褚洪生+王云海

摘 要：建成一批世界一流大學(xué)和一流學(xué)科已成為今后一段時(shí)期我國(guó)高等教育發(fā)展與改革的重點(diǎn)任務(wù)。從世界大學(xué)排名的視角，通過(guò)對(duì)“雙一流”建設(shè)與高校師資隊(duì)伍建設(shè)關(guān)系的分析，闡釋了師資隊(duì)伍建設(shè)在“雙一流”建設(shè)過(guò)程中的重要作用。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)與世界一流大學(xué)師資隊(duì)伍建設(shè)的對(duì)比分析，在“雙一流”建設(shè)的背景下，提出我國(guó)高校師資隊(duì)伍建設(shè)實(shí)踐的創(chuàng)新建議。

關(guān)鍵詞：“雙一流”;師資隊(duì)伍建設(shè);大學(xué)排名

自1995年中央提出科教興國(guó)戰(zhàn)略至今，“211工程”和“985工程”政策對(duì)重點(diǎn)大學(xué)的建設(shè)起到巨大推動(dòng)作用，我國(guó)大學(xué)的教育水平、學(xué)術(shù)研究水平和社會(huì)服務(wù)能力都得到了大幅提升。目前，最有代表性的大學(xué)排行榜QS 世界大學(xué)排名、US NEWS全球大學(xué)排名、泰晤士高等教育世界大學(xué)排名和世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）顯示，我國(guó)大陸高校近幾年整體呈現(xiàn)上升趨勢(shì)。但是，還應(yīng)該看到，我國(guó)大陸高校在世界大學(xué)排名前三的學(xué)校（清華大學(xué)、北京大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)）均未能躋身全球大學(xué)前二十名的行列，指標(biāo)偏學(xué)術(shù)方面的上海交通大學(xué)“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）”中，我國(guó)大陸排名前三的高校甚至未能入圍前100名，這說(shuō)明我國(guó)大陸高校與世界一流大學(xué)還存在一定的差距。北京大學(xué)前校長(zhǎng)許智宏早在2010年華中科技大學(xué)“科學(xué)精神與實(shí)踐”講座時(shí)就從教學(xué)、科研和社會(huì)服務(wù)這三大職能出發(fā)指出，世界一流大學(xué)應(yīng)該滿(mǎn)足以下三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：首先，要有從事一流研究工作的國(guó)際知名教授;其次，要有一大批影響人類(lèi)文明和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果;最后，要培養(yǎng)出一大批為人類(lèi)文明作出很大貢獻(xiàn)的優(yōu)秀學(xué)生。鑒于我國(guó)大學(xué)現(xiàn)在的發(fā)展現(xiàn)狀和國(guó)際影響力，他認(rèn)為中國(guó)目前還沒(méi)有真正意義上的世界一流大學(xué)。

“雙一流”建設(shè)與師資隊(duì)伍的關(guān)系

要建設(shè)世界一流大學(xué)必須遵循世界上通用的大學(xué)評(píng)價(jià)考量體系。當(dāng)前，最被廣泛認(rèn)可的方式就是大學(xué)排名。目前，世界上公認(rèn)的、最有代表性的大學(xué)排行榜有四個(gè)：QS 世界大學(xué)排名、US NEWS全球大學(xué)排名、泰晤士高等教育大學(xué)排名和上海交通大學(xué)發(fā)布的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（ARWU）。

一是QS世界大學(xué)排名。QS 世界大學(xué)排名指標(biāo)包括占比40%的學(xué)術(shù)同行評(píng)價(jià)、占比20%的師生比、占比20%的教師人均論文引用次數(shù)和占比5%的國(guó)際教師比例，總計(jì)共85%的評(píng)價(jià)主體均與教師隊(duì)伍有直接關(guān)系。另外，占比15%的全球雇主評(píng)價(jià)和國(guó)際學(xué)生比例，與學(xué)生培養(yǎng)數(shù)量和培養(yǎng)質(zhì)量相關(guān)，可以說(shuō)QS 世界大學(xué)排名指標(biāo)至少85%與大學(xué)的教師隊(duì)伍相關(guān)。

二是US NEWS全球大學(xué)排名。US NEWS全球大學(xué)排名指標(biāo)包括聲譽(yù)、文獻(xiàn)和學(xué)校相關(guān)三個(gè)類(lèi)別，其中聲譽(yù)包括全球科研聲譽(yù)（占比12.5%）和地區(qū)科研聲譽(yù)（占比12.5%）;文獻(xiàn)包括論文發(fā)表數(shù)量（占比12.5%）、論文引用影響指數(shù)（占比10%）、論文總引用次數(shù)（占比10%）、高引用論文數(shù)（占比12.5%）、高引用論文百分比（占比10%）和國(guó)際合作（占比10%）;學(xué)校相關(guān)包括授予博士學(xué)位數(shù)（占比5%）和每名科研人員授予的博士學(xué)位數(shù)（占比5%）。以上指標(biāo)中95%的評(píng)價(jià)主體均與教師隊(duì)伍有直接關(guān)系。另外，5%的指標(biāo)為授予博士學(xué)位數(shù)，其培養(yǎng)主體也是教師，可以說(shuō)US NEWS全球大學(xué)排名指標(biāo)體系百分之百與大學(xué)的教師隊(duì)伍相關(guān)。

