張良+鄭明明

[摘 要]行業(yè)協(xié)會商會作為社會治理的重要主體，其運作和發(fā)展都需要相應(yīng)的社會資本。本文從社會資本理論出發(fā)，分析行業(yè)協(xié)會商會能力建設(shè)的形成機(jī)制，提出“社會資本—能力”的分析框架，從結(jié)構(gòu)、認(rèn)知、關(guān)系三個維度構(gòu)建行業(yè)協(xié)會商會的能力模型，強(qiáng)調(diào)利用社會資本提升行業(yè)協(xié)會商會能力。

[關(guān)鍵詞]社會資本 行業(yè)協(xié)會商會 能力結(jié)構(gòu) 模型構(gòu)建

一、問題的提出

行業(yè)協(xié)會商會是市場經(jīng)濟(jì)國家普遍存在的促進(jìn)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域各類互益性活動并提供行業(yè)性和社會性公共服務(wù)的社會組織形式[1]。國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化要求各種社會組織的活力得到發(fā)揮[2]。作為社會組織的組成部分，行業(yè)協(xié)會商會是社會治理的重要主體之一，其能力建設(shè)情況備受學(xué)界關(guān)注。

許多學(xué)者對行業(yè)協(xié)會商會能力建設(shè)的內(nèi)容和具體途徑進(jìn)行了討論。胡輝華、黃淑賢認(rèn)為行業(yè)協(xié)會商會的能力建設(shè)就是培育自身能力的活動和過程，其基本內(nèi)容包括調(diào)查研究能力和人際溝通能力[3]；于蜀從行業(yè)協(xié)會商會的功能出發(fā)將其能力劃分為行業(yè)規(guī)制能力、公共協(xié)商能力、行業(yè)代表能力、形象塑造能力等[4]；還有一些學(xué)者從應(yīng)對國際貿(mào)易爭端、維護(hù)行業(yè)企業(yè)利益角度分析行業(yè)協(xié)會商會的作用和能力。目前，大部分研究對行業(yè)協(xié)會商會能力的分類標(biāo)準(zhǔn)并不統(tǒng)一，未能構(gòu)建起較為完整的能力結(jié)構(gòu)或能力體系。少數(shù)學(xué)者嘗試對行業(yè)協(xié)會商會能力進(jìn)行整體性研究，如基于價值網(wǎng)絡(luò)視角把行業(yè)協(xié)會商會的能力分為結(jié)構(gòu)能力、運作能力和關(guān)系能力，并構(gòu)建出“S—O—R模型”[5]。這是從管理學(xué)的視角出發(fā)，把行業(yè)協(xié)會商會視為具有一定經(jīng)濟(jì)屬性的行業(yè)組織，在一定程度上忽視了行業(yè)協(xié)會商會作為社會組織的“社會性”本質(zhì)。因此，要更為全面地把握行業(yè)協(xié)會商會的能力及結(jié)構(gòu)，必須把行業(yè)協(xié)會商會置于社會治理的結(jié)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)中，回歸其“社會性”本質(zhì)。有學(xué)者從社會資本視角研究非營利組織的核心能力建設(shè)問題，把非營利組織核心能力分為合作能力、籌資能力和公信能力[6]，這符合非營利組織“社會性”本質(zhì)。鑒于此，本文從社會資本的視角出發(fā)，設(shè)計行業(yè)協(xié)會商會能力及結(jié)構(gòu)的分析框架，研究行業(yè)協(xié)會商會發(fā)揮其功能和作用所必須具備的能力，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建能力結(jié)構(gòu)模型。

二、理論分析框架的構(gòu)建

（一）理論回顧

布迪厄從社會網(wǎng)絡(luò)的角度出發(fā)，闡明了社會資本的概念，認(rèn)為“社會資本就是實際的或潛在的資源的集合體，持久的網(wǎng)絡(luò)占有和資源的關(guān)系密不可分”[7]。在布迪厄看來，社會資本以關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形式存在，這一網(wǎng)絡(luò)由不同的社會要素相互聯(lián)結(jié)而構(gòu)成，每一要素在網(wǎng)絡(luò)中占有不同的位置，該位置含有權(quán)力和資源。

科爾曼從功能角度來定義社會資本，認(rèn)為社會資本區(qū)別于其他形式的資本，其存在于人際關(guān)系的結(jié)構(gòu)中，是否擁有社會資本決定了人們是否可能實現(xiàn)某些既定目標(biāo)[8]。換言之，社會資本是一種由社會關(guān)系帶來的資源，并且具有增值性。

林南認(rèn)為“社會資本是通過社會關(guān)系獲得的資本，它借助于行動者所在網(wǎng)絡(luò)或所在群體中的聯(lián)系和資源而起作用”[9]。也就是說，社會資本具有資源特性，這種資源不為個人直接占有，而是存在于人與人的關(guān)系之中，必須與他人交往才能獲得，缺乏這些資源的人們可以通過直接的社會網(wǎng)絡(luò)而獲取。

帕特南認(rèn)為，“社會資本可以解決合作中的困境，社會團(tuán)體可促進(jìn)人際間的網(wǎng)絡(luò)、互信和平等交換的規(guī)范的產(chǎn)生”[10]，在這種或多或少制度化的持久接觸中，不單使個人獲得更多資源，更能促進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)和社會的發(fā)展。

