(2016年1月)

1.1 國(guó)務(wù)院發(fā)出通知，自1月1日起調(diào)整證券交易印花稅中央與地方分享比例，將證券交易印花稅由現(xiàn)行按中央97%、地方3%比例分享全部調(diào)整為中央收入。

1.4 A股市場(chǎng)正式引入熔斷機(jī)制，滬深300指數(shù)遭遇重挫，兩次觸發(fā)熔斷機(jī)制，最終暫停交易直至收盤(pán)。

1.5 滬、深交易所分別發(fā)布《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行實(shí)施細(xì)則》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行實(shí)施細(xì)則》。

1.7 上交所、深交所和中金所發(fā)布通知，自1月8日起暫停實(shí)施指數(shù)熔斷機(jī)制。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》。

1.9 滬、深證券交易所發(fā)布關(guān)于落實(shí)《上市公司大股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》相關(guān)事項(xiàng)的通知。

1.13 中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，注冊(cè)制改革是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，不會(huì)一步到位，對(duì)新股發(fā)行節(jié)奏和價(jià)格不會(huì)一下子放開(kāi)，不會(huì)造成新股大規(guī)模擴(kuò)容。

1.16 2016年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議在京召開(kāi)。會(huì)議明確，2016年工作的總體要求是，深化改革、健全制度、加強(qiáng)監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展。

1.19 中國(guó)證監(jiān)會(huì)按法定程序核準(zhǔn)7家企業(yè)的首發(fā)申請(qǐng)，其中，上交所3家，深交所中小板1家，創(chuàng)業(yè)板3家。這是今年1月1日新股發(fā)行制度改革新規(guī)施行后，首批適用新規(guī)發(fā)行的公司。

1.21 國(guó)家副主席李源潮在冬季達(dá)沃斯論壇上表示，中國(guó)股市尚未成熟，政府將加強(qiáng)監(jiān)管來(lái)避免過(guò)度波動(dòng)。中國(guó)政府將繼續(xù)保護(hù)好多數(shù)投資者的利益。

1.22 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第38號(hào)——公司債券年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》，《關(guān)于公開(kāi)發(fā)行公司債券的上市公司年度報(bào)告披露的補(bǔ)充規(guī)定》。滬、深交易所分別發(fā)布《關(guān)于做好債券發(fā)行人2015年年度報(bào)告披露工作的通知》。

1.25 中國(guó)保監(jiān)會(huì)主席項(xiàng)俊波在2016年全國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)管工作會(huì)議上表示，2016年，保險(xiǎn)業(yè)將支持保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)開(kāi)展企業(yè)年金和職業(yè)年金業(yè)務(wù)，參與基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金市場(chǎng)化投資管理。支持符合條件的保險(xiǎn)公司在境內(nèi)外上市及掛牌“新三板”。

1.27 李克強(qiáng)總理主持召開(kāi)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議，確定金融支持工業(yè)增效升級(jí)的措施：鼓勵(lì)通過(guò)并購(gòu)貸款、發(fā)行優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券等開(kāi)展兼并重組。支持設(shè)立產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投基金，支持地方開(kāi)展小微企業(yè)融資擔(dān)保代償補(bǔ)償?shù)葮I(yè)務(wù)。拓寬融資渠道，鼓勵(lì)擴(kuò)大股權(quán)、債券等直接融資。

1.1 美國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布報(bào)告，重新評(píng)估“合格投資者”的定義。按照多德弗蘭克法案要求，美證監(jiān)會(huì)每四年應(yīng)當(dāng)重新對(duì)“合格投資者”進(jìn)行定義。事實(shí)上，這一定義從1982年推出以來(lái)幾乎未經(jīng)過(guò)修改。

1.4 日本交易所集團(tuán)表示，正在制定新的中期計(jì)劃，將重點(diǎn)應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)交易、程序化交易、高頻交易以及主機(jī)托管等“金融技術(shù)(Fin Tech)”帶來(lái)的新課題，以適應(yīng)金融服務(wù)發(fā)生的劇變，同時(shí)注意確保金融體系的穩(wěn)定性和可靠性。

1.5 新加坡交易所公告稱，將以“遵守或解釋”基準(zhǔn)引入可持續(xù)發(fā)展報(bào)告機(jī)制，邀請(qǐng)公眾就擬定的規(guī)則和指引提出意見(jiàn)。

美國(guó)金融業(yè)監(jiān)管局發(fā)布2016年度監(jiān)管和檢查重點(diǎn)：企業(yè)監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)管理和控制、流動(dòng)性管理、企業(yè)文化等。企業(yè)監(jiān)督及風(fēng)險(xiǎn)管控方面，重點(diǎn)為反洗錢(qián)、網(wǎng)絡(luò)安全、利益沖突、技術(shù)管理、外包業(yè)務(wù)和數(shù)據(jù)質(zhì)量等。流動(dòng)性監(jiān)管方面，將檢查企業(yè)在系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或特定風(fēng)險(xiǎn)情況下應(yīng)急資金計(jì)劃的可靠性，以及高頻交易機(jī)構(gòu)的流動(dòng)資金計(jì)劃與管理。

