楊依含

發(fā)達國家的跨國公司在進入與其文化制度差異極大的發(fā)展中國家市場時，其進入模式的選擇起到了至關(guān)重要的作用。本文采用動態(tài)視角，結(jié)合演化分析理論和國內(nèi)大環(huán)境，分析了跨國公司進入中國模式由合資逐漸變?yōu)楠氋Y的過程中的深層次動因，以此構(gòu)建了基于演化分析范式的跨國公司進入模式選擇的演變模型。對本國企業(yè)提出了建議，也為中國企業(yè)應(yīng)對國內(nèi)競爭，成功實施“走出去”戰(zhàn)略提供了新思路。

演化分析跨國公司進入模式

1引言

跨國公司呈現(xiàn)出的迅猛發(fā)展的勢頭，已經(jīng)成為推動世界經(jīng)濟增長的發(fā)動機，也極大的促進了國際商務(wù)研究的開展。在國際商務(wù)研究領(lǐng)域，關(guān)于跨國公司進入模式的探討是最重要的課題之一。中國經(jīng)濟的持續(xù)增長、巨大的市場容量和不斷提高的市場自有化程度等，多方面的有利條件促進了跨國公司在華活動明顯增多，在這一系列活動中，跨國公司進入中國的模式也悄然發(fā)生著轉(zhuǎn)變。

跨國公司的進入模式，它是一種制度安排，是企業(yè)將產(chǎn)品、技術(shù)、人力、管理經(jīng)驗和其他資源轉(zhuǎn)移到其他國家的方式。改革開放之后，跨國公司進入中國的模式就一直在變化，由出口進入到合同進入再到投資進入，尤其是近年來，很多研究都證明跨國公司進入中國的模式已經(jīng)逐漸由合資增資變?yōu)楠氋Y。在這種情況下，有什么深層次動因促使跨國公司是做出這種決策；他們對我國企業(yè)又生了什么樣的負面影響；我國企業(yè)能夠從中總結(jié)出何種經(jīng)驗來應(yīng)對競爭并且運用到自己的跨境投資當中去即是本文探討的問題。

跨國公司進入模式的類型很多，大致可以分為三種，出口進入、合同進入和投資進入。出口進入模式包括直接出口和間接出口，是公司將最終產(chǎn)品或中間產(chǎn)品在目標國境外生產(chǎn)，然后再運輸?shù)戒N售地進行銷售。合同進入模式包括許可經(jīng)營技術(shù)協(xié)議，合同生產(chǎn)等形式，是公司通過與目標國的法人實體簽訂長期的非權(quán)益性合同，使公司的技術(shù)或人力從本國轉(zhuǎn)移到外國。而投資進入模式則包括合資企業(yè)和全資子公司，它是一種以所有權(quán)為基礎(chǔ)的進入模式，公司通過在目標國家占有部分或者全部所有權(quán)，將技術(shù)、人力、管理經(jīng)驗及其他產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移到目標國家。不同的進入模式能夠影響投資在東道國的溢出效應(yīng)，市場結(jié)構(gòu)和當?shù)馗偁帯?/p>

有關(guān)跨國公司海外市場進入模式的研究始于國際投資理論，海外市場進入模式的選擇，不論是外資在進入東道國市場時，還是本國企業(yè)進軍海外市場時，都必須進行的核心決策，是國際投資研究的前沿問題。

從21世紀開始，跨國公司對中國的進入模式選擇就變得越來越明朗，越來越單一，很多國內(nèi)學(xué)者的研究證明了跨國公司從合資轉(zhuǎn)向獨資是必然趨勢。邱立成等（2003）提出，在跨國公司進入中國市場模式變化上最突出的表現(xiàn)是中外合資企業(yè)所占的比例明顯下降，而外商獨資企業(yè)所占比例不斷上升，并取代中外合資企業(yè)成為外國直接投資的首要進入模式。時秀梅等（2010）在針對寶潔的案例分析中提出，跨國公司獨資化是其自身針對全球環(huán)境和中國市場的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，是不可逆的。他們指出了跨國公司進入模式演化的推動因素和未來可能的發(fā)展，卻忽略了跨國公司進入模式不斷演化，逐漸趨向獨資的深層次動因，而這個部分恰恰可以運用演化分析范式來進行解釋。

