黃 正 林

(本文作者 陜西師范大學歷史文化學院教授 西安 710062)

·專題研究·

中共在陜甘寧邊區(qū)執(zhí)政問題研究*
——以抗日民主政權(quán)和“三三制”為中心

黃 正 林

抗日戰(zhàn)爭初期，中共將陜甘寧蘇維埃政權(quán)改為抗日民主政權(quán)，并實行徹底的民主制度，在實現(xiàn)民主政治方面走在了國民黨的前面，贏得了不同階層的贊同與支持。為了把中共政權(quán)真正改革為“幾個革命階級”聯(lián)合專政的政權(quán)，在政權(quán)的人員組成上，毛澤東提出了“三三制”的原則。為解決非黨人士“有職無權(quán)”的問題，一方面，中共在進行“黨政分開”的改革后，在政府機關(guān)中設立黨組加強黨對政府工作的領(lǐng)導；另一方面，定期召開黨外人士座談會作為“三三制”政權(quán)的一種補充。一些地方精英通過選舉、聘請的方法，進入邊區(qū)各級政府和參議會中，重新獲得社會的尊重，能夠為中共政權(quán)服務，也為中共贏得了較好的社會聲譽。中共在新民主主義革命時期不斷地制度創(chuàng)新，是中共取得革命勝利的重要原因之一。

中國共產(chǎn)黨；陜甘寧邊區(qū) ；“三三制”政權(quán)改革

政權(quán)建設是研究中共在新民主主義革命時期局部執(zhí)政的主要內(nèi)容，而“三三制”又是其中的重要話題?！叭啤笔侵泄苍诟鶕?jù)地采取的一項重要政權(quán)建設措施，學術(shù)界的研究取得了很多成果*通過中國知網(wǎng)檢索，研究抗戰(zhàn)時期“三三制”以及相關(guān)的文章有近百篇。。概括起來，主要學術(shù)觀點有：把“三三制”看作是中共多黨合作制的開端*徐世華：《中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導下多黨合作制的開端——簡論延安時期三三制政權(quán)》，《甘肅社會科學》1991年第4期。；認為“三三制”“將新民主主義革命時期中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導下的民主政治建設推向一個新的高度”*陳先初：《抗戰(zhàn)時期中國共產(chǎn)黨民主建政的歷史考察》，《抗日戰(zhàn)爭研究》2001年第1期。；把“三三制”看作是“政黨改造民主的過程”*王建華：《改造民主：抗戰(zhàn)時期“三三制”選舉的革命面相》，《南京社會科學》2010年第9期。；認為“‘三三制’民主的直接旨趣和意圖在于，為了一個共同的使命和任務而實現(xiàn)各階級的團結(jié)合作與協(xié)商共事”*劉晨光：《“三三制”民主：原因、問題與實質(zhì)》，《科學社會主義》2014年第5期。。盡管以往研究已經(jīng)取得了豐碩的成果，但對該問題的討論仍有較大的空間。筆者試圖以陜甘寧邊區(qū)“三三制”的政權(quán)改革為中心，從制度創(chuàng)新的視角，對中共在陜甘寧邊區(qū)(下文簡稱“邊區(qū)”)執(zhí)政問題進行研究，對中共從蘇維埃政權(quán)到抗日政權(quán)的轉(zhuǎn)變，“三三制”提出與實施過程的復雜性以及中共對存在問題解決的辦法等問題進行討論。

一、從蘇維埃政權(quán)到抗日政權(quán)的轉(zhuǎn)變

1935年12月，中共中央在瓦窯堡召開了政治局會議。會議決議指出：“黨的策略路線，是在發(fā)動，團聚與組織全中國全民族一切革命力量去反對當前主要的敵人：日本帝國主義與賣國賊頭子蔣介石。不論什么人，什么派別，什么武裝隊伍，什么階級，只要是反對日本帝國主義與賣國賊蔣介石的，都應該聯(lián)合起來，開展神圣的民族革命戰(zhàn)爭，驅(qū)逐日本帝國主義出中國，打到日本帝國主義的走狗在中國的統(tǒng)治，取得中華民族的徹底解放，保持中國的獨立與領(lǐng)土的完整。只有最廣泛的反日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線(下層的與上層的)，才能戰(zhàn)勝日本帝國主義及其走狗蔣介石。”*《張聞天文集》(二)，中共黨史出版社，2012年，第32頁。1936年是實施“統(tǒng)一戰(zhàn)線”關(guān)鍵的一年。5月，紅軍東征結(jié)束回師陜北的通電中，將原來的“賣國賊蔣介石”改稱為“蔣介石氏”，稱國民政府的官員為“南京諸公”*《紅軍長征·文獻》，解放軍出版社，1995年，第934、935頁。。6月，國民黨二中全會召開時，中共提議兩黨“立即聯(lián)合起來”*中央統(tǒng)戰(zhàn)部、中央檔案館編：《中共中央抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線文件選編》(中)，檔案出版社，1985年，第167頁。。8月25日，中共向國民黨表示：“全中國統(tǒng)一的民主共和國建立之時，蘇維埃區(qū)域即可成為全中國統(tǒng)一的民主共和國的一個組成部分”*秦孝儀主編：《中華民國重要史料初編——對日抗戰(zhàn)時期》第五編《中共活動真相(一)》，(臺北)中國國民黨中央委員會黨史委員會，1985年，第70頁。。12月1日，中共領(lǐng)導人和紅軍將領(lǐng)致信蔣介石，表達了“化敵為友，共同抗日”的愿望*《中共中央抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線文件選編》(中)，第308頁。。毛澤東還表示：“如果這樣一個共和國成立了，蘇維埃政府將成為它的一部分。我們的地區(qū)將和國內(nèi)其他地區(qū)一樣，采取同樣的措施以建立民主的代議制政府。”*《毛澤東文集》第1卷，人民出版社，1993年，第408頁。從政策制定到實施上，中共為實現(xiàn)抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線作出了許多努力。

對于中共的提議，南京政府不但沒有認真考慮，相反，蔣介石對日本侵華和平解決的幻想有所增加，“安內(nèi)攘外”的方針，一時又有所加強*楊奎松：《第二次國共合作的形成》，《近代史研究》1985年第3期。。而中共方面，在向國民黨及其中央政府表達合作意愿的同時，把統(tǒng)戰(zhàn)工作重點放在“關(guān)系到紅軍在陜北成敗”的張學良身上*楊奎松：《西安事變新探》，(臺北)東大圖書股份有限公司，1995年，第80頁。。經(jīng)過中共不同層次的細致工作，最終形成紅軍、東北軍、西北軍“三位一體”的松散軍事同盟，張學良、楊虎城發(fā)動西安事變后，中共力促事變和平解決。12月25日，西安事變的和平解決，抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線初步形成，成功實現(xiàn)了“逼蔣抗日”。中國共產(chǎn)黨為推動抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線的盡快形成，于1937年2月10日發(fā)表《中共中央給中國國民黨三中全會電》，提出五項要求和四項保證，包括工農(nóng)民主政府改名為中華民國特區(qū)政府、特區(qū)實行徹底的民主制度等*中央檔案館編：《中共中央文件選集》第11冊，中共中央黨校出版社，1991年，第157—158頁。。

為什么要做這種改變？早在1935年12月，毛澤東就回答了這個問題。他說：“我們的政府不但是代表工農(nóng)的，而且是代表民族的……不但代表了工農(nóng)的利益，同時也代表了民族的利益。但是現(xiàn)在的情況，使得我們要把這個口號改變一下，改變?yōu)槿嗣窆埠蛧?。這是因為日本侵略的情況變動了中國的階級關(guān)系，不但小資產(chǎn)階級，而且民族資產(chǎn)階級，有了參加抗日斗爭的可能性。”*《毛澤東選集》第1卷，人民出版社，1991年，第158頁。林伯渠也指出：“由于中日矛盾成為主要矛盾，國內(nèi)矛盾降到次要與服從地位，客觀環(huán)境的要求，必須改變國內(nèi)二個政權(quán)對立的狀態(tài)，以使團結(jié)一致、共同赴敵。根據(jù)這一原則，在現(xiàn)階段，變更蘇維埃制度，使抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線得著新的基礎(chǔ)，并以這一讓步去兌換全國所需要的和平、民主與抗戰(zhàn)，這是完全正確的?！?林伯渠：《由蘇維埃到民主共和制度》，《解放》第5期，1937年5月31日。毛澤東、林伯渠從抗日大視野出發(fā)，闡釋了此種變革的必要性和可能性。

1937年3月，中共宣布改陜甘寧蘇區(qū)為陜甘寧特區(qū)，為國民政府統(tǒng)轄下的地方政府*《中國共產(chǎn)黨編年史》(3)，山西人民出版社、中共黨史出版社，2002年，第920頁。。為實現(xiàn)這種轉(zhuǎn)變，5月，中共頒布了《陜甘寧邊區(qū)議會及行政組織綱要》和《陜甘寧邊區(qū)選舉法條例》(下文簡稱《選舉法》)。新《選舉法》的核心是重新認定了選舉人和被選舉人的資格。在原來蘇維埃共和國中，軍閥、官僚、地主、豪紳、資本家、富農(nóng)、僧侶及一切剝削人的人和反革命分子“是沒有選派代表參加政權(quán)和政治上自由的權(quán)利的”*《中華蘇維埃共和國憲法大綱》，《紅旗周報》1931年第25期。。而新《選舉法》擯棄了舊的以階級成分來規(guī)定選民資格的原則，規(guī)定：“凡居住在陜甘寧邊區(qū)的人民，在選舉之日，年滿十六歲的，無男女、宗教、民族、財產(chǎn)、文化的區(qū)別，都有選舉權(quán)和被選舉權(quán)”*《陜甘寧邊區(qū)選舉條例》，《新中華報》1937年5月23日。。除漢奸外，“都是邊區(qū)的公民”*謝覺哉：《陜甘寧邊區(qū)的選舉法與議會制度》，《新中華報》1940年7月16日。。該法頒布后，有些逃離根據(jù)地的地主、富農(nóng)、有產(chǎn)者回到了自己原來的村莊，而且獲得了公民權(quán)，有了選舉權(quán)和被選舉權(quán)，有的還當選為參議員或參加政府工作，在政權(quán)機關(guān)任職*陜西省檔案館、陜西省社會科學院合編：《陜甘寧邊區(qū)政府文件選編》第1輯，檔案出版社，1986年，第131頁。。

