黃柳林

[摘要]在科技計(jì)劃項(xiàng)目第三方管理制度中，第三方指的是有別于第一方（政府）和第二方（項(xiàng)目承擔(dān)方）且具有專業(yè)資質(zhì)的科技服務(wù)機(jī)構(gòu)。本文從第三方管理科技計(jì)劃項(xiàng)目的視角，開展廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目專業(yè)管理機(jī)構(gòu)調(diào)研，了解各機(jī)構(gòu)管理科技項(xiàng)目的基本情況，分析目前廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目管理中存在的問(wèn)題，借鑒國(guó)內(nèi)外第三方管理的經(jīng)驗(yàn)和做法，探索依托專業(yè)機(jī)構(gòu)建立科技計(jì)劃項(xiàng)目的長(zhǎng)效機(jī)制。

[關(guān)鍵詞]科技計(jì)劃項(xiàng)目;第三方管理;專業(yè)機(jī)構(gòu)管理

[中圖分類號(hào)]G311

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1671-0037（2017）11-55-8

2014年12月，國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革的方案》（國(guó)發(fā)[2014]64號(hào)），提出政府部門不冉直接管理具體的科技項(xiàng)日，而是通過(guò)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)來(lái)負(fù)責(zé)具體項(xiàng)日的管理，即委托專業(yè)機(jī)構(gòu)受理項(xiàng)目的申請(qǐng)、項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)審、項(xiàng)目過(guò)程管理以及驗(yàn)收等。這是我國(guó)科技計(jì)劃管理體制改革、政府職能轉(zhuǎn)變的一大舉措。隨后，我國(guó)全面啟動(dòng)各項(xiàng)國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)日管理體制機(jī)制改革，將國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技重大專項(xiàng)、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等五類科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）重新整合全部納入統(tǒng)一的國(guó)家科技管理平臺(tái)管理。改革方案的陸續(xù)出臺(tái)，國(guó)家科技報(bào)告制度、國(guó)家科技管理信息系統(tǒng)的進(jìn)一步完善，代表著我國(guó)科技管理體制機(jī)制改革新布局的形成。

當(dāng)前，我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入以“中高速、中高端、新引擎”為特征的新常態(tài)階段，要求政府轉(zhuǎn)變職能，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)日管理的改革發(fā)展提出了新的要求。為有效提升科研經(jīng)費(fèi)的使用率，發(fā)揮科技成果在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的作用，亟須引入專業(yè)的第三方管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技項(xiàng)日管理。本文從分析廣西“十二五”科技計(jì)劃項(xiàng)日的實(shí)施情況出發(fā)，將創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展下的國(guó)家科技政策與廣西科技項(xiàng)日管理現(xiàn)狀相結(jié)合，從投入產(chǎn)出的角度出發(fā)，深入剖析廣西科技項(xiàng)日管理現(xiàn)狀，挖掘存在的問(wèn)題，為促進(jìn)科技主管部門職能的轉(zhuǎn)變、加強(qiáng)廣西科技計(jì)劃項(xiàng)日管理提供決策建議。

l 廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目管理狀況

1.1 科技項(xiàng)日管理流程

科技計(jì)劃項(xiàng)日管理是指管理科技計(jì)劃項(xiàng)目的組織、計(jì)劃、控制、執(zhí)行及統(tǒng)計(jì)等科技管理工作。科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的成功實(shí)施，能有效地發(fā)揮科技計(jì)劃宏觀、中觀、微觀的調(diào)控及引導(dǎo)作用，能實(shí)現(xiàn)科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的積極作用和科技發(fā)展的重要戰(zhàn)略目標(biāo)，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和科技發(fā)展具有重要意義。科技管理部門通過(guò)制定各種科技項(xiàng)日政策，發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南，引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行申報(bào)，經(jīng)專家評(píng)審、有關(guān)部門審核后，雙方簽訂合同，政府撥付資金，資助科技研發(fā)的開展。

多年來(lái)，我國(guó)科技行政管理部門既是科技項(xiàng)日經(jīng)費(fèi)的資助主體，又是科技項(xiàng)目的管理主體，其中所涉及的利益輸送、經(jīng)費(fèi)損耗等問(wèn)題備受關(guān)注，新的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形態(tài)下，這些利益鏈格局中存在的問(wèn)題將直接影響我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展策略的實(shí)現(xiàn)。政府職能的轉(zhuǎn)變與科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的改革發(fā)展已成為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增速調(diào)整、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展中的重要一環(huán)。

1.2 廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目管理制度建設(shè)情況

多年來(lái)，廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目管理制度具有自己的特色，按照國(guó)家科技計(jì)劃管理相關(guān)規(guī)定，廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目管理嚴(yán)格遵循有章可循、有法必依、權(quán)責(zé)明確、管理透明、簡(jiǎn)潔有效的原則，在國(guó)家、自治區(qū)宏觀政策調(diào)控及指導(dǎo)下，由政府行政部門組織與實(shí)施?！笆濉币?guī)劃期間，廣西出

