的重要產(chǎn)業(yè)進行數(shù)據(jù)挖掘、統(tǒng)計分析和專家咨詢，得出總體排名一直位列前11位的產(chǎn)業(yè)：煤炭開采和洗選業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、黑色金屬礦采選業(yè)、農(nóng)副食品加工業(yè)、電力熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)、酒飲料和精制茶制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)數(shù)據(jù)來自2004～2013年山西統(tǒng)計年鑒。。

調(diào)查范圍為工業(yè)能源大戶企業(yè)負責(zé)能源管理的主管領(lǐng)導(dǎo)，共進行兩次抽樣，第一次從2000家企業(yè)隨機抽取1000家。回收率未達預(yù)期，第二次隨機抽取500家企業(yè)，總樣本數(shù)共1500家，有效樣本數(shù)為417份。有效問卷算法假設(shè)為：（1）假設(shè)95%置信區(qū)間（或005顯著性水平）；（2）抽樣成功機率50%；（3）估計誤差不超過3%，算法如下：=Zα/2P（1-P）E2。其中代表估計樣本數(shù)；Zα/2為誤差的顯著性水平；P為抽樣成功率；E是估計誤差。

算出估計樣本數(shù)之后求取有效樣本數(shù)n=1+（-1）/N。其中為修正過后的樣本數(shù)；N代表母體樣本數(shù)，有效樣本超過399個，回收有效問卷為417份，符合有效樣本采樣。

問卷中黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)91份、黑色金屬礦采選業(yè)67份、農(nóng)副食品加工業(yè)41份、專用設(shè)備制造業(yè)39份、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)38份、煤炭開采和洗選業(yè)34份山西省煤炭產(chǎn)業(yè)合并重組，近兩年煤炭產(chǎn)業(yè)發(fā)展效益下降，樣本明顯減少。、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)33份、酒飲料和精制茶制造業(yè)27份、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)26份、醫(yī)藥制造業(yè)17份、電力熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)4份。

4山西工業(yè)企業(yè)節(jié)能行為與節(jié)能影響因素關(guān)聯(lián)性分析

41基本假設(shè)

根據(jù)Kounetas問卷統(tǒng)計法，用二分法轉(zhuǎn)變?yōu)樘摂M變量（dummy variable）表示1或0。如“請問平均能源成本占總生產(chǎn)成本多少比例”，若企業(yè)選擇151%借鑒相關(guān)文獻和國際慣例，征求相關(guān)專家意見。以下則表示企業(yè)能源成本占比較低，計為0；反之若企業(yè)選擇151%以上則表示該企業(yè)能源成本占比較高，計為1。調(diào)查結(jié)果轉(zhuǎn)換為（0，1）二元的不連續(xù)變量。據(jù)此特性以二元邏輯斯蒂回歸模型進行相關(guān)分析，如表1所示。

42能源大戶節(jié)能效率改善影響因素檢驗

421變量設(shè)定

分析影響山西能源大戶節(jié)能效率改善因素，因變量為節(jié)能效率是否改善，若企業(yè)選擇“是”計為1；選擇“否”計為0。自變量包括：（1）企業(yè)規(guī)模：雇員數(shù)以200人為分界，200人以下為中小企業(yè)規(guī)模，虛擬變量設(shè)定為0，200人（含）以上為大規(guī)模企業(yè)，虛擬變量設(shè)定為1根據(jù)國家“中小企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”和山西企業(yè)近兩年實際。；（2）企業(yè)若有定期跟蹤節(jié)能改善，則計為1；反之計為0；（3）企業(yè)節(jié)能投資規(guī)模：根據(jù)方差分析結(jié)果，節(jié)能投資額度500萬元以上對于能源效率改善有差異，因此設(shè)定投資金額低于500萬元以下設(shè)為0，反之為1。

422研究假設(shè)

假設(shè)1：企業(yè)定期跟蹤節(jié)能改善與企業(yè)節(jié)能改善率無關(guān)。虛擬假設(shè)為“企業(yè)定期跟蹤節(jié)能改善與企業(yè)節(jié)能改善率無關(guān)”，檢驗結(jié)果若拒絕虛擬假設(shè)，表示二者有關(guān)。

假設(shè)2：企業(yè)投資金額與節(jié)能改善率無關(guān)。虛擬假設(shè)為“企業(yè)投資金額與節(jié)能改善率無關(guān)”，檢驗結(jié)果若拒絕虛擬假設(shè)，表示二者有關(guān)。