《陜甘寧邊區(qū)議會及行政組織綱要》確定了取消原蘇維埃制度，實行議會民主制。規(guī)定各級議會議員由選民直接選舉產(chǎn)生，各級行政長官——鄉(xiāng)長、區(qū)長、縣長、邊區(qū)政府主席由各級議員選舉，各級政府直接對同級議會負責；邊區(qū)法院院長由邊區(qū)參議員選舉。*《陜甘寧邊區(qū)議會及行政組織綱要》，《新中華報》1937年5月23日。還廢止了蘇維埃時期的一些法律制度，取消了對資本家、富農(nóng)經(jīng)營生產(chǎn)事業(yè)的各種限制；承認土地私有制，“凡地主土地在蘇維埃時代未被沒收的，不再沒收，土地所有權(quán)仍屬地主……出租土地給農(nóng)民，只要地租不苛刻，政府不加以任何干涉”*《陜甘寧邊區(qū)政府文件選編》第1輯，第130—131頁。。政府構(gòu)成也相應地進行改革，要求“轉(zhuǎn)變到民主共和制度之政權(quán)機關(guān)組織形式，必須加以整理，并加強其工作能力。因此蘇維埃政權(quán)形式有改變的必要”*林伯渠：《由蘇維埃到民主共和制度》，《解放》第5期，1937年5月31日。。司法制度方面，“準備采納國民政府的統(tǒng)一司法制度”*舒湮：《邊區(qū)實錄》，國際書店，1941年，第44頁。。可以看出，此次改革是全面的，而且是比較徹底的。

1937年9月6日，中共宣布中華蘇維埃共和國臨時中央政府西北辦事處改稱陜甘寧邊區(qū)政府。10月12日，國民政府行政院第333次會議任命邊區(qū)行政長官。這被視為對邊區(qū)合法地位的認可*宋金壽、李忠全主編：《陜甘寧邊區(qū)政權(quán)建設史》，陜西人民出版社，1990年，第117頁。。1939年1月，邊區(qū)第一屆參議會召開，標志著肇始于1937年4月的各種改制的完成。這次會議通過了12項提案，公布了《陜甘寧邊區(qū)抗戰(zhàn)時期施政綱領(lǐng)》，頒布了《陜甘寧邊區(qū)組織條例》《陜甘寧邊區(qū)選舉條例》《陜甘寧邊區(qū)各級參議會組織條例》《陜甘寧邊區(qū)土地條例》《陜甘寧邊區(qū)高等法院組織條例》等單行法，完善了轉(zhuǎn)變后政權(quán)的制度設計。這次體制改革的完成對中共來說有重要的意義。正如毛澤東所言：“首先在西北廣大地區(qū)，實施抗戰(zhàn)和普選的民主政治，作為全國民主政治之先導。特區(qū)的大會開幕將更進一步推動全國的民主力量，圍繞在特區(qū)政府的周圍，在活的榜樣之下，為實現(xiàn)全國的民主制度而努力，為救亡圖存而抗戰(zhàn)到底。特區(qū)民主政治的實施，在鞏固和開展全國統(tǒng)一戰(zhàn)線的基礎(chǔ)上，這是國共合作迅速走上新的階段的推力?！?《中共中央文件選集》第11冊，第392頁。

隨著各種改制的完成，中共政權(quán)發(fā)生了變化。第一，從獨立的蘇維埃共和國政權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)殡`屬于國民政府行政院的地方政權(quán)，中共明確宣布邊區(qū)是在“國民政府和蔣委員長領(lǐng)導下”*《陜甘寧邊區(qū)抗戰(zhàn)時期施政綱領(lǐng)》，《解放》第68期，1939年4月4日。。為此，中共取消了蘇維埃共和國名稱及省級區(qū)劃，援引國民政府相關(guān)法律組成了邊區(qū)政府、法院和參議會*如《陜甘寧邊區(qū)各級參議會組織條例》是“根據(jù)國民政府頒布之省參議會組織法基本原則及陜甘寧邊區(qū)之實際情形”制定(《解放》第68期，1939年4月4日)；《陜甘寧邊區(qū)選舉條例》是“根據(jù)國民政府建國大綱之民主選舉原則及陜甘寧邊區(qū)之實際情形制定”(《陜甘寧邊區(qū)政府文件選編》第1輯，第160頁)。。中華蘇維埃共和國司法部更名為邊區(qū)高等法院，接受中央最高法院管轄*《陜甘寧革命根據(jù)地史料選輯》第1輯，第34頁。。1938年9月，國民政府頒布了《省參議會組織條例》，根據(jù)該條例，邊區(qū)議會改名為參議會，作為邊區(qū)的民意機關(guān)和權(quán)力機關(guān)*《陜甘寧邊區(qū)政府訓令邊區(qū)議會改為邊區(qū)參議會》，《新中華報》1938年11月30日。。第二，改革后的政權(quán)不是只代表工農(nóng)利益的政權(quán)，而是代表全體抗日民眾的利益。只要地主、富農(nóng)、資本家及有產(chǎn)階級擁護抗日，不做漢奸，他們的政治和經(jīng)濟利益受邊區(qū)政府的保護，并以法律的形式確立下來*1940年12月25日，毛澤東在《論政策》中指出：“一切不反對抗日的地主資本家和工人農(nóng)民有同等的人權(quán)、財權(quán)、選舉權(quán)和言論、集會、結(jié)社、思想、信仰的自由權(quán)，政府僅僅干涉在我根據(jù)地內(nèi)組織破壞和舉行暴動的分子，其他則一律加以保護，不加干涉。”(《毛澤東選集》第2卷，人民出版社，1991年，第768頁)1942年2月頒布的《陜甘寧邊區(qū)保障人權(quán)財權(quán)條例》規(guī)定：“邊區(qū)一切抗日人民，不分民族、階級、黨派、性別、職業(yè)與宗教，都有言論、出版、集會、結(jié)社、居住、遷徙及思想、信仰之自由，并享有平等之民主權(quán)利”(第2條)；“保障邊區(qū)一切抗日人民的私有財產(chǎn)權(quán)及依法之使用權(quán)及收益自由權(quán)(包括土地、房屋、債權(quán)及一切資財)”(第3條)；“在土地未經(jīng)分配區(qū)域，保證地主的土地所有權(quán)及債主的債權(quán)”(第4條)。(陜西省檔案館、陜西省社會科學院合編：《陜甘寧邊區(qū)政府文件選編》第5輯，檔案出版社，1988年，第310頁)。第三，中共領(lǐng)袖在多種場合多次表示愿意為徹底實現(xiàn)三民主義而奮斗?！爸泄策@一立場是完全自愿的，誠懇、真實的”*張如心：《列寧與中國人民的解放事業(yè)》，《解放》第62期，1939年1月28日。，并以“三民主義”與國民黨“抗戰(zhàn)建國綱領(lǐng)”為原則，制定了陜甘寧邊區(qū)的施政綱領(lǐng)*《陜甘寧邊區(qū)抗戰(zhàn)時期施政綱領(lǐng)》，《解放》第68期，1939年4月4日。。這次改革，體現(xiàn)了中共領(lǐng)導人順應時勢的政治智慧。在政治體制改革中既沒有仿照西方“三權(quán)分立”的政治體制，也沒有照搬國民政府的“五權(quán)憲法”，而是采取了立法與行政的獨立和司法的半獨立的政權(quán)結(jié)構(gòu)模式，被稱為“兩權(quán)半”*《林伯渠文集》，華藝出版社，1996年，第382頁。。

總之，通過普選運動，中共把適應抗戰(zhàn)需要的各種政治制度逐步建立起來，使邊區(qū)從“國中之國”轉(zhuǎn)變?yōu)閲裾摹暗胤秸?參見〔日〕丸田孝志：《近年來日本學界對抗戰(zhàn)時期中共黨史的研究》，《史學月刊》2015年第9期。，取得了局部執(zhí)政的合法地位。在國共最初的談判中，國民黨多次提出取消邊區(qū)，但在中共“允許地主和資本家參加選舉。在實行這些民主措施之后，國民黨同意讓邊區(qū)存在下去”*中共中央黨史研究室第一研究部譯：《共產(chǎn)國際、聯(lián)共(布)與中國革命檔案資料叢書》第18卷，中共黨史出版社，2012年，第167頁。。中共在實現(xiàn)普選民主政治方面走在了國民黨的前面，贏得了不同階層的贊同與支持。盡管中共放棄了中華蘇維埃共和國體制，也從蘇維埃政治體制轉(zhuǎn)變?yōu)樽h會民主制，但作為地方性政權(quán)，其階級基礎(chǔ)有賴于進一步擴大，需要獲得更廣大民眾的支持。

