文/黃仁偉 傅勇

智庫觀察

中國新型智庫建設(shè)與國際經(jīng)驗借鑒

文/黃仁偉 傅勇

2015年以來，中國智庫建設(shè)進(jìn)入快速發(fā)展時期。當(dāng)今主要大國智庫都面臨挑戰(zhàn)，處在轉(zhuǎn)型發(fā)展階段。中國智庫抓住時機(jī)，啟動轉(zhuǎn)型，必將產(chǎn)生一批既有中國特色又有國際競爭力的新型高端智庫。

必須走出一條具有中國特色的智庫發(fā)展道路

中國特色智庫面臨空前發(fā)展的歷史機(jī)遇。中國正處于前所未有的歷史性變革之中，這是造就中國特色智庫的最佳時機(jī)。展望前景，中國智庫將保持中國特色，適合中國需求，走自己道路。中國智庫要抓住這個歷史機(jī)遇，從中國核心利益出發(fā)，滿足中國整體發(fā)展的需要，呼應(yīng)國內(nèi)外大局，回應(yīng)緊迫復(fù)雜的戰(zhàn)略問題。中國智庫的轉(zhuǎn)型發(fā)展是一個積少成多、由淺入深的漸進(jìn)過程，既要考慮中國國情，也要借鑒國際發(fā)展經(jīng)驗。中國智庫可以借鑒，但不應(yīng)復(fù)制別國智庫模式，只能在中國環(huán)境中產(chǎn)生中國智庫模式。

中國智庫發(fā)展優(yōu)勢明顯，發(fā)展空間巨大。中國機(jī)遇很多，挑戰(zhàn)也復(fù)雜，沒有等待時間，只有盡快應(yīng)對。決策對于前瞻性研究的需求迫切且巨大。黨中央已確定智庫改革和發(fā)展的路線圖，采取措施推動智庫發(fā)展。智庫和政府之間的溝通渠道越來越通暢，智庫研究不斷接近決策需要，針對性和操作性明顯增強(qiáng)。體制內(nèi)智庫既做長期戰(zhàn)略研究，又做應(yīng)急對策研究，逐漸形成智庫分工協(xié)作體系。體制外智庫如雨后春筍大量涌現(xiàn)，顯示出活力和潛力。重點大學(xué)紛紛設(shè)立政策導(dǎo)向的研究中心，形成學(xué)術(shù)研究與現(xiàn)實研究結(jié)合、基礎(chǔ)學(xué)科與應(yīng)用學(xué)科結(jié)合、人文學(xué)科與工程學(xué)科結(jié)合的新優(yōu)勢。智庫研究條件明顯改善，對年輕一代國內(nèi)外專家越來越具有吸引力。

中國素有長袖善舞、縱橫捭闔的智囊傳統(tǒng)。中國知識分子自古就有修身齊家治國平天下的遠(yuǎn)大抱負(fù)，有家事國事天下事、事事關(guān)心的人文情懷，有天人合一、知行合一的思維模式，有“運(yùn)籌帷幄、決勝千里”的戰(zhàn)略謀略。只要提供適當(dāng)機(jī)會和平臺，把中國知識分子的潛能激發(fā)出來，當(dāng)代中國智庫就有取之不竭的智慧來源。

中國具有產(chǎn)生世界一流智庫的沃土。國際智庫界人士認(rèn)為，在全球其他任何區(qū)域都不具備像中國這樣有利于智庫發(fā)展的環(huán)境。中國是當(dāng)今世界最振奮人心的國家，到處都可以看到耳目一新的場景。與西方國家相比，中國的實踐更具有創(chuàng)意性，智庫在中國大有用武之地。各國智庫都急于了解中國發(fā)展的秘訣，這需要中國智庫用新的理論加以說明。這些需求都是外國智庫無法滿足的。

中國智庫應(yīng)堅持本土性和開放性相結(jié)合。當(dāng)下北京的思維開放度、話題多樣性、思維創(chuàng)新性，學(xué)術(shù)、政府、企業(yè)的互動，決不亞于華盛頓。中國智庫并不需要照搬照抄外國智庫模式，而是要創(chuàng)造適合中國發(fā)展方式的智庫文化。中國智庫和西方智庫的體制不同，發(fā)展路徑上有一些悖論。只要把本國特點和開放勢頭結(jié)合，就可以形成既有自己特點又有國際兼容性的新型中國智庫。中國智庫不要迷信西方的智庫評估體系，要防止陷入西方的“思想殖民地”；只有堅持從中國實踐中發(fā)展起來，才能成為世界一流智庫。

