簡(jiǎn)相伍, 鄭杲奇(西華大學(xué)建設(shè)與管理工程學(xué)院，四川成都 610039)

基于不同視角下的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究綜述

簡(jiǎn)相伍, 鄭杲奇
(西華大學(xué)建設(shè)與管理工程學(xué)院，四川成都 610039)

工程項(xiàng)目具有單一性、建設(shè)周期長(zhǎng)、投資規(guī)模大且不確定風(fēng)險(xiǎn)因素多的特點(diǎn)。這些特點(diǎn)，注定了對(duì)工程項(xiàng)目投資必然會(huì)面臨眾多風(fēng)險(xiǎn)。近年來(lái)，隨著工程項(xiàng)目的復(fù)雜性不斷加劇，越來(lái)越關(guān)多學(xué)者開(kāi)始關(guān)注工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究。有鑒于此，通過(guò)對(duì)近年來(lái)相關(guān)文獻(xiàn)的歸納整理，在不同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究視角下對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則分類進(jìn)行綜述，并在此基礎(chǔ)上將不同的研究視角進(jìn)行范式歸類。為今后工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的研究方向提供了借鑒。

工程項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)；風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則；研究范式

近年來(lái)，隨著越來(lái)越多的大型工程項(xiàng)目的建設(shè)，工程項(xiàng)目的復(fù)雜性也隨之加劇。對(duì)于項(xiàng)目的發(fā)包方與承包方而言，項(xiàng)目所存在的風(fēng)險(xiǎn)勢(shì)必將會(huì)影響其項(xiàng)目管理績(jī)效。由于風(fēng)險(xiǎn)意味著未來(lái)的損失，導(dǎo)致雙方都不愿意承擔(dān)過(guò)多不屬于自己承受的風(fēng)險(xiǎn)，因此工程項(xiàng)目管理者和學(xué)者將工作重點(diǎn)放在如何才能合理、公平地對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分擔(dān)的研究上。文章以項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)為核心詞對(duì)萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，統(tǒng)計(jì)出2010年～2015年間國(guó)內(nèi)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究的數(shù)據(jù)量(圖1)?？梢钥闯?，近6年來(lái)，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問(wèn)題的研究總體上處于平穩(wěn)上升的趨勢(shì)。為此，本文對(duì)不同視角下的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究進(jìn)行綜述，為后續(xù)研究工作提供一定借鑒。

圖1 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)文獻(xiàn)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)

1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不同的研究視角

以不同的視角看待問(wèn)題會(huì)有不同的結(jié)論，要想得到相對(duì)完善的結(jié)論，必須要從多個(gè)不同的視角去觀察，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)問(wèn)題研究也是如此。不同視角得到研究結(jié)論各不相同，要想合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，就需要從不同視角開(kāi)展研究，將不同論點(diǎn)對(duì)比分析、結(jié)合，盡量形成一個(gè)合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)方法或者框架。為此，文章通過(guò)對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行歸納，總結(jié)了對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的不同研究視角及其主要論點(diǎn)(表1)。

2 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的影響因素與分擔(dān)原則

2.1 不同研究視角下的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素

基于合同體系視角下的研究，張水波等(2003)[14]對(duì)較為成熟的合同范文進(jìn)行分析提練出風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)能力、接受風(fēng)險(xiǎn)代價(jià)以及認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)大小3個(gè)因素；基于工程項(xiàng)目管理模式視角下的研究，劉新平等(2006)[15]總結(jié)出關(guān)于PPP項(xiàng)目的4個(gè)主要的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)影響因素: 公私雙方對(duì)于項(xiàng)目融資模式存在的認(rèn)知誤區(qū)、PPP項(xiàng)目自身所具有的特點(diǎn)、公私雙方對(duì)于項(xiàng)目融資模式存在的認(rèn)知誤區(qū)、公私雙方對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)的意愿、缺乏標(biāo)準(zhǔn)的程序和規(guī)范性的合同文件。周和平等(2014)[16]通過(guò)對(duì)具有代表性的實(shí)際案例進(jìn)行分析，最后識(shí)別出發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)的9個(gè)風(fēng)險(xiǎn)影響因素：政策風(fēng)險(xiǎn)、政府信用風(fēng)險(xiǎn)、不公平的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、配套基礎(chǔ)設(shè)施不完善的風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目唯一性風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、民眾反對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和環(huán)保風(fēng)險(xiǎn)；高華等(2009)[17]運(yùn)用 WBS-RBS，方法識(shí)別BT項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的13個(gè)影響因素：外生風(fēng)險(xiǎn)包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)和第三方責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)包括項(xiàng)目選擇風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)、施工風(fēng)險(xiǎn)和回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)；尹貽林等(2013)[18]則運(yùn)用Delphi專家調(diào)查法與ISM方法揭示出5個(gè)影響因素: 開(kāi)發(fā)策略、談判能力、承包商特征及業(yè)主特征、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制。