2理論基礎(chǔ)與分析框架

2.1理論模型——演化分析范式

演化分析方法最早來源于生物學(xué)，最早以達爾文（1859）為代表的生物學(xué)家提出“物競天擇”“自然選擇”等觀點，后來以貝奇霍（Bagehot，1872）為代表的科學(xué)家開始將進化論引入社會，文化乃至思想領(lǐng)域。

演化分析方法的基本假設(shè)和具體方法為我們提供了新的研究思路和工具，我們要運用這個分析范式進行研究，要建立一個演化模型，就是要找出管理模式形成與變化過程中的遺傳傳遞機制、選擇機制和變異機制，正確識別研究對象形成和演化過程中的表現(xiàn)型和基因型。在演化理論當中，這兩個范疇同樣存在。它們或者直接采用生物學(xué)名詞，或者被稱為復(fù)制者（基因型）和互動者（表現(xiàn)型）。

2.2論文基本分析框架

3跨國公司進入模式演變的動因分析

3.1動態(tài)環(huán)境

從歷史動態(tài)的角度來看，中國經(jīng)濟改革開放近40年以來經(jīng)歷了快速且穩(wěn)定的增長，已經(jīng)成為一個極具潛力的消費者市場，它在跨國公司全球化戰(zhàn)略中占據(jù)了極其重要的地位。正是由于中國市場所體現(xiàn)出來的快速而穩(wěn)定的擴大趨勢以及其中蘊涵著的巨大的增長潛力才使得跨國公司在進入中國市場的模式上越來越追求于高度控制的獨資企業(yè)形態(tài)。吳研（2008）也指出，特別是在2000年后，中國政府先后頒布了《中華人民共和國外資企業(yè)法》、《中華人民共和國中外合作經(jīng)營企業(yè)法》和《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》，這些法律的頒布和實施，既規(guī)定了外商投資者的行為，也保護了他們的合法權(quán)益。

市場和制度的因素給跨國公司進入中國模式的演變提供了一個大環(huán)境，這個影響是深刻而久遠的，它左右著跨國公司在中國進入模式和經(jīng)營路徑的演變方向，就像大自然的每個時代也左右著生物的進化。

3.2遺傳傳遞機制

在跨國公司進入中國的初期，抱著一種試水心態(tài)的外資們并沒有經(jīng)驗，當然也不會有堅定的信心獨資面對中國市場。缺乏經(jīng)營經(jīng)驗和對特定國家環(huán)境的了解往往是制約跨國公司進入該國市場的因素之一：缺乏經(jīng)驗的公司往往會高估風(fēng)險而低估收益，這必然會促使外國投資者選擇資源投入較少，風(fēng)險相對較低的進入方式——如非股權(quán)進入方式或合資企業(yè)方式等。

這種情況下，一旦公司獲取或者積累了認知和經(jīng)驗，就會轉(zhuǎn)化為該公司特有的優(yōu)勢。積累了這些知識與經(jīng)驗的公司能夠更準確的估價經(jīng)營風(fēng)險與收益，更有效地控制海外經(jīng)營，相對也就更愿意采取資源投入量大，控制程度更高的獨資方式。這就是因為這種文化，技術(shù)經(jīng)驗的積累就可以作為一種復(fù)制者，在企業(yè)的內(nèi)部遺傳下來，形成一種遺傳的傳遞機制。這種經(jīng)驗的復(fù)制會轉(zhuǎn)變?yōu)槠髽I(yè)應(yīng)對市場風(fēng)險和對收益預(yù)測的信心，從而影響企業(yè)的經(jīng)營模式選擇。

