鄭怡萍

DOI：10.16660/j.cnki.1674-098x.2016.20.000

摘要：鑒于目前跨學(xué)科科研成果評(píng)價(jià)的困境，本文分別從文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)差異和評(píng)價(jià)方法兩個(gè)層面對(duì)國(guó)內(nèi)跨學(xué)科科研成果評(píng)價(jià)的理論研究進(jìn)行了分析，并結(jié)合自身思路就跨學(xué)科科研成果評(píng)價(jià)提出了建議?？鐚W(xué)科科研評(píng)價(jià)應(yīng)堅(jiān)持定量與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合，兼顧科研成果學(xué)術(shù)質(zhì)量與影響力，尊重學(xué)科引用規(guī)律，加強(qiáng)科研成果、評(píng)價(jià)指標(biāo)和學(xué)科專(zhuān)家的細(xì)分，區(qū)別評(píng)價(jià)不同類(lèi)型的成果，減少對(duì)重點(diǎn)學(xué)科和重點(diǎn)成果的限制。

關(guān)鍵詞：跨學(xué)科；科研成果；定性評(píng)價(jià)；定量評(píng)價(jià)

中圖分類(lèi)號(hào)：G250 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2016）07（b）-0000-00

Review of the Research on Evaluation of Multidisciplinary Research Achievements in China

Zheng Yiping

（Wuhan University Library， Wuhan， 430072）

Abstract： Because of the difficulties of the evaluation of multidisciplinary research achievements， this paper analyzes the different performances of evaluation indicators and the methods on evaluation of multidisciplinary research achievements， and puts forward some constructive suggestions. Conclusions of the study is that evaluation of multidisciplinary research achievements should combines quantitative evaluation and qualitative evaluation， equates between the academic quality and influence of research achievements， respects the citation rules in different disciplines， enhances the subdivision of research achievements， evaluation indicators and subject experts， evaluates different types of achievements distinctively， and reduces the limits of key disciplinary fields and achievements.

Keywords： Multidisciplinary； Research Achievements； Qualitative Evaluation； Quantitative Evaluation

跨學(xué)科科研成果評(píng)價(jià)是一個(gè)世界性難題，目前還沒(méi)有一套普遍認(rèn)可的評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)體系?！翱鐚W(xué)科”的概念有狹義和廣義之分，狹義的跨學(xué)科是指從多學(xué)科到橫斷學(xué)科這個(gè)過(guò)程中的一個(gè)階段，廣義的跨學(xué)科是各種程度學(xué)科合作的統(tǒng)稱(chēng)，比如多學(xué)科、復(fù)雜學(xué)科、跨學(xué)科、交叉學(xué)科、橫斷學(xué)科、超學(xué)科等。[1]本文所謂的跨學(xué)科指的是多學(xué)科，即兩種或更多學(xué)科并置但相互之間并不整合。本著兼顧繁榮學(xué)術(shù)和提高實(shí)際工作效率的原則，本文對(duì)國(guó)內(nèi)跨學(xué)科領(lǐng)域科研成果評(píng)價(jià)理論和思路進(jìn)行了梳理，并提出了啟發(fā)性建議。

1 不同學(xué)科文獻(xiàn)計(jì)量指標(biāo)的差異

1.1文獻(xiàn)類(lèi)型

不同學(xué)科門(mén)類(lèi)科研成果的主要文獻(xiàn)類(lèi)型往往不同，比如人文社會(huì)科學(xué)主要是論文和專(zhuān)著，自然科學(xué)有著作、論文、專(zhuān)利、標(biāo)準(zhǔn)等。學(xué)科和文獻(xiàn)類(lèi)型的差異決定了科研成果評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及其權(quán)重設(shè)置的不同，比如著作一般重點(diǎn)考察出版社級(jí)別、作者排序等，論文則主要評(píng)價(jià)刊物級(jí)別、被引頻次等，專(zhuān)利主要從新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性等角度進(jìn)行評(píng)價(jià)。[2]

