熊 英

（佛山職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東 佛山 528137）

博弈論—在中小企業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)中的應(yīng)用研究以佛山市三水區(qū)尚高科技有限公司為例

熊 英

（佛山職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東 佛山 528137）

現(xiàn)今政府鼓勵中小企業(yè)創(chuàng)新且多數(shù)中小企業(yè)積極開展創(chuàng)新的情況下，文章基于博弈論視角，以廣東尚高科技有限公司為研究對象，對其創(chuàng)新體制進行了系統(tǒng)分析。采用博弈樹方法，并使用序貫理性和逆向歸納進行分析，發(fā)現(xiàn)建立中小企業(yè)創(chuàng)新體制的影響因素是行業(yè)規(guī)模、政府政策創(chuàng)新成本和創(chuàng)新資源等。中小企業(yè)需把握好自身的實際情況，在掌握政府的各項扶持政策的基礎(chǔ)上，選擇最適合自己的創(chuàng)新博弈形式。

博弈論；實證研究；創(chuàng)新體系

在我國，是以中小企業(yè)為主，尤其是廣東省佛山市，在2015年的生產(chǎn)總值中由中小企業(yè)創(chuàng)造的最終產(chǎn)品和服務(wù)價值占已經(jīng)超過70%（小微企業(yè)為24.3%）；根據(jù)佛山市工商部門統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知，截止到2015年12月，在中小企業(yè)就業(yè)的人員為 203萬人，占城鎮(zhèn)就業(yè)人口的37.7%，其中新增就業(yè)崗位達到24.48萬人，占去年城鎮(zhèn)新增就業(yè)人口的90%，達到90.4%。由此可見，中小企業(yè)為佛山市國民經(jīng)濟的發(fā)展和就業(yè)率的提升作出了積極的貢獻。

然而在佛山市經(jīng)濟處于轉(zhuǎn)型的大背景之下，中小企業(yè)普遍存在競爭力差、抗風(fēng)險能力弱等問題，往往最容易受到經(jīng)濟波動的影響，因此，本文主要工作是為中小企業(yè)尋求一個提升生存和持續(xù)發(fā)展能力的方法。

技術(shù)創(chuàng)新是“通過提升產(chǎn)品差異化水平并持續(xù)降低成本，帶來不斷增加的績效，從而達到增強企業(yè)生存能力為目的的企業(yè)活動”。對于中小企業(yè)，應(yīng)該如何設(shè)計其創(chuàng)新機制？本文將用博弈論的視角，提取三水區(qū)的典型案例作為研究對象，來設(shè)計中小企業(yè)的創(chuàng)新機制。

1 智豬博弈理論

眾所周知，中小企業(yè)在創(chuàng)新方面處于劣勢的主要原因是資金規(guī)模，其規(guī)模和大企業(yè)相比要小得多。在兩者中博弈并不少見，首先介紹一下“智豬博弈理論”，如圖1所示。

圖1 “智豬”豬舍布局

圖1是豬舍的布局圖，A和B分別代表2頭豬，大的是A，小的是B；1代表豬的食槽，2代表按鈕。在這里，智豬必須在2處按按鈕，那么在食槽1處便會出現(xiàn)8份豬食。

假設(shè)智豬按按鈕所需成本是2份豬食，則會出現(xiàn)以下幾種情況：

（1）A和B一起按按鈕，A可以吃到6份，B為2份，除去成本，A的最終收益為4，B無收益。

（2）由A按按鈕，B在2處等著，于是A可得5份，B拿到3 份，減去成本，收益為A是3，B也是3。

（3）由B按按鈕，A在2處等著，于是A吃到7份，B僅僅為1，再減去成本，A的收益為7，而B的收益為-1。

（4）若A和B都不按，雙方收益均為 0。

通過以上分析可知，對于小豬B而言，無論A的選擇是按還是不按，只有“等待”是最優(yōu)選擇。

市場中的大企業(yè)和中小企業(yè)之間的博弈關(guān)系同樣可以用智豬理論來解釋：大企業(yè)可通過創(chuàng)新，以獲得更大的市場份額和更多的利潤；而中小企業(yè)的最佳選擇應(yīng)該是等待，等待大企業(yè)創(chuàng)新后，采用模仿或追隨或搶奪等方式去獲得市場份額和利潤。

然而在現(xiàn)實市場中，情況并不是這樣。近年來，中小企業(yè)參與創(chuàng)新的熱情持續(xù)增高，其中關(guān)鍵影響因素就是我國各級政府近期發(fā)布各種扶持政策，這些政策鼓勵中小企業(yè)通過開展自主創(chuàng)新達到可持續(xù)的發(fā)展。

由工信部提出的通過“實施中小企業(yè)創(chuàng)新能力建設(shè)計劃”為中小企業(yè)創(chuàng)辦知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和信息化推進工程；再如，國家在2014年啟動的“科技型中小企業(yè)成長路線圖計劃”等，在中小企業(yè)中掀起了一波創(chuàng)新浪潮。

