張學(xué)淵

摘 要： 近年來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的法律問(wèn)題日益凸顯，電力企業(yè)亦是如此，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的復(fù)雜化和規(guī)范化，電力企業(yè)在內(nèi)部管理、法律風(fēng)險(xiǎn)防控等方面暴露的問(wèn)題頗多。本文在闡述電力企業(yè)發(fā)展歷程的基礎(chǔ)之上，總結(jié)電力企業(yè)建設(shè)期、運(yùn)營(yíng)期的不同特點(diǎn)，分析電力企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系存在的問(wèn)題，就如何建立有序高效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系、保障電力企業(yè)發(fā)展與運(yùn)營(yíng)合法依規(guī)進(jìn)行分析與探索。

關(guān)鍵詞：電力企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn)防控 體系構(gòu)建

中圖分類號(hào)：D920.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-9082（2016）08-0352-02

前言

改革開放以來(lái)尤其是2002年電力體制改革實(shí)施以來(lái)我國(guó)電力得到了快速發(fā)展，電網(wǎng)規(guī)模和發(fā)電能力位列世界第一，電力企業(yè)為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供了堅(jiān)實(shí)的支撐。然而，電力企業(yè)高速發(fā)展過(guò)程中在土地使用、人身傷害、經(jīng)濟(jì)合同等方面的法律糾紛也逐漸顯現(xiàn)，有的電力企業(yè)甚至在發(fā)展戰(zhàn)略層面也出現(xiàn)過(guò)不同程度的違法案例。國(guó)資委于2011年發(fā)布了《關(guān)于落實(shí)中央企業(yè)法制工作第三個(gè)三年目標(biāo)有關(guān)事項(xiàng)的通知》，該通知中著重強(qiáng)調(diào)“中央企業(yè)及其重要子企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策的法律審核率全面實(shí)現(xiàn)100%”、“法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的完整鏈條全面形成”，法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的建設(shè)已然列入國(guó)家重點(diǎn)規(guī)范的內(nèi)容。

一、進(jìn)入二十一世紀(jì)以來(lái)我國(guó)電力企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控

“十二五”以前，電力企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防控方面一般采取法律風(fēng)險(xiǎn)外包的形式，即通過(guò)外聘社會(huì)律師的形式解決企業(yè)遇到的法律問(wèn)題以及進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控，企業(yè)內(nèi)部一般不設(shè)專職崗位或機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行法律事務(wù)管理。在“十五”、“十一五”期間，各地新建電力企業(yè)蓬勃發(fā)展，很多電力企業(yè)處于籌備和建設(shè)期，這個(gè)時(shí)期的電力企業(yè)特點(diǎn)是設(shè)備采購(gòu)與施工等合同量、重大決策量以及法律事務(wù)咨詢量都較大，各項(xiàng)費(fèi)用預(yù)算較為充足，同時(shí)與之合作的單位為謀求長(zhǎng)期合作關(guān)系產(chǎn)生的法律糾紛較少。這段時(shí)期，大部分電力企業(yè)內(nèi)部將人員與精力基本放在保障建設(shè)工期方面，法律事務(wù)管理較為粗放，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控基本全部依靠外聘律師進(jìn)行，由此產(chǎn)生法律審核等成本較高；同時(shí)也有部分電力企業(yè)采取合同內(nèi)部審核等方式來(lái)降低法律風(fēng)險(xiǎn)防控成本，但因人員專業(yè)性限制，效果不佳，有些企業(yè)在這段時(shí)期埋下了法律風(fēng)險(xiǎn)隱患。

“十二五”以后，大部分電力企業(yè)進(jìn)入運(yùn)營(yíng)期，生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)處于相對(duì)穩(wěn)定的階段，這段時(shí)期的電力企業(yè)特點(diǎn)是重大決策量、法律事務(wù)咨詢量明顯降低，規(guī)章制度體系也在逐步建立和完善，經(jīng)濟(jì)合同趨于常規(guī)化和模式化，同時(shí)為增強(qiáng)盈利能力各項(xiàng)費(fèi)用預(yù)算逐步緊縮，建設(shè)期間與之合作的單位逐步退出電力企業(yè)，建設(shè)期間的工程質(zhì)量、往來(lái)款項(xiàng)等法律糾紛逐步顯現(xiàn)。仍然付出較高成本、完全依靠外聘律師進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防控的模式已然不適合此時(shí)期企業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)，因此電力企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建與完善已經(jīng)逐步成為企業(yè)發(fā)展的迫切需要。