1.2 期刊影響因子

學(xué)科間影響因子差異是影響跨學(xué)科科研成果評(píng)價(jià)的重要原因，科研成果較多且被引周期較短的學(xué)科期刊影響因子往往較高[3]，基礎(chǔ)學(xué)科比應(yīng)用學(xué)科的期刊影響因子要高，交叉學(xué)科、綜合性學(xué)科比專(zhuān)業(yè)學(xué)科的期刊影響因子要高。研究表明SCI和SSCI各學(xué)科間期刊影響因子差異很大[4]，同一學(xué)科內(nèi)部的差異也不小。

1.3文獻(xiàn)被引半衰期

文獻(xiàn)被引半衰期指一篇文獻(xiàn)從發(fā)表到統(tǒng)計(jì)時(shí)間段為止，其全部施引文獻(xiàn)中較新的一半是在最近多長(zhǎng)時(shí)間（以年為計(jì)量單位）內(nèi)發(fā)表的。[5]以人文社會(huì)科學(xué)為例，國(guó)內(nèi)外各學(xué)科引文的平均半衰期分別從2.8～15.5年和3.4～16.3年不等[6]，而跨學(xué)科領(lǐng)域的高影響力論文，其老化速度更慢、被引持續(xù)時(shí)間更長(zhǎng)、學(xué)術(shù)影響力更為持久，[7]因此有必要在評(píng)價(jià)中考慮時(shí)間因素的影響，不宜籠統(tǒng)地限定科研成果參評(píng)時(shí)段。

1.4學(xué)科引用峰值

不同學(xué)科和載體的科研成果其被引和衰老速度往往不同，同一學(xué)科內(nèi)的高被引和低被引文章其引用峰值出現(xiàn)時(shí)間沒(méi)有差別[8]，綜述類(lèi)論文被引總數(shù)和持續(xù)時(shí)間比通信、快報(bào)類(lèi)論文多，但引用峰值出現(xiàn)時(shí)間較慢[9]，即使同一學(xué)科的引用峰值也會(huì)隨時(shí)間、學(xué)術(shù)環(huán)境而發(fā)生變化[10]。因此，以兩年期為評(píng)價(jià)時(shí)限的影響因子是否還適用于進(jìn)行論文評(píng)價(jià)在一定程度上引起了學(xué)者們的質(zhì)疑。

2科研成果跨學(xué)科評(píng)價(jià)方法

2.1 基于定量指標(biāo)的評(píng)價(jià)

2.1.1 傳統(tǒng)計(jì)量指標(biāo)無(wú)量綱化結(jié)合

跨學(xué)科科研成果評(píng)價(jià)的一個(gè)很重要的方法就是進(jìn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)的無(wú)量綱化處理，其中主要做法就是對(duì)影響因子、論文數(shù)量、論文被引頻次、論文他引頻次、期刊分區(qū)等評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行歸一化處理，比如影響因子歸一化，首先是計(jì)算出各學(xué)科所有期刊的平均影響因子，然后利用某種期刊與所屬學(xué)科期刊平均影響因子的比值進(jìn)行不同學(xué)科領(lǐng)域期刊影響因子的比較[11]。另一種重要做法是設(shè)置科學(xué)合理的學(xué)科基線，比如22個(gè)ESI學(xué)科每年的論文數(shù)、被引頻次、篇均被引、不同的平均百分位以及SCI、SSCI論文學(xué)科分區(qū)都可以作為基線[12]。