從上述不同學(xué)者的論述中可以得出關(guān)于社會資本理論中一些共性的理念。社會資本以社會關(guān)系為基礎(chǔ)，這種社會關(guān)系使個人或組織處于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)組成的社會結(jié)構(gòu)中，受到社會認(rèn)同并通過社會關(guān)系獲取資源。所以本質(zhì)上，社會資本是一種關(guān)系資源，能夠提高集體行動的效率并降低合作的成本，它是社會組織存在和發(fā)揮作用的基礎(chǔ)，又是社會組織提高自身能力必需的條件，而這正是本文從社會資本理論出發(fā)研究行業(yè)協(xié)會商會能力及能力結(jié)構(gòu)的最重要原因。

（二）分析框架的設(shè)計依據(jù)

1.行業(yè)協(xié)會商會的雙重賦權(quán)。行業(yè)協(xié)會商會產(chǎn)生的動力源于兩種不同的需求，即企業(yè)需求和政府需求。從兩種需求滿足的排列組合過程中，通過賦權(quán)使行業(yè)協(xié)會商會擁有相應(yīng)的功能[11]。在現(xiàn)實中存在三種組合關(guān)系：第一種是由企業(yè)自發(fā)推動“自下而上”形成的行業(yè)協(xié)會商會，即初始是由企業(yè)（會員）賦權(quán)，在發(fā)展過程中需要不斷爭取政府的認(rèn)可和支持來進(jìn)一步提高其能力。第二種是由政府“自上而下”推動形成的行業(yè)協(xié)會商會，即初始是由政府賦權(quán)，由于其部分職能來源于政府的轉(zhuǎn)移而呈現(xiàn)出“行政鎖定”的特點，需要爭取企業(yè)（會員）的認(rèn)同和信任來提高自身能力。第三種是“上下聯(lián)動”形成的行業(yè)協(xié)會商會，即初始是由企業(yè)（會員）和政府“雙重賦權(quán)”[12]，在其發(fā)展過程中需要加強(qiáng)與企業(yè)（會員）及政府的互動來鞏固良好的合作關(guān)系（見圖1）。因此，本文將“企業(yè)賦權(quán)型”“政府賦權(quán)型”和“雙重賦權(quán)型”行業(yè)協(xié)會商會都納入社會資本分析框架之內(nèi)。

2.社會資本理論視角下的行業(yè)協(xié)會商會能力。任何組織的存在都需要一定的基本條件，包括組織架構(gòu)、辦公場所等，但即使有了基本條件也不能保證其功能或作用充分發(fā)揮，因此，要進(jìn)一步研究實現(xiàn)組織功能或作用需要具備的能力。本文在社會資本視角下所研究的行業(yè)協(xié)會商會能力是一種在現(xiàn)有的社會網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)上通過與企業(yè)（會員）、政府、社會公眾等的互動合作獲得的更高的認(rèn)同和更強(qiáng)的信任，以進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)、吸引和整合社會資源來服務(wù)于行業(yè)發(fā)展的能力。

（三）理論推演：三個維度分析

行業(yè)協(xié)會商會的社會資本具有結(jié)構(gòu)維度。林南根據(jù)“在控制鏈中的層級越高，位置與占據(jù)者的數(shù)量越少”這一假設(shè)，將資源抽象為金字塔形的等級制結(jié)構(gòu)，在等級控制結(jié)構(gòu)中位置越高，權(quán)威越多，個人或組織占據(jù)的權(quán)力越大[9]。這可以理解為社會資本的結(jié)構(gòu)維度，即處在社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的不同位置，社會組織擁有不同的權(quán)力與影響力。行業(yè)協(xié)會商會就處在企業(yè)（會員）與政府之間的位置，該位置一方面擁有企業(yè)（會員）的賦權(quán)，即由企業(yè)（會員）自身職能所派生出來的，并讓渡給行業(yè)協(xié)會商會的行業(yè)內(nèi)部的某些共性權(quán)能。另一方面也有來自于政府的賦權(quán)，一是政府通過法律授予行業(yè)協(xié)會商會的法定權(quán)力，這是行業(yè)協(xié)會商會得到正式認(rèn)可的必要條件；二是政府通過委托或授權(quán)的形式授予行業(yè)協(xié)會商會為了完成某項特定任務(wù)或履行特定職能所必須具備的權(quán)力，這是行業(yè)協(xié)會商會提高權(quán)威性的有力保障[13]。