二、“三三制”構(gòu)想的提出

在抗日戰(zhàn)爭的防御階段，“八路軍和第四軍參加抗戰(zhàn)之后人員增加了六倍”，在華北、華中和華東的廣大地區(qū)建立了抗日根據(jù)地和中共控制下的政權(quán)*《共產(chǎn)國際、聯(lián)共(布)與中國革命檔案資料叢書》第18卷，第238頁。。這與國民黨政權(quán)的退縮形成鮮明的對比。正如萊曼·范斯萊克所言：“國民黨對共產(chǎn)黨的擴張越來越惱怒，共產(chǎn)黨的擴張與他們自己的損失呈鮮明對比。當國民黨人正被趕出他們擁有最大財富和最高權(quán)力的長江中下游地區(qū)并在這一過程中喪失了精銳部隊時，中國共產(chǎn)黨卻正在滲入日軍戰(zhàn)線后面的廣闊農(nóng)村，在那片土地上擴張勢力并贏得民眾的支持?！?〔美〕費正清、費維愷編，劉敬坤等譯，謝亮生校：《劍橋中華民國史(1912—1949年)》(下)，中國社會科學出版社，1994年，第655頁。但中共的快速發(fā)展，是國民黨政府不愿意看到的，也是不能容忍的。1938年10月，國民政府的國慶節(jié)期間，國民黨宣傳部門就高調(diào)宣揚：“我們應當認定：每一個中華民國的國民只有信仰一個主義，一個黨，一個領(lǐng)袖”，并認為：“(一)唯有三民主義適用于中國，唯有三民主義可以救中國，除三民主義以外的任何主義，都不適用于中國，都不能救中國。(二)唯有中國國民黨可以領(lǐng)導中華民國，中國國民黨是抗戰(zhàn)建國的領(lǐng)導者，除中國國民黨以外，任何黨派，都不能領(lǐng)導中華民國，都不能領(lǐng)導中華民國來抗戰(zhàn)建國，任何黨派絕對不能與中國國民黨等量齊觀。(三)中國國民黨的總裁蔣中正先生是總理唯一的繼承者，是中華民國的領(lǐng)袖，是中華民國抗戰(zhàn)建國的導師。其他的任何人，絕對不能與蔣先生比擬，都沒有領(lǐng)導中華民國的力量”。*楊介一：《中華民國是從哪里來的》，《前線》第27期，1938年10月10日。1939年1月，國民黨五屆五中全會后，“一個主義，一個黨，一個領(lǐng)袖”成為國民黨最基本的宣傳政策*中國人民解放軍政治學院黨史教研室：《中共黨史參考資料》第8冊，1979年印行，第331頁。。會后，國民黨制定了《防制異黨活動辦法》《處理異黨實施辦法》等文件，同時開始對陜甘寧邊區(qū)和其他根據(jù)地實施軍事、經(jīng)濟封鎖，使中共領(lǐng)導的抗日政權(quán)面臨嚴峻的挑戰(zhàn)，陷入了新的危機。這次危機被馬克·賽爾登稱為中共歷史上“三次滅頂之災”中的一次*〔美〕馬克·賽爾登著，魏曉明、馮崇義譯：《革命中的中國：延安道路》，社會科學文獻出版社，2002年，第173頁。。

抗戰(zhàn)初期，與國民黨建立抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線后，中共曾明確宣布：“孫中山先生的三民主義為中國今日之必需，本黨愿為其徹底的實現(xiàn)而奮斗”*中央統(tǒng)戰(zhàn)部、中央檔案館編：《中共中央抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線文件選編》(下)，檔案出版社，1985年，第8頁。。1938年11月，中共六屆六中全會決議中提出：抗戰(zhàn)勝利后“將產(chǎn)生一個獨立、自由、幸福的三民主義新中華民國”*中共中央文獻研究室、中央檔案館編：《建黨以來重要文獻選編(1921—1949)》第15冊，中央文獻出版社，2011年，第761頁。。但抗戰(zhàn)剛進入相持階段，國民黨就高調(diào)宣揚“一個主義，一個黨，一個領(lǐng)袖”，排斥中共對抗戰(zhàn)的領(lǐng)導作用和在抗戰(zhàn)中的地位，這對中共及其領(lǐng)袖來說，無疑是一個巨大的挑戰(zhàn)。中共究竟是繼續(xù)以三民主義為指導思想還是創(chuàng)立新的指導思想？中共究竟是要建立一個“三民主義新中華民國”還是要創(chuàng)立一種新的政治制度和國體？這些都是擺在毛澤東等中共領(lǐng)袖面前的新課題。

為了解決上述問題，毛澤東等中共領(lǐng)導人做了理論上的探討。毛澤東先后發(fā)表了《〈共產(chǎn)黨人〉發(fā)刊詞》《中國革命與中國共產(chǎn)黨》《新民主主義論》等，張聞天(洛甫)撰寫了《抗戰(zhàn)以來中華民族的新文化運動與今后任務》等重要理論文章。這些文章構(gòu)建了中共新的理論體系——新民主主義理論。一方面，新民主主義理論從思想基礎(chǔ)上反對國民黨的一黨專政。張聞天指出，“三民主義的思想體系內(nèi)，不但存在著許多內(nèi)部的矛盾、雜湊，缺乏嚴正的科學性，而且還有著不合于新文化要求”的各種傾向，包括“復古的傾向”“反民主、反大眾的傾向”和“唯心的、反科學的傾向”。因此，應該堅決反對“以三民主義來壟斷新文化運動的任何企圖，[反對]以政治力量來強迫新文化運動者去全部接受或信仰三民主義的思想體系，以及對于三民主義的思想體系的自由討論與科學批判的限制與取締。三民主義不能限制新文化，相反的，三民主義只是新文化的一個組成部分而已”。*洛甫：《抗戰(zhàn)以來中華民族的新文化運動與今后任務》，《解放》第103期，1940年4月10日。另一方面，提出建立新民主主義共和國。“這種新民主主義的共和國，一方面與舊式的、歐美式的、資產(chǎn)階級專政的、資本主義的共和國相區(qū)別，這是舊民主主義的共和國，這種共和國已經(jīng)過時了。另一方面也與最新式的、蘇聯(lián)式的、無產(chǎn)階級專政的、社會主義的共和國相區(qū)別，這是最新民主主義的共和國，這種共和國已經(jīng)在蘇聯(lián)興盛起來了”，但“在一定的歷史時期中，還不適用于殖民地半殖民地國家之中。因此，在一切革命的殖民地半殖民地國家，在一定歷史時期中的國家形式，唯一的只能是第三種形式，這就是新民主主義共和國”。毛澤東指出，新民主主義共和國的國體是“各革命階級聯(lián)合專政”；新民主主義共和國的“政體”是“民主集中制”。這樣的“國體”與“政體”構(gòu)成的國家“就是新民主主義的共和國”。*毛澤東：《新民主主義論》，《解放》第98、99期合刊，1940年2月20日。中共開始以“新民主主義共和國”建設目標取代了“三民主義新中華民國”。

為應對面臨的新危機與新問題，毛澤東討論了新民主主義政權(quán)的問題。1939年12月，毛澤東指出：根據(jù)地政權(quán)應該是“抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線的政權(quán)，它既不是資產(chǎn)階級的‘一黨專政’，也不是無產(chǎn)階級的‘一黨專政’，而是抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線的‘幾黨專政’，只要是贊成抗日又贊成民主的人們，不問屬于何黨何派，都有參加政權(quán)的資格”*毛澤東：《中國革命與中國共產(chǎn)黨》(1939年12月15日)，《毛澤東選集》卷2，東北書店，1948年，第229頁。。次年1月，新民主主義理論提出后，毛澤東指出：新民主主義政權(quán)是“幾個革命階級聯(lián)合”的政權(quán)，即“這種新民主主義的國家形式，就是抗日統(tǒng)一戰(zhàn)線的形式，它是抗日的，反對帝國主義的，又是幾個革命階級聯(lián)合的，統(tǒng)一戰(zhàn)線的”*毛澤東：《新民主主義論》，《解放》第98、99期合刊，1940年2月20日。。2月，他再次強調(diào)：“什么是新民主主義的憲政呢？就是幾個革命階級聯(lián)合起來對于漢奸反動派的民主政權(quán)”*毛澤東：《新民主主義的憲政》(1940年2月20日)，《解放》第101期，1940年3月8日。。7月，在紀念抗戰(zhàn)三周年時，毛澤東再次強調(diào)：“在政權(quán)問題上，我們主張統(tǒng)一戰(zhàn)線政權(quán)，既不贊成別的黨派，也不主張共產(chǎn)黨的一黨專政，而主張各黨、各派、各界、各軍的聯(lián)合專政，這即是統(tǒng)一戰(zhàn)線政權(quán)”*毛澤東：《團結(jié)到底》，《新中華報》1940年7月5日。。從毛澤東的論述來看，中共領(lǐng)導的抗日民主政權(quán)就是新民主主義政權(quán)，它的統(tǒng)一戰(zhàn)線性質(zhì)決定了既不能是資產(chǎn)階級專政，也不能是無產(chǎn)階級專政，而應當是幾個革命階級聯(lián)合政權(quán)。但抗戰(zhàn)初期中共在根據(jù)地建立的政權(quán)顯然不符合毛澤東所提出的“幾個革命階級聯(lián)合”的政權(quán)構(gòu)成。

如何實現(xiàn)幾個革命階級聯(lián)合專政？1940年3月6日，毛澤東在起草的一份黨內(nèi)指示中指出：“根據(jù)抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線政權(quán)的原則，在人員分配上，應規(guī)定為共產(chǎn)黨員占三分之一，非黨的左派進步分子占三分之一，不左不右的中間派占三分之一”；“必須使黨外進步分子占三分之一，因為他們聯(lián)系著廣大的小資產(chǎn)階級群眾。我們這樣做，對于爭取小資產(chǎn)階級將有很大的影響”；“給中間派以三分之一的位置，目的在于爭取中等資產(chǎn)階級和開明紳士。這些階層的爭取，是孤立頑固派的一個重要的步驟”。*中共中央文獻研究室、中央檔案館編：《建黨以來重要文獻選編》第17冊，中央文獻出版社，2011年，第170頁。這就是“三三制”政權(quán)方案。3月11日，在中共高級干部會議上，毛澤東明確了該方案：“在政權(quán)的人員分配上，應該是：共產(chǎn)黨員占三分之一，他們代表無產(chǎn)階級和貧農(nóng)；左派進步分子占三分之一，他們代表小資產(chǎn)階級；不左不右的中間派占三分之一，他們代表中等資產(chǎn)階級與開明紳士?！?毛澤東：《目前抗日統(tǒng)一戰(zhàn)線中的策略問題》，《毛澤東選集》卷3，東北書店，1948年，第480頁。7月，毛澤東指出，在敵后建立的新政權(quán)，“不論政府人員中或民意機關(guān)中，共產(chǎn)黨員只占三分之一，而使其他主張抗日民主的黨派和無黨派人士占三分之二”*毛澤東：《團結(jié)到底》，《新中華報》1940年7月5日。。年底，他再次強調(diào)：“必須堅決執(zhí)行‘三三制’，共產(chǎn)黨員在政權(quán)機關(guān)中只占三分之一，吸引廣大的非黨人員參加政權(quán)”*《毛澤東選集》第2卷，第766頁。?！斑@種人數(shù)的大體上的規(guī)定是必要的，否則就不能保證抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線政權(quán)的原則”*毛澤東：《目前抗日統(tǒng)一戰(zhàn)線中的策略問題》，《毛澤東選集》卷3，第480頁。。在提出與黨外進步人士、中間派合作的同時，毛澤東還強調(diào)了中共在改革后政權(quán)中的主導作用，即“必須保證共產(chǎn)黨員在政權(quán)中占領(lǐng)導地位”*《建黨以來重要文獻選編》第17冊，第170頁。。該方案的核心是在中共建立的抗日政權(quán)的人員構(gòu)成中，必須讓出2/3的名額給黨外的小資產(chǎn)階級和中間派。