2.1.2 傳統(tǒng)計(jì)量指標(biāo)非無(wú)量綱化結(jié)合

從不同角度引入差異化的傳統(tǒng)計(jì)量指標(biāo)進(jìn)行修正與組合計(jì)算，并將計(jì)算結(jié)果定義為一個(gè)新指標(biāo)，或者構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)體系，也是進(jìn)行跨學(xué)科科研成果評(píng)價(jià)的重要方法。在構(gòu)建新指標(biāo)方面，邱均平等提出“論文當(dāng)年質(zhì)量系數(shù)”，以消除影響因子的學(xué)科影響并實(shí)現(xiàn)期刊質(zhì)量和論文質(zhì)量的綜合考慮[13]，程瑩等提出的“論文平均質(zhì)量”對(duì)期刊影響因子進(jìn)行了標(biāo)準(zhǔn)化處理[14]。在構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)體系方面，金晶等[15]對(duì)諾貝爾獎(jiǎng)獲得者的突出貢獻(xiàn)文獻(xiàn)及其相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行研究，篩選出一批傳統(tǒng)計(jì)量指標(biāo)，利用TOPSIS法、SOM神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)法等不同綜合評(píng)價(jià)方法來(lái)評(píng)估論文，結(jié)果表明綜合評(píng)價(jià)體系更能科學(xué)的反映論文學(xué)術(shù)影響力；袁野[16]構(gòu)建的以Y指數(shù)為核心的多因素評(píng)價(jià)方法，解決了新發(fā)表論文的評(píng)價(jià)問(wèn)題、優(yōu)秀文章的激勵(lì)和對(duì)低劣文章的抑制問(wèn)題、大量低被引作者的區(qū)分度等問(wèn)題。

2.2定性與定量相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)方法

2.2.1 REF科研評(píng)估

2006年英國(guó)政府開(kāi)始對(duì)科研評(píng)估制度從基于同行評(píng)議的RAE到基于文獻(xiàn)計(jì)量與同行評(píng)議有機(jī)結(jié)合的REF 的變革[17]，這是因?yàn)橥性u(píng)議和定量評(píng)價(jià)都無(wú)法完全替代對(duì)方在科研評(píng)價(jià)中的功能。REF在評(píng)估內(nèi)容上兼顧學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量與科研影響力，評(píng)估方法上從單純的同行評(píng)議轉(zhuǎn)變?yōu)閰⒖嘉墨I(xiàn)計(jì)量學(xué)數(shù)據(jù)和指標(biāo)基礎(chǔ)上的專(zhuān)家評(píng)審，評(píng)價(jià)對(duì)象劃分為四大學(xué)科組、36個(gè)評(píng)估單元，實(shí)行分類(lèi)評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的分類(lèi)組建36個(gè)不同的評(píng)估專(zhuān)家組，評(píng)估結(jié)果劃分為0～4星五個(gè)不同的等級(jí)。[18]

2.2.2 定性評(píng)價(jià)量化指標(biāo)與傳統(tǒng)量化指標(biāo)結(jié)合

F1000因子作為定性評(píng)價(jià)量化指標(biāo)的代表，是全球頂尖的生物學(xué)和醫(yī)學(xué)專(zhuān)家對(duì)生物、醫(yī)學(xué)SCI論文進(jìn)行評(píng)選和打分的結(jié)果，F(xiàn)1000因子值越高其同行評(píng)價(jià)越高。有研究表明心理學(xué)F1000 因子與期刊影響因子相關(guān)度幾近為0[19]，這說(shuō)明單篇論文影響因子與同行評(píng)議結(jié)果有時(shí)會(huì)背離，即單獨(dú)依靠同行評(píng)議或定量指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)科研成果都有失偏頗。因此，有學(xué)者試圖將F1000因子和WoS、JCR、ESI及ImpactStory的主要計(jì)量指標(biāo)替代同行評(píng)議納入學(xué)術(shù)綜合評(píng)價(jià)體系，以此彌補(bǔ)單一指標(biāo)評(píng)價(jià)的缺陷[20]。

