李敏

摘 要：本文基于行政學(xué)與檔案學(xué)視角對檔案信息資源開發(fā)主體多元化進(jìn)行了理論上的論證，并分析了主體多元化發(fā)展趨勢下公民、營利性與非營利性組織、各級檔案行政與管理部門等不同主體的角色定位。

關(guān)鍵詞：檔案信息資源；市場機(jī)制；主體多元化

Abstract： From the perspective of administrative science and archival science， this paper makes a theoretical demonstration， and analyzes the role of citizens， for-profit and non-profit organizations， archives administration and management of different subjects.

Keywords： Archival information resources； Market mechanisms； Subject multiverse

1 引言

傳統(tǒng)理論認(rèn)為，檔案館與檔案工作者是檔案信息資源開發(fā)主體。理由包括檔案館有豐富的檔案信息資源基礎(chǔ)，檔案工作者負(fù)責(zé)檔案的收集、整理、編目、管理工作對檔案信息資源存在利用上的絕對便利。然而，隨著政治民主化的不斷增強(qiáng)，服務(wù)型、參與型政府的建立，檔案館由封閉向開放的逐漸轉(zhuǎn)型，公民素質(zhì)和檔案意識的不斷提高以及計算機(jī)、通信技術(shù)的發(fā)展與互聯(lián)網(wǎng)的普及，公民檔案信息需求類型更加多樣化、內(nèi)容更加系統(tǒng)化與廣泛化、方式與時間更加個性化。而僅以檔案館自身作為開發(fā)主體已儼然不能滿足利用者的需求。因此，多元化開發(fā)主體參與成為新形勢下檔案信息資源開發(fā)的必然趨勢。

2 行政學(xué)視角下檔案信息資源開發(fā)主體多元化的理論探析

2.1 公共選擇理論與市場機(jī)制的引入。公共選擇理論是20世紀(jì)60年代基于“市場失靈”、繼而“政府失靈”的社會大背景，產(chǎn)生于美國的用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法研究政治問題的主要學(xué)術(shù)流派之一。核心是政府與社會的關(guān)系問題，認(rèn)為沒有任何邏輯理由證明公共服務(wù)必須由政府機(jī)構(gòu)來提供。因而主張設(shè)立私營企業(yè)、非盈利機(jī)構(gòu)等取代處于壟斷地位的政府官僚體制；實現(xiàn)公共組織之間的充分競爭以及公共服務(wù)組織小規(guī)?；?；通過分權(quán)實現(xiàn)權(quán)威分割，允許不同組織之間在職能和管轄區(qū)域上的重疊交叉。[1]公共選擇理論認(rèn)為市場比官僚機(jī)構(gòu)更有效，主張引入市場機(jī)制，依靠社會和市場，強(qiáng)調(diào)個人自由和市場作用，通過競爭迫使政府提高效率，從而使公眾獲得自由選擇的機(jī)會。

以往檔案信息資源的開發(fā)幾乎完全由檔案館壟斷，雖取得了一定成績，但也存在諸多弊病。一方面檔案館作為我國的公益性文化事業(yè)機(jī)構(gòu)，其資金來源主要為國家的財政支出，因此檔案館出于自身利益考慮其開發(fā)利用主要圍繞黨政檔案工作便成為必然選擇，致使檔案信息資源開發(fā)產(chǎn)品形式單一、內(nèi)容乏味，利用率低。另一方面，由于檔案館在開發(fā)、提供檔案資源利用服務(wù)中處于壟斷地位，缺乏競爭者，致使效率低下、公民需求滿意度低。因此，引入市場機(jī)制，讓私人企業(yè)、公共組織、公民個人參與到檔案信息資源開發(fā)中來形成多元化的開發(fā)主體，是公共選擇理論對檔案館信息資源開發(fā)提出的新要求。