“三三制”政權(quán)方案提出的意圖是什么？第一，要實現(xiàn)抗日民主政治中的“幾個革命階級”聯(lián)合政權(quán)的目標，擴大中共政權(quán)的階級基礎(chǔ)。為什么能建成“幾個革命階級”聯(lián)合的政權(quán)？在階級分析的框架下，中國是一個“兩頭小中間大，中間的階級階層在人口中占著很大的數(shù)量”*胡喬木：《胡喬木回憶毛澤東》，人民出版社，1994年，第30頁。，爭取中間力量才能保證抗戰(zhàn)的勝利。中共對地主、資產(chǎn)階級有一個基本的判斷，即“承認地主的大多數(shù)是有抗日要求，一部分開明紳士并是贊成民主改革的”；“承認資本主義生產(chǎn)方式是中國現(xiàn)時比較進步的生產(chǎn)方式，而資產(chǎn)階級、特別是小資產(chǎn)階級與民族資產(chǎn)階級，是中國現(xiàn)時比較進步的社會成分與政治力量”*《中共關(guān)于抗日根據(jù)地土地政策的決定》(1942年1月28日)，中共中央書記處編：《抗戰(zhàn)以來重要文件匯集》，光明書店，1946年翻印，第269頁。。地主、資產(chǎn)階級特別是小資產(chǎn)階級有參加中共民主政權(quán)的可能性。第二，為回應國民黨宣揚的“一個主義、一個黨、一個領(lǐng)袖”，反對國民黨一黨專政，使其在政治上孤立?！叭啤闭?quán)建設模式的提出是為了反對國民黨一黨專政，反對國民黨“排斥異己，以及‘限制異黨活動’的種種錯誤政策”*高崗：《為實現(xiàn)陜甘寧邊區(qū)新的施政綱領(lǐng)而斗爭》，《解放》第129期，1941年5月31日。。表明中共建立“以幾個革命階級聯(lián)合起來對于漢奸反動派的民主專政，來代替任何黨派的一黨專政”*羅邁：《關(guān)于政權(quán)的三三制》，《共產(chǎn)黨人》1940年第11期。，回應國民黨的一黨專政，以孤立國民黨政權(quán)。如毛澤東所言，實行“三三制”是“分化大地主大資產(chǎn)階級，擴大其矛盾”*中共中央文獻研究室編：《毛澤東年譜(1893—1949)》中卷，中央文獻出版社，2013年，第344頁。。因此，“三三制”的政權(quán)改革意圖是緩解中共在根據(jù)地面臨的政治壓力，以獲得更廣泛的階級基礎(chǔ)，也是建立新民主主義政權(quán)模式的嘗試。

三、“三三制”的實施

“三三制”提出后，首先在新建立政權(quán)的縣、鄉(xiāng)做了試點。1940年春，中共在甘肅慶陽、鎮(zhèn)原、合水和陜北綏德、清澗、吳堡、富縣建立了新政權(quán)，這里沒有經(jīng)歷土地革命，地主、商人與有產(chǎn)者階層很有勢力，也對中共心存恐懼*謝覺哉：《陜甘寧邊區(qū)的選舉與議會制度(續(xù))》，《新中華報》1940年7月19日。。為了消除士紳階層恐懼心理與取得上層士紳階層的支持，中共要求以“三三制”模式組建新區(qū)政權(quán)，“各級參議員與政府委員，必須包括各階級、各抗日黨派與無黨派之成分，以符合各階級、各黨派、無黨派之統(tǒng)一戰(zhàn)線原則”；“無論任何一政黨之黨員，所占議員或委員之總數(shù)量不得超過三分之一”*陜西省檔案館、陜西省社會科學院合編：《陜甘寧邊區(qū)政府文件選編》第2輯，檔案出版社，1987年，第154頁。。在民主選舉時，因為擔心“有些開明紳士不能入選”，又按照國民政府參議會組織條例“由地方政府聘請若干人以資彌補”*謝覺哉：《陜甘寧邊區(qū)的選舉與議會制度(續(xù))》，《新中華報》1940年7月19日。。1940年試點取得的成就包括：第一，新區(qū)縣、鄉(xiāng)比較早地實現(xiàn)了“三三制”政權(quán)模式；第二，以聘請的方式使當?shù)赜忻纳蠈尤耸窟M入?yún)⒆h會和政府。這種經(jīng)驗說明，“三三制”政權(quán)制度“不僅能運用于政權(quán)的上層機關(guān)，而且能適用于政權(quán)的最下層組織——鄉(xiāng)村政權(quán)，同時也完全證明‘三三制’不僅能適用于議會，也完全能適用于行政機關(guān)”*中共延安地委統(tǒng)戰(zhàn)部、中共中央統(tǒng)戰(zhàn)部研究所編：《抗日戰(zhàn)爭時期陜甘寧邊區(qū)統(tǒng)一戰(zhàn)線和三三制》，陜西人民出版社，1989年，第426頁。。

在試點有了初步成績后，“三三制”的政權(quán)改革在黨內(nèi)逐漸有了回應。中共西北工作委員會秘書長羅邁(李維漢)發(fā)表文章指出：“自黨中央提出政權(quán)上的三三制以后，黨所領(lǐng)導的抗日根據(jù)地都已開始實行，晉察冀邊區(qū)已作出成績，陜甘寧邊區(qū)之隴東分區(qū)及綏德分區(qū)也獲得初步成績”，肯定了“三三制”政權(quán)改革已經(jīng)取得的成績。同時指出，要真正地推行“三三制”就必須遵守這樣的原則：“任何黨派，只要不投降不反共的，贊成抗日與民主的，即應使其在抗日政權(quán)下，有存在與活動之權(quán)，而在選舉運動時，有自由競選之權(quán)”。在實行“三三制”過程中，共產(chǎn)黨人應該做什么？“要使這個政策執(zhí)行得好，就靠共產(chǎn)黨人自己在平日有充分的統(tǒng)一戰(zhàn)線工作，多交朋友，并熟悉各黨、各派、各軍、各界及無黨派的人士，而不是在選舉時‘臨渴掘井’”。*《關(guān)于政權(quán)的三三制》，《共產(chǎn)黨人》1940年第11期。李維漢的文章強調(diào)了“三三制”在抗日民族統(tǒng)一戰(zhàn)線政權(quán)建設中的重要性，以支持毛澤東提出的“三三制”改革方案，這也是毛澤東提出“三三制”方案后第一位公開發(fā)表支持文章的中央高層領(lǐng)導人。

隴東分區(qū)鎮(zhèn)原縣是試行“三三制”比較成功的縣份，縣長馮治國撰文談實行“三三制”的經(jīng)驗，并談了實行“三三制”的一系列問題。如何尋找2/3的黨外人士，就得“放下量我們黨員的這把尺子，再拿出適合于三三制的尺子去測量非黨人士”。發(fā)揚非黨人士工作的積極性“是實行三三制一個極端重要的問題”，要做到這一點，必須做到“要信仰他們，大膽的給予一定的工作、任務與職權(quán)”，“要尊重他們的人格，并顧及他們現(xiàn)在的政治水平”，“要在互相學習的立場上，來‘提高自己，幫助別人進步’”。在實現(xiàn)“三三制”政權(quán)后，如何鞏固黨的領(lǐng)導，作者認為“在政府中工作的黨員要少而精，寧可少于三分之一，但每個黨員的政治質(zhì)量必須是好的，并在群眾中有相當信仰的”。如何維護“三三制”政權(quán)的正常運轉(zhuǎn)，作者認為“新民主主義的政體，是從舊政權(quán)改造過來的政體，對于舊的法律、法令固然需要加以改造，但不要簡單的拋棄。因此，我們在政府中工作的同志，必須研究和熟悉國民政府中的各種法律和法令，熟悉舊的政權(quán)經(jīng)驗，以便揚棄他們，抽取其合理的適用的東西，運用到新政權(quán)中來，但我們在這方面還是很幼稚的，我們必須下決心在這方面來提高自己”。*《抗日戰(zhàn)爭時期陜甘寧邊區(qū)統(tǒng)一戰(zhàn)線和三三制》，第405—410頁。作為基層政權(quán)“親民之官”，馮治國率先在本縣實現(xiàn)了“三三制”，也看到了“三三制”實行過程中存在的問題，并提出了應注意的問題和解決的辦法，不能不說有先見之明。但他的這些觀點和建議并沒有在黨內(nèi)和實行“三三制”過程中引起足夠的重視。