中國智庫不僅要研究世界，而且要引領(lǐng)世界。中國正在崛起成為全球大國，深度參與國際事務(wù)，這是新的大環(huán)境。在此背景下，中國智庫需要深入思考和研究重大戰(zhàn)略問題，不僅要為中國發(fā)展排除戰(zhàn)略障礙，而且要以自己的方式影響和引領(lǐng)世界。

建設(shè)一流中國智庫必須借鑒國際智庫經(jīng)驗

概言之，國際智庫經(jīng)驗值得中國借鑒之處，在于擴(kuò)大智庫的開放性，提升智庫的專業(yè)化，開拓智庫的多樣性，強(qiáng)化智庫的行動力。

高端智庫的多樣性和全球化趨勢。盡管美國有幾萬家智庫，但頂尖戰(zhàn)略智庫只有10家左右。美國智庫影響決策的優(yōu)勢在于其研究成果的戰(zhàn)略性、多元性、創(chuàng)新性和靈活性。但是，我們不能照搬美國智庫模式，各國智庫的結(jié)構(gòu)和功能取決于各國的發(fā)展道路和戰(zhàn)略目標(biāo)。

智庫與政府應(yīng)緊密合作又相對獨(dú)立。智庫與政府的合作關(guān)系體現(xiàn)在：它們?yōu)檎峁┧枷胄灾С趾团u性建議；得到來自政府和政府以外的經(jīng)濟(jì)支持；具有良好的公信力和多元化的業(yè)務(wù)來源。在任何國家都有權(quán)力極化趨勢，這就更需要智庫保持多元性的運(yùn)作機(jī)制。

智庫應(yīng)構(gòu)建跨領(lǐng)域、跨國、跨學(xué)科的研究機(jī)制和人才結(jié)構(gòu)，致力于解決系統(tǒng)問題。當(dāng)前全球問題，不僅跨國、跨境，也是跨學(xué)科的。如果不打破各學(xué)科界限以跨學(xué)科方法進(jìn)行研究，就無法了解全球，無法解決復(fù)雜問題。智庫群體必須打通政府部門界限和學(xué)科界限面對共同挑戰(zhàn)，通力合作，學(xué)會使用政策工具，運(yùn)用各種媒體和出版物，把各種要素整合起來，致力于解決非常復(fù)雜、相互交織的系統(tǒng)問題。當(dāng)代世界面臨的危機(jī)特點就是系統(tǒng)性。這就需要以特殊方式挑選高資質(zhì)、高水平的各領(lǐng)域?qū)ｉL人才，整合成為跨學(xué)科的智庫能力?！靶D(zhuǎn)門”在許多國家已成智庫通行機(jī)制，官員、學(xué)者、企業(yè)家、媒體之間交流輪換，使智庫能力具有更大的適應(yīng)性。

傳統(tǒng)智庫工作機(jī)制正在發(fā)生變化。傳統(tǒng)智庫主要是進(jìn)行政策分析并提出建議，一般采用各自為戰(zhàn)的方法，這種研究方式已經(jīng)不適合當(dāng)前應(yīng)對挑戰(zhàn)和政策分析的需要。智庫工作模式的變化，在于把不同的價值、思維模式和工作模式整合起來。新型智庫要在區(qū)域、國家和全球?qū)用嫔希⒖茖W(xué)家、分析師和政界之間的溝通合作機(jī)制。新型智庫要與大學(xué)建立合作研究機(jī)制?？梢栽O(shè)想，對前5～10年的政策設(shè)計進(jìn)行復(fù)審，判斷其利弊得失，檢驗智庫成果的績效，以便采取新的手段來激勵傳統(tǒng)智庫轉(zhuǎn)型。

智庫首先要完成緊急而且重要的事。為此需要進(jìn)行智庫的議程設(shè)置、分類評級和項目管理。英國對智庫研究重要性的分類評級：一是緊急而重要；二是不緊急但重要；三是緊急但不重要；四是不緊急也不重要。智庫需要衡量問題的緊迫性和重要性，要決定先處理緊急任務(wù)，還是研究不緊急但重要的戰(zhàn)略任務(wù)，作出合理的研究規(guī)劃。

智庫應(yīng)具有全球視野，做全球智庫。全球化背景給智庫帶來挑戰(zhàn)。智庫面臨著更多不同種類的問題，每個國家內(nèi)部以及各國之間事務(wù)都變得復(fù)雜化，一個因素會影響其他很多因素，這對智庫提出更高的要求。智庫背景不同，對世界理解有所不同，提出的政策建議也不同。中國智庫應(yīng)努力了解全球智庫群體，實現(xiàn)智庫的全球化過程。智庫只有超越某個國家和地區(qū)，才能在全球化過程中發(fā)揮決策咨詢作用。不同國家的智庫之間應(yīng)建立合作研究機(jī)制。智庫應(yīng)具有廣闊的國際視野，對全球動向了如指掌，才能減少誤判誤解，作出更明智的戰(zhàn)略設(shè)計，成為全球智庫。