2.2 新公共管理理論與績效目標(biāo)管理。新公共管理理論是20世紀(jì)70年代中期以后，源于英國、美國、澳大利亞和新西蘭，并逐步擴(kuò)展到全世界，在公共管理領(lǐng)域中出現(xiàn)的政府改革浪潮。如1979年英國撒切爾夫人上臺后，全力推行的以公共服務(wù)市場化為核心的民營化改革，包括國有企業(yè)的私有化以及公共服務(wù)提供的市場化模式、公私伙伴合作模式的推行；1981年美國里根政府上臺執(zhí)政后，放松政府管制，將眾多公共產(chǎn)品和服務(wù)通過簽訂平等、互惠的合同，外包給私人供應(yīng)商，以實現(xiàn)公共管理的市場化和社會化[2]。國際經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）將新公共管理的內(nèi)涵總結(jié)為：第一，政府服務(wù)應(yīng)以社會和公眾的需求為導(dǎo)向；第二，更加重視政府的產(chǎn)出、結(jié)果、效率和質(zhì)量；第三，主張放松行政規(guī)制，實行績效目標(biāo)管理，強(qiáng)調(diào)對績效目標(biāo)完成情況的測量和評估；第四，政府應(yīng)廣泛采用企業(yè)中成本——效益分析、全面質(zhì)量管理、目標(biāo)管理等管理方式；第五，取消公共服務(wù)供給的壟斷，讓更多的私營部門參與公共服務(wù)的供給；第六，重視人力資源管理，增強(qiáng)靈活性。[3][4]新公共管理理論雖是在西方特有的政治、經(jīng)濟(jì)、文化背景下以現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)的產(chǎn)物，但其著力解決的政府部門人員冗余、官僚體制問題嚴(yán)重、投入產(chǎn)出績效低下、公共服務(wù)效率欠缺等問題都不同程度的存在于我國的檔案部門中。

長期以來，檔案館在檔案信息資源開發(fā)中占據(jù)主體地位，再加上局館合一的管理體制，致使檔案館對檔案資源的開發(fā)缺乏對投入產(chǎn)出績效目標(biāo)的考量。目前大部分檔案館對檔案信息資源開發(fā)仍停留在響應(yīng)政府號召多，挖掘公民興趣少；出于檔案館利益與編研人員興趣傾向多，圍繞公民利益少；主觀臆測公民需求多，實際調(diào)研捕捉公民需求少等弊端。而新公共管理理論倡導(dǎo)的加強(qiáng)政府與非政府組織、私人部門合作，引入競爭機(jī)制、注重績效無疑對檔案信息資源開發(fā)主體的多元化具有重要的借鑒意義。

2.3 治理理論與國家權(quán)利的社會回歸。治理理論是20世紀(jì)90年代后期，在全球化、市場化和分權(quán)化背景下形成的一種新的公共行政范式。核心觀點(diǎn)是主張通過政府和公民以及社會的合作、協(xié)商、伙伴關(guān)系，確定共同目標(biāo)等途徑，實現(xiàn)對公共事務(wù)的管理。其理論觀點(diǎn)是：第一，治理意味著管理主體的變化，政府不再是國家唯一的權(quán)力中心，各種公共和私人機(jī)構(gòu)也可成為一定層面上的權(quán)力中心；第二，公共產(chǎn)品的供應(yīng)可以由私人部門和第三部門承擔(dān)，與政府部門相互依賴，互通資源；第三，治理的目的是達(dá)到善治，實現(xiàn)管理者和被管理者的協(xié)調(diào)與合作。[5][6]治理理論強(qiáng)調(diào)管理權(quán)力的讓渡，是一種還政于民、讓被管理者參與到管理過程中來，為管理出謀劃策的理論。