臺(tái)了一系列政策性文件來(lái)規(guī)范科技計(jì)劃項(xiàng)目管理（見表1）。

1.3 廣西科技資源投入情況

1.3.1 財(cái)政性科技投入情況?！笆濉逼陂g，廣西財(cái)政科技投入逐年上升。2011-2015年，廣西財(cái)政科技投入分別為28.25億元、42.81億元、54.36億元、59.93億元、49.63億元（見表2）。五年累計(jì)投入達(dá)到234.98億元，財(cái)政投入占GDP比重呈上升態(tài)勢(shì)，2013-2014年均達(dá)到最高值0.38%，2015年略有下降。但就總體投入而言，廣西年均增長(zhǎng)率為115.13%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于同期經(jīng)常性財(cái)政性支出增幅，有效保證了廣西科技創(chuàng)新能力的建設(shè)。

1.3.2 廣西科研力量投入分析?！笆濉逼陂g，廣西高度重視人才培養(yǎng)和人才引進(jìn)，為科研計(jì)劃項(xiàng)目管理人才投入做了充足的準(zhǔn)備工作。2011-2015年，全區(qū)在研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出共達(dá)502.67億元（見表3），研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度呈逐年上漲趨勢(shì)。2014年更是投入了111.87億元作為研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)日的經(jīng)費(fèi)支出。2011-2014年按實(shí)際工作時(shí)間計(jì)算的R&D人員全時(shí)當(dāng)量呈逐年上漲趨勢(shì)，2015年按實(shí)際工作時(shí)間計(jì)算的R&D人員全時(shí)當(dāng)量38 534人年。

1.3.3 科技計(jì)劃項(xiàng)日數(shù)量及資金投入情況。2011-2015年期間，廣西全區(qū)共安排科技項(xiàng)日（課題）8 114項(xiàng)，支持經(jīng)費(fèi)達(dá)到22.49億元。由圖2可以看出，廣西安排的科技計(jì)劃項(xiàng)日數(shù)量在2012年出現(xiàn)了大幅度降低，但科技經(jīng)費(fèi)支出相比2011年多出0.47億元，單個(gè)項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)支持力度在2012年達(dá)到最大。此外，2013-2015年區(qū)內(nèi)安排的科技項(xiàng)目（課題）數(shù)量相比2011年、2012年都有一定程度地增加，年科技項(xiàng)日數(shù)與經(jīng)費(fèi)都相差不大，浮動(dòng)小。

1.4 科技成果情況

“十二五”期間，廣西科技水平得到大幅提高，區(qū)內(nèi)重點(diǎn)工業(yè)重大產(chǎn)品創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，科技計(jì)劃項(xiàng)目管理制度不斷完善，區(qū)域自主創(chuàng)新能力持續(xù)增強(qiáng)，廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施取得了顯著成果。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自治區(qū)內(nèi)共有771項(xiàng)科技計(jì)劃項(xiàng)目獲得廣西科技進(jìn)步獎(jiǎng)，其中科學(xué)技術(shù)特別貢獻(xiàn)獎(jiǎng)6項(xiàng)，一等獎(jiǎng)36項(xiàng)，二等獎(jiǎng)266項(xiàng)，三等獎(jiǎng)463項(xiàng);技術(shù)成交合同7675項(xiàng)，合同金額達(dá)1400342.59萬(wàn)元。

專利產(chǎn)出是自主創(chuàng)新能力提高和科技進(jìn)步的具體體現(xiàn)，衡量專利產(chǎn)出的指標(biāo)主要是科技成果的登記數(shù)量。2011-2015年申請(qǐng)專利、獲得專利授權(quán)數(shù)量持續(xù)上升，共申請(qǐng)專利120933項(xiàng);獲得專利授權(quán)41422項(xiàng)，其中發(fā)明專利授權(quán)8781項(xiàng);自治區(qū)級(jí)科技成果登記共計(jì)3874項(xiàng)。

總體上看，廣西科技成果登記數(shù)呈穩(wěn)定增長(zhǎng)的趨勢(shì)，以2011年為基點(diǎn)，通過(guò)計(jì)算得出：2011-2012年廣西科技成果登記增長(zhǎng)率為0.15%;2012-2013年科技成果登記增長(zhǎng)率為0.23%;2013-2014年科技成果登記增長(zhǎng)率為-0.07%;2014-2015年科技成果登記增長(zhǎng)率為1.10%。由此可見，2011-2013年廣西科技成果登記數(shù)呈逐步上升的趨勢(shì)，在2014年小有回落，而到2015年達(dá)到最高。

2 廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目管理存在的主要問(wèn)題

經(jīng)過(guò)分析“十二五”廣西科技計(jì)劃項(xiàng)日實(shí)施情況發(fā)現(xiàn)，廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目雖然在經(jīng)費(fèi)投入、項(xiàng)日數(shù)量及項(xiàng)目實(shí)施成效等方面取得長(zhǎng)足的進(jìn)步，但是還存在不少問(wèn)題。