智庫競爭力體現(xiàn)在研究成果的創(chuàng)新性和可檢測性。通過測試智庫和政府的接觸頻率、智庫網(wǎng)站點擊率等數(shù)據(jù)，可以衡量智庫的影響力和產(chǎn)品質(zhì)量，分析各智庫的組織框架和工作方式。智庫運(yùn)用一系列決策工具，體現(xiàn)在對緊急問題的快速回應(yīng)，對疑難問題的對癥下藥，對未來幾十年的戰(zhàn)略預(yù)測等。智庫要深入政府事務(wù)內(nèi)部，不只是關(guān)注表面文章，對國家發(fā)展的作用要有可見度，并且將政策建議記錄在案。智庫要反應(yīng)敏捷，要通過媒體反映其高效，要通過不同類型的智庫產(chǎn)品證明其存在價值。

智庫要推出新的思想和理念。智庫必須要有創(chuàng)新精神，醞釀新的理念和想法，提出新的思維方式，打造新的模型來推動經(jīng)濟(jì)增長。問題集中的年代更能體現(xiàn)智庫的創(chuàng)造性、原創(chuàng)性、開放性。

依據(jù)KPI設(shè)計的基本原理，在設(shè)計課堂教學(xué)質(zhì)量預(yù)警指標(biāo)時，可以從學(xué)生、教師、課堂效果三個維度出發(fā)，分析關(guān)鍵要素，量化少數(shù)關(guān)鍵指標(biāo)，依據(jù)KPI指標(biāo)，再去設(shè)定覆蓋課堂教學(xué)全過程、涵蓋教學(xué)質(zhì)量全要素的預(yù)警指標(biāo)。學(xué)生發(fā)展維度主要從學(xué)習(xí)方法、能力提升、知識運(yùn)用、職業(yè)素養(yǎng)四個方面著手；教師教學(xué)維度主要聚焦教學(xué)計劃、教學(xué)形式、師德素養(yǎng)、文化傳承等方面[4]；課堂效果則包括教師授課狀態(tài)、學(xué)生參與狀態(tài)、師生互動狀態(tài)、目標(biāo)達(dá)成狀態(tài)。課堂教學(xué)質(zhì)量預(yù)警指標(biāo)具體要素及KPI指標(biāo)如表1所示：

智庫應(yīng)獲得多種資金來源渠道。首先，政府應(yīng)加強(qiáng)對智庫的投資。其次，智庫可以嘗試引入國外資金。再次，智庫要有獨(dú)立的資金來源。智庫經(jīng)費(fèi)來源越多，越具有獨(dú)立性和多元性，才會有更好聲譽(yù)和更多合作機(jī)構(gòu)。有遠(yuǎn)見的智庫才能找到更多的有效資源，要以智庫理念和遠(yuǎn)景目標(biāo)吸引資金合作伙伴。

智庫不僅是“思想庫”，更要成為“行動庫”。面對新的、不斷變化發(fā)展的環(huán)境，智庫要走在世界前列，改變?nèi)藗兊男袨榉绞?。行動庫不僅要參與設(shè)計政策，更要思考的是如何執(zhí)行政策，要從整個運(yùn)作層面和實施流程上設(shè)計。智庫行動力的關(guān)鍵在于對政策需求保持敏感性并迅速作出反應(yīng)，產(chǎn)生出好的行動方案。這種行動力應(yīng)深入整合媒體、NGO、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫等手段，推動社會整體發(fā)展。

面對挑戰(zhàn)、跨越障礙，建設(shè)新型中國智庫

進(jìn)一步融入社會實踐、融入決策進(jìn)程。當(dāng)前，中國智庫的突出問題是脫離社會需求，脫離政策實踐，與政府決策缺乏聯(lián)接機(jī)制。伴隨著互聯(lián)網(wǎng)時代的到來，如何加強(qiáng)與公眾尤其是青年人的溝通，也是智庫社會性的一個重要問題。中國智庫的政策研究有兩大缺陷：一是反應(yīng)遲緩、對策不靈；二是籠而統(tǒng)之、大而化之。與國際先進(jìn)智庫相比，中國智庫在研究水平和體制機(jī)制方面有明顯差距。體制機(jī)制障礙嚴(yán)重束縛著中國智庫的社會化、國際化和專業(yè)化發(fā)展，制約著智庫產(chǎn)品質(zhì)量的提高。

