陳慕周

摘 要：進(jìn)入21世紀(jì)以來，隨著資本市場(chǎng)波動(dòng)性的逐漸加大，為了更好的保證國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展以法律的形式對(duì)市場(chǎng)的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督是非常有必要的。這就是“市場(chǎng)監(jiān)管法”的誕生背景，而從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度來說市場(chǎng)監(jiān)管法的合理性是市場(chǎng)的運(yùn)作不可避免的需要外在因素的矯正。因此市場(chǎng)監(jiān)管的過程更像是一種法律的監(jiān)督，而市場(chǎng)監(jiān)管法的重要作用是調(diào)整市場(chǎng)結(jié)構(gòu)利益關(guān)系。但是市場(chǎng)監(jiān)管法對(duì)于市場(chǎng)的意義究竟在哪里，政府究竟該如何讓其發(fā)揮預(yù)定的作用這都是需要我們認(rèn)真分析研究的，本文主要是分析了經(jīng)濟(jì)法“市場(chǎng)監(jiān)管法”定性相關(guān)問題的。

關(guān)鍵詞：定性；經(jīng)濟(jì)法；法律監(jiān)管；市場(chǎng)監(jiān)管法

人們對(duì)于監(jiān)管的理解通常是通過制定一定的規(guī)則對(duì)目標(biāo)事物進(jìn)行干預(yù)和控制的過程，目的在于維持事物最穩(wěn)定的狀態(tài)。而現(xiàn)在法學(xué)界對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)管的重點(diǎn)通常是集中在對(duì)于市場(chǎng)監(jiān)管體制的制定方面，需要注意的是要保證監(jiān)管權(quán)力的正當(dāng)性以及監(jiān)管內(nèi)容的合法性。但是行政法當(dāng)中其實(shí)是有對(duì)這部分內(nèi)容做出界定的，因此通常意義上的市場(chǎng)監(jiān)管法自然也就包括這部分內(nèi)容了。而對(duì)于這部分內(nèi)容的認(rèn)識(shí)和判定是需要按照一定的標(biāo)準(zhǔn)來執(zhí)行的，這才能夠讓“市場(chǎng)監(jiān)管法”發(fā)揮它預(yù)定的效果，下文對(duì)這些內(nèi)容做出了簡(jiǎn)要的分析和總結(jié)。

1 市場(chǎng)監(jiān)管法的理論概述

其實(shí)市場(chǎng)監(jiān)管法是具有很明顯的經(jīng)濟(jì)法的特征的，大概的意思是“以國家干預(yù)為核心，以保證社會(huì)利益為優(yōu)先，在政府監(jiān)管部門的主體作用之下，主要對(duì)微觀經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行監(jiān)督”。需要注意的是在這個(gè)過程中其實(shí)國有企業(yè)有著被監(jiān)管的對(duì)象以及監(jiān)管過程的收益者這“雙重身份”的。

國內(nèi)有少數(shù)學(xué)者其實(shí)是比較推崇將“市場(chǎng)監(jiān)管法”劃歸行政法內(nèi)容里面的，他們看到了市場(chǎng)監(jiān)管過程當(dāng)中行政管理部分發(fā)揮的作用，但是這一種分類方式卻并沒有得到國內(nèi)外專業(yè)的從事行政法方面的研究人員的認(rèn)同。因?yàn)槿绻凑者@種劃分方式的話，比如說宏觀調(diào)控法、軍事法和婚姻法是都可以劃歸到行政法的范疇之內(nèi)的，而且市場(chǎng)監(jiān)管法強(qiáng)調(diào)的更多是涉及到了交易所的管理職能，以及經(jīng)營者和投資者的內(nèi)部控制等等，其實(shí)這些內(nèi)容都已經(jīng)超出了行政法的界定范圍。

另外，還有一部分學(xué)者會(huì)覺得市場(chǎng)監(jiān)管法和商法之間的概念存在界定模糊的問題，這種看法的依據(jù)是因?yàn)槭袌?chǎng)監(jiān)管法當(dāng)中的很多內(nèi)容都能夠在商法當(dāng)中找到相近的定義。但是商法是從商人經(jīng)營過程中所產(chǎn)生的社會(huì)活動(dòng)入手，對(duì)這些社會(huì)關(guān)系和活動(dòng)進(jìn)行調(diào)節(jié)和規(guī)范的總稱，其本質(zhì)上是一種私法，是以個(gè)人角度來進(jìn)行運(yùn)作的。它并沒有將維護(hù)社會(huì)的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)安全放在首要位置，雖然其中也有維護(hù)資本市場(chǎng)安定的功能，但是其本質(zhì)還是為了維護(hù)商人的利益，這和我們進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管的初衷是相違背的。