行業(yè)協(xié)會商會的社會資本同樣具有認(rèn)知維度。布迪厄?qū)⑸鐣Y本視為群體成員的身份投資，社會資本的重復(fù)交換強(qiáng)化了相互的認(rèn)可和邊界?？茽柭J(rèn)為，社會網(wǎng)絡(luò)是封閉的，這種封閉性會增加系統(tǒng)內(nèi)部行動者之間的依賴程度，同時減少對外部行動者的依賴。組織內(nèi)部的資源共享與外部的資源交換能夠強(qiáng)化其社會資本的認(rèn)同屬性[14]。行業(yè)協(xié)會商會為企業(yè)（會員）提供行業(yè)性的公共服務(wù)，能夠增加企業(yè)（會員）對組織宗旨和自律規(guī)范等的認(rèn)可程度；行業(yè)協(xié)會商會推進(jìn)行業(yè)的誠信建設(shè)和自律自治，能夠加強(qiáng)社會公眾對其能力的認(rèn)同；行業(yè)協(xié)會商會與政府的對話和合作，能夠增加政府對其社會治理能力的認(rèn)可。這些是行業(yè)協(xié)會商會存在的合法性基礎(chǔ)，也是進(jìn)行能力建設(shè)所必需的社會資本。

行業(yè)協(xié)會商會的社會資本還具有關(guān)系維度。無論是布迪厄的“社會資本以關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的形式存在”，科爾曼的“社會資本是從關(guān)系中獲得”，還是林南的“期望在市場中得到回報的社會關(guān)系的投資”，都強(qiáng)調(diào)社會資本來自于社會關(guān)系，其本質(zhì)是一種關(guān)系資源，此可理解為社會資本的關(guān)系維度。對于企業(yè)來說，成為行業(yè)協(xié)會商會會員的本質(zhì)目的，就是為了獲取以個體身份在市場上難以獲取的資源，行業(yè)協(xié)會商會會員的身份可以帶來信息、成本等資源優(yōu)勢。對于政府來說，行業(yè)協(xié)會商會可以在一定程度上提供部分公共服務(wù)，在行業(yè)治理上起到有效的作用，與之合作可以降低政策執(zhí)行成本。因此，形成良性的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是行業(yè)協(xié)會商會拓展生存空間的需要，也是進(jìn)行能力建設(shè)的必由之路。

三、行業(yè)協(xié)會商會能力結(jié)構(gòu)模型的假設(shè)

從結(jié)構(gòu)維度來看，行業(yè)協(xié)會商會基于市場有序發(fā)展和行業(yè)有效規(guī)范的雙重需要而產(chǎn)生，起著聯(lián)結(jié)企業(yè)與政府的橋梁作用。也就是說，在社會網(wǎng)絡(luò)中有一個需要行業(yè)協(xié)會商會嵌入的位置，行業(yè)協(xié)會商會產(chǎn)生并獲得政府和企業(yè)（會員）的賦權(quán)而具有合法性，這是行業(yè)協(xié)會商會存在的基礎(chǔ)，也是分析行業(yè)協(xié)會商會能力的結(jié)構(gòu)維度。行業(yè)協(xié)會商會的“雙重賦權(quán)”性質(zhì)，保證了其在社會關(guān)系結(jié)構(gòu)中擁有服務(wù)企業(yè)（會員賦權(quán)）與規(guī)范行業(yè)（政府賦權(quán)）的雙重職能與能力。由此可以做出推論：行業(yè)協(xié)會商會存在的首要價值，即維護(hù)企業(yè)（會員）利益、服務(wù)企業(yè)（會員）的共性需要，促進(jìn)整個行業(yè)的發(fā)展，這是行業(yè)協(xié)會商會成立之時具有的職能要義，也是其存在的核心價值。因此，服務(wù)企業(yè)（會員）能力和促進(jìn)行業(yè)發(fā)展能力是行業(yè)協(xié)會商會的“核心能力”。

從認(rèn)知維度分析，行業(yè)協(xié)會商會的社會資本通過企業(yè)（會員）的認(rèn)同與社會聲譽(yù)表現(xiàn)出來，而為了獲取認(rèn)知維度的社會資本，行業(yè)協(xié)會商會圍繞核心能力延伸出行業(yè)自律能力和溝通協(xié)調(diào)能力等，這是行業(yè)協(xié)會商會在企業(yè)（會員）、政府和社會公眾之間發(fā)揮溝通聯(lián)系作用并保持其可持續(xù)發(fā)展的“重要能力”。在行業(yè)協(xié)會商會的能力機(jī)構(gòu)層次中，“重要能力”是一個動態(tài)比較的概念，并非穩(wěn)固不變，可以將其看是行業(yè)協(xié)會商會多方面技能、技術(shù)和管理體系的有機(jī)結(jié)合。因此，本文提及的能力類型為行業(yè)協(xié)會商會的普遍性能力要求，這是行業(yè)協(xié)會商會能力建設(shè)的優(yōu)先內(nèi)容。

從關(guān)系維度分析，行業(yè)協(xié)會商會要進(jìn)一步爭取社會發(fā)展空間和鏈接社會關(guān)系，以取得長期發(fā)展的支撐元素，因此衍生出政策影響能力、社會化服務(wù)承接能力等“延展能力”。“延展能力”與其他社會主體的接觸最直接，是行業(yè)協(xié)會商會發(fā)展中必不可少的輔助性支撐能力?！把诱鼓芰Α比缤粋€行業(yè)協(xié)會商會的“特長”，以此與其他行業(yè)協(xié)會商會相區(qū)分，在一定條件下可能體現(xiàn)為自身有力的競爭優(yōu)勢甚至打造為品牌，進(jìn)而優(yōu)化整個行業(yè)協(xié)會商會的能力結(jié)構(gòu)。