1941年，陜甘寧邊區(qū)第二次普選，中共以此為契機，試圖通過此次選舉普遍實現(xiàn)“三三制”政權(quán)改革。1月30日，邊區(qū)中央局(5月，與西北工作委員會合并為中共中央西北局)要求，在選舉運動中“以真正建立新民主主義的模范政權(quán)，為我們黨的中心任務”；并對過去實行的政策進行檢查，“合乎‘三三制’的則要求政府加以立法的承認，否則加以修正”*《陜甘寧邊區(qū)中央局關(guān)于徹底實行“三三制”的選舉運動給各級黨委的指示》，《新中華報》1941年2月2日。。5月1日，由毛澤東親自起草并多次修改，并由邊區(qū)中央局提出并經(jīng)政治局會議討論的《陜甘寧邊區(qū)施政綱領(lǐng)》頒布，宣布：“本黨愿與各黨各派及一切群眾團體進行選舉聯(lián)盟，并在候選名單中確定共產(chǎn)黨員只占三分之一，以便各黨各派及無黨無派人士均能參加邊區(qū)民意機關(guān)之活動與邊區(qū)行政之管理，在共產(chǎn)黨員被選為某一行政機關(guān)之主管人員時，應保證該機關(guān)之職員有三分之二為黨外人士充任，共產(chǎn)黨員應與這些黨外人士實行民主合作，不得一意孤行，把持包辦?！?《陜甘寧邊區(qū)施政綱領(lǐng)》(1941年5月1日)，《抗戰(zhàn)以來重要文件匯集》，第227頁?！叭啤背蔀檫厖^(qū)的一項施政方針。

1941年10月，普選結(jié)束。據(jù)《解放日報》報道，“普遍實行了三三制”*《邊區(qū)政府委員會討論鄉(xiāng)選初步總結(jié)》，《解放日報》1941年10月14日。。11月，邊區(qū)政府主席林伯渠在第二屆參議會上的政府工作報告中說：“以政權(quán)的組織成分來說，已大體實行了三三制，各黨派、各階級、各民族共同建立了統(tǒng)一戰(zhàn)線的政權(quán)”*中國科學院歷史研究所第三所編：《陜甘寧邊區(qū)參議會文獻匯輯》，科學出版社，1958年，第87頁。。但新聞報道和政府工作報告與實際情況有較大的距離。關(guān)中分區(qū)各縣、鄉(xiāng)政權(quán)中，“共產(chǎn)黨員在縣議員中占50%席，在縣政府委員中占55%，在鄉(xiāng)議員中占30%，在鄉(xiāng)政府委員中占32%。而鄉(xiāng)政府委員中除同宜耀外，各縣共產(chǎn)黨員的百分比都超過過50%，只有同宜(耀)占10%。因此這次選舉，在數(shù)量上做到共產(chǎn)黨員真正占三分之一的只有鄉(xiāng)一級政權(quán)中”*《抗日戰(zhàn)爭時期陜甘寧邊區(qū)統(tǒng)一戰(zhàn)線和三三制》，第522頁。。據(jù)吳堡、華池、曲子、甘泉4縣的統(tǒng)計，中共黨員在科長以上的干部中占71.8%，在科員一級的干部中占72.2%。就邊區(qū)政府一級而言，參議會全體議員中，“非黨人士還只占2%”；從邊區(qū)一級各廳、處、院、行的全體干部看，“共產(chǎn)黨員仍占多數(shù)，如科長以上干部共產(chǎn)黨員占91.3%強，科員一級干部，共產(chǎn)黨員占76.86%”。在縣級，不管縣政府委員或縣參議會中，“大部分縣還沒有做到‘三三制’，甚至有的縣政府委員完全是共產(chǎn)黨員”。在鄉(xiāng)級，經(jīng)過土地革命的地區(qū)，“鄉(xiāng)長、鄉(xiāng)政府委員、鄉(xiāng)議員，絕大多數(shù)是共產(chǎn)黨員”。*中共慶陽地委黨史資料征集辦公室編：《陜甘寧邊區(qū)時期隴東民主政權(quán)建設》，甘肅人民出版社，1990年，第617、618頁。就全邊區(qū)而言，在“新的區(qū)域三三制做得好一些，甚至不僅共產(chǎn)黨員只夠三分之一，有的國民黨員當選人數(shù)比共產(chǎn)黨員還多。鄉(xiāng)、市三三制又做得比區(qū)、縣級好。老邊區(qū)的縣鄉(xiāng)兩級很多沒有做到實際的三三制，有的離得很遠”*謝覺哉：《三三制的理論與實際》，《解放日報》1942年3月26日。。也就是說，實際上各級政權(quán)都不同程度地存在與“三三制”要求不符的情況，通過普選普遍實現(xiàn)“三三制”的意圖并沒有完全實現(xiàn)。

是什么原因?qū)е逻@種情況的出現(xiàn)呢？一是黨的領(lǐng)導干部對“三三制”認識不清楚。邊區(qū)基層黨的干部，“一方面由于沒有深切了解三三制的真諦及其實現(xiàn)的可能和必要；另一方面，則由于用共產(chǎn)黨員的尺度去測量黨外人士”*《抗日戰(zhàn)爭時期陜甘寧邊區(qū)統(tǒng)一戰(zhàn)線和三三制》，第405頁。，因此出現(xiàn)了一些模糊甚至錯誤認識。有的認為，“三三制的精神，主要的在于執(zhí)行政策時，能夠照顧各抗日階級的利益，而不一定要把非黨人士吸收到政權(quán)機關(guān)來辦事，即使吸收來了，也不一定要占三分之二”*《充實縣級三三制》，《解放日報》1942年3月4日。。有的認為，“黨要保證執(zhí)行的是民主……黨員在政權(quán)中民意機關(guān)中多幾個少幾個，還是次要”*覺哉：《怎樣才能實現(xiàn)三三制》，《新中華報》1941年1月23日。。有的黨內(nèi)人士埋怨說：“我們用血換來的抗日政權(quán)，為什么要讓出三分之二？”*《為什么要實行“三三制”？》，《新中華報》1940年9月29日。正是“黨內(nèi)認識不一致，思想有分歧，自然要影響到實踐，實際上也發(fā)生了影響”*《林伯渠文集》，第372頁。。二是在經(jīng)歷過土地革命的地區(qū)，基層黨員干部想不通，“縣級以下的共產(chǎn)黨員中間，還存在有相當濃重的關(guān)門主義思想”*《充實縣級三三制》，《解放日報》1942年3月4日。。對地主、紳士參加政權(quán)不放心，有的怕黨外人士參與政權(quán)“走漏了黨的消息”，有的“怕他們把持政權(quán)”，有的認為“這些人不可靠”，等等*《陜甘寧邊區(qū)時期隴東民主政權(quán)建設》，第635頁。。三是“三三制”政權(quán)改革可能沒有得到邊區(qū)政府的有力支持。在邊區(qū)政府關(guān)于1941年普選的指示中，沒有提及按照“三三制”政權(quán)建設原則進行普選的情況，說明“三三制”政權(quán)改革在黨內(nèi)還存在較大的分歧。

因沒有按照預設在選舉中完成“三三制”政權(quán)改革，1941年11月6日，毛澤東在第二屆參議會上發(fā)表演說時嚴厲指出：“三三制”政權(quán)改革阻力不能不歸咎于“一部分共產(chǎn)黨員還不善于同黨外人士實行民主合作，還保存著一種狹隘的關(guān)門主義或宗派主義的錯誤思想”。他進一步強調(diào)：“國事是國家的公事，不是一黨一派的私事。因此，共產(chǎn)黨員只有對黨外人士實行民主合作的義務，而無排斥別人、壟斷一切的權(quán)利”。*《毛澤東同志在第二屆邊區(qū)參議會上的演說》，《解放日報》1941年11月22日。在12月8日的政治局會議上談及“三三制”時，毛澤東又說：過去并沒有做好，沒有使共產(chǎn)黨員只占1/3*《毛澤東年譜(1893—1949)》中卷，第344頁。。毛澤東的批評引起了黨內(nèi)的高度重視?！督夥湃請蟆钒l(fā)表社論指出：“‘三三制’是現(xiàn)階段中國革命所需要的政權(quán)形式”，如果不懂得這點，“就會有亡國、亡黨、亡頭的危險！”*《反對政權(quán)建設中的關(guān)門主義》，《解放日報》1941年12月29日。這就把是否能夠成功實現(xiàn)“三三制”政權(quán)改革提升到“亡國、亡黨、亡頭”的高度。為配合“三三制”改革，1942年春，《解放日報》連續(xù)發(fā)表社論，強調(diào)“三三制”政權(quán)改革的重要性，指出“三三制不僅是符合于全體抗日人民的利益的政權(quán)形式，三三制還是鍛煉我們的黨員，我們的黨組織，使之真正成為全體抗日人民、整個中華民族的利益的代表者，成為引導他們走向勝利之路的帶路人的必須途徑”*《實行三三制——貫徹黨的領(lǐng)導》，《解放日報》1942年3月13日。，并要求沒有實行“三三制”的縣以聘請非黨人士與共產(chǎn)黨員辭職等方法加以補救*《充實縣級三三制》，《解放日報》1942年3月4日。。邊區(qū)政府也要求“充實三三制”，指出：“中共西北局五一施政綱領(lǐng)，已經(jīng)第二屆邊區(qū)參議會全部接收[受]，作為邊區(qū)施政綱領(lǐng)。從此三三制的推行，成為全體人民的任務，政府更應保證。因此提出號召：各縣參議會共產(chǎn)黨員超過三分之一的，應該自動推[退]出辭職，由無黨派候補議員補充。各縣政府還可選有能力有名望的人士，酌量聘請。各縣議員中，如有共產(chǎn)黨員而被調(diào)動離職者，更應以非共產(chǎn)黨員補充，縣政府委員同樣補充”*《陜甘寧邊區(qū)政府文件選編》第5輯，第313頁。。這里，邊區(qū)政府明確表示了對“三三制”政權(quán)改革的支持。9月，邊區(qū)政府再次發(fā)出指示，要求徹底推行“三三制”，“做到把有威望的群眾領(lǐng)袖，積極分子，有才能有品德的知識分子，熱心抗戰(zhàn)民主事業(yè)的公正人士，都選出來當議員。自然三三制的政策，就能夠徹底實現(xiàn)”*陜西省檔案館、陜西省社會科學院合編：《陜甘寧邊區(qū)政府文件選編》第6輯，檔案出版社，1988年，第334頁。。

