戴欣

摘要：概念語法隱喻是來自系統(tǒng)功能語言學(xué)的概念，其主要表現(xiàn)形式是用名詞化的短語或詞組來表達(dá)行為過程。將這一概念運(yùn)用到刑事辯護(hù)詞的分析中，可發(fā)現(xiàn)其使用特征主要體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：行為過程隱喻式的修飾語、行為過程隱喻式的行為主體以及行為過程隱喻式在銜接語篇時(shí)所發(fā)揮的作用。行為過程的隱喻式在辯護(hù)詞中的出現(xiàn)具有必然性和合理性，借助語言學(xué)的概念來分析這類語言現(xiàn)象，可以幫助法律工作者尤其是律師解讀辯護(hù)詞，并以此為基礎(chǔ)采用相應(yīng)的辯護(hù)策略。

關(guān)鍵詞：語法隱喻；辯護(hù)詞；名詞化行為過程；法律語言學(xué)

中圖分類號(hào)：H0-05

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A DOI：10.3969/j.issn.1008-4355.2016.06.04

一、引言

法律和語言之間具有緊密聯(lián)系，誠如法哲學(xué)家考夫曼所言，“法學(xué)其實(shí)不過是一門法律語言學(xué)”[1]。作為法律與語言學(xué)的交叉學(xué)科，法律語言學(xué)具有廣闊的發(fā)展空間。從法律語言學(xué)的視角出發(fā)，可以為分析刑事辯護(hù)詞提供一個(gè)新的視角。對(duì)辯護(hù)詞的分析不應(yīng)僅局限于單純的實(shí)用技巧指南，從法律語言學(xué)的視角進(jìn)行的分析可以對(duì)文本中所出現(xiàn)的語言現(xiàn)象加以系統(tǒng)歸類，可以加深法律工作者對(duì)辯護(hù)詞的認(rèn)識(shí)。進(jìn)一步而言，按照Hasan的觀點(diǎn)，我們的經(jīng)驗(yàn)世界由語言構(gòu)建，但語言所構(gòu)建的經(jīng)驗(yàn)世界也只是虛構(gòu)的世界，語言學(xué)成為我們突破虛構(gòu)世界之藩籬的主要工具[2]。正是在這一層面，從語言學(xué)角度對(duì)法律文本的分析發(fā)揮了無可替代的作用。

本文將概念語法隱喻這一來自系統(tǒng)功能語言學(xué)的概念運(yùn)用到刑事辯護(hù)詞的分析中。首先介紹概念語法隱喻并回顧學(xué)界對(duì)辯護(hù)詞已有的研究，然后在此基礎(chǔ)上結(jié)合辯護(hù)詞中實(shí)際出現(xiàn)的語例，分析行為過程隱喻式的特征，以此來說明行為過程隱喻式在辯護(hù)詞中出現(xiàn)的必然性和合理性。最終說明語法隱喻這一來自語言學(xué)的概念可以幫助法律工作者尤其是律師解讀辯護(hù)詞，并以此為基礎(chǔ)采用相應(yīng)的辯護(hù)策略。

二、理論基礎(chǔ)及研究現(xiàn)狀

（一）概念語法隱喻的定義

概念語法隱喻的概念來自系統(tǒng)功能語言學(xué)

主要有：M. A. K. Halliday. An Introduction to Functional Grammar＼[M＼].2版.北京：外語教學(xué)與研究出版社，1994； M. A. K. Halliday， C. Matthiessen. An Introduction to Functional Grammar＼[M＼].3版.北京：外語教學(xué)與研究出版社，2004.，系統(tǒng)功能語言學(xué)將語言看作由音系層（phonology）、詞匯語法層（lexicogrammar）和語義層（semantics）構(gòu)成的一個(gè)具有層次性的符號(hào)系統(tǒng)。語言作為符號(hào)系統(tǒng)和其他符號(hào)系統(tǒng)最大的區(qū)別在于語言具有詞匯語法層

