田 輝

鄭州大學(xué)法學(xué)院，河南 鄭州 450000

論WTO爭端解決機(jī)制中的中期審議程序

田 輝

鄭州大學(xué)法學(xué)院，河南 鄭州 450000

中期審議程序是爭端解決機(jī)制重要部分，由于未能發(fā)揮其程序設(shè)計的功能，導(dǎo)致對該程序的存廢存在爭議。中期審議程序有存在的價值，該程序為當(dāng)事方在專家組程序中提供了最后一次協(xié)商解決爭端的機(jī)會，提高了專家組報告的質(zhì)量。將中期審議范圍限定在事實部分，優(yōu)化中期審議程序，從而實現(xiàn)中期審議的價值。

中期審議；爭端解決機(jī)制；專家組程序

一、中期審議簡述

WTO爭端雙方經(jīng)磋商未能解決，申訴方可請求DSB設(shè)立專家組。專家組程序規(guī)定各方在召開第一次實質(zhì)性會議前提交書面陳述說明案件的事實和依據(jù)，第二次實質(zhì)性會議上對事實和依據(jù)進(jìn)行辯駁，隨后即進(jìn)入中期審議(interim review)階段。

(一)中期審議程序

中期審議最早可以追溯至《1989美加自由貿(mào)易協(xié)定》初步報告(initial report)制度?！侗泵雷杂少Q(mào)易協(xié)定》(NAFTA)在爭端解決中沿用了初步報告的規(guī)定。根據(jù)NAFTA規(guī)則專家組應(yīng)將包含有對于爭議事實和法律的分析及解決爭議的建議，以初步報告的方式交由當(dāng)事方，爭議一方對初步報告提交書面評論，專家組可征求爭議方的意見，重新考慮其報告。

與初步報告相似DSU第15條第1款規(guī)定專家組在書面和口頭辯駁后，應(yīng)將其報告草案描述部分即事實和論據(jù)分發(fā)給當(dāng)事方，當(dāng)事方對報告提交書面意見。第2款規(guī)定專家組收到雙方意見后，將向其提交一份包括描述部分和專家組的調(diào)查結(jié)果和結(jié)論的中期報告。在該報告散發(fā)給各成員之前，各方可對中期報告提出意見請求專家組進(jìn)行審議，若沒有意見，該報告將被視為最終報告。第3款規(guī)定當(dāng)事方對中期報告提出問題的討論應(yīng)包含在最終報告中。

(二)中期審議程序功能

爭端解決機(jī)制鼓勵當(dāng)事方在各個階段通過協(xié)商解決爭端，如DSU第12條第7款規(guī)定如果當(dāng)事方達(dá)成雙方都滿意的解決方案，專家組只需對案件作簡要描述。中期審議程序為當(dāng)事方提供了最后一次去尋找雙方都滿意解決方法的機(jī)會。當(dāng)事方可以通過中期審議程序糾正專家組對其觀點不正確的引述，避免錯誤引述影響最終裁決。專家組提交的中期報告在散發(fā)各成員前當(dāng)事方對此應(yīng)保密。在未公開前知曉預(yù)期結(jié)果據(jù)此做出評估，為協(xié)商提供了最好的條件，促使?fàn)幎送ㄟ^協(xié)商解決。

爭端解決機(jī)制表決程序遵守反向一致原則，意味著專家組報告將準(zhǔn)自動通過。如果專家組的裁決未經(jīng)充分的討論和意見交換，將導(dǎo)致裁決的執(zhí)行面臨挑戰(zhàn)，潛在的提高了上訴率。中期審議為當(dāng)事方和專家組之間的溝通提供了平臺，也為最終報告質(zhì)量水平的提高和降低上訴率有一定的幫助。

二、中期審議存廢之爭

(一)主張廢除的觀點

爭端解決程序的改革，特別是中期審議程序存廢，學(xué)者對此很有爭議，反對者認(rèn)為應(yīng)該廢除。

第一，使專家組程序變得緩慢。Davey認(rèn)為普通爭議案件在廢除中期審議程序時將最少節(jié)省5周時間。從DSU附錄3的專家組工作程序中看出，在第二次實質(zhì)性會議之后，專家組應(yīng)在2-4周時間向各方散發(fā)案件的描述部分，而后2周交由當(dāng)事方提意見，隨后2-4周后散發(fā)中期報告，之后再次提意見和反饋。這使得專家組解決爭端的節(jié)奏在此階段變得往復(fù)和拖沓。廢除該程序使得專家組有充分的時間準(zhǔn)備報告。

第二，破壞專家組獨立性。DSU規(guī)定各方可以在專家組程序的任何階段對中期報告中的事項進(jìn)行討論，專家組對其反對意見必須進(jìn)行評論，該評論將出現(xiàn)在正式的專家組報告之中。中期審議程序使專家組不得不考慮當(dāng)事方的意見，使本應(yīng)在第二次實質(zhì)性會議之后，由專家組獨立對案件的事實作出認(rèn)定和裁決變得遙不可及。Hudec認(rèn)為WTO專家組受WTO秘書處指派的法律專家的支持，它允許爭端方對專家組提出預(yù)防性警告，對專家組施加壓力，是對專家組獨立性的一種徹底的干涉。