3.3選擇機制

自然選擇是指在生物生存斗爭中適者生存、不適者被淘汰、物競天擇的現(xiàn)象，這種適應(yīng)性的改變就是選擇機制的作用原理。隨著中國投資環(huán)境的不斷變化，外商投資的結(jié)構(gòu)也在不斷變化。從以來自中國港臺地區(qū)的規(guī)模較小的公司為主變?yōu)橐灾饕獊碜詺W美的世界知名跨國公司為主。從勞動密集型產(chǎn)業(yè)變?yōu)橘Y本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。早期的外商直接投資主要集中在食品、紡織品、建筑材料、電子產(chǎn)品、玩具等輕工業(yè)；而目前，外國公司的投資與經(jīng)營領(lǐng)域夸擴展到了包括基礎(chǔ)設(shè)施，電訊，汽車乃至能源行業(yè)在內(nèi)的中國支柱性行業(yè)。這些行業(yè)不僅需要大量資金投入，而且還會引入知識產(chǎn)權(quán)，技術(shù)等問題，這時候跨國公司更愿意采用控制程度較高的進入模式。也就是說，中國市場的投資來源和投資結(jié)構(gòu)的全面升級使想要進入中國的外商經(jīng)歷了一次變革，在選擇機制的作用下，獨資企業(yè)數(shù)量增長也使跨國公司在華的一種自我保護措施。

3.4變異機制

合資企業(yè)曾經(jīng)是跨國公司進入中國市場的主要模式，近10多年來合資企業(yè)所占比例的下降以及其絕對數(shù)量的減少，內(nèi)部原因就在于合資企業(yè)自身所體現(xiàn)出的不足，讓跨國公司自己本身的經(jīng)營模式產(chǎn)生了變異。

首先，合資企業(yè)存在不穩(wěn)定性。中外合資企業(yè)通常都是來自中國和外國的至少兩個母公司共同享有產(chǎn)權(quán)，共同進行管理。由于合作雙方在經(jīng)營目標，商業(yè)實踐經(jīng)驗以及對未來的預(yù)期等方面上存在差異，產(chǎn)生“水土不服”等難以達到和諧統(tǒng)一的情況是不可避免的，因此，努力維系健康雙贏的合作關(guān)系會耗費企業(yè)大量的財力和精力。其次，企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)的技術(shù)產(chǎn)權(quán)需要受到保護。跨國公司能夠在如此激烈的競爭環(huán)境下生存和保持長期又是的主要原因是跨國公司的技術(shù)優(yōu)勢。專利產(chǎn)權(quán)和專有技術(shù)的保密性對于跨國公司來說是至關(guān)重要的，而東道國企業(yè)與跨國公司合作的在主要目的之一就是希望能夠借鑒甚至學(xué)會跨國公司的專利技術(shù)。這樣在跨國公司的內(nèi)部就產(chǎn)生了利益沖突，再加上在中國知識產(chǎn)權(quán)保護方面的政策法規(guī)還不夠健全，這將無疑導(dǎo)致中外合資企業(yè)的低效運行，兩者的合作關(guān)系難以維系，我們也可以理解為，跨國公司進入中國的模式也在其內(nèi)部的變異機制的作用下由合資逐漸轉(zhuǎn)向獨資。

4跨國公司進入模式的演化模型

結(jié)合演化分析的理論和上一部分的演化動因分析，建立跨國公司進入中國模式的動態(tài)演化模型，從圖中我們可以看出不斷促使跨國公司演變的深層次動因，總結(jié)出其演化過程中的普遍規(guī)律。