行業(yè)協(xié)會商會發(fā)揮其社會功能所要求的能力表現(xiàn)出顯著的層次性，即由核心能力、重要能力及延展能力構(gòu)成的能力層次，但是這三種能力在實際運作中如何動態(tài)分布，以形成特定的能力結(jié)構(gòu)卻不是十分清晰的：可能是包含的關(guān)系或者遞進(jìn)的關(guān)系，可能是平等的交互關(guān)系，也可能是各層次能力不斷替代（或擴(kuò)張）發(fā)展的關(guān)系。

綜上所述，行業(yè)協(xié)會商會的核心能力、重要能力和延展能力，共同構(gòu)成了行業(yè)協(xié)會商會的能力層次，并且每個層次的能力之間都是相互關(guān)聯(lián)、相互影響、相互作用的，從而推進(jìn)整個行業(yè)協(xié)會商會的能力建設(shè)（如圖2）。行業(yè)協(xié)會商會若要保持核心價值和競爭優(yōu)勢，除了不斷強(qiáng)化核心能力外，更要根據(jù)社會環(huán)境和行業(yè)需求，準(zhǔn)確識別哪些有可能成為優(yōu)先發(fā)展的能力，及時調(diào)整能力建設(shè)的重點，優(yōu)化行業(yè)協(xié)會商會的能力結(jié)構(gòu)。

四、行業(yè)協(xié)會商會能力結(jié)構(gòu)模型實證分析——以上海為例

上海作為中國最重要的經(jīng)濟(jì)城市之一，近代以來工商業(yè)較為發(fā)達(dá)，為行業(yè)協(xié)會商會的孕育發(fā)展提供了較好的環(huán)境。19世紀(jì)中葉，隨著商埠的開放，上海已有各類行業(yè)團(tuán)體數(shù)10家，至1949年，上海有行業(yè)協(xié)會商會類組織——同業(yè)公會400多家，覆蓋了整個工商業(yè)[15]。新中國成立后，我國全面進(jìn)入計劃經(jīng)濟(jì)時代，在社會主義三大改造完成后，同業(yè)公會被撤銷，政府對企業(yè)實行“歸口管理”[16]，行業(yè)協(xié)會商會退出了歷史的舞臺。改革開放以來，市場經(jīng)濟(jì)的萌發(fā)為行業(yè)協(xié)會商會的恢復(fù)發(fā)展提供了良好的外部空間。以1978年上海包裝技術(shù)協(xié)會成立為標(biāo)志，行業(yè)協(xié)會商會發(fā)展的第一波高潮掀起。到20世紀(jì)90年代，浦東開發(fā)開放及21世紀(jì)初我國加入世貿(mào)組織，上海的行業(yè)協(xié)會商會迎來了第二波發(fā)展高潮，不僅數(shù)量上快速增加，而且其功能和作用也得到初步體現(xiàn)[17]。截止到2015年，上海登記注冊的行業(yè)協(xié)會商會共計367家，其中，行業(yè)協(xié)會264家，商會103家[18]，發(fā)展水平也走在了全國前列。本文選取上海行業(yè)協(xié)會商會發(fā)展最為活躍的兩個時期，論證社會資本對其能力結(jié)構(gòu)的影響。

（一）歷史分析：新中國成立前上海行業(yè)協(xié)會商會的能力發(fā)展軌跡

1.新中國成立前上海行業(yè)協(xié)會商會發(fā)展階段。根據(jù)現(xiàn)有的資料，上海現(xiàn)代意義上的行會組織始于清初[19]。上海地區(qū)的行業(yè)組織從清代發(fā)端至新中國成立后，在社會改造中逐漸銷聲匿跡，其功能隨著政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化而演進(jìn)，政府和社會各界對其角色的認(rèn)知在不斷深入，其能力的發(fā)揮也呈現(xiàn)出階段性的特點。整體而言，新中國成立前上海行業(yè)協(xié)會商會的發(fā)展可分為三個階段：同鄉(xiāng)共業(yè)階段、社會共同體階段與規(guī)范化發(fā)展階段[20]。上海行業(yè)協(xié)會商會在這三個發(fā)展階段中，其社會資本均具有結(jié)構(gòu)維度、認(rèn)知維度與關(guān)系維度，但在每一階段又具有不同的重點。其中，同鄉(xiāng)共業(yè)階段的行業(yè)協(xié)會商會社會資本結(jié)構(gòu)維度突出，社會共同體階段的行業(yè)協(xié)會商會社會資本認(rèn)知維度突出，而規(guī)范化發(fā)展階段的行業(yè)協(xié)會商會則社會資本關(guān)系維度突出。