二、目前電力企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系存在的問(wèn)題

“十二五”期間尤其是國(guó)資委于2011年發(fā)布《關(guān)于落實(shí)中央企業(yè)法制工作第三個(gè)三年目標(biāo)有關(guān)事項(xiàng)的通知》以來(lái)，大部分電力企業(yè)開始逐步建立企業(yè)法制工作機(jī)構(gòu)與機(jī)制，依法治企工作逐步得到重視，但目前電力企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系仍然面臨著需要解決的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面。

1.法律機(jī)構(gòu)設(shè)置不完善，法律事務(wù)管理業(yè)務(wù)銜接不暢。

目前大部分電力企業(yè)按照國(guó)資委要求，能夠設(shè)立企業(yè)總法律顧問(wèn)和法律事務(wù)主管，對(duì)法律事務(wù)總體負(fù)責(zé)和具體業(yè)務(wù)管理，但大部分崗位均為兼職且人員無(wú)專業(yè)背景，肩負(fù)責(zé)任但手無(wú)利刃；同時(shí)，各業(yè)務(wù)部門沒有相應(yīng)崗位與法律事務(wù)進(jìn)行業(yè)務(wù)銜接，法律審核與風(fēng)險(xiǎn)防控容易停于表面。

2.外聘律師管理粗放，律法風(fēng)險(xiǎn)防控成本居高不下

企業(yè)內(nèi)部人員對(duì)業(yè)務(wù)需求較為清楚，但對(duì)法律規(guī)定了解不多；外聘律師對(duì)法律規(guī)范清楚，但對(duì)企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)需求不夠了解。雙方如果不充分溝通，很難在業(yè)務(wù)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范方面達(dá)到完美匹配；如果每項(xiàng)業(yè)務(wù)都進(jìn)行充分溝通，那么時(shí)間成本、經(jīng)濟(jì)成本必然居高難下。

3.法律人才職業(yè)規(guī)劃不明確、地位待遇不高，人才引進(jìn)和發(fā)展缺乏吸引力

美國(guó)在企業(yè)總法律顧問(wèn)的定位上為企業(yè)的副總裁，地位僅次于公司總裁[參見文一則：《美國(guó)的企業(yè)法律顧問(wèn)制度（下）》，載《當(dāng)代經(jīng)濟(jì)》，1998年12期.]，且從其薪酬、權(quán)力以及準(zhǔn)入資格等方面均能顯示出總法律顧問(wèn)的地位與價(jià)值。而在我國(guó)電力企業(yè)中，因主要任務(wù)是生產(chǎn)，企業(yè)總法律顧問(wèn)一直得不到應(yīng)有的重視，這也使得法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建難度較大。法律事務(wù)主管的業(yè)務(wù)量逐步加大、責(zé)任逐漸加重，但對(duì)于法律人才在職級(jí)晉升方面并沒有跟生產(chǎn)專家同樣明確的規(guī)劃，容易造成法律人才的流失。

三、如何構(gòu)建與完善電力企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系

按照國(guó)資委提出的法制工作要求，結(jié)合在大型電力企業(yè)中的法律多年工作實(shí)踐，我們對(duì)電力企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建及完善進(jìn)行了如下探索，并取得了較好的效果。

1.創(chuàng)建法治工作機(jī)構(gòu)，落實(shí)法治工作職責(zé)