2 研究對象分析

本文選擇的研究對象是廣東尚高科技有限公司，該公司總部位于佛山市三水區(qū)，其品牌為“尚高衛(wèi)浴”。

尚高公司非常重視創(chuàng)新工作，企業(yè)培育了大批專業(yè)人才，其設(shè)計研發(fā)中心擁有將近100人，其中有一流的資深設(shè)計師。公司通過自主研發(fā)，現(xiàn)在已經(jīng)擁有數(shù)百項產(chǎn)品、材料、機械等方面的外觀專利及技術(shù)專利保護，通過了10項國家權(quán)威認證機構(gòu)認證，包括：“中國節(jié)水產(chǎn)品”“ISO”“UPS”“CE”等。

作為一家成長中的科技企業(yè)，其創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率值得關(guān)注，其特點有：

（1）自主創(chuàng)新能力強，有專業(yè)的創(chuàng)新團隊；（2）創(chuàng)新投入大，每年的研發(fā)投入占企業(yè)年利潤的15%；（3）企業(yè)擁有較多的專利產(chǎn)品，具有核心競爭力。

3 中小企業(yè)創(chuàng)新機制博弈論模型構(gòu)建

3.1 博弈論模型構(gòu)建

本文所構(gòu)建的博弈模型，如圖2所示，其中，博弈的參與方為中小企業(yè) （博弈方A） 和大企業(yè)（博弈方B）。

圖2 中小企業(yè)的創(chuàng)新博弈樹

如圖2所示，開始博弈。

對于大企業(yè)來說，有2個選項，模仿和不模仿：（1）大企業(yè)選擇模仿，中小企業(yè)和大企業(yè)的得益數(shù)組（R2-C2-M2，R3）；（2）大企業(yè)不模仿且不進入該市場，則中小企業(yè)與大企業(yè)的得益數(shù)組為（R3-C2，0）；

對于中小企業(yè)，也有2個選項：創(chuàng)新或模仿：（1）采用創(chuàng)新模式，則中小企業(yè)也有2個選項：出售或自用；（2）選擇出售，則中小企業(yè)與大企的得益數(shù)組為（P-C2，R3-P），若選擇自用，則大企業(yè)就有了2個選項：模仿和創(chuàng)新；（6）采用模仿的方式，則數(shù)組（R2，R1-C1-M1）為中小企業(yè)與大企業(yè)的得益。

其中，和大企業(yè)有關(guān)的參數(shù)是C1，M1，R1，R3和R5，分別代表了研發(fā)新產(chǎn)品成本，競爭中損失的利潤，小企業(yè)模仿時的產(chǎn)品利潤，購買小企業(yè)創(chuàng)新專利后的壟斷市場利潤和模仿時取得的利潤。

和中小企業(yè)相關(guān)的參數(shù)是C2，M2，R2和R4，分別代表了研發(fā)新產(chǎn)品的成本、競爭損失的利潤、模仿帶來的利潤，自用創(chuàng)新技術(shù)取得的市場利潤。

P和q則是大企業(yè)購買小企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)品付出的價格和大企業(yè)模仿小企業(yè)創(chuàng)新技術(shù)的概率，一般來說，R5，>R4>R3>R1>R2。

3.2 創(chuàng)新系統(tǒng)運行模式解析

先來看中小企業(yè)。

選擇創(chuàng)新自用，可用公式q（R1-C2-M2）+（1-q）（R1-C2）=R1-C2-qM2，計算其期望收益；

當R1-C2-qM2>P-C2>C2時，有以下2種情況：

一是特定市場技術(shù)，由于市場規(guī)模的限制，大企業(yè)不感興趣，而中小企業(yè)可從中得益發(fā)展；二是全新的技術(shù)，該技術(shù)將帶動一個巨大市場，中小企業(yè)可順勢發(fā)展壯大，成為新行業(yè)的領(lǐng)跑者；當R2

再來對大企業(yè)的分析。qR5是大企業(yè)模仿的期望收益，當R1-C1-M11R3-P>R1-C1-M1時，可模仿小企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)。

上述分析可以發(fā)現(xiàn)：技術(shù)創(chuàng)新的主要影響因素是成本、利潤、市場吸引力等。中小企業(yè)應(yīng)考慮企業(yè)的內(nèi)因和外因等變量，據(jù)此本文構(gòu)建創(chuàng)新機制模型，如圖3所示。

由圖3可知，中小企業(yè)是否開展創(chuàng)新，“創(chuàng)新成本、創(chuàng)新資源和政府政策”等3個影響因素是關(guān)鍵，成本和資源是內(nèi)因，若要提高創(chuàng)新能力，企業(yè)只有不斷降低創(chuàng)新成本并匯集足夠的創(chuàng)新資源；外因是政府政策，政府部門應(yīng)給予中小企業(yè)積極的政策傾斜。