423估計結(jié)果

檢驗結(jié)果如表2可知，“定期跟蹤能源效率改善”呈現(xiàn)5%顯著性水平，有定期跟蹤能源改善的企業(yè)可以達到節(jié)約能源效率，呈現(xiàn)較顯著節(jié)能改善率，且勝算率為4762，定期節(jié)能跟蹤的企業(yè)提高節(jié)能率的機率是沒有定期節(jié)能跟蹤企業(yè)的4762倍?！巴顿Y不具有經(jīng)濟效益”對于企業(yè)能源效率改善沒有明顯的顯著關(guān)系，至于投資金額大小則與節(jié)能改善率沒有顯著性關(guān)系，意味著企業(yè)節(jié)能改善與投資項目有關(guān)，例如空調(diào)、照明與馬達等，即使投資金額不大同樣可以達到節(jié)能改善目的，也就是估計結(jié)果顯示，影響節(jié)能改善率的關(guān)鍵因素在于投資的質(zhì)而不在于量。

問卷數(shù)據(jù)為類別數(shù)據(jù)，可以分割成幾個類別制成列聯(lián)表（Contingency Table），卡方檢驗適用于探討兩個類別變量的相關(guān)性，可以用來檢驗與邏輯斯蒂回歸分析結(jié)果相關(guān)性是否相同，如表3同樣呈現(xiàn)“定期跟蹤能源效率改善”有顯著影響企業(yè)節(jié)能改善率的關(guān)系。然而投資規(guī)模仍然被拒絕與節(jié)能改善率有關(guān)，與邏輯斯蒂估計法呈現(xiàn)一致性結(jié)果。

43能源矛盾檢驗

431變量設(shè)定

因變量為能源大戶過去三年平均每年節(jié)能投資額度，根據(jù)產(chǎn)業(yè)方差分析結(jié)果，節(jié)能投資額度500萬元以上對于能源效率改善有差異初期研究發(fā)現(xiàn)行業(yè)類別節(jié)能投資規(guī)模與節(jié)能改善率存在差異性。。因此投資金額低于500萬元設(shè)定為1；500萬元以上設(shè)定為0。自變量：（1）能源價格波動大屬于文獻中的“市場失靈”；（2）折舊年限未到或設(shè)備還可以使用屬于文獻中“行為失靈”；（3）不清楚設(shè)備效率與節(jié)能潛力屬于文獻中的“行為失靈”；（4）政府政策不確定屬于文獻中的“不確定障礙”；（5）銀行貸款不易及利息偏高屬于文獻中“市場失靈”；（6）企業(yè)規(guī)模屬于文獻中其他造成“能源矛盾”的障礙。若企業(yè)選擇能源價格波動大、折舊年限未到或設(shè)備還可以使用、不清楚設(shè)備效率與節(jié)能潛力、政府政策不確定、銀行貸款不易及利息偏高則為1，沒有選擇為0，規(guī)模設(shè)定同上。

432研究假設(shè)

假設(shè)3：能源價格波動大與低節(jié)能投資規(guī)模無關(guān)。虛擬假設(shè)為“能源價格波動大與低節(jié)能投資規(guī)模無關(guān)”。檢驗結(jié)果若拒絕虛擬假設(shè)，表示二者有關(guān)。能源價格不確定會降低企業(yè)進行大規(guī)模節(jié)能投資。

假設(shè)4：折舊年限未到或設(shè)備還可以使用與低節(jié)能投資規(guī)模無關(guān)。本文虛擬假設(shè)為“折舊年限未到或設(shè)備還可以使用與低節(jié)能投資規(guī)模無關(guān)”，檢驗結(jié)果若拒絕，表示二者有關(guān)。可能會產(chǎn)生金蛋理論，企業(yè)會持續(xù)使用具有生產(chǎn)力的設(shè)備，而不愿意更新Laibson（1997）；Greene（2010）。。

假設(shè)5：不清楚設(shè)備效率或節(jié)能潛力與低節(jié)能投資規(guī)模無關(guān)。虛擬假設(shè)為“不清楚設(shè)備效率與節(jié)能潛力與低節(jié)能投資規(guī)模無關(guān)”，檢驗結(jié)果若拒絕，表示不清楚設(shè)備效率與節(jié)能潛力，會造成企業(yè)節(jié)能投資趨于保守，屬于能源矛盾文獻中的有限理性。

假設(shè)6：政府政策不確定與低節(jié)能投資規(guī)模無關(guān)。虛擬假設(shè)為“政府政策不確定與低節(jié)能投資規(guī)模無關(guān)”，檢驗結(jié)果若拒絕，表示政府政策的不確定會造成企業(yè)節(jié)能投資趨于保守。

假設(shè)7：銀行貸款不易及利息偏高與低節(jié)能投資規(guī)模無關(guān)。虛擬假設(shè)為“銀行貸款不易及利息偏高與低節(jié)能投資規(guī)模無關(guān)”，檢驗結(jié)果若拒絕，表示二者有關(guān)。隱含企業(yè)節(jié)能投資資金成本高，降低了節(jié)能投資意愿。