其實(shí)從市場(chǎng)監(jiān)管法能夠非常直接的對(duì)交易的過程進(jìn)行監(jiān)管和控制來看，是符合經(jīng)濟(jì)法的立法原則的。另外，它比商法對(duì)于市場(chǎng)運(yùn)作的維護(hù)更為直接，盡管有時(shí)候兩者的內(nèi)容是有相似性的，但是市場(chǎng)監(jiān)管法還包括對(duì)專門的監(jiān)管內(nèi)容進(jìn)行了界定，因此通過以上分析我們可以知曉，市場(chǎng)監(jiān)管法應(yīng)該算做經(jīng)濟(jì)法范疇之內(nèi)的。

2 以“法律制度”治理市場(chǎng)的重要意義

用市場(chǎng)監(jiān)督法來對(duì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，能夠穩(wěn)定國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)狀況，也體現(xiàn)了我國政府全心全意為人民服務(wù)的重要立場(chǎng)。更重要的相比較市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)而言，這種方式能夠使得我們集中優(yōu)勢(shì)資源，去解決國內(nèi)經(jīng)濟(jì)建設(shè)事業(yè)當(dāng)中存在的諸多問題。對(duì)于我們建設(shè)社會(huì)主義事業(yè)，實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興是有重要的意義的，讓我們集中力量去發(fā)展我們的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，也能夠促進(jìn)國內(nèi)各項(xiàng)優(yōu)勢(shì)行業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

3 讓“法律權(quán)威”介入市場(chǎng)

3.1 讓“法律權(quán)威”介入市場(chǎng)的原因

其實(shí)市場(chǎng)監(jiān)管的意義更多的是讓“法律權(quán)威”介入市場(chǎng)，要說到其中的原因首先應(yīng)該從“市場(chǎng)監(jiān)管的正當(dāng)性”基礎(chǔ)來看的。雖然當(dāng)下國內(nèi)倡導(dǎo)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)的自由競(jìng)爭(zhēng)，并且也有商法這樣的法律規(guī)范在保障商人合法經(jīng)營的權(quán)利，但是市場(chǎng)的自我調(diào)控其實(shí)是有一定缺陷性的。如果放棄政府的干預(yù)是沒有辦法克服這種自身缺陷的——其自身因?yàn)闊o法克服的自然原因以及外部信息不對(duì)稱而產(chǎn)生的“市場(chǎng)失衡”，而一旦出現(xiàn)這種狀況是很容易危及社會(huì)公共利益的，因此這個(gè)時(shí)候?yàn)榱吮ＷC國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行我們就必須通過國家干預(yù)來對(duì)進(jìn)行監(jiān)管以及調(diào)控了。

當(dāng)下我們提倡的是法治經(jīng)濟(jì)，而其中能夠依靠的國家力量也是通過法律政策的制定來對(duì)“失衡的市場(chǎng)”進(jìn)行控制的過程。而且完善這方面的工作也能夠避免大公司和社會(huì)上的少數(shù)人奴役勞動(dòng)人民的情況發(fā)生，這對(duì)于推進(jìn)我們社會(huì)主義事業(yè)的建設(shè)是有非常重要意義的。當(dāng)前不管是現(xiàn)代法律體系當(dāng)中經(jīng)濟(jì)法亦或者是市場(chǎng)監(jiān)督法都是為了滿足這一目標(biāo)而設(shè)立的，而且出發(fā)點(diǎn)也不是用嚴(yán)苛的法律制度來監(jiān)管環(huán)境，而是讓法律權(quán)威對(duì)于市場(chǎng)的穩(wěn)定起到一定的規(guī)范和督導(dǎo)作用。

3.2 讓“法律權(quán)威”介入市場(chǎng)的重要意義

當(dāng)處在現(xiàn)代社會(huì)中的某些人服從于一些權(quán)威的時(shí)候，其實(shí)那正是滿足了自己內(nèi)心的一種價(jià)值追求，因?yàn)閮?nèi)心的認(rèn)同才會(huì)在行為上遵從，因此任何一種意識(shí)形態(tài)如果說存在“權(quán)威”那肯定不是在外力的作用附加上的。例如：韋伯就把法律看做了一種秩序性的制度，而法律的權(quán)威性可以說是公認(rèn)最高的，在很多方面它都擁有其他因素?zé)o可比擬的強(qiáng)制性。縱觀世界各國的歷史來看，不管是經(jīng)濟(jì)層面還是政治層面，法律或者是政府的權(quán)威性也是有“失衡”的一天。因?yàn)楣磐駚聿还苁侨魏蝹€(gè)人對(duì)于權(quán)力的追求都會(huì)使他們墮入深淵，因此為了國家的長治久安和經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，我們就有必要用法律的手段來對(duì)市場(chǎng)的運(yùn)行進(jìn)行監(jiān)督。這樣一來能夠滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求，而且也能夠來彌補(bǔ)市場(chǎng)調(diào)節(jié)機(jī)制的不足，避免其因?yàn)椤笆Ш狻倍：Φ缴鐣?huì)公共安全利益。最為主要的是與粗暴的“權(quán)力治理”方式相比，法律對(duì)市場(chǎng)的監(jiān)管更具有正當(dāng)性，通過這種方式來分散社會(huì)矛盾也能夠在最大限度上維護(hù)社會(huì)公眾利益。