2.2 不同研究視角下風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則

基于合同體系的研究視角，針對(duì)于外生風(fēng)險(xiǎn)，李平(2007)[19]提出2原則：第一原則——當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的大小與概率能夠被正確的評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由有能力控制該風(fēng)險(xiǎn)的合同當(dāng)事人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；第二原則——在當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)不能夠被評(píng)價(jià)與控制的時(shí)候，應(yīng)該由具有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力的或能夠獲得商業(yè)保險(xiǎn)的合同當(dāng)事人承擔(dān)?；诓煌愋晚?xiàng)目管理視角，劉新平等(2006)[15]提出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的三條原則: 承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度與所得回報(bào)相匹配原則、最有控制力一方承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)原則、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)要有上限原則。樓海軍(2010)[20]總結(jié)出國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)5原則：過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則、保險(xiǎn)原則 、管理原則、成本原則、在前述的4個(gè)原則無(wú)法運(yùn)用時(shí)，應(yīng)該綜合考慮雙方的財(cái)務(wù)能力，在一定范圍內(nèi)分別承擔(dān)的原則。鄧小鵬等(2008)[21]提出9原則：公平原則、歸責(zé)原則、風(fēng)險(xiǎn)與收益對(duì)稱原則、有效控制原則、風(fēng)險(xiǎn)偏好系數(shù)大的一方承擔(dān)原則、項(xiàng)目參與方各方承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的總成本最小原則、直接損失承擔(dān)原則、風(fēng)險(xiǎn)有限承擔(dān)原則、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的動(dòng)態(tài)原則；高華(2015)[22]提出BT項(xiàng)目的5條風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則: 風(fēng)險(xiǎn)與收益對(duì)稱原則、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力原則、直接損失承擔(dān)原則、歸責(zé)原則、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)有上限原則。

表1 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)主要研究視角

3 工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究的主要范式

基于對(duì)不同時(shí)期工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的文獻(xiàn)總結(jié)歸納，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究有從技術(shù)與組織范式到契約范式與關(guān)系范式演進(jìn)的態(tài)勢(shì)(2015)[23]。本文所總結(jié)的相關(guān)研究視角從本質(zhì)上可以歸結(jié)為以下四個(gè)主要的研究范式(表2)。

技術(shù)范式下的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究是主要是運(yùn)用層次分析法、德?tīng)柗品ɑ蛘甙咐治龅确椒▽?duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別。并在已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)因素上運(yùn)用層次分析法、專家打分法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的定性分析或運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)、Monte Carlo模擬分析、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等數(shù)學(xué)模型定量分析評(píng)估。雖然，各種數(shù)學(xué)量化模型的研究豐富了風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的研究領(lǐng)域且其方法已被證實(shí)可行，但是由于基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的來(lái)源很大程度受到專家的主觀判斷影響，其結(jié)果必然存在一定程度上的不準(zhǔn)確性。另外，在技術(shù)與組織范式下的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究，將風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)視作為一個(gè)靜態(tài)的分擔(dān)過(guò)程，注重前期的契約設(shè)計(jì)，未能考慮到風(fēng)險(xiǎn)再分擔(dān)在風(fēng)險(xiǎn)管理中所起到的重要作用。因此，技術(shù)與組織范式下的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究具有一定的局限性。

與技術(shù)與組織范式相對(duì)，契約范式則更加注重事后治理的空間，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的分擔(dān)過(guò)程。其研究方式主要體現(xiàn)在契約的設(shè)計(jì)與履約階段的再調(diào)整層面上，屬于是正式制度下的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究。

在工程實(shí)踐中，存在一種現(xiàn)象：某些工程項(xiàng)目雖然有完善的合同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分擔(dān)，卻出現(xiàn)實(shí)現(xiàn)不了項(xiàng)目目標(biāo)的現(xiàn)象。而無(wú)完備合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的項(xiàng)目卻能實(shí)現(xiàn)目標(biāo)(2009)[24]。對(duì)于這一現(xiàn)象，柯洪等(2014)[25]給出了解釋，認(rèn)為在社會(huì)資本水平較低的情況下，合同雙方之間由于缺少信任可能會(huì)產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義，致使合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)也不能產(chǎn)生其有效的能力。相反，在社會(huì)資本水平高時(shí)，合同雙方之間信任并合作，在履約過(guò)程中有益于減少雙方的對(duì)抗思維和責(zé)任推諉引起的糾紛，因此，即使風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不合理，也有利于實(shí)現(xiàn)共贏?；诖祟惉F(xiàn)象，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)研究領(lǐng)域產(chǎn)生了一個(gè)基于社會(huì)資本要素的非正式制度下的關(guān)系范式研究。然而由于關(guān)系范式的研究還處于初期階段，相關(guān)研究并不完善，缺少定量分析，因此目前僅處于理論研究而難以應(yīng)用于實(shí)際工程當(dāng)中。

4 結(jié)束語(yǔ)

項(xiàng)目工程自身特性決定了其天然含有風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，隨著國(guó)內(nèi)大型項(xiàng)目的日益增多，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生過(guò)程也更加復(fù)雜，因此造就項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理工作地位的日趨提高，其中，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)作為風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)重要環(huán)節(jié)，其重要性也越發(fā)突顯。風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)不合理，甚至?xí)?dǎo)致工程項(xiàng)目失敗。因此，風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究具有重要的現(xiàn)實(shí)意思。本文在將不同的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究視角歸入相應(yīng)研究范式的基礎(chǔ)上對(duì)相關(guān)研究范式進(jìn)行分析，指出了相關(guān)研究范式存在的問(wèn)題。基于此，本文認(rèn)為，今后的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)研究工作可以從文中提到的研究范式缺陷著手，比如在技術(shù)范式研究下如何提高基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性以及如何將社會(huì)資本要素對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的影響進(jìn)行精確的定性與定量分析。

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簡(jiǎn)相伍(1990～)，男，在讀研究生，研究方向?yàn)楣こ添?xiàng)目管理。

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[定稿日期]2016-06-23