假設(shè)8：企業(yè)規(guī)模與低節(jié)能投資規(guī)模無關(guān)。Zilahy的研究指出，企業(yè)組織越龐大將出現(xiàn)組織障礙，影響節(jié)能投資與節(jié)能效率，稱為“組織障礙”。因此虛擬假設(shè)為“廠商規(guī)模大小與企業(yè)節(jié)能改善率無關(guān)”。檢驗結(jié)果若拒絕虛擬假設(shè)，表示二者有關(guān)。

433估計結(jié)果

由表4可知“能源價格波動大”“折舊年限未到或設(shè)備還可以使用”“不清楚設(shè)備效率與節(jié)能潛力”等三項節(jié)能矛盾因素呈現(xiàn)顯著性。其中“能源價格波動大”是造成企業(yè)“節(jié)能投資不確定”的因素，成為抑制山西能源大戶節(jié)能投資規(guī)模的關(guān)鍵因子。另外“折舊年限未到或設(shè)備還可以使用”屬于行為失靈造成企業(yè)節(jié)能投資的因素，也驗證山西能源大戶存在金蛋效果的能源矛盾現(xiàn)象。此外“不清楚設(shè)備效率與節(jié)能潛力”隱含企業(yè)不清楚設(shè)備效率與節(jié)能潛力會造成企業(yè)節(jié)能投資趨于保守，屬于能源矛盾文獻中的有限理性。進一步觀察上述三項能源矛盾因素的勝率， “折舊年限未到或設(shè)備還可以使用”的勝率最高為15783，其次是“能源價格波動大”的勝率為10342，為政府制定與推動節(jié)能政策的重要參考。

繼續(xù)卡方復(fù)檢，表5卡方檢驗結(jié)果同樣呈現(xiàn)“能源價格波動大”“折舊年限未到或設(shè)備還可以使用”及“不清楚設(shè)備效率與節(jié)能潛力”等三項節(jié)能矛盾因素呈現(xiàn)顯著性，與邏輯斯蒂估計法結(jié)果一致。

44能源成本負擔(dān)與反彈效果檢驗

441變量設(shè)定

因變量為能源成本占比，依照企業(yè)的能源成本平均假設(shè)為101%～15%，若企業(yè)選擇 151%以下，則表示企業(yè)能源成本較低并計為0；若企業(yè)選擇151%以上則計為1自變量包括“企業(yè)規(guī)?！?；200人以下設(shè)虛擬變量為0；200（含）人以上虛擬變量為1；

“能源效率改善1%以上”選擇為1；低于1%以下為0。。

442研究假設(shè)

假設(shè)9：企業(yè)規(guī)模與能源成本占比為負相關(guān)。企業(yè)規(guī)模越大，代表企業(yè)節(jié)能效果越佳，能源成本降低；反之規(guī)模越小，則企業(yè)節(jié)能效果越差。

假設(shè)10：企業(yè)能源效率改善1%以上與能源成本占比為正相關(guān)。企業(yè)能源效率獲得改善，而能源成本占比越高，反而使用更多的能源，代表企業(yè)存在反彈效果現(xiàn)象。

443估計結(jié)果

檢驗結(jié)果如表6所示，“企業(yè)規(guī)模”P值小于1%，Wald檢驗值顯著為負，表示企業(yè)規(guī)模越大，代表企業(yè)節(jié)能效果越佳，能源成本降低?！澳茉葱矢纳啤盤值小于5%，Wald檢驗值呈現(xiàn)顯著，顯示能源效率改善與企業(yè)能源成本占比有關(guān)，且工業(yè)可能存在反彈效果。表7為卡方結(jié)果，“企業(yè)規(guī)?！迸c“能源效率改善”P值皆小于1%，呈現(xiàn)顯著，表示與影響能源成本占比有關(guān)，得到的結(jié)果與邏輯斯諦回歸結(jié)果一致。

5總結(jié)

山西企業(yè)普遍缺乏能源部門與專家，使企業(yè)節(jié)能投資成本效益分析不完整，所以政府可以輔導(dǎo)企業(yè)設(shè)立能源部門培訓(xùn)能源管理員，建立節(jié)能投資成本效益標(biāo)準(zhǔn)程序，以提高企業(yè)節(jié)能投資評估能力。并建議山西省每兩年應(yīng)跟蹤企業(yè)的節(jié)能狀況、節(jié)能投資，以利于政府政策制定。政府應(yīng)當(dāng)改善金融體系融資條件；建立能源技術(shù)平臺，制定指引節(jié)能最佳方法，加速推動碳交易制度，創(chuàng)造節(jié)能減碳雙重效益，克服影響產(chǎn)業(yè)部門能源效率投資行為的市場失靈與行為失靈障礙。

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（責(zé)任編輯：王惠萍）