2.1 項(xiàng)目立項(xiàng)前期評(píng)估不足

很多科技項(xiàng)目申報(bào)單位為了獲得立項(xiàng)支持，往往夸大項(xiàng)目的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等效益指標(biāo)，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施所應(yīng)具備的條件分析不足。而科技管理部門沒(méi)有深入進(jìn)行調(diào)研，沒(méi)有對(duì)承擔(dān)單位進(jìn)行實(shí)地考察，不了解承擔(dān)單位的研究開發(fā)條件、組織管理能力等，立項(xiàng)評(píng)審時(shí)對(duì)項(xiàng)目技術(shù)的先進(jìn)性、市場(chǎng)前景、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益等指標(biāo)把握不準(zhǔn)，過(guò)高評(píng)估項(xiàng)日技術(shù)水平，過(guò)高預(yù)測(cè)評(píng)估項(xiàng)目成果，導(dǎo)致考核指標(biāo)脫離實(shí)際，在驗(yàn)收時(shí)難以完成。同時(shí)，科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)估缺乏整體性和系統(tǒng)性考慮，導(dǎo)致項(xiàng)目規(guī)模小、比較分散，各項(xiàng)目之間未能形成“大兵團(tuán)”作戰(zhàn)的局面，削弱了項(xiàng)目承擔(dān)單位原有的技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件的正常發(fā)揮，制約了科研在基礎(chǔ)研究和科技成果開發(fā)應(yīng)用方面的引導(dǎo)帶動(dòng)作用，難以在相關(guān)研究領(lǐng)域中實(shí)現(xiàn)重大突破。

2.2 科技項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效評(píng)價(jià)體系有待完善

績(jī)效是人們實(shí)踐活動(dòng)所產(chǎn)生的、與勞動(dòng)耗費(fèi)有對(duì)比關(guān)系的、可以度量、對(duì)社會(huì)有益的結(jié)果?？萍加?jì)劃項(xiàng)目績(jī)效是指科技計(jì)劃項(xiàng)目在獲得立項(xiàng)批準(zhǔn)到應(yīng)用期間，根據(jù)事先制定的階段目標(biāo)所達(dá)到的，可以用指標(biāo)度量的計(jì)劃完成程度及所產(chǎn)生的對(duì)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)進(jìn)步有推動(dòng)作用的預(yù)期成果?？萍加?jì)劃項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)是指對(duì)項(xiàng)目指標(biāo)的完成程度，經(jīng)費(fèi)使用及管理進(jìn)行量化和考核。由于缺乏對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目的實(shí)施績(jī)效的評(píng)價(jià)（評(píng)估）標(biāo)準(zhǔn)（體系），項(xiàng)目承擔(dān)單位把完成合同約定的考核指標(biāo)等同于項(xiàng)目的成功，忽略了項(xiàng)目技術(shù)的實(shí)際應(yīng)用，另外，在項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)估方面需要制定一套完整、規(guī)范的操作標(biāo)準(zhǔn)和程序，沒(méi)有形成一整套全面反映項(xiàng)目實(shí)施效果的科學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

2.3 專業(yè)項(xiàng)目管理人員綜合素質(zhì)有待提升

項(xiàng)目管理是一項(xiàng)系統(tǒng)工 程，涉及自然、社會(huì)、工程技術(shù)和經(jīng)濟(jì)等有關(guān)學(xué)科，對(duì)專業(yè)管理人員的綜合素質(zhì)要求較高。近年來(lái)，盡管第三方管理機(jī)構(gòu)已經(jīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)、評(píng)審、驗(yàn)收等方面開展了具體工作，確保了項(xiàng)目的公平公正性。通過(guò)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，目前廣西高素質(zhì)專業(yè)科技項(xiàng)目管理人員缺乏，對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)評(píng)審、過(guò)程監(jiān)督、驗(yàn)收等流程還不夠熟練，難以全面了解和把握科技經(jīng)費(fèi)的預(yù)算與支出，對(duì)項(xiàng)目的監(jiān)督過(guò)程中還要懂得如何正確地評(píng)價(jià)項(xiàng)日實(shí)施的效果。

3 廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施第三方管理必要性

3.1 第三方管理的內(nèi)涵

科技計(jì)劃項(xiàng)目第三方管理是指通過(guò)獨(dú)立公正的第三方管理機(jī)構(gòu)受理科技項(xiàng)目申請(qǐng)、組織項(xiàng)日立項(xiàng)評(píng)審、項(xiàng)日實(shí)施過(guò)程管理及驗(yàn)收等工作。項(xiàng)目管理第三方機(jī)構(gòu)要具備獨(dú)立法人資格，具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)及專業(yè)化的管理能力。專業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)委托，獨(dú)立行使權(quán)利，履行相關(guān)職責(zé)，對(duì)科技項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審、過(guò)程管理和結(jié)題驗(yàn)收等進(jìn)行管理。作為科技活動(dòng)的重要組成部分，科技計(jì)劃項(xiàng)目是落實(shí)國(guó)家科技發(fā)展規(guī)劃、配置科技資源的重要手段。除具有一般項(xiàng)目的一次性、整體性、目標(biāo)性、生命周期性、約束性、沖突性等特征外，還表現(xiàn)出 高度的創(chuàng)新性、復(fù)雜性、風(fēng)險(xiǎn)性、專業(yè)性等特點(diǎn)?？萍贾鞴懿块T把科技項(xiàng)目管理工作中大量復(fù)雜、專業(yè)技術(shù)性的工作交給第三方做，將自身的工作重點(diǎn)放在規(guī)劃編制、項(xiàng)目組織申報(bào)、項(xiàng)目過(guò)程控制和目標(biāo)管理上，將有助于提高科技項(xiàng)目的管理績(jī)效。第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)主要從三個(gè)方面開展科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作：一是項(xiàng)目評(píng)審。對(duì)項(xiàng)目及項(xiàng)日投標(biāo)單位進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)選優(yōu)、推選項(xiàng)目承擔(dān)單位、審查項(xiàng)目任務(wù)書等。二是項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程管理。主要對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤，如考查項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、階段性目標(biāo)、遇到的技術(shù)難點(diǎn)和關(guān)鍵問(wèn)題、考核指標(biāo)的完成情況、資金是否到位等。三是組織項(xiàng)目驗(yàn)收。第三方管理專業(yè)機(jī)構(gòu)受委托，組織專家通過(guò)會(huì)議驗(yàn)收、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收等方式對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)日進(jìn)行驗(yàn)收結(jié)題。