例如，交通信號(hào)作為一種符號(hào)系統(tǒng)，紅色代表停，綠色代表行，紅色和綠色類似于語言符號(hào)系統(tǒng)的音系層，而停和行則類似于語言符號(hào)系統(tǒng)的語義層。。我們的經(jīng)驗(yàn)世界由事物和關(guān)系構(gòu)成，詞匯語法將我們的經(jīng)驗(yàn)世界識(shí)解為意義，于是“人們?cè)谡Z法中把各種動(dòng)作識(shí)解成動(dòng)詞，把各種物體、生物和人識(shí)解成名詞，把一個(gè)事件識(shí)解成一個(gè)小句”[3]。但這樣的識(shí)解過程可錯(cuò)位展開：如把動(dòng)作識(shí)解為名詞，把一個(gè)完整的事件也識(shí)解為一個(gè)名詞，或是把事件之間的關(guān)系識(shí)解為動(dòng)詞。在系統(tǒng)功能語言學(xué)中前者被稱為一致式，而后者則被稱為隱喻式。與傳統(tǒng)的詞匯隱喻相區(qū)別，這樣的隱喻式被稱為語法隱喻，或更準(zhǔn)確地說，可以被稱為概念語法隱喻

準(zhǔn)確地說，這類語法隱喻為概念語法隱喻。系統(tǒng)功能語言學(xué)將語法隱喻進(jìn)一步分為概念（語法）隱喻和人際（語法）隱喻，因本文僅關(guān)注概念語法隱喻，對(duì)人際語法隱喻不再做介紹。。試舉下例具體說明一致式和隱喻式

為行文簡潔，概念語法隱喻在后文中簡稱為“隱喻式”。（概念語法隱喻）之間的區(qū)別：

例1：但本案的悲哀之處就在于，被告人曾某某從踏進(jìn)校園起就遭受到了極度的相貌歧視

引自：《陳某某涉嫌故意殺人罪辯護(hù)詞》，資料來源：http：//legal.people.com.cn/GB/43027/232314/16662657.html，2016年10 月1日訪問。。

按照維基百科的定義，“歧視”指“針對(duì)特定族群的成員，僅僅由于其身份或歸類，而非個(gè)人品質(zhì)，給予不同的對(duì)待”[4]，因此，

“歧視”應(yīng)屬動(dòng)作過程。動(dòng)作過程在詞匯語法中的一致式為動(dòng)詞，但在例1中“歧視”用作名詞，并在其前有定語修飾語“相貌”。因此，例1中用作名詞的“歧視”被視為隱喻式。

（二）概念語法隱喻研究綜述

語法隱喻方面的既有研究大多是從理論角度對(duì)其進(jìn)行探討，以期進(jìn)一步完善與之相關(guān)的理論框架或廓清其理論基礎(chǔ)[5-13]。應(yīng)用型研究包括將語法隱喻的概念應(yīng)用到翻譯實(shí)踐中[14-15]；用于實(shí)際的教學(xué)中[16-18]；或是用于分析各種類型的語篇，包括科技語篇[19]、學(xué)術(shù)語篇[20]以及新聞?wù)Z篇[21]，但還沒有專文探討如何將語法隱喻這一概念運(yùn)用到法律文本的分析中。

（三）法律語言學(xué)背景下對(duì)辯護(hù)詞的研究

本文對(duì)刑事辯護(hù)詞研究的綜述主要從法律語言學(xué)的角度展開。國內(nèi)法律語言學(xué)的研究和國外同類研究相比起步較晚，國內(nèi)現(xiàn)有的法律語言學(xué)方面的研究偏重于從理論研究的角度展開，如法律語篇與權(quán)力意志之間的關(guān)系[22-24]，或是借用敘事理論來分析法庭審判中所使用的語言[25]。但也有研究者在嘗試將法律語言學(xué)的理論研究成果運(yùn)用到司法實(shí)踐中，如廖美珍已連續(xù)三版的《法庭語言技巧》就是在將法律語言學(xué)的研究成果推廣給法律工作者，用于指導(dǎo)他們的司法實(shí)踐[26]。這樣的運(yùn)用研究與純碎的實(shí)用技巧指南相比具有更強(qiáng)的建設(shè)性，該書的再版也從某種程度上說明了將法律語言學(xué)的理論研究成果運(yùn)用到司法實(shí)踐中具有廣闊的前景。