1942年，“三三制”政權(quán)改革的目標是著力控制各級政權(quán)中共產(chǎn)黨員所占的比例。在“三三制”規(guī)定人員結(jié)構(gòu)的框架下，對不符合“三三制”要求的各級政府、參議會的人員進行了整改。如合水縣政權(quán)建立時，通過聘請的方式實現(xiàn)了“三三制”，但1941年普選后，“參議會與政府委員會均不符合‘三三制’原則，有些地方鄉(xiāng)參議會黨外人士少些，縣政府也同樣”。所以，1942年進行了“鄉(xiāng)的改選和縣的補選”，主要是以中共黨員退出政府委員會或參議會來解決問題，“一部分黨員退出了，自此以后才符合‘三三制’”。*《陜甘寧邊區(qū)時期隴東民主政權(quán)建設》，第634頁。關(guān)中分區(qū)在1941年的選舉中，“大部分的縣議會縣政府中，還是共產(chǎn)黨占居半數(shù)的位置，不合乎三三制的原則”。次年四五月間，“各縣又實行補選議員，超過數(shù)量的共產(chǎn)黨員議席自動退出來，由黨外人士遞補。這樣使縣級政權(quán)也符合共產(chǎn)黨員只占三分之一的原則了”。*《抗日戰(zhàn)爭時期陜甘寧邊區(qū)統(tǒng)一戰(zhàn)線和三三制》，第520頁。經(jīng)過改選或共產(chǎn)黨員的自動退出與非黨人士的補充等方式，邊區(qū)大部分縣、鄉(xiāng)政權(quán)在人員結(jié)構(gòu)上實現(xiàn)了“三三制”。1944年，中外記者參觀團考察延安時，有記者說：“許多人懷疑共產(chǎn)黨對于三三制的誠意，以為他們干這一套只是掩人耳目的把戲。這是錯的，我可以說，共產(chǎn)黨施行三三制，并非假的，因為依它的力量，它本來可以包辦，而今確然有不少黨外人士參加行政工作，例如‘邊區(qū)政府’中，副主席李鼎銘，是米脂富紳，建設廳長(應為副廳長——引者注)霍子樂，教育廳長柳湜，副廳長賀連城，參議會副議長安文欽，都是有名的黨外人物。這不能不算是共產(chǎn)黨對自己的約束”*趙超構(gòu)：《延安一月》，南京新民報社，1944年，第226頁。。

四、存在的問題與解決方法

盡管從人員構(gòu)成上將中共黨員在政權(quán)中的比例控制在1/3以內(nèi)，但在“三三制”實行中曾出現(xiàn)了兩大問題。

第一，1941年的普選和1942年的補充與聘請，“湊數(shù)”的現(xiàn)象比較嚴重。為了使黨外人士能夠占到各級政權(quán)機關(guān)的2/3，主要是“黨的力量保證黨外人士當選”，縣級參議會召開第二屆參議會時，“退出了許多共產(chǎn)黨員，同時由政府聘了許多黨外人士來實現(xiàn)‘三三制’”。即便是邊區(qū)一級的參議會也是這樣，有38名議員是政府聘請的。*《陜甘寧邊區(qū)時期隴東民主政權(quán)建設》，第622、623頁。因此，林伯渠說：“‘湊數(shù)’是當時普遍的現(xiàn)象?！蟆瘍A情緒也贊成湊數(shù)的辦法，‘三三制不過是擺擺架子，對外好影響……拉上幾個上層人物湊湊數(shù)吧’”*《林伯渠文集》，第378頁。。新正縣二區(qū)五鄉(xiāng)的13位參議員中有7位是湊數(shù)的，“人家說他們是參議員，他們自己加以否認”*《陜甘寧邊區(qū)時期隴東民主政權(quán)建設》，第651頁。。尤其是鄉(xiāng)一級政權(quán)，把一些地主作為“開明紳士”補充到政權(quán)中來湊數(shù)*《陜甘寧邊區(qū)時期隴東民主政權(quán)建設》，第627頁。。

第二，進入政權(quán)工作的非黨人士得不到尊重，有職無權(quán)。因“過去政府是一黨包辦，使得非黨人士不易在社會上表現(xiàn)他的能力與聲望；非黨人士不敢大膽做選舉活動；某些共產(chǎn)黨人不敢放手吸引非黨人士或不熟悉非黨人士”*謝覺哉：《三三制的理論與實際》，《解放日報》1942年3月26日。。于是，不少人便認為“黨外人士無能力，只有共產(chǎn)黨員才能干”*《陜甘寧邊區(qū)時期隴東民主政權(quán)建設》，第634頁。，甚至“把三三制當做共產(chǎn)黨暫時的策略”*謝覺哉：《三三制的理論與實際(續(xù)完)》，《解放日報》1942年3月27日。，使進入政府和參議會的非黨人士“有職無權(quán)”。李鼎銘任邊區(qū)政府副主席最初時期，不少政府人員把他“當客人待，形式上客客氣氣，事實上對他的職權(quán)并不尊重”。他曾對邊區(qū)政府秘書長李維漢發(fā)牢騷說：“我原本不愿出來做事的，是受到毛主席在參議會上的演說的感動才出來的，在黨外人士有職有權(quán)的鼓勵下出來的。任職后，政府開會要我主持時，只臨時給我一個條子，什么都不跟我談，我怎么辦？政府下達命令、指示，要我劃行，有的內(nèi)容我事先一點也不知道，怎么辦？現(xiàn)在同級把我當客人，下級把我當傀儡。黨上有包辦，政府不能決定政策。我這個副主席也不想干了”。*李維漢：《回憶與研究》(下)，中共黨史資料出版社，1986年，第522—523頁。基層也出現(xiàn)同樣的問題，如慶陽縣非黨科長下鄉(xiāng)檢查工作，不被黨員區(qū)長尊重；黨員科員開黨員會議，不向非黨科長請假等*《西北局關(guān)于三三制政權(quán)工作初步經(jīng)驗的總結(jié)》(1942年6月20日)，中央檔案館、陜西省檔案館：《中共中央西北局文件匯集》(1942年)，甲2，西安內(nèi)部館存本，1994年，第143頁。，使“三三制”政權(quán)改革的實質(zhì)意義大打折扣。

“三三制”政權(quán)并不是擺數(shù)字龍門陣，也不是幾個共產(chǎn)黨員退出政府委員會或參議會，而是要貫徹其精神。李鼎銘說：“實行‘三三制’，把數(shù)字提出來是很容易的，但主要的卻在貫徹‘三三制’的精神”*《邊府委員會第一日，聽取邊府工作報告》，《解放日報》1942年4月7日。。什么是“三三制”的精神？晉冀豫邊區(qū)領(lǐng)導人鄧小平指出，“三三制”精神就是民主精神。他說：“三三制政權(quán)的實質(zhì)是民主問題。黨在領(lǐng)導政權(quán)工作時，必須貫徹民主精神。否則，即使你努力保證了黨員不超過三分之一，也還是表現(xiàn)著對三三制的怠工”。*中共中央文獻研究室、中央檔案館編：《建黨以來重要文獻選編》第18冊，中央文獻出版社，2011年，第205頁。貫徹“民主精神”是“三三制”政權(quán)改革的核心問題，也是關(guān)鍵所在。因此，在“三三制”政權(quán)框架下，要實現(xiàn)民主政治，必須解決兩個問題：第一，既要堅持和鞏固黨的領(lǐng)導地位，又要避免“黨包辦一切”。第二，“三三制”政權(quán)中的非黨人士要從“有職無權(quán)”轉(zhuǎn)變?yōu)椤坝新氂袡?quán)”。即政權(quán)中黨員人數(shù)控制在1/3以內(nèi)的目標達到后，中共就要著力解決“黨包辦一切”和非黨人士“有職無權(quán)”的問題。

中共領(lǐng)導人設計“三三制”方案的初衷就是要解決“黨包辦一切”的問題，以回應國民黨的一黨專政和贏得中間派的支持。1940年12月，毛澤東十分明確地指出：在“三三制”政權(quán)中“切忌我黨包辦一切。我們只破壞買辦大資產(chǎn)階級和大地主階級的專政，并不代之以共產(chǎn)黨的一黨專政”*《毛澤東選集》第2卷，第766頁。。但根據(jù)地政權(quán)是從蘇維埃轉(zhuǎn)變而來的，受蘇維埃慣性的影響，“在有些地方，黨還是代替著政府工作”*《建立鄉(xiāng)村黨政工作的正確關(guān)系》，《解放日報》1942年9月17日。，表現(xiàn)在“三三制”政權(quán)上，一部分黨員領(lǐng)導干部還存在著依賴“黨的優(yōu)勢來把持包辦”*謝覺哉：《三三制的理論與實際(續(xù)完)》，《解放日報》1942年3月27日。。造成的結(jié)果是“黨政不分，縣政府的工作，往往為縣委所代替”*《充實縣級三三制》，《解放日報》1942年3月4日。；“混淆黨政界限，民知有黨，不知有政，政權(quán)的信用建立不起”；參加到政權(quán)里的黨外人士“覺得無權(quán)，對政府不會有興趣，因而不會積極”*謝覺哉：《謝覺哉日記》上冊，人民出版社，1984年，第349頁。。尤其是“三三制”政權(quán)改革后，許多黨外人士進入政權(quán)工作，“黨部對各種工作一把抓方式的殘余，就特別顯得不合適了”*《建立鄉(xiāng)村黨政工作的正確關(guān)系》，《解放日報》1942年9月17日。。要徹底實現(xiàn)政權(quán)的“三三制”改革，就必須解決“黨包辦一切”的問題。解決的辦法，首先是使黨委與政府應有明確的分工，“只有黨與政在工作上的明確分開，才適合于民主制度的體例；也只有各自獨立工作的建立，才能更潑辣、更有生氣地實現(xiàn)對于廣大人民的領(lǐng)導”*《實行三三制——貫徹黨的領(lǐng)導》，《解放日報》1942年3月13日。；其次是規(guī)范“三三制”政權(quán)的運行機制，即黨對“三三制”政權(quán)的領(lǐng)導要“定型化，正規(guī)化”，在一切政府的公文函件上“絕對避免黨的術(shù)語，特別是黨對政府的領(lǐng)導，一定要經(jīng)過黨團的組織，克服直接出頭露面的干涉”*《西北局關(guān)于三三制政權(quán)工作初步經(jīng)驗的總結(jié)》(1942年6月20日)，中央檔案館、陜西省檔案館：《中共中央西北局文件匯集》(1942年)，甲2，第144頁。。黨的領(lǐng)導方式的變革，并不意味著削弱黨的領(lǐng)導，而是提高了效率。正如國外學者所言，實行“三三制絕不意味著損害黨的控制和領(lǐng)導，而是使它更有效”*〔美〕費正清、費維愷編：《劍橋中華民國史(1912—1949年)》(下)，第700頁。。

