付曉英

勸返是中國政府開展境外追逃追贓的有效方式，但順利推進(jìn)追逃追贓，除了做好國內(nèi)的調(diào)查取證，開展國際合作同樣重要。

11月16日，“百名紅通人員”頭號嫌疑人、浙江省建設(shè)廳原副廳長楊秀珠結(jié)束13年的海外潛逃生涯，從美國回到中國投案自首。15點10分左右，楊秀珠在兩名女警的攙扶下表情平靜地緩步走下飛機舷梯，在完成入關(guān)手續(xù)后，反貪局執(zhí)法人員對楊秀珠宣布逮捕決定，對其持續(xù)十幾年的追捕也在此刻塵埃落定。

楊秀珠的逃亡始于2003年。當(dāng)年3月，浙江省檢察院在調(diào)查楊秀珠的弟弟、溫州鐵路房地產(chǎn)開發(fā)公司原副總經(jīng)理楊光榮受賄案時，發(fā)現(xiàn)楊秀珠貪污受賄的線索。楊秀珠于是開始計劃出逃，4月20日，她攜女兒、女婿以及外孫女從上海浦東機場出發(fā)，先是經(jīng)香港特區(qū)逃往新加坡，8天后一家四口飛往美國紐約，之后又輾轉(zhuǎn)法國、荷蘭、意大利，并先后向法國、荷蘭提出避難申請，但都被拒絕。2014年5月，楊秀珠逃離荷蘭，持假護照到達(dá)加拿大，6月份又坐火車進(jìn)入美國。中國通過中美雙邊執(zhí)法合作聯(lián)絡(luò)小組向美方通報了楊秀珠入境的消息，美方將其拘押，而楊秀珠則提出政治避難申請。去年6月，紐約移民法庭首次開庭審理楊秀珠申請政治避難案件，一年多之后，在美國被羈押兩年的楊秀珠正式要求撤訴并提出回國自首。

此前，楊秀珠對于回國投案堅決拒絕，稱“死也要死在美國”，后來在多方壓力與勸返政策的感召下態(tài)度發(fā)生轉(zhuǎn)變。對此，她的律師柯自明（Vlad Kuzmin）認(rèn)為楊秀珠撤案的決定“極不尋常”，甚至感到“有點失望”。然而，在美國被羈押的兩年里，楊秀珠的日子并不好過。此前，她一直被關(guān)押在新澤西州哈德遜縣懲教中心，也極力爭取更好的醫(yī)療條件甚至保外就醫(yī)，但都未果。楊秀珠曾求助于社工團體，并打算狀告監(jiān)獄，之后不久，她就被轉(zhuǎn)到休斯敦的移民監(jiān)獄，理由是休斯敦的移民監(jiān)獄條件更好。而事實并非如此。柯自明說，楊秀珠的鞋子破了，監(jiān)獄都不能給她換雙新的，“說是沒有適合她的小號碼鞋，還是我跟她會面時專門買了新鞋帶給她”。提出撤案后，楊秀珠似乎急切地希望返回中國，“她那時候平均每天給我打三四個電話，反復(fù)詢問什么時候可以回去”。在柯自明看來，楊秀珠的身體狀況不佳，監(jiān)獄里無法滿足她的醫(yī)療需求，申請政治避難的進(jìn)程卻一直在拖延，而除了健康狀況之外，楊秀珠還認(rèn)為“中國是個更好的國家了，現(xiàn)在與十幾年前離開時已經(jīng)不一樣了，在那里會受到公正對待”，于是放棄申請政治避難。8月30日，美國移民法庭裁決同意楊秀珠撤銷避難申請，在完成相關(guān)程序后，楊秀珠回到中國。

在楊秀珠歸案4天前，11月12日，潛逃海外15年的吉林通化金馬藥業(yè)有限公司原董事長閆永明也選擇認(rèn)罪，退還贓款、繳納罰金，并回國投案自首。一周之內(nèi)，兩名逃亡海外的“紅通人員”歸國自首，這也是中國反腐追逃追贓的重大進(jìn)展，其中哪些經(jīng)驗可以借鑒、境外追逃追贓又如何更好地開展，都值得關(guān)注與討論，因此我們采訪了北京師范大學(xué)國際刑法研究所所長黃風(fēng)與中國政法大學(xué)國際刑法學(xué)教授馬呈元。