再具體到法律語言學(xué)對(duì)辯護(hù)詞的研究，現(xiàn)有研究主要從兩個(gè)側(cè)面展開：借用語言學(xué)概念對(duì)辯護(hù)詞展開研究，如系統(tǒng)功能語言學(xué)中的主位概念[27]，語用學(xué)中的面子理論[28]；或是專注于辯護(hù)詞中某一語法成分或結(jié)構(gòu)，如修辭疑問句[29]、指示語[30]。這些研究的共同點(diǎn)在于，研究者致力于揭示辯護(hù)詞的語言特征，進(jìn)而探討能成功實(shí)現(xiàn)交際目的的辯護(hù)詞都具備哪些特征。

三、刑事辯護(hù)詞中的概念語法隱喻

如上文所述，概念語法隱喻包括眾多實(shí)現(xiàn)形式，如將動(dòng)作識(shí)解為名詞，將事件識(shí)解為一個(gè)名詞，或是把事件之間的關(guān)系識(shí)解為動(dòng)詞

這里只列舉了語法隱喻的主要實(shí)現(xiàn)形式，關(guān)于語法隱喻所有實(shí)現(xiàn)形式的論述，請(qǐng)參見：M. A. K. Halliday. 科學(xué)語言[M].北京：北京大學(xué)出版社，2007：76；張德祿，雷茜.語法隱喻研究在中國[J].外語教學(xué)， 2013， 34（3）： 2.。在語法隱喻眾多的實(shí)現(xiàn)形式中，名詞化被看作最主要的表現(xiàn)形式，即將動(dòng)作過程、事件或?qū)嶓w修飾成分都識(shí)解為名詞。韓禮德認(rèn)為，語法隱喻的主要特征包括兩點(diǎn)：指稱我們的經(jīng)驗(yàn)世界（referring）和擴(kuò)展我們已有的經(jīng)驗(yàn)世界（expanding）[31]。圍繞這兩點(diǎn)基本的功能，韓禮德以科學(xué)語篇為分析對(duì)象，指出了名詞化的一些特點(diǎn)：（1）名詞化可在主位結(jié)構(gòu)或信息結(jié)構(gòu)中幫助實(shí)現(xiàn)語篇銜接[32]；（2）行為過程名詞化后可省略掉行為過程的施動(dòng)者；（3）名詞化允許更多乃至無限的修飾空間。

作為概念語法隱喻的名詞化，如何在不同的語篇類型中實(shí)現(xiàn)這些功能，在某一特定類型的語篇中使用名詞化是否具有必然性和合理性，這些都需要結(jié)合具體的語篇特征進(jìn)行分析。下文將以辯護(hù)詞為分析對(duì)象，圍繞上述議題展開論述。

本文的語例除非另有說明都來自焦鵬律師的《陳某某涉嫌故意傷害罪辯護(hù)詞》（曾獲人民網(wǎng)“2010年度最佳辯護(hù)詞”一等獎(jiǎng)）[33]。本案主要是崔某（被害方）酒后鬧事，不斷挑釁陳某胞弟。陳某某（被告方）作為“救援”到達(dá)現(xiàn)場后發(fā)生群毆事件，并將崔某刺傷。崔某事后搶救無效身亡。法庭審理的關(guān)鍵以及控辯雙方爭論的焦點(diǎn)在于如何衡量犯罪行為并作出相應(yīng)的處罰。

如上文所述，名詞化是語法隱喻最主要的表現(xiàn)形式。名詞化包括多種類型，換言之，多種意義成分（包括行為過程、性質(zhì)、環(huán)境成分以及連接成分）都可識(shí)解為名詞。限于篇幅，本文的論述只涉及行為過程的名詞化，行為過程的名詞化在后文亦稱為行為過程的隱喻式。

（一）名詞化行為過程的修飾語

1.修飾語的限定性

按照系統(tǒng)功能語言學(xué)中關(guān)于語義和詞匯語法層關(guān)系的論述，行為過程的一致式為動(dòng)詞詞組。用名詞來表達(dá)行為過程被稱為行為過程的隱喻式。行為過程的一致式和隱喻式前都可附加修飾語，漢語語法中將前者視為狀語，將后者視為定語。雖然同為修飾語，但狀語和定語之間存在區(qū)別，狀語對(duì)動(dòng)作行為的修飾主要集中在描摹動(dòng)作行為的情狀，如動(dòng)作進(jìn)行的方式、動(dòng)作的狀態(tài)。用于修飾名詞的定語除具備修飾功用外還具有限定性，定語也相應(yīng)地分為修飾性定語和限定性定語

