楊 永

（510700 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作廣東中心 廣東 廣州）

PCT近十年主要變化概述

楊 永

（510700 國家知識產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作廣東中心 廣東 廣州）

專利合作條約確定了一種提出國際專利申請的體系，并規(guī)定了具體的程序與要求，其締結(jié)于1970年，并經(jīng)歷了一系列改革，特別是2007年以來，PCT實(shí)施細(xì)則的修改更是達(dá)到了每年一次的程度。目前，我國創(chuàng)新主體已越來越多的參與到PCT建立的國際申請體系中來，因此加強(qiáng)對PCT近十年各次變化的了解，有利于我國創(chuàng)新主體更好的利用PCT途徑。

專利合作條約；PCT；援引加入；優(yōu)先權(quán)恢復(fù)

《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》與《專利合作條約》（PCT）是專利領(lǐng)域兩項(xiàng)重要的國際法律規(guī)定，其中PCT可以看作是基于巴黎公約第19條而建立的關(guān)于保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的專門協(xié)定，因此也有學(xué)者將PCT看作是巴黎公約的子條約。巴黎公約自1883年簽訂以來修改次數(shù)較少。PCT在繼承了巴黎公約中有關(guān)國民待遇原則、優(yōu)先權(quán)原則及專利獨(dú)立原則的基礎(chǔ)上，對便利專利進(jìn)行國外申請?zhí)岢隽私鉀Q方案。

1 專利合作條約近十年主要變化

專利合作條約締結(jié)于1970年，初始時締約國有18個，2007年締約國已擴(kuò)展至138個，而2016年10月國際局網(wǎng)站上顯示的締約國為151，可見越來越多的國家/地區(qū)加入到PCT中來，由于通過PCT提出的國際專利申請，只能在PCT的締約國中成為正規(guī)的國家申請，因此PCT締約國的不斷增多，意味著有越來越多的國家可以成為PCT申請的指定局/選定局，通過PCT提出的國際專利申請已基本可以滿足在國外獲得專利的地域需求。

2007年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則進(jìn)行了較為重要的修改，修改內(nèi)容涉及國際申請中遺漏項(xiàng)目和部分的援引加入處理方式、優(yōu)先權(quán)恢復(fù)制度、明顯錯誤更正、請求書及申請文件中字體的形式要求、請求書及申請文件中不正確內(nèi)容的改正程序、以及國際檢索最低文獻(xiàn)量中增加韓國專利文獻(xiàn)等，其中產(chǎn)生較大影響的內(nèi)容為國際申請中遺漏項(xiàng)目和部分的援引加入處理方式、以及優(yōu)先權(quán)恢復(fù)制度。

2008年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則和行政規(guī)程的修改內(nèi)容，主要涉及了申請人可以請求國際檢索單位借鑒其他國際檢索單位或國家局已完成的在先檢索結(jié)果，明確了為阻止國際公布，相應(yīng)的撤回要求需要在國際公布技術(shù)準(zhǔn)備完成前被國際局收到，以及降低了國際申請費(fèi)用等。2009年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則的修改主要涉及增加韓文、葡萄牙文作為國際公布語言，此外申請人可以請求不同的國際檢索單位進(jìn)行補(bǔ)充國際檢索。2010年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則的主要修改包括進(jìn)一步明確了補(bǔ)充國際檢索的范圍和限制，同時提供了簡化和更為靈活的以其他貨幣計算的等額標(biāo)準(zhǔn)制度來確定國際申請費(fèi)、檢索費(fèi)和手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用。2011年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則的主要修改涉及國際初步審查程序中明顯錯誤更正、以及國際初步審查報告附件內(nèi)容的相關(guān)規(guī)定。2012年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則的主要修改包括國際檢索最低文獻(xiàn)范圍中增加了有英文摘要的中國專利文獻(xiàn)，并對由于不可抗力原因而延遲某些期限的豁免進(jìn)行了進(jìn)一步規(guī)定。2013年主要涉及因美國國家法發(fā)生的修改而在PCT實(shí)施細(xì)則中進(jìn)行了相應(yīng)的修改。2014年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則的主要修改增加了國際初步審查單位需要進(jìn)行擴(kuò)展檢索的規(guī)定。2015年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則的主要修改涉及指定新國際單位的程序，明確優(yōu)先權(quán)恢復(fù)情況下恢復(fù)請求在國家階段的提出時間，并調(diào)整了費(fèi)率表及電子申請的費(fèi)用。2016年P(guān)CT實(shí)施細(xì)則的主要修改包括明確了不予國際公布或不提供公眾查閱的某些信息，將電子通信服務(wù)普遍不可用作為期限延誤可予寬免的不可抗力事由，并擴(kuò)展了申請人致國際局信函可以使用的語言等。