3.3 廣東尚高科技有限公司的實證分析

對廣東尚高科技有限公司（以下簡稱尚高公司）的實證分析如表1所示。

其自主創(chuàng)新的價值：q（R1-C2-M2）+（1-q）（R1-C2）=R1-C2-qM2=11900；P-C2=1350。根據(jù)以上計算結(jié)果，可知：（R1-C2-qM2）11900>（P-C2）1350>（C2）650。因此，尚高公司的最佳選擇是創(chuàng)新自用。

圖3 中小企業(yè)創(chuàng)新機制模型

表1 尚高公司的參數(shù)值（單位：萬元）

尚高公司的定位是：時尚、大眾、品質(zhì)感的家用衛(wèi)浴品牌。正是尚高公司以時尚前沿的藝術(shù)設(shè)計、領(lǐng)先行業(yè)的研發(fā)技術(shù)、精益求精的制造工藝成就了非凡品質(zhì)，才成為中國大眾家用衛(wèi)浴領(lǐng)域的領(lǐng)跑者。

4 結(jié)語

中小企業(yè)創(chuàng)新機制的主要影響因素是市場規(guī)模、政府政策、成本和資源等。中小企業(yè)應(yīng)及時準確地掌握并利用好政府的各項扶植政策，根據(jù)自身實力進行創(chuàng)新博弈選擇，一般來說有以下3種情況：

（1）在中等規(guī)模的市場中，若產(chǎn)業(yè)特色是資金密集或人力資源密集，則中小企業(yè)的創(chuàng)新取決于大企業(yè)的購買意愿，同時還有考慮政府政策支持、創(chuàng)新成本等的影響。若大企業(yè)購買意愿較強、政策支持力度較大且創(chuàng)新成本較低，此時，中小企業(yè)應(yīng)積極開展技術(shù)創(chuàng)新，并將成果出售給大企業(yè)而獲得資金積累，同時獲得技術(shù)競爭聚焦優(yōu)勢，以達到企業(yè)可持續(xù)性的發(fā)展的目標。

（2）在中等規(guī)模的市場中，中小企業(yè)的現(xiàn)狀是規(guī)模小、技術(shù)人員少且資金緊張，此時不適合開展創(chuàng)新，應(yīng)采取模仿策略；當面對的市場規(guī)模非常小時，可采用小范圍低度創(chuàng)新策略，以滿足市場的需求，因為市場規(guī)模小而利潤微薄，大企業(yè)不感興趣。而中小企業(yè)將其作為生存目標是可取的。

（3）在市場規(guī)模巨大時，在具有人力資源優(yōu)勢和創(chuàng)新成本較低的基礎(chǔ)上，中小企業(yè)可集中技術(shù)優(yōu)勢積極開展創(chuàng)新，引爆市場，從而成為市場的領(lǐng)導(dǎo)者。

本文以佛山市深水區(qū)尚高公司作為研究對象，建立了中小企業(yè)創(chuàng)新體系的博弈模型，在中小企業(yè)開展創(chuàng)新工作具有較高的應(yīng)用價值，具有指導(dǎo)中小企業(yè)在充分了解自身實力、市場前景和政府相關(guān)激勵政策的基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新博弈，中小企業(yè)應(yīng)對自身實力要有足夠的了解，在實力有限時應(yīng)避免盲目追求創(chuàng)新，以免帶來生存危機；而對于具有一定實力的中小企業(yè)應(yīng)積極開展技術(shù)創(chuàng)新活動，爭取更多的政府政策支持，以達到企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的目標。

[1]徐建中，趙偉峰，王莉靜.基于博弈論的裝備制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)主體間協(xié)同關(guān)系分析[J].中國軟科學(xué)，2014（7）：28-30.

[2]陶李昶，劉玲.基于博弈論視角的“官產(chǎn)學(xué)研”合作創(chuàng)新分析[J].阜陽師范學(xué)院學(xué)報（社會科學(xué)版），2011（1）：20-21.

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Game theory application in small and medium-sized enterprise innovation system research: Taking Foshan Sanshui Shanggao Technology Co., Ltd. as an example

Xiong Ying
（Foshan Polytechnic, Foshan 528137, China）

Under the situation of now government encouraging small and medium-sized enterprise to innovate and the majority of small and medium-sized enterprise actively carrying out, the paper based on angle of view of the game theory, taking guangdong suncoo technology co., LTD as the research object, to analyze its innovation system. To use game tree method and sequential rationality and reverse induction analysis, finding the small and medium-sized enterprise innovation system set up by the innovation cost government policy of innovation resources four factors such as the size of the market. Enterprises should according to own actual, active using the government support policy, to select the most suitable for their own innovation game form.

game theory; empirical research; innovation system

2013年度佛山職業(yè)技術(shù)學(xué)院校級科研項目；項目編號：KY2013Y12。

熊英（1971— ），女，江西南昌，本科，館員；研究方向：圖書情報技術(shù)。