3.2 第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)管理的優(yōu)越性

第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)獨(dú)立于科技主管部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)日進(jìn)行全過(guò)程管理，其優(yōu)越性有四個(gè)方面：一是有利于約束和平衡雙方項(xiàng)日關(guān)系。項(xiàng)目主管部門和項(xiàng)目承擔(dān)單位主要是委托一代理關(guān)系，這種關(guān)系及易造成信息不對(duì)稱，繼而影響雙方溝通和對(duì)項(xiàng)目的及時(shí)管理。在引入第三方管理后，可以彌補(bǔ)雙方關(guān)系的不對(duì)稱和局限性，能夠約束和平衡雙方，由于第三方行政隸屬關(guān)系和利益獨(dú)立于項(xiàng)目雙方之外，可以及時(shí)協(xié)調(diào)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題，能夠客觀公正地提出相關(guān)建議措施，保證項(xiàng)目按期保質(zhì)保量的完成。二是有利于提高科技項(xiàng)目管理效率。專業(yè)的第三方管理機(jī)構(gòu)有一批高素質(zhì)復(fù)合型人才，知識(shí)結(jié)構(gòu)合理，對(duì)科技發(fā)展具有敏銳的洞察力，能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，降低項(xiàng)日損失率。三是有利于實(shí)施科技項(xiàng)目的全生命周期管理。科技計(jì)劃項(xiàng)目管理既要做好立項(xiàng)和驗(yàn)收工作，又要保證項(xiàng)目質(zhì)量、進(jìn)度管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等進(jìn)行全生命周期管理。專業(yè)的第三方科技項(xiàng)日管理機(jī)構(gòu)能適當(dāng)?shù)剡\(yùn)用項(xiàng)日管理軟件等信息化工具，加強(qiáng)項(xiàng)目進(jìn)展的溝通和管理，如，在立項(xiàng)之前及時(shí)開展可行性論證，項(xiàng)日實(shí)施過(guò)程中開展風(fēng)險(xiǎn)管理，項(xiàng)日結(jié)束后將項(xiàng)目成果化及后期經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益評(píng)價(jià)等，第三方科技項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)在項(xiàng)日的整個(gè)生命周期中都可以公平公正公開地進(jìn)行管理。四是有利于彌補(bǔ)政府管理資源的不足?？萍脊芾聿块T除對(duì)科技項(xiàng)日進(jìn)行管理外，還要從事許多龐雜的事務(wù)性工作，直接影響科技計(jì)劃項(xiàng)目的高效管理。引入第三方管理機(jī)構(gòu)后，能夠從相對(duì)獨(dú)立、專業(yè)的角度進(jìn)行科技計(jì)劃項(xiàng)目管理，彌補(bǔ)管理資源不足的缺陷，有效提高科技項(xiàng)目的管理水平。

3.3 廣西第三方科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的基礎(chǔ)條件

3.3.1 廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施第三方管理。為了更好聚焦全區(qū)發(fā)展重大科技需求，高效配置創(chuàng)新資源，自治區(qū)大力優(yōu)化整合各類科技計(jì)劃項(xiàng)目，采取撤、并、轉(zhuǎn)等方式，將原有的科技計(jì)劃項(xiàng)日進(jìn)行合理歸并，整合后的廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目主要有：科技重大專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)、科技基地和人才專項(xiàng)、自然科學(xué)基金五大類。

2015年整合自治區(qū)本級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃和科技項(xiàng)目（第一批）科技基地和人才專項(xiàng)、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項(xiàng)、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃預(yù)算安排金額分別為38.18%、24.59%、22.33%，自然科學(xué)基金、科技重大專項(xiàng)所占比例分別為7.98%、6.92%，