關(guān)于修飾性定語和限定性定語的區(qū)別，參見：楊淑芳.定語語義分析[D].北京：首都師范大學(xué)，2003. 關(guān)于限定性定語的論述，可參見：樊青杰.兩類限定性定語的語義類型及順序研究[J].世界漢語教學(xué)，2008（2）：64-71；樸鎮(zhèn)秀，樸鎮(zhèn)秀.現(xiàn)代漢語形容詞的量研究[D].上海：復(fù)旦大學(xué)，2009. 。限定性定語的主要功能在于將被修飾的名詞詞組和其他類似的名詞詞組區(qū)分開來。修飾性定語和限定性定語的區(qū)別具體參見下例：

例2：一般男人誰都不會(huì)樂意做這些婆婆媽媽的永無休止的家庭瑣事。（池莉《來來往往》）

例2中的“婆婆媽媽的”為修飾性定語，用于修飾后面的“瑣事”；而“家庭”則為限定性定語，將“瑣事”的性質(zhì)限定為“家庭瑣事”。限定性定語可從歸屬、數(shù)量、處所、范圍等方面對(duì)所修飾的名詞進(jìn)行限定。

綜上所述，定語區(qū)別于狀語最突出的一點(diǎn)是定語可對(duì)其后所修飾的名詞加以限定，對(duì)名詞從其歸屬上加以界定。這一特征正好符合辯護(hù)詞的語言交際目的，辯護(hù)詞的核心是針對(duì)公訴書或者自訴書中對(duì)被告人犯罪事實(shí)的認(rèn)定、對(duì)罪名的確定以及適用法律的理由和根據(jù)等方面存在的不當(dāng)之處，進(jìn)行辯解和反駁。換言之，辯護(hù)詞是在圍繞當(dāng)事人的行為進(jìn)行辯護(hù)，只有在辨明當(dāng)事人行為過程的基礎(chǔ)上才能作出合理的辯解。因此，辯護(hù)過程中最重要的一點(diǎn)是對(duì)當(dāng)事人的行為加以定性，而對(duì)行為過程加以定性則不可避免地需要將行為過程識(shí)解為名詞。行為過程的名詞化使得其前可加上各類限定性定語，借助這些限定性定語，律師可對(duì)行為過程的屬性加以框定。換言之，名詞化后的行為過程較之其一致式提供了更為豐富的修飾空間，試以下例加以說明：

例3：被害人訴訟代理人對(duì)所謂的“惡意”自首，沒有提供任何證據(jù)加以證明，況且自首在法律規(guī)定上也沒有“惡意”、“善意”之分。法律上只承認(rèn)案發(fā)后主動(dòng)投案并如實(shí)供述事實(shí)的屬于自首，法律亦確認(rèn)自首屬于減輕處罰的情節(jié)。

被告在案發(fā)后自首，但被害人的訴訟代理人將被告的自首稱為“惡意自首”。辯護(hù)詞中不僅指出這樣的定性——惡意自首——缺乏證據(jù)基礎(chǔ)，更為重要的是，辯護(hù)律師并不接受對(duì)方代理人對(duì)自首行為的定性。

2.修飾語的可爭論性

系統(tǒng)功能語言學(xué)認(rèn)為，語言中的語氣系統(tǒng)體現(xiàn)了語言的人際元功能，由主語和謂語動(dòng)詞組成的語氣成分構(gòu)成了語言交際的核心，而語氣系統(tǒng)之外的成分如補(bǔ)語、附加語并非人際交際的核心

系統(tǒng)功能語言學(xué)關(guān)于語氣系統(tǒng)的理論構(gòu)建，可參見：M. A. K. Halliday， C. Matthiessen. An Introduction to Functional Grammar[M].3版.北京：外語教學(xué)與研究出版社，2004.張德祿（2009）則從系統(tǒng)功能語言學(xué)的角度對(duì)漢語的語氣系統(tǒng)進(jìn)行了詳細(xì)論述。。例如，圍繞“被告人的行為屬于惡意自首”這樣的小句，語言交際的核心是主語和謂語動(dòng)詞——圍繞謂語動(dòng)詞展開：被告人的行為是否屬于惡意自首；或是圍繞主語展開：是被告還是其他人作出了自首的行為。小句的其他成分如“惡意”通常并不是小句的交際核心。例3中的辯護(hù)律師沒有僅限于對(duì)位于小句交際核心的語氣成分進(jìn)行駁斥，而是將辯護(hù)范圍擴(kuò)展到了名詞（即名詞化的行為過程——自首）修飾語上。這樣的辯護(hù)策略對(duì)其他辯護(hù)律師具有借鑒意義：在考察對(duì)方辯護(hù)詞時(shí)不應(yīng)只局限于文本中小句所框定的交際核心，而應(yīng)將考察范圍擴(kuò)大到非交際核心的區(qū)域，如名詞化行為過程之前的限定性修飾語，并相應(yīng)考察對(duì)方代理人或公訴人對(duì)行為過程作出的界定是否具有爭議性。