三聯(lián)生活周刊：楊秀珠之前潛逃海外13年，如果她不主動回國自首，我們有沒有其他的方式能讓她回國歸案？

馬呈元：我國在境外追逃方面主要有四種方式，引渡、移民法遣返、異地追訴和勸返。楊秀珠是潛逃時間比較長的，先后待過6個國家，比如新加坡、美國、荷蘭等，但這些國家都沒有跟中國簽訂引渡條約，所以不能走引渡的程序，只能通過移民法遣返作為引渡的替代措施，請求移民機關(guān)將其作為非法移民遣返回中國。

楊秀珠當(dāng)時是拿著假護照進(jìn)入美國，違反了美國的移民法。但移民法也規(guī)定，如果非法移民聲稱被遣返回國后，可能會由于其種族、宗教、政見、國籍或者是某組織的成員而受到迫害，則可在遞解程序啟動后申請政治避難。

楊秀珠之前也申請了政治避難，如果不是主動回國投案自首，非法移民遣返的程序還會繼續(xù)進(jìn)行下去。此前，她已經(jīng)進(jìn)行過移民局的庭審，如果移民法庭不認(rèn)可她政治難民的身份，她還可以繼續(xù)向聯(lián)邦法庭上訴，按照正常程序會持續(xù)很長時間，像賴昌星從加拿大被遣返回國就用了12年時間。

三聯(lián)生活周刊：楊秀珠最終是通過勸返的途徑回國投案自首，這種方式在境外追逃過程中是否經(jīng)常使用？

黃風(fēng)：這幾年來，不管是“天網(wǎng)行動”還是“獵狐行動”，勸返都是成功率比較高的方式。從我們的統(tǒng)計看，在成功實現(xiàn)遣返的案例中，通過勸返而自動投案的比例超過2/3。

三聯(lián)生活周刊：應(yīng)該怎么理解勸返這種手段呢？如果采用勸返的方式，兩國之間是否也需要在一些層面上進(jìn)行合作？

黃風(fēng)：在境外追逃當(dāng)中，我們總結(jié)出很多方式，勸返是其中之一。像美國也有很多替代引渡手段，包括綁架、誘捕等，但這些手段在國際上得不到認(rèn)可。而對于中國的勸返，國際上雖然也存在一些不理解，但基本上能夠得到認(rèn)可，這也是中國在境外追逃上的成功經(jīng)驗。

我認(rèn)為，勸返能成功很大程度上在于它本身就是一種國際合作的方式。首先，實施勸返需要國際合作的大氛圍，如果沒有這種氛圍，對被勸返的對象形成不了心理壓力。我們在很多國際性的場合，像APEC、G20等，都會有一些政治宣言，各國領(lǐng)導(dǎo)人達(dá)成共識，宣稱不給腐敗犯罪分子提供避風(fēng)港。這種政治共識在個案合作中雖然不能直接援引，但它對于各國的執(zhí)法和司法機關(guān)有一定的指導(dǎo)作用。

其次，在勸返過程中也需要各國執(zhí)法機關(guān)的合作、配合和默認(rèn)。比如楊秀珠案，我們對她的勸返是在她被羈押的過程中進(jìn)行的，有時候沒有國際間的合作，我們可能連勸返對象都接觸不到，更沒辦法把一些有效信息傳遞過去。在國際合作過程中，還是要承認(rèn)兩種形態(tài).一種是積極形態(tài)，一些國家會積極合作、提供幫助;另一種是消極形態(tài)，有些國家對我們的一些行為是默認(rèn)的，因為我們的勸返過程部分是屬于司法機關(guān)在做工作，不管通過什么方式，某種程度上相當(dāng)于我國的司法權(quán)向外延伸，其他國家可以阻攔、拒絕，甚至可以指責(zé)這是對司法主權(quán)的干預(yù)。但是因為我們在一些案件的勸返過程中與當(dāng)?shù)貓?zhí)法機關(guān)保持溝通協(xié)調(diào)，當(dāng)?shù)貓?zhí)法機關(guān)對此不進(jìn)行干預(yù)，這種不干預(yù)本身就可以看作一種消極的合作和協(xié)助。

11月16日，在北京首都機場，“百名紅通人員”頭號嫌疑人楊秀珠走下飛機回國自首

此外，勸返有時候要借助一些國家的制度，比如當(dāng)年勸返余振東時，他已經(jīng)在美國進(jìn)入了刑事訴訟程序，因非法入境、非法移民及洗錢三項罪名被判處144個月監(jiān)禁。他與美國方面達(dá)成辯訴交易協(xié)議后很快被遣送回中國，中國又判處他12年有期徒刑。再比如閆永明，他能這么快回來我都有些意外，但最重要的背景是我們利用了新西蘭反洗錢的法律訴訟，他轉(zhuǎn)移到新西蘭和澳大利亞的大量非法資產(chǎn)被兩國的司法機關(guān)追繳，尤其是新西蘭，他走投無路回國投案。