3.3.2 廣西科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀?？萍贾薪榉?wù)機(jī)構(gòu)是開展技術(shù)擴(kuò)散、成果轉(zhuǎn)化、科技評(píng)估、創(chuàng)新資源配置、創(chuàng)新決策與管理咨詢等專業(yè)化服務(wù)的組織，主要包括技術(shù)市場(chǎng)、創(chuàng)業(yè)服務(wù)中心、行業(yè)協(xié)會(huì)等多種形式。它們通過(guò)為社會(huì)提供科技信息、科技咨詢、科技創(chuàng)新決策、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等高效的科技公共服務(wù)，滿足社會(huì)群體對(duì)科技公共服務(wù)的基本需要，發(fā)揮自身在科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化中的作用，極大地促進(jìn)了科技與經(jīng)濟(jì)的緊密結(jié)合?！笆濉逼陂g，廣西科技中介機(jī)構(gòu)得到快速發(fā)展，組織規(guī)模不斷增大，人員素質(zhì)日益提高，為廣西實(shí)施第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)管理，從組織機(jī)構(gòu)上打下了良好的基礎(chǔ)。經(jīng)調(diào)查，從2012年開始，就有少數(shù)科技服務(wù)中介機(jī)構(gòu)參與科技計(jì)劃項(xiàng)目受理、項(xiàng)目評(píng)審、項(xiàng)目驗(yàn)收等管理工作。截至2013年底，廣西科技中介機(jī)構(gòu)中正常開展活動(dòng)的學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)34家，生產(chǎn)力促進(jìn)中心103家、高新技術(shù)園區(qū)6個(gè)、科技企業(yè)孵化器100多家，技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)32家（自治區(qū)級(jí)26家，國(guó)家級(jí)6家）。

3.4 國(guó)內(nèi)外科技計(jì)劃項(xiàng)目第三方管理及其啟示

3.4.1 國(guó)外科技計(jì)劃項(xiàng)目第三方管理。德國(guó)聯(lián)邦政府依托大型科研院所建立專門的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，如德國(guó)科學(xué)基金會(huì)（DEG）、德國(guó)航空航天中心（DLR）等。這些項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)主要協(xié)助政府部門制定科研資助計(jì)劃并組織實(shí)施，項(xiàng)目跟進(jìn)，項(xiàng)目成果檢查，同時(shí)承擔(dān)政府委托的科技政策研究、宣傳及咨詢服務(wù)。這類項(xiàng)日管理機(jī)構(gòu)有人員編制，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)獲取任務(wù)和經(jīng)費(fèi)，并獨(dú)立開展項(xiàng)目管理工作。

美國(guó)科技計(jì)劃專業(yè)管理機(jī)構(gòu)較多，如國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF）、國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIST）等支持基礎(chǔ)研究的專業(yè)機(jī)構(gòu);國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)研究院（NIST）、美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）、美國(guó)能源部高級(jí)項(xiàng)日研究局（AR-PA-E）、美國(guó)農(nóng)業(yè)部的國(guó)家食品與農(nóng)業(yè)協(xié)會(huì)（NIFA）等支持技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專業(yè)管理機(jī)構(gòu)。美國(guó)特別重視通過(guò)法律法規(guī)完善專業(yè)機(jī)構(gòu)項(xiàng)日管理，按三權(quán)分立與相互制衡的原則，將科技戰(zhàn)略決策分散到立法、行政及司法系統(tǒng)。由國(guó)會(huì)通過(guò)立法推動(dòng)科技活動(dòng)的制定、實(shí)施，國(guó)會(huì)兩院審議政府所有重要的科技計(jì)劃和預(yù)算，所形成的法案經(jīng)過(guò)總統(tǒng)簽署后方能生效，所形成的法案、制度不兇政府換屆而轉(zhuǎn)移。

日本科技計(jì)劃專業(yè)管理機(jī)構(gòu)既有國(guó)立科研機(jī)構(gòu)，又有眾多民間機(jī)構(gòu)，如學(xué)術(shù)振興會(huì)（JSPS）、科技振興機(jī)構(gòu)（JST）和新能源產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合開發(fā)機(jī)構(gòu)（NEDO）等。國(guó)立科研機(jī)構(gòu)主要參與首創(chuàng)研發(fā)類項(xiàng)日的管理，民間機(jī)構(gòu)主要參與技術(shù)應(yīng)用類和再開發(fā)類項(xiàng)日的管理。日本出臺(tái)了《關(guān)于防止公共研究費(fèi)不正當(dāng)使用的共同指導(dǎo)方針》《研究機(jī)構(gòu)的公共研究費(fèi)的監(jiān)管指導(dǎo)方針（實(shí)施細(xì)則）》《獨(dú)立行政法人通則法》等法規(guī)，對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)的項(xiàng)日經(jīng)費(fèi)管理、人事薪酬等方面做了嚴(yán)格規(guī)定。

韓國(guó)科技計(jì)劃項(xiàng)日管理在韓國(guó)政府強(qiáng)有力干預(yù)下，原來(lái)由韓國(guó)各相關(guān)部委分散實(shí)施的科技管理、協(xié)調(diào)職能已逐步統(tǒng)一劃歸韓國(guó)國(guó)家科委。韓國(guó)政府賦予新組建的國(guó)家科委國(guó)家科技政策、計(jì)劃的協(xié)調(diào)制定和管理職能，具有跨部門科技發(fā)展宏觀決策權(quán)和宏觀協(xié)調(diào)管理能力，可對(duì)國(guó)際合作費(fèi)、研究企劃評(píng)價(jià)及信息化推進(jìn)經(jīng)費(fèi)等相關(guān)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的劃撥提出意見和建議。