3.修飾語的評(píng)論性

作為名詞修飾語的定語分為描寫性定語和限定性定語。描寫性定語不僅可從地點(diǎn)、特征、狀貌等多種可感知的角度對(duì)名詞進(jìn)行修飾，還可從語言使用者的認(rèn)知角度出發(fā)對(duì)被修飾的成分加以評(píng)價(jià)。關(guān)于這類評(píng)價(jià)性定語具體參見下例：

例4：被告人自首后，偵查機(jī)關(guān)根據(jù)被告人的如實(shí)供述，才陸續(xù)對(duì)本案的嫌疑人與證人等進(jìn)行了詢問，并組織了一系列有效的辨認(rèn)活動(dòng)，從而使本案在較短的時(shí)間內(nèi)得以偵破。

例4中下劃線部分屬名詞化的行為過程，斜體部分為名詞化行為過程之前的修飾語，“供述”之前的“如實(shí)”具有很強(qiáng)的評(píng)價(jià)性。按照Martin和White （2004） 所構(gòu)建的評(píng)價(jià)系統(tǒng)，“如實(shí)”這樣的評(píng)價(jià)語如用作定語修飾行為過程的隱喻式（即名詞化的行為過程），該評(píng)價(jià)系統(tǒng)將其看作對(duì)行為過程進(jìn)行鑒賞性評(píng)價(jià)（appreciation）[34]。但如果“如實(shí)”用作狀語修飾行為過程的一致式，則被看作是對(duì)行為主體作出是否坦誠的評(píng)價(jià)（judgment： veracity）

Martin和White構(gòu)建了評(píng)價(jià)的理論框架，關(guān)于評(píng)價(jià)理論和話語分析之間的關(guān)系，可參見：李戰(zhàn)子.評(píng)價(jià)理論：在話語分析中的應(yīng)用和問題[J].外語研究，2004（5）：1-6；王振華，馬玉蕾.評(píng)價(jià)理論：魅力與困惑[J]. 外語教學(xué)，2007（6）：19-23. 。在例4中，“如實(shí)”用于修飾名詞化的行為過程“供述”，所以前者被看作是對(duì)后者從價(jià)值角度進(jìn)行評(píng)價(jià)（appreciation： evaluation）。但“如實(shí)”如以以下形式出現(xiàn)在小句“被告人供述如實(shí)”中，此時(shí)的“如實(shí)”則被看作是對(duì)“供述”的行為主體“被告人”進(jìn)行評(píng)價(jià)。

對(duì)行為主體的坦誠性進(jìn)行評(píng)價(jià)，還是從價(jià)值角度對(duì)名詞化的行為過程進(jìn)行評(píng)價(jià)，二者的區(qū)別在于評(píng)價(jià)對(duì)象不同。前者是在對(duì)行為主體進(jìn)行評(píng)價(jià)，而后者則是針對(duì)行為過程進(jìn)行評(píng)價(jià)。中國現(xiàn)有的刑事辯護(hù)主要以“實(shí)體之辯”為主，即辯護(hù)的主流形態(tài)為“無罪辯護(hù)”和“罪輕辯護(hù)”[35]。這樣的“實(shí)體之辯”必然使得辯護(hù)圍繞被告的行為而非被告展開，而行為過程的名詞化為評(píng)價(jià)行為過程提供了可能。如上例中將“辨認(rèn)活動(dòng)”名詞化后，其前的修飾語“有效的”是在對(duì)該行為過程進(jìn)行修飾。但如果將該小句的句式變換為“辨認(rèn)人有效地進(jìn)行了辨認(rèn)”，“有效地”則是以行為主體為核心展開評(píng)論。