實行黨與政職能分開后，如何加強黨對政府工作的領(lǐng)導？陜甘寧邊區(qū)政府采取在政府機關(guān)成立黨團的辦法來解決。黨團的工作中心“應當放在對政府工作的統(tǒng)一領(lǐng)導與掌握政策上”，黨團書記主要是抓重大問題，如“原則的、政策的、大政方針的”。對黨團在政府中扮演的角色也有嚴格的規(guī)定：“黨團沒有超越政權(quán)組織直接下命令下指示解決問題，強制黨外人士服從的權(quán)利，他的一切決議，只有經(jīng)過自己黨員的努力在政府會議或參議會中，說服非黨人士得到通過，才能發(fā)生效力，在黨團萬一沒有說服參議會及政府的大多數(shù)，因而黨團意見未被參議會及政府通過時，必須少數(shù)服從多數(shù)，不得違反民主集中制的原則”。*西北五省區(qū)編纂領(lǐng)導小組、中央檔案館：《陜甘寧邊區(qū)抗日民主根據(jù)地·文獻卷》(下)，中共黨史資料出版社，1990年，第531、532、533頁。通過政府黨團組織來貫徹黨的政策，實現(xiàn)黨對“三三制”政權(quán)的領(lǐng)導，是避免“黨包辦一切”的新舉措。1944年，重慶《新民報》主筆趙超構(gòu)在考察邊區(qū)后，就“三三制”運行模式發(fā)表了這樣的評論：“為了實行三三制，共產(chǎn)黨領(lǐng)導政治的方式也有了若干的改變，黨對政府本來沒有法定的關(guān)系，因為政府至少在形式上是邊區(qū)參議會產(chǎn)生的，黨不能以命令直接指揮政府，黨政的關(guān)系必須分劃清楚，免得被人指摘為黨政府，因此須避免事事干涉，代替包辦的嫌疑，而代以系統(tǒng)的，原則的，政策的，大政方針的領(lǐng)導，而且領(lǐng)導的方式，也不能強制黨外人士來服從黨，黨的組織也無權(quán)使參議會及政府機關(guān)必須服從。唯一的辦法，只有通過政府機關(guān)中的黨團來對黨外人士進行說服與政治工作，萬一說服失敗，黨團的意見不為政府或參議會所接受，黨員也唯有遵守少數(shù)服從多數(shù)的原則，不僅如此，黨組織及黨員還必須成為執(zhí)行參議會及政府法令的模范。”*趙超構(gòu)：《延安一月》，第227—228頁。這從側(cè)面說明：通過黨政分開，中共的確做到了避免“黨包辦一切”的承諾。

“三三制”政權(quán)最關(guān)鍵問題是以什么方式實現(xiàn)參加中共政權(quán)的非黨人士“有職有權(quán)”。毛澤東在制定“三三制”政策初期，就要求黨的干部發(fā)揚民主作風?！盀橹鴪?zhí)行這個政策，必須教育擔任政權(quán)工作的黨員，克服他們不愿和不慣同黨外人士合作的狹隘性，提倡民主作風，遇事先和黨外人士商量，取得多數(shù)同意，然后去做。同時，盡量地鼓勵黨外人士對各種問題提出意見，并傾聽他們的意見。絕不能以為我們有軍隊和政權(quán)在手，一切都要無條件地照我們的決定去做，因而不注意去努力說服非黨人士同意我們的意見，并心悅誠服地執(zhí)行”*《建黨以來重要文獻選編》第17冊，第170—171頁。。隨著“三三制”的實施，針對進入政權(quán)中非黨人士“有職無權(quán)”的矛盾越來越突出的問題，1942年3月19日，毛澤東在討論《中共中央關(guān)于共產(chǎn)黨員與黨外人員關(guān)系的決定(草案)》的政治局擴大會議上發(fā)言指出：“我們沒有排斥黨外人士的權(quán)利，只有與黨外人士合作的義務。必須規(guī)定許多辦法來實現(xiàn)黨與非黨人士合作，實行‘三三制’也是具體的辦法”。*《毛澤東年譜(1893—1949)》中卷，第369頁。毛澤東設計的方案是定期召開黨外人士座談會。這個經(jīng)毛澤東大量改寫的《決定(草案)》要求：“在各抗日根據(jù)地內(nèi)，縣委以上的各級黨委必須有計劃地召集黨員與黨外人員聯(lián)合一起的干部會議及座談會，與黨外人士共同討論各項抗日政策，并征求黨外人士對黨的意見”*《毛澤東文集》第2卷，人民出版社，1993年，第398頁。。但由于某種原因，該《決定(草案)》并未發(fā)出。1944年3月1日，毛澤東利用國民黨宣布在抗戰(zhàn)結(jié)束后一年內(nèi)實行憲政的時機，就推進根據(jù)地的民主政治問題要求：“各根據(jù)地亦可于適當時機舉行有多數(shù)黨外人士參加的座談會，借以團結(jié)這些黨外人士于真正民主主義的目標之下。并向黨內(nèi)干部說明黨對憲政運動的政策，防止過左過右的偏向，檢查‘三三制’執(zhí)行情形，力求鞏固與非黨人士的民主合作”*《毛澤東文集》第3卷，人民出版社，1996年，第90頁。。同年12月，毛澤東再次強調(diào)：“民族統(tǒng)一戰(zhàn)線是中國人民抗日救國的根本路線，在解放區(qū)，首先表現(xiàn)在各階級各黨派合作的‘三三制’政府工作中……共產(chǎn)黨人必須和其他黨派及無黨派人士多商量，多座談，多開會，務使打通隔閡，去掉誤會，改正相互關(guān)系上的不良現(xiàn)象，以便協(xié)同進行政府工作與各項社會事業(yè)。凡參加人民代表會議(參議會)工作、政府工作及社會工作的一切人員，不問屬何黨派，或無黨無派，應該一律被尊重，應該一律有職有權(quán)”*毛澤東：《一九四五年的任務(十二月十五日在邊區(qū)參議會演說)》，《解放日報》1944年12月16日。。

按照毛澤東的設想，邊區(qū)逐漸形成一種新的與非黨人士合作的制度——黨外人士座談會。1943年1月29日，中共中央西北局率先召開非黨人士座談會，參加人有邊區(qū)政府副主席李鼎銘、教育廳廳長柳湜、副廳長賀連城、建設廳副廳長霍子樂，參議會常住參議員李丹生、政府委員畢光斗。座談會主要是向非黨人士通報高干會及內(nèi)容，“以便聽取各位對高干會的批評與意見，俾使政府及參議會中黨與非黨同志能同心合力，共赴目前之艱巨任務”。座談會上，賀連城說：“三三制還要進一步貫徹，先把上面整好，下面就會跟上來了”。畢光斗說：“三三制是共產(chǎn)黨與黨外人士合作，高干會黨政軍民聯(lián)系在一起，吸收群眾意見，征求非黨人士意見，這是很好的。”柳湜說：“我們愿意接受一些政治教育，以后有這類報告，我們很愿意聽?！?《西北局邀黨外人士座談會，李副主席等發(fā)言贊譽高干會成功》，《解放日報》1943年2月3日。時隔一年，西北局再次召開非黨人士座談會，參加人有李鼎銘、李丹生、畢光斗、杜立亭、白寶山等非黨人士，中共方面參加的是高崗、謝覺哉與李維漢，主要議題是交換1944年邊區(qū)工作方面的意見*《西北局辦公廳歡宴黨外人士，座談關(guān)于本年工作的意見》，《解放日報》1944年2月2日。。在西北局的影響下，各地相繼召開了黨外人士座談會，非黨人士一般都能開誠布公，暢所欲言，取得了比較好的效果。

為使這種制度常態(tài)化，《解放日報》發(fā)表社論指出：“黨外人士座談會，是三三制政權(quán)補充形式的一種……現(xiàn)在各地所進行的黨外人士座談會，毫無疑義的又供給了我們一個新的經(jīng)驗，這就是說，鞏固和加強三三制的民主政權(quán)，鞏固和加強各階層的團結(jié)，還需要定期聽取黨外人士對政權(quán)工作的批評與意見。三三制政權(quán)，本來是各階層抗日的民主的政權(quán)，它是最適合我國國情的民主政權(quán)”，所以對于各種形式的非黨人士座談會，“應予以充分的重視，凡是正在進行的地方，要好好進行；凡是尚未進行的地方，要召集起來，和很鄭重的進行這種會議”。當時，中共已將陜甘寧邊區(qū)黨外人士座談會當作一個重要的經(jīng)驗，推廣到其他敵后根據(jù)地，因此社論指出：“這種黨外人士座談會，敵后各根據(jù)地都應該舉行。有的地方也曾舉行過，收到了實效。在敵后，縣及縣級以上參議會不可能開得很頻繁，在兩次參議會之間，應有計劃地舉行幾次座談會，人數(shù)十幾人，二十幾人，三十幾人都可以，一年至少有兩次，開誠布公毫無顧礙地，將一切有關(guān)當?shù)卣吲c行政問題的意見，都收集起來，發(fā)揚成績，改正缺點，以便政府認真地采納施行”。*《黨外人士座談會的意見》，《解放日報》1944年8月21日?？梢钥闯?，非黨人士座談會逐漸成為“三三制”政權(quán)改革衍生出來的制度，而且推廣到全國敵后根據(jù)地，成為解決非黨人士“有職無權(quán)”最主要的一種形式，而且延續(xù)至今，長盛不衰。