3.4.2 國(guó)內(nèi)科技計(jì)劃項(xiàng)目第三方管理，本文選取重慶市、廣東省、濟(jì)源市、攀枝花市等省市進(jìn)行調(diào)研分析國(guó)內(nèi)科技計(jì)劃項(xiàng)日第三方管理。

重慶市：在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)上，將行政事務(wù)與專業(yè)管理相結(jié)合，在科技項(xiàng)目管理上，變單一的行政管理模式為行政、專業(yè)相結(jié)合的管理模式，建立和完善了網(wǎng)上項(xiàng)日申報(bào)和查詢系統(tǒng)、信用信息記錄系統(tǒng)、重慶市科技咨詢專家?guī)欤瑢?shí)現(xiàn)市級(jí)科研項(xiàng)日在線申報(bào)、系統(tǒng)自動(dòng)形式審查、賬號(hào)分級(jí)管理以及遠(yuǎn)程專家評(píng)審等;在制度建設(shè)上，提供專業(yè)化的評(píng)價(jià)、預(yù)算經(jīng)費(fèi)監(jiān)管體制，搭建政府與社會(huì)溝通的橋梁，做好科技計(jì)劃項(xiàng)日管理相關(guān)政策的宣講，廣泛收集高校、科研院所、企業(yè)以及項(xiàng)日申報(bào)人的建議和意見，綜合歸納分析后反饋給市科委，成功架起科技部門與科研人員互動(dòng)的橋梁。

廣東?。和ㄟ^(guò)制定科技計(jì)劃項(xiàng)目管理服務(wù)機(jī)構(gòu)資格招標(biāo)方案，向社會(huì)公開招標(biāo)，遴選第三方管理機(jī)構(gòu)，開展項(xiàng)目指南調(diào)研、項(xiàng)目立項(xiàng)評(píng)審、項(xiàng)目結(jié)題驗(yàn)收、項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)、項(xiàng)目過(guò)程監(jiān)理、項(xiàng)目檔案管理等相關(guān)管理服務(wù)。

濟(jì)源市：從2015年開始探索引入科技計(jì)劃項(xiàng)目第三方管理機(jī)制，委托濟(jì)源科技大市場(chǎng)負(fù)責(zé)全市科技項(xiàng)目的受理申請(qǐng)、評(píng)審、中期監(jiān)理和結(jié)題驗(yàn)收等，著力構(gòu)建新體系，管好錢袋子、把好技術(shù)關(guān)。在實(shí)施過(guò)程中，濟(jì)源科技大市場(chǎng)在服務(wù)大廳安排專人，提供咨詢服務(wù)，做好資料審查、受理等工 作，待線上平臺(tái)及申報(bào)系統(tǒng)上線后，同時(shí)進(jìn)行網(wǎng)報(bào)受理審查。此外，科技局還委托濟(jì)源科技大市場(chǎng)聘請(qǐng)有關(guān)專家組成項(xiàng)日評(píng)審專家委員會(huì)。

攀枝花市：從2016年度開始了科技計(jì)劃第三方管理試運(yùn)行，組織專家對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，實(shí)現(xiàn)行政管理部門與專家評(píng)審分離;優(yōu)化評(píng)審專家的構(gòu)成方式，即除技術(shù)專家外，還包括管理部門、企業(yè)、科研院所及高校等領(lǐng)域的專家;完善專家評(píng)審方式及內(nèi)容，更注重定性與定量相結(jié)合。

4 啟示

國(guó)外管理科技計(jì)劃項(xiàng)目通常采取由政府部門制定科技管理政策，第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)實(shí)施項(xiàng)日管理，組織項(xiàng)目評(píng)審，從而保證科技項(xiàng)目管理的公平公正。歸納起來(lái)，他們?cè)谝劳械谌龑I(yè)機(jī)構(gòu)加強(qiáng)管理科技項(xiàng)目方面，有以下幾個(gè)方面可以借鑒。

4.1 制定政策法規(guī)約束科技計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用

美國(guó)、德國(guó)等非常重視制定政策法規(guī)，約束科技計(jì)劃項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用，如美國(guó)不僅制定了《聯(lián)邦會(huì)計(jì)和審計(jì)法》《首席財(cái)務(wù)官法》等保證科技計(jì)劃項(xiàng)目的順利實(shí)施，國(guó)家預(yù)算管理局還根據(jù)科技項(xiàng)日特點(diǎn)定期組織第三專業(yè)管理機(jī)構(gòu)跟蹤項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)實(shí)施狀況。

4.2 “政府+社會(huì)”的專業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置模式

國(guó)外的第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)采取“政府+社會(huì)”的設(shè)置模式，如日本既有一批實(shí)力強(qiáng)大的國(guó)立科研機(jī)構(gòu)參與首創(chuàng)研發(fā)類項(xiàng)目管理，又有眾多民間機(jī)構(gòu)參與技術(shù)應(yīng)用項(xiàng)目管理;美國(guó)涉及軍事、空間、衛(wèi)生、能源和基礎(chǔ)科學(xué)等領(lǐng)域設(shè)立大量的政府科研機(jī)構(gòu)，其他領(lǐng)域則鼓勵(lì)民間研究機(jī)構(gòu)進(jìn)入;英國(guó)以前專注于政府研究，目前則比較注重科研機(jī)構(gòu)的“私有化”改革，以減少政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)。