三聯(lián)生活周刊：此次楊秀珠歸案，中美執(zhí)法合作聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組在其中發(fā)揮了很大的作用，這是一個怎樣的組織？

馬呈元：這是一個中美兩國的雙邊執(zhí)法機構(gòu)，很早就成立了。它的性質(zhì)屬于行政執(zhí)法和行政合作，不屬于司法范疇。中方通過中美執(zhí)法合作聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組向美方提出協(xié)助遣返楊秀珠的請求，并提供了相關(guān)證據(jù)和線索，美方則根據(jù)證據(jù)對她進(jìn)行逮捕和羈押。

楊秀珠申請政治避難，如果愿意利用司法程序，她可以繼續(xù)按照司法途徑上訴，堅持申請難民資格，在這種情況下，中美執(zhí)法合作小組就發(fā)揮不了什么作用，因為美國堅持三權(quán)分立的原則。但是她最終放棄司法程序，而移民事務(wù)屬于行政機關(guān)管轄的事情，所以就可以在行政機關(guān)內(nèi)部解決，這個中美雙邊的合作機制就會發(fā)揮作用。

三聯(lián)生活周刊：在楊秀珠案里，她是持假護照非法進(jìn)入美國，所以之前能夠采用移民遣返的方式。但是對于一些已經(jīng)獲得合法身份的外逃腐敗人員，移民法遣返不再適用，而腐敗人員外逃的很多發(fā)達(dá)國家也基本沒有跟中國簽訂雙邊引渡條約，這種情況下應(yīng)該怎么辦？共同加入的國際公約能否作為依據(jù)？比如《聯(lián)合國反腐敗公約》。

黃風(fēng)：最近歸案的閆永明其實已經(jīng)取得了新西蘭國籍，有合法居留的身份，在中國和新西蘭沒有締結(jié)引渡條約的條件下，我們只能提交證據(jù)證明閆永明在進(jìn)入新西蘭或取得國籍的時候有欺詐行為或者采用洗錢手段非法轉(zhuǎn)移資產(chǎn)。比如，新西蘭以洗錢的罪名追繳閆永明，我們首先要證明他的資產(chǎn)來源于上游犯罪，而這個上游犯罪發(fā)生在中國且產(chǎn)生違法所得。在境外追逃追贓過程中，我們通過提供證據(jù)支持外國主管機關(guān)在當(dāng)?shù)貙λ麄儾扇》纱胧?，吊銷其合法移民身份，使其變?yōu)榉欠ㄒ泼瘢賹嵤┣卜怠?/p>

我國雖然已經(jīng)與30多個國家締結(jié)了雙邊引渡條約，也參加了不少含有引渡條款的多邊國際公約，但與多數(shù)歐美國家還沒有建立雙邊引渡條約關(guān)系，而這些國家往往是罪犯外逃的目的地?！堵?lián)合國反腐敗公約》雖然規(guī)定“以訂有條約為引渡條件的締約國如果接到未與之訂有引渡條約的另一締約國的引渡請求，可以將本公約視為對本條所適用的任何犯罪予以引渡的法律依據(jù)”，但是像美國、加拿大、英國在引渡合作問題上只承認(rèn)雙邊引渡條約，不承認(rèn)《聯(lián)合國反腐敗公約》，所以我們還是必須努力探尋引渡的替代措施。

三聯(lián)生活周刊：我們自從啟動追逃追贓行動以來，追逃成果是比較顯著的，但追贓似乎不太順利。

黃風(fēng)：相對于追逃，追贓確實更困難。如何證明外逃人員屬于腐敗或經(jīng)濟犯罪分子、如何證明境外發(fā)現(xiàn)的資產(chǎn)屬于違法收益，這個責(zé)任在于中國的主管機關(guān)。如果我們不能提供足夠證據(jù)材料，國外警方即使有強烈的合作意愿也無能為力。例如，貪官在國外購買房產(chǎn)，外國警方不能無端凍結(jié)和扣押，必須由中方證明其購買房產(chǎn)的資金來自在中國的違法犯罪所得。因此這就需要中方提供足夠的證據(jù)材料，需要通過嚴(yán)格的調(diào)查取證做好準(zhǔn)備。