2 主要變化的解析

在PCT實(shí)施細(xì)則近10年的主要變化中，2007年進(jìn)行的修改是PCT體系變化最大的一次，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局在2007年第125號公告中，專門對有關(guān)條款在中國的適用進(jìn)行了規(guī)定。對于國際申請中遺漏項(xiàng)目和部分的援引加入、及優(yōu)先權(quán)恢復(fù)制度，我國均作為受理局接受了相關(guān)條款，但作為指定局對上述規(guī)定予以保留。這意味著，當(dāng)中國國內(nèi)申請人向國外提出專利申請時，可以在符合規(guī)定的情況下，通過援引優(yōu)先權(quán)文件的方式將國際申請中漏掉的項(xiàng)目和內(nèi)容補(bǔ)入到申請文件中；在國際申請錯過優(yōu)先權(quán)期限但未超過14個月期限情況下，可以恢復(fù)優(yōu)先權(quán)從而使權(quán)利得到救濟(jì)的。但在中國作為指定局的國家階段中，國際階段利用援引加入而補(bǔ)入到申請文件中的內(nèi)容、以及優(yōu)先權(quán)超過優(yōu)先權(quán)期限的申請，中國國家知識產(chǎn)權(quán)局均不予認(rèn)可。

此外，PCT僅十年的修改也體現(xiàn)了PCT程序自身的不斷完善，以及科技發(fā)展所帶來的世界技術(shù)實(shí)力的格局變化。PCT建立的國際檢索制度不具有強(qiáng)制力，國際檢索報告僅具有參考的作用，而一個國際檢索單位受到檢索語言的限制，往往難以獲得全面準(zhǔn)確的檢索結(jié)果，檢索結(jié)果的不準(zhǔn)確及遺漏重要對比文件的現(xiàn)狀影響了PCT的發(fā)展，對此2009年增加的補(bǔ)充國際檢索制度、以及2014年國際檢索單位擴(kuò)展檢索的制度，在一定程度上緩解了這一問題。而2007年國際檢索最低文獻(xiàn)量增加韓文文獻(xiàn)、2012年國際檢索最低文獻(xiàn)量增加中文文獻(xiàn)，體現(xiàn)了亞洲國家技術(shù)水平的持續(xù)提高，受到專利領(lǐng)域的世界范圍的重視。而信息化的快速發(fā)展，不僅引起專利國際申請可通過電子形式實(shí)現(xiàn)提交，同時也催生了應(yīng)對電子信息技術(shù)的制度完善，既包括電子費(fèi)率的調(diào)整，也包括對將電子通信服務(wù)普遍不可用作為期限延誤可予寬免的不可抗力事由。

總之，PCT所建立起來的國際專利申請體系，方便了申請人向國外提交專利申請，作為一部充滿活力的程序性法律，在近十年來PCT實(shí)施細(xì)則變化頻繁。國際局網(wǎng)站數(shù)據(jù)顯示，2015年我國PCT申請量達(dá)到29846件，占同年全球PCT申請總量13.7%，位居全球申請量排名第三名?？梢姡覈鴦?chuàng)新主體已越來越多的參與到PCT建立的國際申請體系中來，在此背景下，加強(qiáng)對PCT近年各次變化的了解，對于指導(dǎo)我國創(chuàng)新者更好的利用PCT途徑提出專利國際申請，具有現(xiàn)實(shí)意義。

[1]《版權(quán)法（下）》鄭成思，[M].中國人民大學(xué)出版社，2009年7月第1版，第508頁.

[2]《PCT改革的發(fā)展趨勢及其影響》.唐春，中國科技論壇，2009年第4期.

[3]國際局網(wǎng)站http://www.wipo.int/pct/zh/texts/ppt/rule_changes_ archive.html.