4.3 第三方管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的自由管理權(quán)限較大

國(guó)外第三方專業(yè)管理專業(yè)機(jī)構(gòu)參與科技計(jì)劃項(xiàng)日管理的自由管理權(quán)限較大。如德國(guó)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)立專門的管理部門，配置專業(yè)管理人才，為項(xiàng)目單位提供最新的技術(shù)咨詢，協(xié)助申報(bào)單位策劃科技計(jì)劃申報(bào)方案，參與項(xiàng)日審批期間的各項(xiàng)輔助管理工作，組織專家定期跟蹤審核項(xiàng)目實(shí)施狀態(tài)。

4.4 考核第三方管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目管理效果

國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家政府部門雖然不直接參與具體的科研項(xiàng)目管理，但是從宏觀管理上指導(dǎo)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作，并定期對(duì)專業(yè)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行整體績(jī)效評(píng)估，考查項(xiàng)目實(shí)施成效或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)在某方面的特定任務(wù)的完成情況，如美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)（NSF），要求在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交績(jī)效報(bào)告。

5 完善廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的對(duì)策建議

通過(guò)開展系列科技計(jì)劃項(xiàng)目管理改革研討會(huì)，學(xué)習(xí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、體制機(jī)制改革等文件精神，廣西各級(jí)科技主管部門已經(jīng)從思想上統(tǒng)一到貫徹落實(shí)黨中央和國(guó)務(wù)院關(guān)于實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、全面深化科技體制機(jī)制改革的統(tǒng)一部署上來(lái)。為進(jìn)一步完善廣西科技計(jì)劃項(xiàng)日管理制度、提高財(cái)政資金的使用效率，本文從多個(gè)方面提出對(duì)策建議。

5.1 建立和完善科技計(jì)劃項(xiàng)日管理聯(lián)席廳際會(huì)議制度

做好頂層規(guī)劃設(shè)計(jì)，使項(xiàng)目管理合法化、合理化、制度化、配套化。深入貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《若干意見》《改革方案》的精神和要求，政府科技管理部門要切實(shí)轉(zhuǎn)變職能，明確規(guī)范權(quán)責(zé)，加強(qiáng)與有關(guān)部門的溝通協(xié)商，發(fā)揮各部門在頂層設(shè)計(jì)的作用，建立和完善自治區(qū)本級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理聯(lián)席廳際會(huì)議制度、自治區(qū)科技管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)科技計(jì)劃項(xiàng)日申報(bào)、立項(xiàng)和預(yù)算安排、監(jiān)督檢查等信息的自由查閱，更好地接受社會(huì)監(jiān)督。將科技項(xiàng)日的立項(xiàng)評(píng)審、過(guò)程監(jiān)管、項(xiàng)日驗(yàn)收等科技項(xiàng)目管理工作委托給專業(yè)機(jī)構(gòu)，政府從具體的事務(wù)性工作中解放出來(lái)，將更多的精力用在宏觀指導(dǎo)、制定科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和政策、監(jiān)督檢查等方面。在科技項(xiàng)日管理中，充分發(fā)揮專業(yè)機(jī)構(gòu)的作用，實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目“公平、公正、中立、客觀”地管理，達(dá)到“可負(fù)責(zé)、可問(wèn)責(zé)”的要求，以提高科研經(jīng)費(fèi)的使用效率。接受社會(huì)監(jiān)督，將科技項(xiàng)日申報(bào)、立項(xiàng)評(píng)估、實(shí)施及驗(yàn)收等全過(guò)程的信息（除涉密項(xiàng)目外）向社會(huì)公開。

5.2 建立和完善第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和退出機(jī)制，加強(qiáng)專業(yè)機(jī)構(gòu)的培育和管理。

對(duì)現(xiàn)有具備條件的事業(yè)單位、專業(yè)學(xué)會(huì)或獨(dú)立科技中介機(jī)構(gòu)，在尊重其意愿的基礎(chǔ)上改造成符合自治區(qū)《依托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理科技計(jì)劃項(xiàng)日暫行辦法》規(guī)定的專業(yè)機(jī)構(gòu)，利用其已有的人事、財(cái)務(wù)管理以及基礎(chǔ)設(shè)施，引導(dǎo)并規(guī)范其管理;從試點(diǎn)開始，逐步完善管理制度，培育新建專業(yè)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)。同時(shí)，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，積極引導(dǎo)推進(jìn)科技項(xiàng)目管理人才的培養(yǎng)和引進(jìn)，提升專業(yè)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的政策水平和管理能力。專業(yè)機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行科技項(xiàng)日管理有關(guān)規(guī)定，自覺(jué)接受政府、社會(huì)監(jiān)督，維護(hù)項(xiàng)日承擔(dān)單位的合法權(quán)益，承擔(dān)有關(guān)保密義務(wù)。

