劉葉

摘要：文章建立高校與農(nóng)村經(jīng)濟組織間產(chǎn)學合作模式（研發(fā)合作模式和成果交易模式）討價還價模型，分析農(nóng)村經(jīng)濟組織提出何種模式及高校接受程度的影響因素。得出如下結論：政府對研發(fā)合作模式的獎勵額度越大、研發(fā)合作雙方努力成本越小，越有可能達成研發(fā)合作模式；農(nóng)村經(jīng)濟組織吸收能力越強，高校知識存量越高，知識保留效用越低，則越有利于兩種合作模式達成；而交易價格和合作收益分配比例對合作模式選擇沒有影響。

關鍵詞：成果交易模式； 產(chǎn)學合作模式；討價還價模型

一、引言

隨著現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的快速發(fā)展，農(nóng)村經(jīng)濟組織作為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的有效載體，將帶動農(nóng)村經(jīng)濟快速發(fā)展。目前，農(nóng)村經(jīng)濟組織面臨農(nóng)業(yè)生產(chǎn)綠色化、有機化、高效化等新的競爭境況，這種形勢下農(nóng)村經(jīng)濟組織如何利用大學高知識存量特點來提高自身知識，通過產(chǎn)學合作獲取農(nóng)業(yè)生產(chǎn)核心競爭力變得十分重要。近年來學者一致認為，農(nóng)村經(jīng)濟組織可以通過與高校產(chǎn)學合作獲取農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、管理、銷售等一系列相關技術知識，進而彌補農(nóng)村研發(fā)能力不足，提高農(nóng)業(yè)競爭優(yōu)勢。高校與農(nóng)村經(jīng)濟組織產(chǎn)學合作是指高校和農(nóng)村經(jīng)濟組織利用各自的特有要素，分工合作共同推動農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展的行為。在這一過程中，農(nóng)村經(jīng)濟組織具有知識水平低、知識吸收能力弱、市場經(jīng)營水平低下、知識轉(zhuǎn)移被動性、依賴性強等特點。這些特點導致農(nóng)村經(jīng)濟組織在知識轉(zhuǎn)移過程中處于被動地位，所以選擇高校認可的產(chǎn)學合作模式將是農(nóng)村經(jīng)濟組織獲得知識轉(zhuǎn)移的一個非常關鍵的問題。

現(xiàn)有文獻對高校產(chǎn)學合作模式的研究主要集中在合作創(chuàng)新模式研究及產(chǎn)學合作模式分類等方面。例如，張寒（2016）根據(jù)知識的學科多樣性和可編碼程度提出了5種知識交換模型：可編碼知識型、問題解決型、開放校園空間型、人員流動促進型和公私合作伙伴關系型。王培林（2015）基于RMT的產(chǎn)學研主體間關系總結出交易式轉(zhuǎn)移、互惠式轉(zhuǎn)移、信任式轉(zhuǎn)移三種模式。姚唐（2014）基于交易成本理論提出股權模式和非股權模式兩種產(chǎn)學合作模式。宋充（2010）提出知識轉(zhuǎn)讓模式和平臺合作模式兩種模式。公艷（2009）將校企合作創(chuàng)新模式總結為技術協(xié)作模式和契約型合作模式?；翦?008）根據(jù)高校成果的不同階段把產(chǎn)學研合作模式分為：基礎研究階段為政府推動型、應用研究階段為技術轉(zhuǎn)讓、開發(fā)研究階段為合作開發(fā)、產(chǎn)業(yè)化階段為高校自主產(chǎn)業(yè)化。本文結合高校與農(nóng)村知識轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀，按照農(nóng)村經(jīng)濟組織在知識轉(zhuǎn)移過程中的參與程度把產(chǎn)學合作模式分為：成果交易模式和研發(fā)合作模式，為了研究方便成果交易模式僅考慮購買式，且研發(fā)合作模式僅考慮雙向聯(lián)合體合作模式。首先，成果交易模式中農(nóng)村經(jīng)濟組織只是向高校購買知識成果，并通過自己的應用能力和對市場的把握將其產(chǎn)業(yè)化，具有快速靈活的特點，以產(chǎn)品為載體進行知識轉(zhuǎn)移可以實現(xiàn)知識倍增式轉(zhuǎn)移。但是，高校需要把知識整理、外化為易于理解和吸收的形式，并且易產(chǎn)生知識吸收應用難，交易成本高。其次，在研發(fā)合作模式下，高校投入知識資本，農(nóng)村經(jīng)濟組織投入土地、人力等資源，雙方協(xié)作共同將新的技術應用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。該模式中農(nóng)村也積極參與到知識生產(chǎn)、轉(zhuǎn)移和應用的過程中來。這種合作模式弊端是收益分配不合理導致合作成功率不高，農(nóng)村研發(fā)合作意愿低。本文目的是建立大學與農(nóng)村經(jīng)濟組織知識轉(zhuǎn)移博弈模型，解決以下三個問題：首先，在產(chǎn)學合作過程中，哪些因素會促成研發(fā)合作模式的達成。其次，在產(chǎn)學合作過程中，哪些因素會影響高校對農(nóng)村經(jīng)濟組織提出的產(chǎn)學合作模式的接受程度。最后，成果交易模式中價格對轉(zhuǎn)移成功與否的影響，研發(fā)合作模式收益分配比例對轉(zhuǎn)移成功與否的影響。