在電力企業(yè)法制工作實(shí)踐中，我們構(gòu)建了以總法律顧問(wèn)為首、法律事務(wù)處為核心、各部門主任為樞紐的組織嚴(yán)密完整法治工作機(jī)構(gòu)，同時(shí)在物資部、設(shè)備部等合同量大的部門設(shè)置合同組；總法律顧問(wèn)全面負(fù)責(zé)法律事務(wù)管理并對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，法律事務(wù)處負(fù)責(zé)具體法律審核與糾紛處理等法律事務(wù)管理并對(duì)總法律顧問(wèn)負(fù)責(zé)，各部門主任對(duì)本部門法律事務(wù)負(fù)責(zé)，合同組或合同起草人對(duì)部門主任負(fù)責(zé)。這樣的法治工作機(jī)構(gòu)提高了各業(yè)務(wù)部門對(duì)依法治企的高度重視，保障了法制工作從上至下的高效有序溝通，使法律風(fēng)險(xiǎn)防控在體制上得以有效執(zhí)行。

2.完善法律工作機(jī)制，固化法律工作流程

第一，重要決策法律審核主要以總法律顧問(wèn)參加企業(yè)決策會(huì)議的方式參與公司重大經(jīng)營(yíng)決策，對(duì)決策問(wèn)題發(fā)表法律意見、回答有關(guān)法律問(wèn)題，并出具法律意見書。第二，在規(guī)章制度類文件發(fā)文流程中增設(shè)法律審核環(huán)節(jié)，結(jié)合企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系或規(guī)章制度體系建設(shè)，由法律事務(wù)處對(duì)企業(yè)規(guī)章制度進(jìn)行法律審核，使企業(yè)各項(xiàng)管理工作依法合規(guī)。第三，在經(jīng)濟(jì)合同會(huì)簽單中固化法律審核流程，由法律事務(wù)處與合同組、合同起草人以及業(yè)務(wù)執(zhí)行人充分溝通業(yè)務(wù)需求、法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防范措施，保障經(jīng)濟(jì)合同法律風(fēng)險(xiǎn)事前防范。第四，法律糾紛案件的處理，由企業(yè)法定代表人或總經(jīng)理統(tǒng)一負(fù)責(zé)，總法律顧問(wèn)分工組織，法律事務(wù)處具體實(shí)施，有關(guān)業(yè)務(wù)部門配合，訴訟方案需經(jīng)過(guò)法律事務(wù)與總法律顧問(wèn)充分論證并通過(guò)公司決策后予以實(shí)施，確保將企業(yè)的經(jīng)濟(jì)損失、社會(huì)負(fù)面影響降至最低程度。第五，法律咨詢管理，以各職能部門及領(lǐng)導(dǎo)人員主動(dòng)咨詢、法律事務(wù)主管或外聘律師及時(shí)解答、總法律顧問(wèn)主動(dòng)制導(dǎo)相結(jié)合的方式進(jìn)行，法律事務(wù)處在合理期限內(nèi)做出解答，針對(duì)所咨詢的事項(xiàng)提出法律意見，同時(shí)總法律顧問(wèn)或法律事務(wù)主管有權(quán)主動(dòng)對(duì)公司各職能部門的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)提出法律意見。

3.合理分配內(nèi)外審核，降低風(fēng)險(xiǎn)防控成本

企業(yè)法律事務(wù)處當(dāng)前以及今后一段時(shí)期，由企業(yè)內(nèi)部法律事務(wù)主管與外聘律師組成，一方面可采取面向社會(huì)招標(biāo)的方式，招聘業(yè)績(jī)優(yōu)、信譽(yù)好、收費(fèi)合理的律師團(tuán)隊(duì)降低法律服務(wù)成本；另一方面根據(jù)企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)量來(lái)確定外聘律師服務(wù)采用固定工作時(shí)間還是非固定工作時(shí)間，與外聘律師簽訂包年審核或計(jì)件審核兩種結(jié)算方式，可有效降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控成本。目前，電力企業(yè)的法律工作量主要集中在經(jīng)濟(jì)合同審核方面，運(yùn)營(yíng)期電力企業(yè)合同類型相對(duì)固定，可以由業(yè)務(wù)需求部門和法律事務(wù)處共同制定相應(yīng)類型的合同模板，提高法律審核效率，增加內(nèi)部法律審核量，減少外包審核成本；建設(shè)期的電力企業(yè)因經(jīng)濟(jì)合同量大、金額大、風(fēng)險(xiǎn)大、情況復(fù)雜，通過(guò)總法律顧問(wèn)審批可酌情增加外部法律審核比例，分散法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于法律糾紛案件，案情相對(duì)復(fù)雜、影響面廣、涉案金額大的可采取委托外聘律師團(tuán)隊(duì)代理訴訟，提高訴訟勝率、降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)；對(duì)于案情相對(duì)簡(jiǎn)單、影響面小、涉案金額小的案件，可采取有總法律顧問(wèn)與法律事務(wù)主管代理訴訟的方式，降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控成本。