2.新中國成立前上海行業(yè)協(xié)會商會的能力結(jié)構(gòu)分析。上海地區(qū)較早的行會多是由地緣或者業(yè)緣關(guān)系聯(lián)合起來的商人所組成的會館或者公所，其中，會館側(cè)重于同鄉(xiāng)組織，公所側(cè)重于同業(yè)組織，但實際上二者在性質(zhì)和主要功能上是相同的。會館公所成立的初衷是為了通過興辦各種慈善活動，如助喪、祀神、襄學(xué)、施醫(yī)、濟(jì)貧、贍老、賑災(zāi)等來聯(lián)絡(luò)鄉(xiāng)人，保護(hù)同籍人在本地的生活[21]。不難看出，會館公所是人口流動的產(chǎn)物，在成立之時就以服務(wù)于組織成員的需求為第一要務(wù)，也就必須具備服務(wù)會員的能力。而上海的會館公所多由工商業(yè)者組成，因此也初步具備了維護(hù)行業(yè)利益的能力。這一階段的會館公所是由手工業(yè)者，或者同鄉(xiāng)商人自發(fā)聯(lián)絡(luò)組建的民間力量，存在于封建行政體系的視野之外，會員的入會目的只是出于感情聯(lián)絡(luò)的需要，或者是增強(qiáng)自己在異地他鄉(xiāng)的歸屬感，會館公所與會員、封建政府之間的聯(lián)系不深。從結(jié)構(gòu)維度來看，會館公所的核心能力是服務(wù)會員能力和維護(hù)行業(yè)利益能力。

清朝末年，受社會革新思潮和政府推行保商政策的影響，上海部分行業(yè)組建新型工商團(tuán)體有的是從會館公所脫胎而來，有的是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展新生出來，逐步出現(xiàn)以“公會”“商會”等命名的行業(yè)管理型同業(yè)組織[22]。書業(yè)商會、日報公會、保險公會等30多個同業(yè)公會紛紛出現(xiàn)，這表明行業(yè)鄉(xiāng)緣情結(jié)不斷地為利益關(guān)系所替代，以鄉(xiāng)緣為黏合劑的自然組織逐步嬗變?yōu)橐詷I(yè)緣為紐帶的社會組織[20]，并具有鮮明的經(jīng)濟(jì)性特征。這一時期的同業(yè)公會大都表明“以維持增進(jìn)同業(yè)公共福利及矯正營業(yè)之弊害為宗旨”[21]，說明除了維護(hù)行業(yè)利益外，還承擔(dān)起了規(guī)范市場管理、協(xié)調(diào)同行同業(yè)關(guān)系的功能，而這種功能主要是通過制定各種行業(yè)規(guī)則來實現(xiàn)的。如上海珠玉業(yè)的行規(guī)規(guī)定，“珠寶玉器各商入市貿(mào)易者，莫不以信實為主。故定章不論珠寶翠玉，凡屬贗品，概不準(zhǔn)攜入銷售，致為本匯市名譽(yù)之累”[22]，這表明同業(yè)公會已具備行業(yè)自律能力。此外，同業(yè)公會還發(fā)揮著官商聯(lián)系、政策傳達(dá)、訴求反映等溝通協(xié)調(diào)的作用，說明一方面會員企業(yè)已經(jīng)認(rèn)識到接受同業(yè)公會的管理和約束有利于實現(xiàn)自身的利益，也就加深了對同業(yè)公會的認(rèn)同和依賴；另一方面政府也認(rèn)識到同業(yè)公會在治理行業(yè)中能夠發(fā)揮專業(yè)性作用。從1904年清廷頒布的《商會簡明章程》到1918年北京政府頒布的《工商同業(yè)公會規(guī)則》，政府對同業(yè)公會的功能定位越來越清晰，開始嘗試將其納入社會管理體系。從認(rèn)知維度來看，同業(yè)公會的重要能力是行業(yè)管理能力，隨著發(fā)展的日益開放化，也逐漸涵蓋了誠信建設(shè)、聲譽(yù)維護(hù)等能力。

1929年南京國民政府頒布《工商同業(yè)公會法》，標(biāo)志著同業(yè)公會的組織體系和功能發(fā)揮已經(jīng)進(jìn)入了較為規(guī)范化的階段。這一階段的同業(yè)公會圍繞著行業(yè)發(fā)展的宗旨衍生出了更多的社會化能力。上海同業(yè)公會在經(jīng)濟(jì)政策、工商稅收、國貨標(biāo)準(zhǔn)、金融改革等方面積極主動游說國民政府，竭力影響政府決策。尤其在財政規(guī)劃、關(guān)稅改革、法幣改革等事件中，同業(yè)公會代表各業(yè)資產(chǎn)階級和經(jīng)營者，采取多種形式反復(fù)向政府請愿陳情，爭取有利的政策傾向和稅收優(yōu)惠，避免不利政策的出臺和施行。從大量的同業(yè)公會會務(wù)記錄和公會來往公文看，其與政府交涉及合法博弈是民初至20世紀(jì)30年代滬地同業(yè)公會最主要的會務(wù)活動[20]，這表明多數(shù)同業(yè)公會已經(jīng)具備政策影響能力。有些能力較強(qiáng)的同業(yè)公會，如錢業(yè)公會還成立了專業(yè)研究機(jī)構(gòu)——上海錢業(yè)業(yè)務(wù)研究社，為行業(yè)發(fā)展提供學(xué)術(shù)性意見。各行業(yè)隨著設(shè)置機(jī)構(gòu)、創(chuàng)辦刊物、組織展會等活動開展需求的增加，跨行業(yè)的交流與合作也日益密切。這些表明同業(yè)公會的社會化服務(wù)能力、主體合作能力等已露端倪，這些都屬于同業(yè)公會的延展能力。