眾所周知，檔案價值實現(xiàn)是基于用戶需求的滿意程度為標(biāo)志。盡管隨著互聯(lián)網(wǎng)、云技術(shù)、大數(shù)據(jù)及數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)的發(fā)展，給檔案館了解與預(yù)測公民需求提供了技術(shù)上的可能性。然而，基于我國檔案館目前發(fā)展現(xiàn)狀與人力、財力限制，以及互聯(lián)網(wǎng)時代下公民信息需求的多樣性、偶然性、時效性等特點(diǎn)，檔案館完全、及時地預(yù)測公民信息需求短時間內(nèi)是不可能實現(xiàn)的。即便真正實現(xiàn)了，面對龐大的檔案信息資源與眾多公民的信息需求，僅憑檔案館自身的能力是不可能實現(xiàn)對所有公民信息需求及時與高質(zhì)量滿足的。因此，將檔案信息資源開發(fā)權(quán)力下放，引入公民與社會的力量參與開發(fā)，使檔案信息資源開發(fā)本身成為檔案價值實現(xiàn)途徑不失為一種更有效的方式。

3 檔案學(xué)視角下檔案信息資源開發(fā)主體多元化理論探析

3.1 基于檔案價值實現(xiàn)的用戶主體定位。馬克思指出，“價值”概念是從人們對待滿足他們需要的外界物的關(guān)系中產(chǎn)生的；是人們所利用的并表現(xiàn)了對人的需要的關(guān)系的物的屬性。[7]馮惠玲教授認(rèn)為，檔案價值是檔案對國家、社會組織或個人的有用性。它是主體與客體之間的關(guān)系范疇。檔案價值作為一種關(guān)系，是主體需要和客體屬性的統(tǒng)一和結(jié)合。主體的需要是構(gòu)成檔案價值的前提條件，而客體的屬性是構(gòu)成價值的客觀基礎(chǔ)。[8]因此，檔案信息資源開發(fā)必須以主體需求為中心。一方面，各級檔案網(wǎng)站以及平臺的建設(shè)為公民參與檔案信息資源開發(fā)提供了條件；另一方面，公民出于自身的利用需求具有開發(fā)檔案信息資源強(qiáng)大的內(nèi)在動力。于是將檔案價值實現(xiàn)的主體——公民引入檔案信息資源開發(fā)中來，不僅使檔案信息資源開發(fā)更具活力與針對性，同時可使其本身成為檔案價值實現(xiàn)的一種形式。眾所周知的美國公民檔案工作者項目（Citizen Archivist）、英國的檔案志愿者（Archive Volunteer）、新加坡的公民檔案員計劃（Citizen Archivist Project）等都是成功的典范。

3.2 檔案信息的社會屬性與文化屬性。檔案源于社會實踐，基于產(chǎn)生主體的社會性，因而檔案具有社會性。檔案信息作為信息資源的重要內(nèi)容，是具有明顯社會性的公共資源，理應(yīng)為人類社會所共有。其次，就我國檔案館的性質(zhì)而言，也決定了檔案的社會共有屬性。楊霞在《國家檔案館利用服務(wù)研究》中將我國檔案館定位為公共檔案館，指出，所謂“公共”即“屬于社會的；公有公用的”。側(cè)重于強(qiáng)調(diào)檔案館的社會性、公有公用性和非排他性。它是由公共財政資金支持設(shè)立的保存公共檔案的、負(fù)責(zé)提供公共服務(wù)的開放型檔案館[9]。檔案信息的社會性與公有性，為公民參與檔案信息資源開發(fā)提供了權(quán)利保障與倫理支撐。

檔案作為文化發(fā)展的產(chǎn)物，具有強(qiáng)烈的文化屬性。國際檔案理事會主席讓-皮埃爾·瓦洛曾指出，檔案是人類記憶、文化和文明的金子。國際檔案理事會2014年會以“檔案與文化產(chǎn)業(yè)”為主題，就檔案文化價值的顯現(xiàn)、產(chǎn)品的開發(fā)、遺產(chǎn)的保護(hù)、產(chǎn)業(yè)建設(shè)等問題進(jìn)行了討論[10]。檔案文化產(chǎn)業(yè)建設(shè)作為開發(fā)利用的新形式，在新時期具有極大的活力與生命力，而僅憑檔案館自身難以實現(xiàn)。因此，通過簽訂合同、外包等途徑引入營利性或非盈利性組織參與開發(fā)，成為實現(xiàn)發(fā)展的必然需要。如美國國家檔案館于2015年3月舉辦的“探索美國餐飲文化史”系列活動，受到了眾多公民的青睞，極大地發(fā)揮了檔案的文化價值。