中國智庫應(yīng)鼓勵形式和內(nèi)涵的多樣性。中國智庫總體上分為兩類：一類是政府體制內(nèi)的智庫群體；另一類是政府體制外的民間智庫群體。目前正在產(chǎn)生介于兩者之間的第三類。近年來，民間資本進(jìn)入智庫領(lǐng)域的勢頭方興未艾，在總體上符合社會進(jìn)步的方向，同時需引導(dǎo)和監(jiān)督?？傊獜牟煌瑐?cè)面形成多樣性的資金來源和研究機(jī)制。

中國智庫是政府、社會和企業(yè)三位一體的共生發(fā)展。未來5～10年中國智庫的數(shù)量可能增加數(shù)倍，并形成智庫產(chǎn)業(yè)群或智庫產(chǎn)業(yè)鏈。為此，需要建立提供全國智庫指標(biāo)體系，全國范圍的公共政策智庫網(wǎng)絡(luò)以及智庫出版物網(wǎng)絡(luò)，跨學(xué)科、多學(xué)科的智庫群體，專門從事長期戰(zhàn)略研究的“中國2040智庫聯(lián)合體”，關(guān)鍵領(lǐng)域和重大問題的專門智庫中心，官方和半官方、體制內(nèi)和體制外智庫之間的競爭與合作機(jī)制；支持和鼓勵民間智庫和高校智庫的成長，以推動中國智庫的多樣性和多元化發(fā)展，奠定國家政策創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)。

中國智庫應(yīng)提高研究的創(chuàng)新性。智庫的創(chuàng)新性應(yīng)體現(xiàn)在發(fā)現(xiàn)現(xiàn)行政策的不足、失誤和空白并提出糾偏措施。智庫研究不是空洞的抱怨和非理性的對抗，而是科學(xué)分析、戰(zhàn)略預(yù)測、基層調(diào)研、制度設(shè)計等能力和社會責(zé)任感的高度結(jié)合。智庫的創(chuàng)新性與其國際聲望、公信力、多元化服務(wù)成正比，應(yīng)在與中央的政治一致性和智庫研究的獨(dú)創(chuàng)性之間找到平衡點，成為戰(zhàn)略決策的思想來源和技術(shù)支撐。

中國智庫應(yīng)具有開放性、系統(tǒng)性、批判性、逆向性思維。智庫應(yīng)在綜合考慮國情世情的前提下進(jìn)行批判性思考，創(chuàng)造適合中國發(fā)展需要的戰(zhàn)略研究模式。智庫的系統(tǒng)性、逆向性研究有助于彌補(bǔ)政府部門易于產(chǎn)生的封閉性、單向性思維。

中國智庫應(yīng)加快國際化進(jìn)程。在全球化的形勢下，探索建設(shè)全球化智庫，智庫需要適當(dāng)增加國際研究人員比例。中國智庫研究人員主要通過外語文獻(xiàn)和網(wǎng)上搜索進(jìn)行戰(zhàn)略研究，缺乏與外國研究人員組成共同研究團(tuán)隊的機(jī)會。這也是中國智庫國際影響力不足的原因之一。中國智庫的國際化變革，將提升中國的戰(zhàn)略透明度與戰(zhàn)略影響力。中國智庫需要吸取世界頂尖智庫經(jīng)驗，提升中國智庫人員的專業(yè)研究水平。中國智庫發(fā)展不應(yīng)限于一地，可到更多國家和地區(qū)建立代表處和研究中心，聚集更多不同背景的專家，產(chǎn)生更全面深入的觀點。

中國智庫應(yīng)拓展融資來源，實現(xiàn)資源優(yōu)化配置。新型智庫的資金來源應(yīng)該主要是社會捐款，這需要稅制和財富再分配方式的相應(yīng)改革，使社會資金合理合法地進(jìn)入智庫，并與企業(yè)免稅額度掛鉤。目前中國智庫過多依賴政府財政撥款，其用途受到嚴(yán)格限制，且不能跨年度使用，使智庫轉(zhuǎn)型受到阻礙。智庫應(yīng)組成由企業(yè)、政府、媒體成員構(gòu)成的獨(dú)立董事會和多元資金來源構(gòu)成的基金會，并以此作為傳統(tǒng)智庫和新型智庫的主要體制區(qū)別。為了確保各類資金不被濫用，應(yīng)設(shè)定一系列專業(yè)評估標(biāo)準(zhǔn)，對智庫進(jìn)行專業(yè)審計。智庫應(yīng)精簡機(jī)構(gòu)，減少閑置人員，使關(guān)鍵項目和領(lǐng)軍人才的資金投入達(dá)到國際智庫水平。