從起源來看，古代封建行會是零散的商人個體為了降低生產(chǎn)交易成本而采取集體行動的產(chǎn)物，但是為了在政府和市場之外獲得獨立的生存空間，它必須不斷適應(yīng)環(huán)境，提高組織能力來獲取發(fā)展的社會資本。較清晰的歷史軌跡是該過程展示了同業(yè)公會從最初本能地自我保護(hù)，到自覺的自律自治，再到理性參與社會利益整合，使它作為一種有成效的制度載體根植于社會土壤的深處[17]。從晚清社會到新中國成立前，同業(yè)公會的能力隨著社會資本不斷增長，又反過來吸引和整合了越來越多的社會資本。

這就印證了本文提出的假設(shè)，同業(yè)公會的核心能力是會員服務(wù)能力和行業(yè)發(fā)展能力。隨著社會各界對同業(yè)公會認(rèn)知的加深，使其逐漸具備了行業(yè)自律能力和溝通協(xié)調(diào)能力。需要注意的是，這一階段同業(yè)公會對社會的公信能力也在萌芽，當(dāng)社會資本的積累到了較高的階段，同業(yè)公會相應(yīng)地具備了政策影響能力和主體合作能力，此外，一些實力雄厚的同業(yè)公會還具備了提供社會服務(wù)的能力。

（二）實證研究：改革開放以來上海行業(yè)協(xié)會商會的能力結(jié)構(gòu)分析

在20世紀(jì)90年代末，上海的行業(yè)協(xié)會商會大部分是在地方政府的授權(quán)或委托下組建的。本文通過問卷和訪談方式對上海203家行業(yè)協(xié)會商會進(jìn)行實證調(diào)研。問卷調(diào)查中，每家行業(yè)協(xié)會商會有3～5名工作人員進(jìn)行填寫，共發(fā)放問卷800份，收回問卷686份，其中有效問卷684份。深度訪談則選取了上海日用化學(xué)品行業(yè)協(xié)會、上海市供水行業(yè)協(xié)會、上海市拍賣行業(yè)協(xié)會、上海市會展行業(yè)協(xié)會、上海市食品協(xié)會等5家行業(yè)協(xié)會商會。

1.整體運行分析。改革開放以來，行業(yè)協(xié)會商會的發(fā)展既有自身先天的不足，也受到經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中外部環(huán)境的制約[23]。目前，大部分行業(yè)協(xié)會商會的運行處于較為順利的一種狀態(tài)，有57.1%的被調(diào)查者認(rèn)為組織運作良好，但“運作非常好”選項的選擇并不多，占比只有3.8%。可見，行業(yè)協(xié)會商會仍存在很大的改進(jìn)空間，在基本的良好運轉(zhuǎn)基礎(chǔ)上，如何進(jìn)行能力建設(shè)以推動更好發(fā)展，是行業(yè)協(xié)會商會未來發(fā)展的應(yīng)有之義。

2.行業(yè)協(xié)會商會能力的結(jié)構(gòu)維度分析。調(diào)查中，大部分被調(diào)查者能明確行業(yè)協(xié)會商會在整個社會結(jié)構(gòu)中的職能定位，認(rèn)為維護(hù)行業(yè)利益（90.2%）、行業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)（87.7%）、政府與企業(yè)信息溝通與反饋的橋梁（91.1%）、規(guī)范行業(yè)秩序（88.5%）是行業(yè)協(xié)會商會最主要的功能。而四項主要功能在本質(zhì)上都是為了維護(hù)會員利益和實現(xiàn)行業(yè)的發(fā)展，因此，會員服務(wù)能力與行業(yè)發(fā)展能力應(yīng)該是行業(yè)協(xié)會商會的核心能力。從結(jié)構(gòu)維度來看，行業(yè)協(xié)會商會必須對自身組織性質(zhì)有清晰的認(rèn)知，才能把握住自身發(fā)展所需要的核心能力。首先，行業(yè)協(xié)會商會是本行業(yè)中會員組成的互益性組織，而不是政府的下屬單位，其主要功能是代表和維護(hù)本行業(yè)利益，主要職責(zé)是為會員提供服務(wù)。其次，行業(yè)協(xié)會商會是一種非營利性的中介組織，溝通連接政府和會員之間聯(lián)系是實現(xiàn)其宗旨的途徑，在這種功能的實現(xiàn)過程中，行業(yè)協(xié)會商會充當(dāng)了政府企業(yè)的橋梁，而不是在充當(dāng)橋梁紐帶中發(fā)揮作用。第三，行業(yè)協(xié)會商會自身具備一部分公共管理的職能，完成自身的組織使命也就是在一定程度上分擔(dān)了政府的職能工作。綜上，做好會員服務(wù)工作是保證其發(fā)展行業(yè)、協(xié)助政府工作、溝通政府與企業(yè)職能實現(xiàn)的基礎(chǔ)。