2.3 基于標(biāo)志性成果和重要論文的評(píng)價(jià)方法

所謂標(biāo)志性成果和重要論文，即Nature/Science論文、ESI熱門(mén)論文、ESI高被引論文、國(guó)際國(guó)內(nèi)權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)和期刊收錄的文獻(xiàn)等學(xué)術(shù)界比較公認(rèn)的重要科研成果。邱均平教授[21]在構(gòu)建高效創(chuàng)新能力綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系時(shí)，將“Science、Nature論文數(shù)”、“ESI熱門(mén)論文數(shù)”、“ESI高被引論文數(shù)”、“國(guó)內(nèi)文科權(quán)威期刊發(fā)文數(shù)”等指標(biāo)有選擇地納入評(píng)價(jià)體系中。還有學(xué)者在構(gòu)建自然科學(xué)不同學(xué)科科研論文的評(píng)價(jià)模型時(shí)，將各學(xué)科一級(jí)學(xué)報(bào)、SCI、EI、CJCR、ISTP、ISTP、ISR、國(guó)內(nèi)核心期刊、一般期刊的論文等檢索系統(tǒng)收錄的論文作為學(xué)校的獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象；人文社會(huì)科學(xué)則獎(jiǎng)勵(lì)收錄在各學(xué)科一級(jí)學(xué)報(bào)、CSSCI、人大復(fù)印資料、中國(guó)社會(huì)科學(xué)、新華文摘等期刊論文、核心期刊、一般期刊的論文。[22-23]

3 跨學(xué)科科研成果評(píng)價(jià)建議

3.1 定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)相結(jié)合是科研評(píng)價(jià)的趨勢(shì)

英國(guó)高等教育評(píng)估體系從RAE到REF的改革及其系列研究證明了單純依靠定性或定量的方法對(duì)科研成果進(jìn)行評(píng)價(jià)都有失偏頗，而成熟的科研成果評(píng)價(jià)方法必將是定性與定量相結(jié)合的。目前各高校科研成果評(píng)價(jià)與獎(jiǎng)勵(lì)的主要做法還是采取定量評(píng)價(jià)，但是也不乏許多定性評(píng)價(jià)的嘗試，例如F1000、“代表性學(xué)術(shù)成果”制度的提出，又如在進(jìn)行人文社會(huì)科學(xué)成果評(píng)價(jià)時(shí)還開(kāi)始考察成果的轉(zhuǎn)載情況、網(wǎng)絡(luò)瀏覽與下載量等社會(huì)價(jià)值指標(biāo)。

3.2 科研評(píng)價(jià)要兼顧科研成果的學(xué)術(shù)質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力

REF在評(píng)價(jià)科研成果學(xué)術(shù)質(zhì)量的基礎(chǔ)上注重對(duì)其科研影響力的評(píng)價(jià)，這就啟發(fā)我們?cè)趯?shí)際工作中，既要對(duì)科研成果進(jìn)行前期評(píng)價(jià)，即對(duì)其發(fā)表刊物的級(jí)別、影響因子高低、分區(qū)等指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，又要對(duì)其后期影響力進(jìn)行評(píng)價(jià)，即從被引頻次、轉(zhuǎn)載情況、社會(huì)反響等角度進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.3 科研評(píng)價(jià)周期的選擇要遵循學(xué)科文獻(xiàn)引用規(guī)律

各學(xué)科的文獻(xiàn)被引半衰期和引用峰值均有很大不同且會(huì)隨時(shí)間、科研環(huán)境等產(chǎn)生變化，因此不能一刀切地將所有學(xué)科科研成果的評(píng)價(jià)周期定為多少年。然而在實(shí)際工作中，我們很難對(duì)一所機(jī)構(gòu)的科研成果進(jìn)行如此細(xì)致地劃分，為此可以采取機(jī)構(gòu)官方公布成果清單而學(xué)者自行選擇參評(píng)年份的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)，學(xué)者可以在判定個(gè)人成果的被引情況、獲獎(jiǎng)情況等已經(jīng)十分成熟的情況下提交參評(píng)成果。

3.4 科研成果、評(píng)價(jià)指標(biāo)和學(xué)科專(zhuān)家細(xì)分是科研評(píng)價(jià)的趨勢(shì)