二、博弈前提與假設

（一）分析前提

1.博弈雙方：高校和農(nóng)村經(jīng)濟組織。首先由農(nóng)村經(jīng)濟組織向高校提出產(chǎn)學合作模式。其次高校選擇接受或者拒絕該模式。

2.產(chǎn)學合作成本：成果交易模式下農(nóng)村經(jīng)濟組織成本包括知識尋求成本、購買成本，高校成本包括知識顯化成本。研發(fā)合作模式下農(nóng)村經(jīng)濟組織成本包括知識吸收消化成本和合作資源投入成本，高校成本包括知識管理成本。

3.產(chǎn)學合作收益：高校收益來源于農(nóng)村經(jīng)濟組織回報；農(nóng)村經(jīng)濟組織收益是知識獲得和應用。

4.博弈雙方對合作模式的選擇取決于雙方對于各自的成本和收益的預期。

（二）基本假設

1.農(nóng)村經(jīng)濟組織策略：農(nóng)村經(jīng)濟組織要想獲得與高校合作只能通過成果交易模式或者研發(fā)合作模式。

2.高校農(nóng)村經(jīng)濟組織產(chǎn)學合作過程中有效知識轉(zhuǎn)移受高校知識存量、農(nóng)村經(jīng)濟組織吸收能力影響。假設知識轉(zhuǎn)入方吸收能力為β（0<β<1），知識轉(zhuǎn)出方的知識存量為，則有效知識轉(zhuǎn)移量為β·k。

3.博弈主體收益包括經(jīng)濟收益和社會關系收益。E1表示經(jīng)濟收益，為有效知識轉(zhuǎn)移量的一次函數(shù)，為了方便模型求解設系數(shù)為a，則E1=a·β·k。E2表示社會關系收益，根據(jù)已有研究可以假設為E2=f·a·β·k，即社會資本增量f與經(jīng)濟收益的乘積。研發(fā)合作模式存在協(xié)同收益，成果交易模式下不存在。

4.成果交易模式下，雙發(fā)協(xié)商確定購買價格p，農(nóng)村經(jīng)濟組織尋求成本c1，并支付給高?？蒲谐晒馁徺I價格，收獲成果交易的全部收益（1+f）a·β·k。對于高校來說如果選擇接受成果交易模式，知識顯化成本c0，同時獲得成果轉(zhuǎn)讓費p·k。如果高校選擇拒絕成果交易，則農(nóng)村經(jīng)濟組織收益為-c1，高校獲得知識保留效用h，付出知識生產(chǎn)成本c2。