3.3 文件連續(xù)體理論的多元化思想與檔案多元論。美國Anne Gilliland教授在《21世紀(jì)的檔案建構(gòu)》中對“檔案多元論”作了解釋：指相對主義者或非主流的社區(qū)和國際化看法下的一種檔案范式，是實證主義者立場，民族性導(dǎo)向和現(xiàn)代性的概念建構(gòu)，反映多元視角下檔案存在及其建構(gòu)意圖的多元特征，揭示出學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、官僚機(jī)構(gòu)和個人在檔案證據(jù)性文本和記憶留存意圖方面的多樣性，在社區(qū)視角及需求方面的差異性，在檔案專業(yè)和學(xué)術(shù)發(fā)展的文化和法律構(gòu)建方面倡導(dǎo)多主體參與。從傳統(tǒng)的檔案一元世界觀轉(zhuǎn)變?yōu)闄n案多元世界觀，由“唯一的”和“其他的”檔案認(rèn)知與實踐方式轉(zhuǎn)變?yōu)橛卸喾N認(rèn)知途徑和實踐方式，由一種文化范式主導(dǎo)轉(zhuǎn)變?yōu)槎喾N文化范式可以同時存在，允許多種敘事方式共存，多種文本論和認(rèn)識論互補(bǔ)，尊重社區(qū)差異。[11]檔案來源、記錄形式、管理主體、描述元數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)等的多元化特性，以及網(wǎng)絡(luò)空間中連續(xù)性思維與意識的存在，為檔案信息資源開發(fā)從單一的檔案部門業(yè)務(wù)拓展到跨部門、跨地域，甚至普通公眾的多元化參與、協(xié)同開發(fā)提出了理論要求。

3.4 檔案學(xué)科范式向后現(xiàn)代的轉(zhuǎn)變。20世紀(jì)90年代，“范式理論”引入我國檔案學(xué)研究中。丁華東教授認(rèn)為范式是學(xué)科領(lǐng)域?qū)I(yè)共同體成員所共有的信念、價值、技術(shù)等構(gòu)成的整體，是一種在宏觀上、整體上所設(shè)想的學(xué)科形象與學(xué)科認(rèn)定的事實，作為科學(xué)共同體“理所當(dāng)然”的自明公理而隱含在具體理論中[12]。新時期，伴隨后現(xiàn)代思潮的強(qiáng)大勢力，筆者認(rèn)為檔案學(xué)科范式面臨新的轉(zhuǎn)變。后現(xiàn)代科學(xué)認(rèn)為，一個健全的社會和非祛魅的世界應(yīng)該是多元的、有機(jī)的、整體的、過程的、靈性的、非決定論和絕對自由的，不應(yīng)是一元的、純理性的、獨(dú)斷的和原子分立式的[13]。后現(xiàn)代檔案學(xué)范式理念下，檔案利用服務(wù)子范式將從限制封閉走向自由開放，關(guān)注人的感性思維，關(guān)注政策、法規(guī)和制度的人性化以及自由度的把握。范式轉(zhuǎn)變?yōu)闄n案信息資源開發(fā)主體多元化提供了新的契機(jī)。