圖2跨國公司進入中國模式的演變模型

正如以上模型所示，在演化分析的視角下，在中國經(jīng)濟風(fēng)云變化的過程中，市場和制度因素只是作為大環(huán)境的鋪墊，而跨國公司進入中國的模式變化的真正原因是其在演化過程中這三種機制互相作用的結(jié)果，整個過程是具有時序性和積累因果關(guān)系的。跨國企業(yè)在經(jīng)營過程中的知識、技術(shù)等經(jīng)驗的不斷積累在遺傳機制的作用下成為一種基因，也就是我們之前提到的復(fù)制者，成為企業(yè)的一種潛在資本，提高了企業(yè)獨立的意愿。接著，國內(nèi)投資來源轉(zhuǎn)型（由較小型公司的投資向國際知名品牌的進駐轉(zhuǎn)型）與投資結(jié)構(gòu)的升級（由勞動密集型向技術(shù)密集型和資本密集型轉(zhuǎn)型）使選擇機制作用于企業(yè)決策。最后，在由遺傳機制和選擇機制的共同作用下，合資企業(yè)自身所存在的企業(yè)內(nèi)部矛盾越來越明顯，最終導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營模式產(chǎn)生變異，由合資逐漸增資直到變成獨資。

5基于演化模型針對我國企業(yè)的經(jīng)驗總結(jié)

對于中國經(jīng)濟而言，外國直接投資更多地采取獨資企業(yè)模式取代中外合資企業(yè)模式，這一趨勢將會降低跨國公司在華直接投資在我國經(jīng)濟中的溢出效應(yīng)。已有的研究已經(jīng)證明，外國投資者與東道國當?shù)仄髽I(yè)組建的合資企業(yè)在當?shù)亟?jīng)濟中產(chǎn)生的溢出效應(yīng)大于外商獨資企業(yè)。

針對跨國公司進入我國模式獨資化對我國的負面影響，我國政府應(yīng)該給予政策上的支持，不斷完善監(jiān)管制度。但是最關(guān)鍵的還是我國的當?shù)仄髽I(yè)需要做出自己的調(diào)整來應(yīng)對，同時吸取在華跨國公司的經(jīng)驗，謹慎選擇經(jīng)營戰(zhàn)略，落實“走出去”戰(zhàn)略。基于以上演化模型，提出以下建議：

首先，在經(jīng)營過程中注重積累自己的遺傳傳遞基因，使企業(yè)獲得的知識和技術(shù)方面的經(jīng)驗?zāi)軌蜣D(zhuǎn)化為企業(yè)的潛在資本。長期以來，中國企業(yè)對外資企業(yè)的過分依賴，使得自己的核心技術(shù)和銷售渠道的掌握有所欠缺。中國企業(yè)應(yīng)該增強自主創(chuàng)新和研發(fā)能力，加大研發(fā)投入力度，培育屬于自己的核心競爭力。

第二，在進入其他國家投資時，要根據(jù)東道國當前的經(jīng)濟狀態(tài)，謹慎分析其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和投資形式，不要盲目跟風(fēng)或者直接將國內(nèi)的經(jīng)營方式移植過去，以動態(tài)的視角去決策。應(yīng)該將對東道國的投資狀況進行詳細分析作為“走出去”的第一步，防止出現(xiàn)因選擇機制作用，東道國市場動蕩、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或者產(chǎn)業(yè)布局調(diào)整導(dǎo)致企業(yè)出現(xiàn)措手不及的狀況。相反地，要利用選擇機制，將自身沒有效率或者不符合發(fā)展需求的部門或者業(yè)務(wù)甩掉，使企業(yè)變成高效率的精簡的組織，進行本企業(yè)內(nèi)部的優(yōu)勝劣汰。

第三，要及時觀測企業(yè)整體狀況，調(diào)整經(jīng)營戰(zhàn)略來解決應(yīng)對企業(yè)內(nèi)部的矛盾，尤其是由于投資方式所導(dǎo)致的根本性的矛盾。本國企業(yè)可以通過變異機制的運作原理提前預(yù)知企業(yè)可能面臨的困難，及時做出反應(yīng)。獲取必要的組織合法性資源是來自發(fā)達國家的跨國公司成功進入與其文化制度差異極大的發(fā)展中國家市場的決定性因素，具備組織合法性能夠使跨國公司獲得東道國關(guān)鍵利益相關(guān)者的信任和支持，從而有利于其進入和發(fā)展。參考文獻：

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