最后需要強(qiáng)調(diào)的是，法律對(duì)于市場(chǎng)的監(jiān)管當(dāng)中，傳統(tǒng)的集權(quán)型等級(jí)體制是不適合的，因此用法律監(jiān)管市場(chǎng)方法的同時(shí)還要確立監(jiān)管理念。

3.3 政府在市場(chǎng)監(jiān)管法當(dāng)中的地位

政府在市場(chǎng)監(jiān)管法中主要扮演著法律監(jiān)管的角色，旨在保證法律的有效落實(shí)和正確合理的應(yīng)用。在市場(chǎng)監(jiān)管法的落實(shí)當(dāng)中，必須引入政府來作為執(zhí)法的機(jī)關(guān)，因?yàn)檫@能夠提高辦事的效率，保證工作的公正化、高效化。由于經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)出現(xiàn)波動(dòng)就會(huì)造成巨大的混亂，因此需要政府的行政權(quán)力來進(jìn)行宏觀調(diào)控。例如：無法解決的大規(guī)模的民事訴訟，在個(gè)人的訴訟中在搜集資料、控告訴訟的成本費(fèi)用較高等現(xiàn)狀，如果引用政府監(jiān)管執(zhí)法的話，可以依法懲治違法行為，節(jié)省了上訴時(shí)間，也保證了裁決的真實(shí)性。權(quán)力的實(shí)施需要法律的保護(hù)，也是法律得以實(shí)施的重要保證，政府實(shí)施市場(chǎng)監(jiān)管，堅(jiān)決維護(hù)了我國的法律制度和相關(guān)規(guī)定。

4 市場(chǎng)監(jiān)管法的監(jiān)管對(duì)象

市場(chǎng)監(jiān)管法的監(jiān)管對(duì)象是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)利益關(guān)系，這一點(diǎn)在監(jiān)管法的很多規(guī)定當(dāng)中都能夠看出來。當(dāng)下國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的方式主要是調(diào)控、規(guī)制和監(jiān)管這三種，而且這三部分分別從屬的法律規(guī)范也構(gòu)成了國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)法律體系。因此市場(chǎng)監(jiān)管法的總體精神也要和經(jīng)濟(jì)法的總體精神相一致，這才能夠真正的為國內(nèi)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境保駕護(hù)航。

經(jīng)濟(jì)法的觀念認(rèn)為，其彌補(bǔ)市場(chǎng)自我調(diào)整的缺陷的作用作用到具體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之中是一種調(diào)整和被調(diào)整的關(guān)系。雖然經(jīng)濟(jì)法能夠調(diào)整國家通過調(diào)控、規(guī)制和干預(yù)而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，但是歸根到底在這個(gè)過程中國家是處于一個(gè)相對(duì)主體的地位，是處在一個(gè)干預(yù)者和管理者的地位，而經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)中的經(jīng)營者只能處在一個(gè)被管理的地位。而為了和這條理念相適應(yīng)，市場(chǎng)監(jiān)管法的作用是“調(diào)整經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)運(yùn)行過程中市場(chǎng)主體對(duì)于客體的制約的法律規(guī)范的總稱”，這就說明市場(chǎng)監(jiān)管法的監(jiān)管對(duì)象正是市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的利益關(guān)系。

需要注意的是市場(chǎng)監(jiān)管法在監(jiān)管市場(chǎng)結(jié)構(gòu)利益關(guān)系的過程中，政府只是經(jīng)濟(jì)法的執(zhí)行者而不是這個(gè)法律關(guān)系的具體參與者。而市場(chǎng)運(yùn)作過程中的利益結(jié)構(gòu)關(guān)系是各種生產(chǎn)要素在當(dāng)下市場(chǎng)環(huán)境的作用之下形成的，是始終存在競(jìng)爭(zhēng)和壟斷以及供求與需求的，這種矛盾自從經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的產(chǎn)生開始就是始終存在的，所以它也需要這樣一種外部力量來進(jìn)行矯正。這對(duì)于強(qiáng)質(zhì)主體損害弱質(zhì)主體利益的情況也會(huì)起到一定的緩解作用。

綜上所述，市場(chǎng)監(jiān)管法對(duì)維護(hù)國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定具有重要的意義，這一法律概念的提出也標(biāo)志著我國法律制度的不斷完善和成熟。但是要讓市場(chǎng)監(jiān)管法更好的發(fā)揮其作用，還要去深究其內(nèi)涵，能夠時(shí)刻應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)波動(dòng)帶來的各種問題，更好地發(fā)揮政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的宏觀調(diào)控作用，保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的相對(duì)穩(wěn)定性和公正性，能夠利用政府的權(quán)利更好更快的解決一些糾紛，給人們的生活帶來便利。本文針對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管法的定性展開了一系列的討論，希望能給有關(guān)部門和相關(guān)人員一些建議和思考，也希望能夠推進(jìn)該法律制度的完善和發(fā)展。

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