5.研發(fā)合作模式下時，高校合作努力成本為b·e2u，b為常數(shù)系數(shù)，eu為高校努力水平；農(nóng)村經(jīng)濟組織的合作努力成本b·e2r，er為農(nóng)村經(jīng)濟組織努力水平。高校獲得研發(fā)合作總收益的比例為1-s，農(nóng)村經(jīng)濟組織為s。此時，高校選擇接受研發(fā)合作模式可獲得利潤為（1-s）（1+f）a·β·k，同時農(nóng)村經(jīng)濟組織獲得利潤為s（1+f）a·β·k，此外農(nóng)村經(jīng)濟組織還可以額外獲得政府“以獎代補”政策支持資金V。當高校選擇拒絕研發(fā)合作模式時，農(nóng)村經(jīng)濟組織收益為-c1，高校獲得知識保留效用h。

綜上所述，策略組合（成果交易，接受）的支付向量為（（1+f）a·β·k-pk-c1，pk-c0-c1），策略組合（成果交易，拒絕）的支付向量為（-c1，h-c2），策略組合（研發(fā)合作，接受）的支付向量為（（1+f）s·a·β·k+v-b·e2r-c1，（1+f）（1-s）a·β·k-b·e2u），策略（研發(fā)合作，拒絕）的支付向量為（-c1，h）。高校與農(nóng)村經(jīng)濟組織不同產(chǎn)學合作模式博弈關系見圖1。

三、模型求解及分析

（一）模型求解

兩種模式下，雙方都會就科技成果交易價格和研發(fā)收益分享比例進行討價還價，因此可以采用納什討價還價模型解決雙方因利益分配和價格不合理出現(xiàn)的產(chǎn)學合作失敗問題。達成成果交易模式時，農(nóng)村經(jīng)濟組織支付為：（1+f）a·β·k-p·k-c1，高校支付為：pk-c0-c2；若高校拒絕，農(nóng)村經(jīng)濟組織的收益函數(shù)為：-c1，高校收益函數(shù)為：h-c2。于是納什討價還價解滿足：（（1+f）a·β·k-p·k）（p·k-c0-h）（1）

求解一階條件得：p=（2）

達成研發(fā)合作模式時，農(nóng)村經(jīng)濟組織支付為：（1+f）s·a·β·k+v-b·e2r-c1，高校支付為：（1+f）（1-s）a·β·k-b·e2u；若高校拒絕，農(nóng)村經(jīng)濟組織支付為：-c1，高校支付為：h。于是納什討價還價解滿足：

（（1+f）s·a·β·k-p·k+v-b·e2r）（（1+f）（1-s）a·β·k-b·e2u-h）（3）

求解一階條件得：

s=（4）

由式（2）、（4）可以將支付向量重新表示為：（成果交易模式，接受）策略組合下農(nóng)村經(jīng)濟組織和高校的收益分別為：，；（研發(fā)合作模式，接受）策略組合下農(nóng)村經(jīng)濟組織和高校的收益分別為：，。

（二）高校策略選擇影響因素分析

成果交易模式下，當（1+f）a·β·k-c0>h時 （5）

兩方支付大小關系為>h-c0，所以農(nóng)村經(jīng)濟組織提出成果交易模式時，高校接受是拒絕的嚴格占優(yōu)策略。由式（5）可以看出，農(nóng)村經(jīng)濟組織知識吸收能力越高，知識尋求成本越低，則高校接受成果交易模式的可能性越大。也就是農(nóng)村經(jīng)濟組織接受外部知識越困難，高校越能接受成果交易模式。另外高校知識存量越高，知識保留效用越低，知識顯化成本越高，則高校選擇接受成果交易模式的可能性越大。也就是說高校自主將科技成果應用于生產(chǎn)的能力越弱，高校越能接受成果交易模式。