(二)主張改良的觀點

支持者認(rèn)為中期審議對于爭端解決程序有著重要的意義，主張完善該程序。

第一，有利于報告的執(zhí)行。中期報告中不僅涉及事實的認(rèn)定還包含案件的裁決。當(dāng)事方在正式的專家組報告散發(fā)之前，就已對案件的結(jié)果有了充分的認(rèn)知。案件認(rèn)定和裁決的預(yù)知，對于案件最終的執(zhí)行也有很大的幫助。只有對裁定充分的認(rèn)可，才能保證當(dāng)事方自愿的去執(zhí)行裁定。如Abbott認(rèn)為中期審議的巨大價值就在于，它給當(dāng)事方一個充分的提出法律意見或事實意見的機(jī)會，并保證該意見能夠得到認(rèn)真的討論，從而有效的預(yù)防執(zhí)行過程中可能發(fā)生的沖突。

第二，中期審議程序提高了專家組報告的質(zhì)量。由于專家組報告是不需要任何審查準(zhǔn)自動通過的，這就對專家組報告的質(zhì)量提出了挑戰(zhàn)。中期審議程序使當(dāng)事方可以把握最后的機(jī)會，認(rèn)真審查任何專家組有關(guān)自己觀點描述的瑕疵，以防止做出對自己不利的裁定，這也就從另一個方面保證了專家組報告的質(zhì)量。

第三，中期審議程序不僅沒有增加專家組審議的時間，反而縮短了爭端解決的周期，如紀(jì)文華認(rèn)為允許當(dāng)事人對專家組中期報告進(jìn)行評論，表面上延長了專家組最終作出報告的時間，但是由于其有利于專家組發(fā)現(xiàn)報告中的疏忽、遺漏甚至錯誤，從而可能提高報告質(zhì)量和減少上述錯誤發(fā)生的機(jī)會，反而有可能加快爭端解決的步伐，縮短爭端解決的時間，提高效率。

三、中期審議程序改良的建議

相較于廢除中期審議程序，筆者認(rèn)為可從以下方面對中期審議程序進(jìn)行完善。

(一)中期審議范圍的限定

依DSU第15條第2款中期審議的范圍包括事實的認(rèn)定、各方提出的意見、專家組對于事實的認(rèn)定和法律的論證。上訴審議的范圍僅限于法律問題及法律解釋。由此看出專家組和上訴機(jī)構(gòu)審議的范圍出現(xiàn)了重疊，而實踐中通過中期審議來改變專家組對于法律的論證幾乎不可能，而要求上訴機(jī)構(gòu)改變專家組報告中認(rèn)定的事實也不存在可能性。因此將中期審議的范圍加以限定，排除對法律論證的審議，只限于事實的認(rèn)定，這樣可以減少專家組的工作量，同時縮短中期審議的時間，也利于對于事實方面認(rèn)定的準(zhǔn)確性。

(二)專家組工作程序的優(yōu)化

DSU附錄3規(guī)定：第二次實質(zhì)性會議后，專家組應(yīng)向各方散發(fā)報告的描述部分，在收到各方對描述部分的意見后兩周內(nèi)，應(yīng)向各方散發(fā)中期報告。各方對中期報告包括描述部分也包括專家組調(diào)查結(jié)果和結(jié)論進(jìn)行審議。這樣的規(guī)定來源于DSU第15條第1款和第2款的重復(fù)規(guī)定。

第一款規(guī)定在考慮書面辯駁和口頭辯論后，專家組應(yīng)向爭端各方提交其報告草案中的描述部分。在專家組設(shè)定的期限內(nèi)，各方應(yīng)提交各自的書面意見。

第二款規(guī)定在接收爭端各方書面意見的設(shè)定期限截止后，專家組應(yīng)向各方提交一份中期報告，既包括描述部分也包括專家組的調(diào)查結(jié)果和結(jié)論。專家組設(shè)定的期限內(nèi)，一方可提出書面請求，請專家組在最終報告散發(fā)各成員之前，審議中期報告中的具體方面。

可以看出對于爭議的描述部分有兩次意見表述的機(jī)會，分配到具體的時間表上產(chǎn)生了額外兩周的時間。刪除第一次散發(fā)報告草案中描述部分程序，在第二次實質(zhì)性會議結(jié)束后，直接散發(fā)中期報告對爭議的描述部分和專家組調(diào)查結(jié)果和結(jié)論進(jìn)行審議，并不妨礙當(dāng)事人對案件描述部分的意見表達(dá)機(jī)會，反而節(jié)省時間。

[1]紀(jì)文華，黃萃.實踐中的WTO爭端解決機(jī)制[M].北京：中國商務(wù)出版社，2007.

[2]楊國華，李詠箑.WTO爭端解決機(jī)制中的專家組程序研究(下)[J].法學(xué)評論，2004(4).

[3]紀(jì)文華.WTO多哈回合爭端解決機(jī)制談判及內(nèi)容概析——以專家組程序為例[J].世界貿(mào)易組織動態(tài)與研究，2010(1).

D996.1

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：2095-4379-(2017)27-0158-02

田輝(1991-)，男，漢族，河南鄭州人，鄭州大學(xué)法學(xué)院，碩士研究生，研究方向：國際經(jīng)濟(jì)法。