4.制定人才成長(zhǎng)規(guī)劃，保障體系持續(xù)發(fā)展

在電力企業(yè)，法律工作人員數(shù)量少而責(zé)任重，合理的職業(yè)生涯規(guī)劃能夠有效避免法律人才的流失、保障法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的持續(xù)穩(wěn)定與發(fā)展。第一，建立雙向培訓(xùn)機(jī)制，專業(yè)的法律職員一般對(duì)電力企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)了解較少，在入廠的初期可采取輪崗實(shí)習(xí)的方式，到生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理部門學(xué)習(xí)，熟悉電力企業(yè)基本業(yè)務(wù)流程與特點(diǎn)，對(duì)企業(yè)有了基本了解后再到法律事務(wù)處工作；同時(shí)，對(duì)于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、干部、合同組、關(guān)鍵崗位人員，每年結(jié)合企業(yè)實(shí)際需求法律培訓(xùn)課程，逐步熟悉相關(guān)的法律知識(shí)，使業(yè)務(wù)人員與法律人員能夠更高效的溝通。第二，完善電力企業(yè)總法律顧問(wèn)制度。電力企業(yè)須切實(shí)將總法律顧問(wèn)地位與待遇放在與總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師相當(dāng)?shù)奈恢?，保障其法律建議的權(quán)威性，才能使法律風(fēng)防控體系切實(shí)有效運(yùn)轉(zhuǎn)。同時(shí)，與企業(yè)召開生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)例會(huì)一樣定期組織召開法制工作會(huì)議，及時(shí)通報(bào)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)、反饋法律審核中存在的問(wèn)題，保證決策層能夠準(zhǔn)確了解企業(yè)各項(xiàng)管理存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及程度，進(jìn)行企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)事前控制。第三，按照電力企業(yè)生產(chǎn)崗位人員的職級(jí)晉升模式，制定與之同步的法律工作人員晉升規(guī)劃，從法律事務(wù)主管直到公司高管級(jí)的總法律顧問(wèn)明確晉升階梯，保障法律人才能夠與同水平的社會(huì)律師有相當(dāng)?shù)氖杖氪觯拍芮袑?shí)留住并用好法律人才，保障法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的可持續(xù)發(fā)展。

四、結(jié)語(yǔ)

本文筆者通過(guò)所在火電企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建的實(shí)踐，保障了企業(yè)重要決策、規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同法律審核率達(dá)到100%，并有通過(guò)法律人員努力避免企業(yè)幾百萬(wàn)元經(jīng)濟(jì)損失的成功案例，促進(jìn)了企業(yè)治理依法合規(guī)，有效提升了該電力企業(yè)社會(huì)形象。本文筆者所在火電企業(yè)目前已經(jīng)成為中國(guó)大陸最大火力發(fā)電企業(yè)，經(jīng)濟(jì)效益在國(guó)家經(jīng)濟(jì)中高速發(fā)展的新常態(tài)下始終保持穩(wěn)定增長(zhǎng)。希望本文對(duì)電力企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的問(wèn)題分析與構(gòu)建方案能夠?qū)ο嚓P(guān)電力企業(yè)有所啟發(fā)，對(duì)我國(guó)電力企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建與完善起到拋磚引玉的促進(jìn)作用。

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