在國際合作中我們應(yīng)當(dāng)把整個境外追贓進(jìn)程看作是由各個不同環(huán)節(jié)組成的鏈條，從調(diào)查資產(chǎn)流轉(zhuǎn)的蹤跡、下落及轉(zhuǎn)換形態(tài)入手，到對被發(fā)現(xiàn)的犯罪資產(chǎn)采取凍結(jié)、扣押等保全措施，再到依法對被非法轉(zhuǎn)移的違法所得實行沒收或追回，最后采用返還或者“分享”的方式對被沒收的資產(chǎn)加以處置，環(huán)環(huán)相扣，缺一不可。把境外追贓的各個環(huán)節(jié)和步驟科學(xué)分解，有助于厘清追贓進(jìn)程每一階段的工作重點和合作需求，提高國際合作的針對性和可操作性。

馬呈元：這方面成功的案例可以看一下“李華波案”，他原來是江西省鄱陽縣財政局經(jīng)濟建設(shè)股的股長，貪污公款潛逃到新加坡，我們在國內(nèi)開庭審理、判處沒收他的違法所得，并通過國際刑事司法協(xié)助請求新加坡承認(rèn)并執(zhí)行裁決，也提供了他轉(zhuǎn)移贓款和偽造移民申請材料的證據(jù)，新加坡方面經(jīng)過調(diào)查審理，查封和扣押了他的大部分財產(chǎn)，還判處他有期徒刑15個月。李華波永久居留的身份后來也被取消，去年5月被遣送回國，人回來了，錢也追回來了。

另外，上個月李克強總理訪問加拿大，兩國正式簽署《中華人民共和國和加拿大關(guān)于分享和返還被追繳資產(chǎn)的協(xié)定》，這是中國就追繳轉(zhuǎn)移到境外的犯罪所得締結(jié)的第一項專門協(xié)定。協(xié)定規(guī)定，對于沒有或無法認(rèn)定合法所有人的犯罪所得資產(chǎn)，締約一方可在沒收后根據(jù)締約另一方的協(xié)助情況按比例分享，其實這就是追贓過程中的贓款分享原則，國內(nèi)很多人不同意與對方分享贓款，認(rèn)為是國有資產(chǎn)流失，但是，對方在追繳贓款的過程中也付出了成本，應(yīng)該獲得部分回報。這個條約對中國和加拿大在追繳、返還和分享犯罪所得方面提供了具有可操作性的法律依據(jù)，有利于加強境外追贓方面的合作。

三聯(lián)生活周刊：在境外追逃追贓過程中，我們是否也存在一些誤區(qū)？還能在哪些方面做出改變使其更順利？

黃風(fēng)：之前講過，我們首先應(yīng)該針對案件的具體情況做好調(diào)查、證據(jù)收集等工作，在此基礎(chǔ)上加強國際合作。而國際合作不是一廂情愿的事，我們需要了解并適應(yīng)國外的程序和規(guī)則，使對方愿意并能夠提供司法合作與執(zhí)法合作，不能實行單邊主義。

我講一個例子，比如最近的電影《湄公河行動》就不太恰當(dāng)?shù)仫@示單邊主義傾向，弱化了國際合作?！颁毓影浮睆恼{(diào)查、緝捕、審判這些階段都與國際合作聯(lián)系在一起。案子發(fā)生后，中國政府從一開始就在努力尋求國際合作，中緬老泰四國執(zhí)法機關(guān)最高首領(lǐng)召開了一個建立合作機制的會議，發(fā)表聯(lián)合聲明，并建立聯(lián)合指揮部，由聯(lián)合指揮部做出決策。在調(diào)查期間，各國執(zhí)法機關(guān)互通情報，這是典型的國際合作機制，并不是電影里那么簡單，中國派出臥底、執(zhí)法人員攜帶武器在其他國家隨便使用，情報就掌握了。糯康是緬甸人，如果我們在緬甸抓捕他，緬甸方面不會把他移交給我們，就像過去緬甸方面抓捕的很多要犯也沒有交給我們。但是，緬甸對糯康團伙的清剿迫使他們跑到老撾。我們跟老撾是有雙邊引渡條約的，所以他跑到老撾之后，老撾的執(zhí)法機關(guān)把他抓獲并引渡給中國。外國向中國引渡另一國家的人、將其交給中國審判，這是中國引渡歷史上的第一案，是很成功的國際合作案例。

當(dāng)然，從娛樂的角度看電影沒問題，但我特別擔(dān)心我們的執(zhí)法和司法機關(guān)把單邊主義看成國際合作的理想模式，不管是對待恐怖犯罪還是腐敗犯罪，如果尋求國際合作，依照這樣一個模式去設(shè)計和實施的話，會對我們國家的法律形象有非常大的消極影響，這是格外需要注意的。