研發(fā)合作模式下，當（1+f）a·β·k+v-b（e2r+e2u）>h時（6）

兩方支付大小關系為>h，所以農(nóng)村經(jīng)濟組織提出研發(fā)合作模式時，高校接受是拒絕的嚴格占優(yōu)策略。從式（6）可以看出，政府對校農(nóng)間知識轉(zhuǎn)移“以資代補”政策獎勵額度越大，高校接受研發(fā)合作模式的可能性越大，表面上政府獎勵歸農(nóng)村經(jīng)濟組織所有，但也影響高校的行動。另外，其它變量一定的情況下，農(nóng)村經(jīng)濟組織知識吸收能力越強、高校知識存量越高、科學技術保留效用越小、雙方的努力成本越小，高校越能接受研發(fā)合作模式。

（三）農(nóng)村經(jīng)濟組織策略影響因素分析

當b（e2r+e2u）

即農(nóng)村經(jīng)濟組織與高校選擇研發(fā)合作的成本小于政府補貼和知識顯化成本之和，農(nóng)村經(jīng)濟組織提出成果交易模式時收益小于研發(fā)合作模式，因此農(nóng)村經(jīng)濟組織選擇研發(fā)合作模式，反之農(nóng)村經(jīng)濟組織會提出成果交易模式。由式（7）可以看出：政府政策獎勵，高?？茖W技術顯化成本，研發(fā)合作努力成本會影響農(nóng)村經(jīng)濟組織選擇研發(fā)合作模式。

四、結論與建議

文章通過建立高校與農(nóng)村經(jīng)濟組織知識轉(zhuǎn)移模式討價還價模型，探討兩種模式下農(nóng)村經(jīng)濟組織和高校的策略選擇影響因素。得出了如下結論：

第一，其他變量一定的情況下，政府“以資代補”獎勵額度越大，農(nóng)村經(jīng)濟組織越有可能提出研發(fā)合作模式，且高校選擇接受的可能越大。因此，政府獎勵目的就是促進高校服務地方農(nóng)村發(fā)展，促進高?？萍汲晒蜣r(nóng)村轉(zhuǎn)化，進一步加深高校和農(nóng)村進行研發(fā)合作。在本文所述的機制下，政府的資金對鼓勵高校優(yōu)秀科技成果通過市場交易流向農(nóng)村并不起作用。

第二，研發(fā)合作模式研發(fā)雙方投入的人力、物力構成的合作努力成本越低，農(nóng)村經(jīng)濟組織越容易提出研發(fā)合作模式，此時高校也越容易接受該模式。這也符合現(xiàn)實，合作雙方具有合作經(jīng)驗時，合作所需付出的努力成本就會越低，自然越有可能達成研發(fā)合作模式。所以政府更要堅持推動高校與農(nóng)村經(jīng)濟組織長久合作，當更多的高校與農(nóng)村經(jīng)濟組織參與到研發(fā)合作中，合作成本會隨著規(guī)模、經(jīng)驗而降低，長期利益遠遠大于短期利益。

第三，高校與農(nóng)村經(jīng)濟組織知識轉(zhuǎn)移過程中成果交易價格、研發(fā)合作收益分配比例對系數(shù)對合作模式的達成并不產(chǎn)生影響。

第四，當農(nóng)村經(jīng)濟組織吸收能力越強，高校知識存量越高，知識保留效用越低時，高校接受農(nóng)村經(jīng)濟組織提出的任何合作模式的概率越大。也就是說此種情形下，只要農(nóng)村經(jīng)濟組織提出與高校合作，高校都會選擇接受合作。

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*本文為2014年江蘇大學科研立項資助項目“基于博弈視角的高校服務新農(nóng)村建設知識轉(zhuǎn)移模式選擇研究”（項目編號：14C173）的階段性成果。

（作者單位：江蘇大學管理學院）