5.3 制定第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和管理制度

明確專業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的相關(guān)科技領(lǐng)域的科技管理能力，建立健全法人治理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)人機(jī)制。制定包括退出在內(nèi)的相應(yīng)管理制度。加強(qiáng)對(duì)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展科技項(xiàng)日管理的指導(dǎo)和監(jiān)控。對(duì)于第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的管理工作，除在準(zhǔn)入環(huán)節(jié)要嚴(yán)格審批外，還需要加大對(duì)其日常工作的指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督。

5.4 實(shí)施科技項(xiàng)目全過(guò)程“痕跡化”管理 “痕跡化”管理就是要加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目管理工作的日常記錄和資料歸檔。在科技項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中，強(qiáng)化全過(guò)程“痕跡化”管理，在項(xiàng)目立項(xiàng)前、審批、下達(dá)實(shí)施、驗(yàn)收期間都應(yīng)進(jìn)行全程跟蹤及監(jiān)督指導(dǎo)。以科技項(xiàng)目驗(yàn)收為例，從項(xiàng)目承擔(dān)單位提交驗(yàn)收材料時(shí)開始登記，每次電話都要有記錄，驗(yàn)收會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)專家評(píng)審要有記錄，把要求補(bǔ)充的材料列出清單，最后收集企業(yè)所有的材料，進(jìn)行歸檔，整個(gè)驗(yàn)收過(guò)程都是“痕跡化”管理。強(qiáng)化科技項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的“痕跡化”管理，要求在工作流程上實(shí)行約束管理，經(jīng)常對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行培訓(xùn)，幫助機(jī)構(gòu)熟悉政策法規(guī)，實(shí)現(xiàn)專家隊(duì)伍建庫(kù)管理，全面提升科技計(jì)劃項(xiàng)日管理水平。

5.5 建立健全有效的風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制

對(duì)第三方專業(yè)管理機(jī)構(gòu)及項(xiàng)目承擔(dān)單位要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，在科技計(jì)劃項(xiàng)目的評(píng)估、立項(xiàng)過(guò)程中，引入與市場(chǎng)相關(guān)的成本投入和效益產(chǎn)出評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn);將信用等級(jí)作為第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)遴選的重要參考依據(jù)，對(duì)第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，實(shí)行分類管理。

5.6 建立和完善績(jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)制度

建立和完善績(jī)效評(píng)價(jià)制度，采用科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法，充分利用科技和信息化手段，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目監(jiān)督、評(píng)估的全覆蓋。建立起項(xiàng)日管理專家?guī)?，專家按照評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行客觀公正的評(píng)審，形成客觀公正的評(píng)價(jià)報(bào)告，防止虛假報(bào)告掩蓋項(xiàng)日的客觀實(shí)效?？?jī)效評(píng)估評(píng)價(jià)重點(diǎn)是對(duì)科技項(xiàng)目實(shí)施單位以及項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)進(jìn)行評(píng)估評(píng)價(jià)。其中，在項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效評(píng)估方面，采用項(xiàng)目自查、定期評(píng)估、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)查定等多種方式了解跟蹤項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度及任務(wù)完成情況。對(duì)項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)履職方面，定期形成專業(yè)機(jī)構(gòu)履職情況報(bào)告，定期和不定期考核，對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)基本建設(shè)情況、基本條件、管理制度、人員基本情況等進(jìn)行隨機(jī)抽查，以鞭策專業(yè)機(jī)構(gòu)不斷提升自己的管理能力。

5.7 為項(xiàng)目管理提供必要的經(jīng)費(fèi)保障

完善有利于專業(yè)機(jī)構(gòu)健康發(fā)展的體制機(jī)制和政策法規(guī)環(huán)境，大力扶持中介組織機(jī)構(gòu)的發(fā)展，培育壯大一批專業(yè)化、規(guī)模化、規(guī)范化的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，滿足科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的需求。建議在自治區(qū)財(cái)政預(yù)算中安排科技計(jì)劃項(xiàng)目管理專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，以保證專業(yè)機(jī)構(gòu)正常開展科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的各項(xiàng)工作。

6 結(jié)語(yǔ)

目前，科技計(jì)劃項(xiàng)日第三方管理在不斷地推進(jìn)實(shí)施，通過(guò)前期的實(shí)踐操作，證實(shí)這是完善科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的有效舉措。本文深入調(diào)研廣西“十二五”科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施狀況及存在的問(wèn)題、分析實(shí)施第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)管理的基礎(chǔ)條件及必要性，借鑒國(guó)內(nèi)外科技計(jì)劃項(xiàng)目第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)管理的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和做法，探討新形勢(shì)下完善廣西科技計(jì)劃項(xiàng)目管理的對(duì)策措施，旨在為全面轉(zhuǎn)變政府職能，推進(jìn)廣西科技項(xiàng)目管理機(jī)制改革提供決策參考。由于受到各種研究條件的限制，本課題研究還存在一定局限性，今后將繼續(xù)跟蹤廣西科技計(jì)劃項(xiàng)日第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)管理實(shí)施情況，加強(qiáng)案例分析，總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，加以推廣。

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