3.行業(yè)協(xié)會商會能力的認(rèn)知維度分析。在行業(yè)協(xié)會商會運作中，只有其“服務(wù)、代表、自律、協(xié)調(diào)”的功能得到充分體現(xiàn)，成為社會合作治理的重要主體和活躍因素，才能得到政府、會員、非會員企業(yè)、社會公眾四方的共同認(rèn)可。從上海行業(yè)協(xié)會商會日常工作來看，其重要能力是行業(yè)自律能力、溝通協(xié)調(diào)能力、社會公信能力等。行業(yè)自律本質(zhì)上是一種基于行業(yè)公共權(quán)威的社會治理方式，其權(quán)利源于是社會認(rèn)同，體現(xiàn)的是一種社會合法性[17]。從企業(yè)（會員）的角度來說，行業(yè)自律一般出現(xiàn)在行業(yè)發(fā)展的較成熟階段上，它以行業(yè)內(nèi)部的高度組織化為前提條件。高度組織化源自企業(yè)（會員）對協(xié)會的高度認(rèn)同，后者只有為前者提供全面、貼心的服務(wù)，才能得到前者的信任和尊重，也就是在行政合法性的基礎(chǔ)上進(jìn)一步獲得社會合法性[4]。從政府的角度來說，行業(yè)協(xié)會商會一方面主動承接政府職能，積極參與制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃并體現(xiàn)出其專業(yè)性和科學(xué)性。另一方面做好政府和企業(yè)之間的溝通聯(lián)結(jié)工作，政府才會賦權(quán)給予行業(yè)協(xié)會商會行業(yè)自律的權(quán)威能力。從社會公眾來說，社會公眾基于自身的需求，要求企業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù)是安全優(yōu)質(zhì)的，從而賦予行業(yè)協(xié)會商會行業(yè)自律的使命，而行業(yè)自律能力的提高又會進(jìn)一步衍生出社會公信能力。

上海軟件行業(yè)協(xié)會商會負(fù)責(zé)人認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會商會要以“作為”換“地位”，有作為才能被認(rèn)可，要有作為，就應(yīng)該緊緊圍繞會員的需要開展服務(wù)，“軟件企業(yè)普遍需要對人員進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)，我們把加大對會員企業(yè)人員基礎(chǔ)性專業(yè)培訓(xùn)作為重要工作，每月做2～3場企業(yè)急需的專題培訓(xùn)，受到軟件企業(yè)的普遍歡迎，也就提高了我們的威信和對會員的吸引力，從而使我們的行業(yè)規(guī)范等制度逐步被認(rèn)可和遵守?！?/p>

從行業(yè)協(xié)會商會日常主要工作的調(diào)查中可以看到，現(xiàn)階段行業(yè)協(xié)會商會的主要工作是為會員提供咨詢、收集整理行業(yè)信息、行業(yè)調(diào)研、開展培訓(xùn)等，這與會員服務(wù)的核心能力是相對應(yīng)的。除此之外，制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、協(xié)調(diào)行業(yè)發(fā)展重大問題也是行業(yè)協(xié)會商會日常工作的重心，這又與規(guī)范行業(yè)發(fā)展的核心能力是相對應(yīng)的。在核心能力之外，行業(yè)協(xié)會商會還肩負(fù)著與社會各方聯(lián)系、整合資源等職能，這是與推進(jìn)行業(yè)發(fā)展息息相關(guān)的，又涉及溝通交流能力、社會公信力等，因此，溝通交流能力是行業(yè)協(xié)會商會的重要能力。

4.行業(yè)協(xié)會商會能力的關(guān)系維度分析。行業(yè)協(xié)會商會通過優(yōu)質(zhì)服務(wù)，與企業(yè)（會員）、政府及社會各方面建立良好的關(guān)系，既是其生存發(fā)展的客觀需要，更是其應(yīng)該承擔(dān)的社會職責(zé)。行業(yè)協(xié)會商會為企業(yè)（會員）、政府及社會各方面提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，需要形成和強(qiáng)化多種能力。亟待拓展的能力就是行業(yè)協(xié)會商會要進(jìn)一步獲取社會空間和功能范圍而必須具備的能力。在回答“行業(yè)協(xié)會商會亟待拓展的能力”選項時，謀求組織創(chuàng)新發(fā)展、政策環(huán)境把握、取得政府支持、拓展社會化服務(wù)項目等能力高居榜首。此外，在訪談中有秘書長提到，“行業(yè)協(xié)會商會若想實現(xiàn)其各項功能，做好各項服務(wù)，必須與外界進(jìn)行互動，這些互動主體包括政府、其他社會組織、社會公眾及媒體，因此行業(yè)協(xié)會商會的政策影響、主體合作以及社會化服務(wù)等對行業(yè)協(xié)會商會發(fā)展也具有一定的作用”。因此，行業(yè)協(xié)會商會與其他各主體的互動過程中產(chǎn)生的爭取社會空間的延展能力，表現(xiàn)為政策影響能力、主體合作能力以及社會化服務(wù)能力。

上海行業(yè)協(xié)會商會在發(fā)揮作用過程中密切了與會員、非會員企業(yè)及政府的關(guān)系，在調(diào)查中，84.8%的受訪者認(rèn)為，行業(yè)協(xié)會商會與會員的關(guān)系“非常密切”和“比較密切”；68.2%受訪者認(rèn)為行業(yè)協(xié)會商會與政府的關(guān)系“非常密切”和“比較密切”。