行業(yè)和產(chǎn)業(yè)分工細(xì)化是大勢(shì)所趨，科研成果評(píng)價(jià)也不例外。筆者認(rèn)為，科研評(píng)價(jià)細(xì)分主要包括科研成果、評(píng)價(jià)指標(biāo)和學(xué)科專(zhuān)家的細(xì)分。REF將評(píng)價(jià)對(duì)象劃分為36個(gè)評(píng)估單元，并據(jù)此組建36個(gè)評(píng)估專(zhuān)家組，[18]這是從學(xué)科層面上對(duì)科研成果和學(xué)科專(zhuān)家進(jìn)行的細(xì)化，而類(lèi)似“代表性成果制度”又可以看作是學(xué)者層面或文章層面的劃分，較之前者更加細(xì)化。在評(píng)價(jià)指標(biāo)方面，從RAE單純依靠定性評(píng)價(jià)指標(biāo)到REF推崇定性與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合，從定量評(píng)價(jià)占據(jù)主流地位到F1000因子的引入，從傳統(tǒng)計(jì)量指標(biāo)到替代計(jì)量學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)的提出，這既是對(duì)以影響因子為核心的評(píng)價(jià)方法的挑戰(zhàn)，也是對(duì)科研評(píng)價(jià)指標(biāo)的不斷深入和細(xì)化。

3.5 不同類(lèi)型的科研成果應(yīng)采用不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)

科研成果類(lèi)型的劃分標(biāo)準(zhǔn)有很多，其中比較常見(jiàn)的是將科研成果分為專(zhuān)著、論文、研究報(bào)告、學(xué)術(shù)資料、古籍整理、叢書(shū)、論文集、譯文、譯著、工具書(shū)、學(xué)術(shù)普及讀物、軟件、綜述、一般文章、教材、影視片等[24]。上文提到，不同類(lèi)型的科研成果其評(píng)價(jià)的側(cè)重點(diǎn)不盡相同，因此其具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)和指標(biāo)權(quán)重的設(shè)置也應(yīng)不同。

3.6 重點(diǎn)學(xué)科、重點(diǎn)科研成果可不受常規(guī)評(píng)價(jià)方法的限制

對(duì)于一些不適用于常規(guī)評(píng)價(jià)方法而機(jī)構(gòu)本身又希望大力發(fā)展的重點(diǎn)學(xué)科，以及一些引起特殊或重大反響的科研成果，各機(jī)構(gòu)在評(píng)價(jià)時(shí)可以區(qū)分對(duì)待，不必用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)遏制這些特殊學(xué)科的發(fā)展和成果的評(píng)價(jià)。

綜上所述，學(xué)科間科研成果類(lèi)型和評(píng)價(jià)重點(diǎn)都有很大區(qū)別，跨學(xué)科科研成果評(píng)價(jià)既要促進(jìn)學(xué)術(shù)繁榮也要兼顧實(shí)際工作，除頂尖成果和重點(diǎn)學(xué)科外，應(yīng)盡量避免采用絕對(duì)指標(biāo)，而應(yīng)在堅(jiān)持分文獻(xiàn)類(lèi)型、分學(xué)科的大前提下，堅(jiān)持定性評(píng)價(jià)與定量評(píng)價(jià)、前期評(píng)價(jià)與后期評(píng)價(jià)相結(jié)合，采用標(biāo)志性論文、權(quán)威數(shù)據(jù)庫(kù)收錄文獻(xiàn)、學(xué)科基線、相對(duì)指標(biāo)等兼顧操作性和學(xué)科發(fā)展規(guī)律的指標(biāo)實(shí)現(xiàn)跨學(xué)科科研成果評(píng)價(jià)。

（致謝：本文因篇幅限制，無(wú)法將全部參考文獻(xiàn)一一列出，在此向所有相關(guān)學(xué)者表示歉意和感謝！）

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