中國智庫應(yīng)創(chuàng)造利于“生智”的環(huán)境。“智”從何來？應(yīng)考慮以下措施培養(yǎng)“生智”環(huán)境：引進(jìn)國內(nèi)外高端智庫專家；學(xué)習(xí)先進(jìn)智庫管理方法；對新一代智庫人員進(jìn)行政策分析方法訓(xùn)練；提高智庫準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；研究中國智囊的歷史案例；等等。更關(guān)鍵的是對“智”不吝投入。此外，智庫要在整合各領(lǐng)域細(xì)化分類微觀研究的基礎(chǔ)上建立宏觀戰(zhàn)略研究體系。

中國智庫應(yīng)強(qiáng)化和優(yōu)化人力資源。一是提高智庫人員的收入水平和準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；二是打破人員的部門單位所有制；三是建立中國智庫的“旋轉(zhuǎn)門”制度；四是逐步增加海外專家參與中國智庫的研究項目；五是挑選和培養(yǎng)新一代智庫人才。

中國智庫應(yīng)建立共享數(shù)據(jù)庫和共享網(wǎng)站。中國智庫在國際戰(zhàn)略和國內(nèi)政策研究方面可以提出很多觀點，但是缺乏一個各方認(rèn)可的數(shù)據(jù)庫基礎(chǔ)。政府應(yīng)為各類智庫提供高質(zhì)量的數(shù)據(jù)庫以及收集數(shù)據(jù)的全球網(wǎng)絡(luò)通道，建立可供智庫進(jìn)入的數(shù)據(jù)網(wǎng)，加強(qiáng)政府信息的公開性和便捷性，使相關(guān)數(shù)據(jù)變?yōu)橹菐煺哐芯康挠辛χ?。通過相關(guān)信息數(shù)據(jù)的互動交流，提高智庫的網(wǎng)絡(luò)信息獲取能力。智庫網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和網(wǎng)站建設(shè)需要加大投資力度，要提供多語種的網(wǎng)絡(luò)頁面和出版物。對于網(wǎng)絡(luò)和微信中的“智庫信息”要加大搜索力度，通過大數(shù)據(jù)和云計算形成中國智庫的新研究平臺。

制定長期規(guī)劃，實現(xiàn)全國智庫的均衡發(fā)展。應(yīng)集中全國智庫高端專家討論制定未來5～10年智庫發(fā)展規(guī)劃和跨學(xué)科智庫研究規(guī)劃。這兩類規(guī)劃將圍繞中國未來10～20年發(fā)展的核心戰(zhàn)略問題，每年設(shè)立5～10項，可分為A、B兩種報告，甚至A、B、C三種報告，加以比較互補(bǔ)。智庫規(guī)劃應(yīng)加強(qiáng)對各類智庫發(fā)展的關(guān)注和引導(dǎo)，及時指出發(fā)展方向，實現(xiàn)錯位發(fā)展。同時，應(yīng)注意全國智庫的均衡發(fā)展，不僅在北京和上海重點建設(shè)一批高端智庫，在各省也應(yīng)加強(qiáng)智庫建設(shè)，鼓勵在國家和地方層面形成不同特長的政策分析學(xué)派。盡快建立智庫聯(lián)盟，在不同的戰(zhàn)略領(lǐng)域內(nèi)聚集數(shù)十個頂尖智庫，避免重復(fù)研究，有效組織分工，及時溝通信息，趕超國際同行。

中國智庫應(yīng)確立核心價值準(zhǔn)則。中國智庫是國家和人民利益的代言者，應(yīng)自覺以國家核心利益和核心價值觀作為研究成果的出發(fā)點和落腳點，應(yīng)盡力防止國內(nèi)外利益集團(tuán)的滲透和控制。發(fā)展戰(zhàn)略問題并不只是經(jīng)濟(jì)問題和技術(shù)問題，更是一個道德和價值觀問題。智庫產(chǎn)業(yè)化可能導(dǎo)致忽略智庫的人文關(guān)懷發(fā)展初衷。隨著中國從發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)變、從區(qū)域大國向全球大國崛起，智庫研究重點應(yīng)從硬實力為主轉(zhuǎn)向軟硬實力結(jié)合，需要深入考慮國家戰(zhàn)略的社會、道德、倫理、價值等人文前景。

（黃仁偉系上海社會科學(xué)院副院長，傅勇系上海社會科學(xué)院國際關(guān)系研究所研究員；摘自《國際關(guān)系研究》2015年第6期）