行業(yè)協(xié)會商會能力建設(shè)的過程是通過與各相關(guān)主體之間的互動實現(xiàn)的。從政府角度來說，一方面政府適度放權(quán)，給行業(yè)協(xié)會商會創(chuàng)造充分發(fā)展的空間；另一方面行業(yè)協(xié)會商會主動“要權(quán)”，尋找政府管理的空白區(qū)域拓展自主發(fā)展的空間。這樣的良性互動有利于協(xié)會逐步具備政策影響能力。從社會公眾的角度來說，行業(yè)協(xié)會商會不僅要做好行業(yè)發(fā)展的本職工作，還要做好社會宣傳和公信力建設(shè)，只有對社會公眾負(fù)責(zé)，才能獲得長足發(fā)展的生命力。從行業(yè)協(xié)會商會自身來說，要保持開放的態(tài)度，可以將優(yōu)質(zhì)服務(wù)項目向非會員企業(yè)或其他行業(yè)、政府甚至其他社會組織開放，在互動中學(xué)習(xí)，主動拓展能力范圍。

五、行業(yè)協(xié)會商會能力結(jié)構(gòu)模型的解釋分析

（一）漣漪模型：行業(yè)協(xié)會商會的能力結(jié)構(gòu)模型

在理論推演、歷史分析與實證調(diào)研的基礎(chǔ)上，本文提出行業(yè)協(xié)會商會能力結(jié)構(gòu)的“漣漪模型”：行業(yè)協(xié)會商會的能力結(jié)構(gòu)是有層次的，這種層次是隨著其嵌入社會網(wǎng)絡(luò)的深入程度形成的，也就是從核心能力的基礎(chǔ)上衍生出重要能力，圍繞重要能力進(jìn)一步形成延展能力，形成了“核心能力—重要能力—延展能力”結(jié)構(gòu)，層層外推如漣漪之勢，故稱為“漣漪模型”。行業(yè)協(xié)會商會三個層次的能力系統(tǒng)是開放和聯(lián)系的，存在外層能力向內(nèi)層能力轉(zhuǎn)化的可能性，這體現(xiàn)出行業(yè)協(xié)會商會能力提升和能力結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目標(biāo)和趨勢。

（二）行業(yè)協(xié)會商會能力結(jié)構(gòu)的動態(tài)演化

1.初始來源。從結(jié)構(gòu)維度來看，行業(yè)協(xié)會商會產(chǎn)生的初始動力是市場發(fā)展的需求或者行業(yè)發(fā)展的需求，由于市場或政府對行業(yè)協(xié)會商會發(fā)揮作用有所要求，因而主動提供條件（人力、資金等）推動行業(yè)協(xié)會商會的成立。行業(yè)協(xié)會商會將組織功能與這些基本條件結(jié)合起來，圍繞組織的宗旨和目標(biāo)形成了一定的能力，也就是行業(yè)協(xié)會商會的核心能力。無論是新中國成立前的同業(yè)公會還是改革開放后的行業(yè)協(xié)會商會，其核心能力的形成過程都印證了這一過程。

2.內(nèi)在驅(qū)動。從認(rèn)知維度來看，一方面社會各界對行業(yè)協(xié)會商會的能力認(rèn)知在不斷深入，若其能力有所提高，則會進(jìn)一步注入社會資本（權(quán)力、認(rèn)同等）；另一方面行業(yè)協(xié)會商會對自身的認(rèn)知也在不斷深化，主動爭取社會資本（聲譽(yù)、信任等）提升自己的能力。

3.外部影響。從關(guān)系維度來看，政府需要通過與行業(yè)協(xié)會商會合作實現(xiàn)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的目標(biāo)，行業(yè)協(xié)會商會則需要進(jìn)一步拓展發(fā)揮作用的空間，彼此之間逐漸形成了“授權(quán)—合作”關(guān)系。企業(yè)（會員）需要通過行業(yè)協(xié)會商會獲得更多的資源解決行業(yè)發(fā)展面臨的共性問題，行業(yè)協(xié)會商會則需要獲取企業(yè)（會員）的信任才能更好地發(fā)揮其作用，彼此逐漸形成了“服務(wù)—合作”關(guān)系。社會各界（公眾、媒體等）需要行業(yè)協(xié)會商會發(fā)揮其規(guī)范行業(yè)發(fā)展的作用，行業(yè)協(xié)會商會則需要社會各界的認(rèn)同以鞏固其社會合法性，彼此之間逐漸形成了“互動—合作”關(guān)系。因此，行業(yè)協(xié)會商會要特別注重保持社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的開放性，積極尋找社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的鏈接點，將新的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)與原有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行鏈接，拓寬社會關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)邊界，從而獲取更多的社會資本 [24]。

從社會資本的視角出發(fā)構(gòu)建行業(yè)協(xié)會商會能力結(jié)構(gòu)的“漣漪模型”，是對行業(yè)協(xié)會商會能力的形成、分類和層次的全面概括，也為行業(yè)協(xié)會商會尋找有效的增能路徑提供了框架和依據(jù)。

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