（二）名詞化后的行為過程與行為主體

不同于行為過程的一致式，行為過程的隱喻式前可允許省略行為主體。如上例中“偵察機(jī)關(guān)組織了一系列有效的辨認(rèn)活動(dòng)”，小句并未明確陳述誰為辨認(rèn)活動(dòng)的主體。

如前文所述，言語交際的核心是小句的語氣部分，即主語和謂詞，而小句的其他成分如補(bǔ)語、附加在主語或謂詞上的修飾語并不是小句的交際核心。交際核心意味著言語接收者對(duì)小句的質(zhì)疑一般圍繞該核心展開，而小句中非交際核心的成分一般不會(huì)受到言語接收者的質(zhì)疑。當(dāng)行為過程的一致式充當(dāng)小句謂詞時(shí)，小句主語一般為行為主體。“行為主體+行為過程的一致式”構(gòu)成了小句的交際核心，言語接收者對(duì)小句的質(zhì)疑也因此圍繞“行為主體+行為過程”展開。例5將例4中行為過程的隱喻式變換為一致式：

例5：辨認(rèn)人有效地進(jìn)行了辨認(rèn)。

言語接收者對(duì)該小句的質(zhì)疑圍繞“辨認(rèn)人+進(jìn)行有效辨認(rèn)”展開，如對(duì)小句謂詞加以否認(rèn)——“辨認(rèn)人沒有有效地進(jìn)行辨認(rèn)”；或是質(zhì)疑行為主體——“辨認(rèn)人是否有效地進(jìn)行了辨認(rèn)”。但將行為過程“辨認(rèn)”轉(zhuǎn)化為名詞后，小句的交際核心也會(huì)相應(yīng)發(fā)生變化。

例6：偵察機(jī)關(guān)組織了有效的辨認(rèn)活動(dòng)。

名詞化后的行為過程——“辨認(rèn)活動(dòng)”不再是小句的謂詞，“辨認(rèn)活動(dòng)”的行為主體——辨認(rèn)人也隨之省略。例6和例5同樣傳達(dá)了這樣的語義：辨認(rèn)人進(jìn)行了有效的辨認(rèn)活動(dòng)，但在例6中，“辨認(rèn)活動(dòng)”不再是言語交際的中心，受到言語接收者質(zhì)疑的程度明顯降低。此外，“辨認(rèn)活動(dòng)”的行為主體在例6中不再出現(xiàn)，這樣的表述形式幾乎消除了“辨認(rèn)人+進(jìn)行有效辨認(rèn)”受到言語接收者質(zhì)疑的可能。言語接收者在面臨諸如例6的表述形式時(shí)不會(huì)再對(duì)“有效的辨認(rèn)活動(dòng)”產(chǎn)生質(zhì)疑，辨認(rèn)活動(dòng)的有效性成為小句所預(yù)設(shè)的內(nèi)容。但這并不代表“辨認(rèn)人+進(jìn)行有效辨認(rèn)”本身不存在爭議，只是言語使用者在選擇如例6的表達(dá)方式后會(huì)在很大程度上降低乃至消除該語義（即“辨認(rèn)人進(jìn)行有效辨認(rèn)”）的可爭議性。

（三）名詞化行為過程在語篇中的銜接作用

Halliday和Hasan在《英語的銜接》（1976）中提出了語篇銜接的概念，并對(duì)語篇中的銜接方式作了詳細(xì)的論述

胡壯麟將Halliday和Hasan的銜接理論引入介紹到了國內(nèi)，隨后國內(nèi)展開了大量關(guān)于銜接的研究，如從理論角度對(duì)銜接理論的研究有張德祿、苗興偉；或是將銜接理論用于分析具體的語篇，如黃國文；或是將銜接理論運(yùn)用到教學(xué)和翻譯實(shí)踐中，如施秋蕾、何偉和衛(wèi)婧、李長忠。。他們將銜接手段分為5類：照應(yīng)、替代、省略、連接詞以及詞匯銜接。詞匯銜接主要指“用復(fù)現(xiàn)、近義詞、上義詞及其他語義關(guān)系把篇章中的句子連接起來”[36]，名詞化的行為過程借助詞匯銜接手段具有很強(qiáng)的銜接力[37]。