除召集黨外人士座談會外，為確保非黨人士“有職有權(quán)”，邊區(qū)還做了制度上的硬性規(guī)定。如邊區(qū)政府規(guī)定：(1)各廳、處、院輪流向政府主席、副主席和參議會副議長匯報工作；(2)每次政務會議前，由有關(guān)單位黨員領(lǐng)導人向副主席李鼎銘匯報會議內(nèi)容，取得他的同意才開會，不同意便緩期開會，進行協(xié)商；(3)某些不需要經(jīng)過政務會議通過而需要副主席簽署下達的文件，“必須由主管負責人先向他說明內(nèi)容，取得同意，然后辦理劃行手續(xù)”；(4)平日多接近，多談心，多交換意見。這樣做的結(jié)果，“李鼎銘很高興，態(tài)度完全變了，不作客人，而作主人了”。*李維漢：《回憶與研究》(下)，第523頁。基層政權(quán)也做了相應的改革，創(chuàng)造了“一攬子會”的模式。參議會開會時，參議員、政府委員、村主任、村長、黨支部干事都參加，“大家議、大家決、大家分工、大家參加，無分別黨員與非黨員，也無分于議員與非議員。議員兼了村主任或村長的，固然加重了職權(quán)，不兼的只要肯到會，肯負責，也是有職有權(quán)?？傊?，議決是一攬子，執(zhí)行也是一攬子”。對于這種模式，邊區(qū)政府主席林伯渠十分贊賞，說“這種方式又民主又集中，合乎三三制精神，能解決問題，能辦好事情；沒有形式主義，也沒有教條主義”。*《林伯渠文集》，第384頁。通過各種形式的努力，在中共政權(quán)的各級政府、參議會中工作的非黨人士也得到了尊重，雖不完全是“有職有權(quán)”，但至少愿意與中共合作共事了。

通過各方面的努力，“三三制”改革贏得了根據(jù)地原有精英階層的支持，一些非黨參議員、政府委員以及在政權(quán)擔任職務的黨外人士獲得中共的信任和尊重后，大部分態(tài)度發(fā)生了變化：“(1)一般的比以前更靠攏共產(chǎn)黨，也敢于說話，對我們有贊揚，也有批評。(2)一九四一年的懷疑情緒消失了，一部分人表示愿意出來擔任工作……(3)黨外人士和共產(chǎn)黨的更親密團結(jié)，是由于看到了黨和解放區(qū)的力量和中國的前途，由于邊區(qū)工作的成就與進步，也看到了共產(chǎn)黨和黨外人士合作的誠意”，*《陜甘寧邊區(qū)民主政權(quán)與三三制(報告提綱)》(1944年)，中央檔案館、陜西省檔案館：《中共中央西北局文件匯集》(1944年)，甲5，西安內(nèi)部館存本，1994年，第451—452頁。甚至“過去對中共不滿的士紳……也滿天贊譽”*〔美〕費正清、費維愷編：《劍橋中華民國史(1912—1949年)》(下)，第700頁。。邊區(qū)是以農(nóng)業(yè)為主的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，尤其在未進行土地革命的新區(qū)，地主、富農(nóng)和中農(nóng)是農(nóng)村最有活力，也是在經(jīng)濟上最有成效的經(jīng)營者和基層社會精英，也是根據(jù)地最大的“中間階層”?！叭啤闭?quán)改革，把這部分人補充到政權(quán)中來，使他們重新獲得社會的尊重，能夠使他們?yōu)檎?quán)服務，也為中共贏得了較好的社會聲譽。正如有研究者所言：“陜甘寧‘三三制’既不代表共產(chǎn)黨領(lǐng)導的消退，也不代表背離過去。它代表最重要的一步是擴大各界的支持和利用他們的行政和領(lǐng)導技巧。與國民黨形成鮮明的對照，共產(chǎn)黨通過‘三三制’表明他們有能力與無黨派人士分享權(quán)力和共同有效地工作”*〔美〕馬克·賽爾登著，魏曉明、馮崇義譯：《革命中的中國：延安道路》，第167頁。。從這個意義上說，“三三制”政權(quán)改革是成功的。

五、結(jié) 語

在國內(nèi)外學術(shù)界關(guān)于中共革命成功的原因討論中，可謂見仁見智。一些西方學者從中共與農(nóng)民關(guān)系來解釋中共成功的原因，如史華慈的研究強調(diào)毛澤東如何利用農(nóng)民的不滿，走出一條有別于莫斯科的農(nóng)村革命道路*參見陳耀煌：《從中央到地方：三十年來西方中共農(nóng)村革命史研究述評》，《中央研究院近代史研究所集刊》第68期，2010年6月。；費正清認為中共的土地革命與民族主義政策，滿足了貧苦農(nóng)民與知識分子的要求，獲得廣大群眾的支持*參見〔美〕費正清著，劉尊棋譯：《偉大的中國革命》，世界知識出版社，2001年，第295—297頁。。獲得農(nóng)民廣泛支持是中共革命取得成功的主要原因的觀點，逐漸為一些學者所認可。如喬姆·約翰遜認為日本侵略中國所引發(fā)的民族主義是中共獲勝的決定性因素，“籍著農(nóng)民的愛國主義精神的幫助奪取了政權(quán)”*轉(zhuǎn)引自南開大學歷史系中國近現(xiàn)代史教研室編：《中外學者論抗日根據(jù)地——南開大學第二屆中國抗日根據(jù)地史國際學術(shù)討論會論文集》，檔案出版社，1993年，第536頁。。法國學者畢仰高認為：“農(nóng)民的參與是中共革命勝利的基本保證”。*轉(zhuǎn)引自李金錚：《農(nóng)民何以支持與參與中共革命？》，《近代史研究》2012年第4期。馬克·賽爾登認為：“農(nóng)民的支持，或者更確切地說，農(nóng)民和城鄉(xiāng)知識分子的聯(lián)盟則在中國革命中具有決定性意義”*〔美〕馬克·賽爾登：《他們?yōu)槭裁传@勝？——對中共與農(nóng)民關(guān)系的反思》，南開大學歷史系中國近現(xiàn)代史教研室編：《中外學者論抗日根據(jù)地——南開大學第二屆中國抗日根據(jù)地史國際學術(shù)討論會論文集》，第606頁。。近些年來，中國大陸學者對中共革命成功的討論也發(fā)生了變化，擯棄了那種“正確路線戰(zhàn)勝錯誤路線”以及研究方法上的“政策—效果”模式，在認同西方學者研究成果的基礎(chǔ)上，還原農(nóng)民的革命動機來解釋中共革命勝利的原因。但這些討論都忽視了一個值得思考的問題，即中共在局部執(zhí)政的過程中，不斷的制度創(chuàng)新在中共取得革命勝利過程中的意義。筆者認為：中共在新民主主義革命時期不斷的制度創(chuàng)新，是中共取得革命勝利的重要原因之一。

中共在抗日戰(zhàn)爭的大背景下，在陜甘寧邊區(qū)局部執(zhí)政的過程中，先是把中華蘇維埃共和國改制為抗日民主政權(quán)，之后又進行了“三三制”政權(quán)改革。通過兩次比較大的改革，中共政權(quán)的階級基礎(chǔ)得以擴大。前次改制使除漢奸外的地主、富農(nóng)、有產(chǎn)者獲得了公民權(quán)，有了選舉權(quán)和被選舉權(quán)；后次改革，使黨外的精英階層能夠為中共所用，為新民主主義政權(quán)服務。在從中華蘇維埃共和國到國民政府行政院領(lǐng)導下的“地方政府”，從倡導建設“三民主義新中華民國”到提出建立“新民主主義的共和國”，從“三三制”政權(quán)改革的提出到一系列新制度的形成(如政府機關(guān)黨組的建立和黨外人士座談會的舉行)，這一系列的制度創(chuàng)新，為中共取得革命勝利奠定了良好的基礎(chǔ)。

AStudyofCPCGovernanceintheShanxi-Gansu-NingxiaBorderRegionWithaFocusontheAnti-JapaneseDemocraticRegimeandthe“Three-ThirdsSystem”

Huang Zhenglin

At the beginning of the Anti-Japanese War, the CPC transformed the Shanxi-Gansu-Ningxia Border Region into an anti-Japanese democratic regime and implemented a thoroughly democratic system. In the process of realizing democracy, it went ahead of the Kuomintang and won support from various levels. In order to reform the CPC regime to establish a joint leadership of “several revolutionary classes,” Mao Zedong put forward the principle of the “three-thirds system” on the basis of the composition of the region. On the one hand, to solve the problem of non-party members “having careers but no power,” after the reform of “the separation of the party and government”, the CPC established a party organization to strengthen leadership of government work; on the other hand, the CPC regularly held forums for non-party people as a supplement to the “three thirds system.” Some local elites, through elections and appointments, participated in the border government and councils at all levels, regained social respect, served the CPC regime, and succeeded in improving their reputation in society. The CPC’s continuous systemic innovations during the period of the new democratic revolution were one of the important reasons for the victory of the CPC revolution.

(本文作者 陜西師范大學歷史文化學院教授 西安 710062)

D693.2；D231

A

1003-3815(2017)-09-0015-15

* 本文是國家社科基金重大項目“陜甘寧邊區(qū)制度史研究”(15ZDB042)的階段性成果。

(責任編輯 朱昌裕)