4 檔案信息資源開發(fā)主體多元化的發(fā)展趨勢

4.1 公民在檔案信息資源開發(fā)中的主體地位逐漸彰顯。伴隨檔案開放程度的不斷增強(qiáng)，《政府信息公開條例》的公布以及“以開放為原則，不開放為例外”原則的確立，各級檔案網(wǎng)站、信息開發(fā)平臺的設(shè)立及公民信息權(quán)意識與文化素質(zhì)的提高，使公民參與檔案信息資源開發(fā)并占據(jù)主體地位成為可能。檔案館作為開發(fā)主體不論是基于館藏，還是基于用戶需求為導(dǎo)向的開發(fā)模式，都沒有實現(xiàn)檔案信息資源與用戶需求的有效銜接，是一種相對低效的檔案價值實現(xiàn)的間接范式；而用戶作為開發(fā)主體，以其需求為導(dǎo)向、利用為目的開發(fā)檔案信息資源，便有效地實現(xiàn)了二者的統(tǒng)一，因此是一種高效的檔案價值實現(xiàn)的直接范式[14]。

4.2 營利性與非營利性組織將扮演越來越重要的角色。2005年，國家檔案局頒布了《國家檔案局中央檔案館關(guān)于加強(qiáng)檔案信息資源開發(fā)利用工作的意見》，提出對已公開且存在廣泛社會需求的檔案信息資源，要充分利用社會力量和市場手段，對其內(nèi)容進(jìn)行加工和開發(fā)，形成檔案信息加工業(yè)、咨詢服務(wù)業(yè)等產(chǎn)業(yè)，增加社會就業(yè)，創(chuàng)造社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。當(dāng)前我國已有眾多有能力進(jìn)行檔案信息資源開發(fā)的營利性與非營利性機(jī)構(gòu)，如廣告創(chuàng)意、影視制作、文化傳播、文化禮品制作、新聞傳媒、數(shù)據(jù)開發(fā)等商業(yè)性開發(fā)機(jī)構(gòu)以及眾多的高校、檔案學(xué)會等非營利性機(jī)構(gòu)。因此檔案館可借鑒美國myArchives商店、英國的“聯(lián)合品牌在線服務(wù)”（co-branded online service）等，運(yùn)用合作開發(fā)、特許經(jīng)營、合同外包等形式，將檔案信息資源開發(fā)利用權(quán)在一定期限內(nèi)出讓給營利或非營利性組織，實現(xiàn)公共資源的優(yōu)化配置，提高檔案部門的社會服務(wù)和公共產(chǎn)品的供給能力。

4.3 各級國家檔案行政與管理部門的宏觀指導(dǎo)作用得以凸顯。隨著普通公民、營利性與非營利性組織越來越多的以主體身份參與檔案信息資源開發(fā)，各級國家檔案行政與管理部門的宏觀指導(dǎo)作用得以凸顯。一方面，檔案館作為檔案信息資源的收集、整理與保管機(jī)構(gòu)，應(yīng)通過多種渠道確保收集檔案信息資源的齊全完整，積極推進(jìn)數(shù)字檔案館以及全國公共檔案信息資源共享服務(wù)平臺建設(shè)，為多元化主體開發(fā)提拱充足的資源與平臺；另一方面，作為權(quán)力部門與檔案資源的提供機(jī)構(gòu)，應(yīng)對公民參與開發(fā)的檔案主題與范圍、形式等進(jìn)行宏觀性指導(dǎo)，對參與合作開發(fā)的營利性與非營利性組織進(jìn)行宏觀層面的指導(dǎo)和監(jiān)督。只有如此，才能確保檔案信息資源開發(fā)沿著正確的方向，高效、健康地發(fā)展。

5 結(jié)語

隨著公民信息權(quán)意識以及個性化、多樣化需求的增強(qiáng)，檔案信息資源開發(fā)引入市場機(jī)制具有理論與現(xiàn)實雙重基礎(chǔ)。筆者認(rèn)為，在檔案信息資源多元化主體開發(fā)中，各級國家檔案行政與管理部門的作用應(yīng)體現(xiàn)在整合、動員、把握進(jìn)程和管制方面；公民應(yīng)從消極被動的消費(fèi)者轉(zhuǎn)變?yōu)榉e極的決策參與者和執(zhí)行者；營利性與非盈利性組織應(yīng)成為主要的組織載體。