對(duì)名詞化行為過程銜接功能的論述，還需要借用系統(tǒng)功能語言學(xué)中的兩個(gè)概念——主位和述位。主位是話語的出發(fā)點(diǎn)，而述位則是話語的核心內(nèi)容。按照黃衍的觀點(diǎn)，主位—述位的結(jié)構(gòu)一般和主語—謂語的結(jié)構(gòu)重合[38]。如在例8①中，主位為“被告人”，述位為“犯下罪行”。Baker

參見：M. Baker. In Other Words[M]. London： Routledge，1992. 指出：“主位在整個(gè)語篇中的選擇和排序在語篇組織上和語段的走向上是起著很大作用的?！盵39]Danes提出的主位推進(jìn)模式也凸顯了主位在銜接語篇時(shí)發(fā)揮的作用

從理論角度對(duì)主位推進(jìn)模式進(jìn)行的論述，還可參見：朱永生.主位推進(jìn)模式與語篇分析[J].外語教學(xué)與研究， 1995 （3）： 6-12. ，主位推進(jìn)模式包括主位同一型、述位同一型以及交叉型[40]。名詞化的行為過程在最后一種主位推進(jìn)模式——交叉型中發(fā)揮了重要作用。交叉型的主位推進(jìn)模式指前一句的述位成為后一句的主位。

例7：本案被告人在被害人主動(dòng)尋釁挑起事端并遭群毆的情形下，一時(shí)情急犯下罪行，案發(fā)后及時(shí)投案自首并如實(shí)供述自己的罪行。其犯罪行為與社會(huì)危害性以及應(yīng)該承擔(dān)的刑事責(zé)任在同類犯罪中處于中間水平。

例7被分為三個(gè)小句以分析其主位推進(jìn)模式：①本案被告人在被害人主動(dòng)尋釁挑起事端并遭群毆的情形下，一時(shí)情急犯下罪行；②案發(fā)后及時(shí)投案自首并如實(shí)供述自己的罪行；③其犯罪行為與社會(huì)危害性以及應(yīng)該承擔(dān)的刑事責(zé)任在同類犯罪中處于中間水平。

下面的圖示僅保留例7中的主要成分以說明名詞化的行為過程在銜接語篇時(shí)發(fā)揮的作用

圖示中用T代表主位（Theme），R代表述位（Rheme）。

就主位推進(jìn)模式而言，例8①和例8②=2＼*GB3為主位同一型，例8②=2＼*GB3和例8③=3＼*GB3為交叉型。例8②=2＼*GB3中的述位變?yōu)槔?③=3＼*GB3的主位。范文芳曾指出：“當(dāng)我們想要使前句中含有動(dòng)詞的內(nèi)容發(fā)展為一個(gè)新的主位時(shí)，語法往往就需要將含有該動(dòng)詞的結(jié)構(gòu)壓縮，而名詞是可以接受這類壓縮的唯一句法詞類。”因此，交叉型的主位推進(jìn)模式從客觀上促成了將位于述位位置上的行為過程轉(zhuǎn)化為名詞形式，以便名詞化后的行為過程在隨后的小句中擔(dān)當(dāng)主位，從而起到語篇銜接的作用。

四、結(jié)束語

本案開庭時(shí)公訴人給出的量刑建議為無期徒刑，后經(jīng)過合議庭合議，采納了辯護(hù)律師大部分的辯護(hù)意見，被告人被判處12年有期徒刑。基于這一事實(shí)，可將該辯護(hù)詞的主要目的看作是為被告減少刑期，所以整個(gè)辯護(hù)詞主要陳述了辯護(hù)律師認(rèn)為可減少刑期的原因。辯護(hù)詞在確立量刑起點(diǎn)后，提出了四點(diǎn)減少刑期的原因：被告人的自首行為、被告人積極作出賠償?shù)男袨?、被害人?yīng)承擔(dān)部分過錯(cuò)、被告人并非累犯。前兩個(gè)原因主要圍繞被告的行為展開，即被告自首和作出賠償?shù)男袨椤Ｒ獙⑵浯_定為量刑的考量因素，必須對(duì)相關(guān)的行為過程“自首”、“供述”、“賠償”進(jìn)行定性描述，正是這些行為過程的名詞化在很大程度上擴(kuò)展了對(duì)行為過程的修飾空間。