1.13 清科研究中心最新數(shù)據(jù)顯示，中國(guó)大陸娛樂(lè)傳媒領(lǐng)域的海外并

購(gòu)金額出現(xiàn)逆勢(shì)增長(zhǎng)，2015年7起并購(gòu)案涉及并購(gòu)交易金額32.02億元，同比增長(zhǎng)61.9%，韓國(guó)憑借在這一領(lǐng)域的多年積累及文化地緣優(yōu)勢(shì)，超越美國(guó)成為2015年中國(guó)企業(yè)海外文化類并購(gòu)最多的地區(qū)。

1.14 納斯達(dá)克推出創(chuàng)新型投資者關(guān)系管理平臺(tái)——“Nasdaq IR InsightTM”，旨在通過(guò)與廣泛的客戶群合作，為上市公司提供一站式數(shù)據(jù)解決方案，促進(jìn)并提升投資者關(guān)系管理。

1.19 韓國(guó)交易所成立亞洲地區(qū)藍(lán)籌公司上市工作組，旨在推動(dòng)亞洲地區(qū)藍(lán)籌公司在韓國(guó)上市。

1.21 香港交易所總裁李小加表示，港交所正在評(píng)估推出三板的可能性，以吸引科技及金融科技等新興行業(yè)赴港上市。港交所強(qiáng)調(diào)，三板目前仍屬初步建議，并就此與香港證監(jiān)會(huì)接觸，但目前尚無(wú)任何細(xì)節(jié)及時(shí)間表。

港交所公布《戰(zhàn)略規(guī)劃2016-2018》，涵蓋其旗下股票、大宗商品和固定收益以及貨幣產(chǎn)品三大資產(chǎn)類別業(yè)務(wù)的發(fā)展戰(zhàn)略。根據(jù)該規(guī)劃，港交所未來(lái)三年的戰(zhàn)略目標(biāo)是致力于在香港構(gòu)建一個(gè)最有效的跨市場(chǎng)互聯(lián)互通平臺(tái)，發(fā)展一個(gè)植根于香港，匯聚跨境產(chǎn)品的本地市場(chǎng)。

1.22 加拿大包括阿爾伯塔省、英屬哥倫比亞省在內(nèi)的10個(gè)省區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)宣布將實(shí)施新的衍生產(chǎn)品報(bào)告法規(guī)。新規(guī)對(duì)OTC市場(chǎng)衍生產(chǎn)品數(shù)據(jù)的收集和報(bào)告管理制定了規(guī)則，加強(qiáng)了對(duì)市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)以及市場(chǎng)操縱風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和關(guān)注，強(qiáng)化了OTC市場(chǎng)衍生產(chǎn)品的監(jiān)管。

1.26 美國(guó)自動(dòng)化交易商“全球交易系統(tǒng)公司(Global Trading Systems)”宣布，同意收購(gòu)巴克萊在紐交所交易大廳的全部業(yè)務(wù)。協(xié)議達(dá)成后，GTS將負(fù)責(zé)處理紐交所超過(guò)1200只證券的交易。

1.27 國(guó)際貨幣基金組織份額改革方案正式生效，約6%的份額將向新興市場(chǎng)和發(fā)展中國(guó)家轉(zhuǎn)移，中國(guó)份額占比將從3.996%升至6.394%，排名從第六位躍居第三，僅次于美國(guó)和日本。該方案生效后，國(guó)際貨幣基金組織的SDR貨幣儲(chǔ)備規(guī)模從原來(lái)的2385億美元增至4770億美元。

1.28 荷蘭皇家殼牌公司贏得股東批準(zhǔn)，將正式收購(gòu)英國(guó)天然氣集團(tuán)BG。該交易作價(jià)520億美元，兩家公司有望共同締造全球最大液化天然氣(LNG)貿(mào)易公司。按市值計(jì)，殼牌與B G合并后，將取代雪佛龍成為世界排名第二的上市油氣公司。

紐約證券交易所就一系列規(guī)則提出修改意見(jiàn)，試圖避免去年8月市場(chǎng)動(dòng)蕩重演，并指出希望取消“48號(hào)規(guī)則”，該規(guī)則可能引起市場(chǎng)定價(jià)混亂。紐交所表示，準(zhǔn)備向美國(guó)證監(jiān)會(huì)提交文件申請(qǐng)取消這一規(guī)則，且獲批準(zhǔn)的可能性較大。

1.29 日本央行宣布實(shí)行負(fù)利率政策，將引入三級(jí)利率體系，負(fù)利率適用于超額準(zhǔn)備金，將金融機(jī)構(gòu)存放在日本央行的超額準(zhǔn)備金存款利率從之前的0.1%降至-0.1%，相當(dāng)于對(duì)金融機(jī)構(gòu)未來(lái)新增的超額準(zhǔn)備金處以“罰金”，以鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)借出更多資金。