此外，名詞化行為過程之前的限定性修飾語不處于小句的交際核心，所以不易受到話語接收者的質(zhì)疑，但這并不代表這些修飾語不具有爭辯性。只是“限定性修飾語+名詞化行為過程”的結(jié)構(gòu)將這類修飾語置于非交際核心的位置，從而減少了其受到話語接收者質(zhì)疑的可能。

本文還借用評(píng)價(jià)系統(tǒng)對(duì)語篇評(píng)價(jià)資源的分類探討了行為過程一致式和其隱喻式之前修飾語的不同，認(rèn)為二者之間存在被評(píng)價(jià)對(duì)象的不同。行為過程一致式和隱喻式之前的修飾語都可帶有評(píng)論性，但一致式之前的評(píng)論性修飾語主要針對(duì)行為主體，而隱喻式之前的評(píng)論性修飾語則主要針對(duì)行為過程。行為過程的隱喻式使得語篇作者的評(píng)論指向行為過程而非行為主體，這在一定程度上切合了法律制度“對(duì)事不對(duì)人”的運(yùn)作要求[41]。

在行為過程一致式中，通常必須出現(xiàn)的行為主體在行為過程的隱喻式中可以省略。在行為過程的一致式中，“行為主體+行為過程”構(gòu)成了言語交際的中心，行為主體也隨之處于可受話語接收者質(zhì)疑的位置。在行為過程的隱喻式中，行為主體被省略后幾乎消除了該行為主體受質(zhì)疑的可能。

行為過程的隱喻式可借助詞匯銜接的手段幫助實(shí)現(xiàn)語篇的連貫。行為過程隱喻式幫助實(shí)現(xiàn)語篇連貫可看作是語篇連貫的要求促使行為過程從一致式轉(zhuǎn)化為隱喻式，但就行為過程隱喻式的前兩點(diǎn)特征而言（行為過程隱喻式修飾語的特征、行為過程隱喻式可省略行為主體的特征）更大程度上是出于言語使用者主觀選擇的結(jié)果。系統(tǒng)功能語言學(xué)最根本的觀點(diǎn)是將語言看作意義潛式（meaning potential），我們?cè)谘哉Z交際中根據(jù)語境選擇不同的詞匯語法，即言語表達(dá)形式

關(guān)于系統(tǒng)功能語言學(xué)語言觀的論述，還可參見：張德祿. 功能語言學(xué)語言教學(xué)研究戳概觀[J]. 外語與外語教學(xué)， 2005 （1）： 19-22；楊信彰. 元話語與語言功能[J]. 外語與外語教學(xué)， 2007 （12）： 1-3. 。律師在辯護(hù)詞中對(duì)行為過程隱喻式的使用即可視為這種選擇的結(jié)果。隱喻式不只為言語使用者提供了一種不同于一致式的表達(dá)方式，更為重要的是，言語使用者可利用隱喻式傳達(dá)或構(gòu)建新的內(nèi)容，從這一點(diǎn)而言，隱喻式具有一致式無法替代的作用。

從語言學(xué)角度對(duì)刑事辯護(hù)詞進(jìn)行分析，毫無疑問可提高律師對(duì)該類語篇語言使用特征的認(rèn)識(shí)，如本文對(duì)辯護(hù)詞中名詞化行為過程的分析可加深律師對(duì)這類語言現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)。一方面，律師在起草辯護(hù)詞時(shí)可有效利用行為過程隱喻式的特點(diǎn)來構(gòu)建語篇；另一方面，在解讀律師的辯護(hù)詞時(shí)，也可注意其名詞化行為過程的使用情況，并結(jié)合本文中所論及的名詞化行為過程的特征作出更有針對(duì)性的回應(yīng)。

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Abstract：This article has introduced the concept of grammatical metaphor from systemic functional linguistics into the analysis of defense statements of criminal cases， which focuses on one of the various forms of grammatical metaphor – nominalization of processes. This article has discussed three aspects of nominalizations of processes while taking into consideration of the textual features of defense statements. The three aspects are the modifiers of nominalizations， agents of nominalizations， and the cohesive function of nominalization. It is further pointed out that analysis in this article could help legal professionals， especially lawyers， to de-construct defense statements and in turn develop effective defense strategies.Key Words：

grammatical metaphor； defense statements； nominalization of processes； forensic linguistics 本文責(zé)任編輯：邵 海