三是泰晤士高等教育大學(xué)排名。泰晤士高等教育大學(xué)排名指標(biāo)體系包括教學(xué)、研究、論文引用、國(guó)際化程度和產(chǎn)業(yè)收入五個(gè)類(lèi)別，其中教學(xué)包括教學(xué)聲譽(yù)調(diào)查（占比15%）、生師比（占比4.5%）、平均博士學(xué)位數(shù)（占比2.25%）、學(xué)科門(mén)類(lèi)齊全度（占比6%）和師均學(xué)校收入（占比2.25%）;研究包括學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查（占比18%）、研究經(jīng)費(fèi)（占比6%）和師均發(fā)表論文數(shù)（占比6%）;論文引用為師均論文引用的數(shù)量（占比30%），完全教師貢獻(xiàn)導(dǎo)向;國(guó)際化程度包括國(guó)際教員比例（占比2.5%）、國(guó)際學(xué)生比例（占比2.5%）、國(guó)際合作研究比例（占比2.5%）;產(chǎn)業(yè)收入為與企業(yè)的聯(lián)系情況（占比2.5%）。綜合以上指標(biāo)，在泰晤士高等教育大學(xué)排名指標(biāo)體系中86%以上評(píng)價(jià)指標(biāo)的主體為高校教師。

四是上海交通大學(xué)世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名。上海交通大學(xué)世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名指標(biāo)體系包括教育質(zhì)量、教師質(zhì)量、科研成果和師均表現(xiàn)四個(gè)類(lèi)別。其中，教育質(zhì)量主要考察獲得諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的校友折合數(shù)（占比10%）;教師質(zhì)量主要考察獲得諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的教師折合數(shù)（占比20%）和各學(xué)科領(lǐng)域被引用次數(shù)最高的科學(xué)家數(shù)量（占比20%）;科研成果主要考察在Nature和Science上發(fā)表論文的折合數(shù)（占比20%）和被科學(xué)引文索引（SCIE）和社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）收錄的論文數(shù)量（占比20%）;師均表現(xiàn)則考察上述五項(xiàng)指標(biāo)得分的師均值（占比10%）。上海交通大學(xué)世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名指標(biāo)體系以結(jié)果為導(dǎo)向，考察教師表現(xiàn)的比重較高，直接比重高達(dá)90%。

通過(guò)對(duì)以上四個(gè)世界大學(xué)排名指標(biāo)體系的分析發(fā)現(xiàn)，教師隊(duì)伍在各大學(xué)排名指標(biāo)體系中均有85%以上的直接影響，是建設(shè)世界一流大學(xué)的重要組成部分，要建設(shè)世界一流大學(xué)必須有一流的教師隊(duì)伍。第十四任香港大學(xué)校長(zhǎng)徐立之非常形象地描述了師資隊(duì)伍與一流學(xué)科、師資隊(duì)伍與一流大學(xué)以及一流學(xué)科與一流大學(xué)之間的關(guān)系，“在召開(kāi)國(guó)際學(xué)術(shù)會(huì)議時(shí)，如果我們學(xué)校里與會(huì)議相關(guān)學(xué)科的教師能被邀請(qǐng)去作專(zhuān)題演講，同時(shí)世界各國(guó)大學(xué)中相關(guān)學(xué)科的學(xué)生都希望能聽(tīng)到這個(gè)演講，那這個(gè)學(xué)科就達(dá)到世界一流學(xué)科的水準(zhǔn)了，如果全校有10個(gè)～12個(gè)這樣的學(xué)科，我們的學(xué)校就是世界一流大學(xué)?！敝芄舛Y和武建鑫（2016）指出世界一流大學(xué)的基礎(chǔ)是世界一流學(xué)科，而世界一流學(xué)科應(yīng)具備四個(gè)特征，即要有一流的學(xué)術(shù)隊(duì)伍、一流的科研產(chǎn)出、一流的學(xué)生質(zhì)量和一流的學(xué)術(shù)聲譽(yù)。不難發(fā)現(xiàn)，一流的師資隊(duì)伍是世界一流學(xué)科的基礎(chǔ)，而世界一流大學(xué)需要由若干世界一流學(xué)科來(lái)支撐。 所以，“雙一流”建設(shè)的主體就是師資隊(duì)伍建設(shè)，師資隊(duì)伍建設(shè)是“雙一流”建設(shè)的重要保障。

國(guó)內(nèi)外一流大學(xué)、一流學(xué)科師資隊(duì)伍對(duì)比分析endprint

作為世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科建設(shè)的重要基礎(chǔ)，師資隊(duì)伍建設(shè)的評(píng)價(jià)應(yīng)從教師的整體水平、教師的科研成果、教師的教學(xué)能力、教師的學(xué)術(shù)聲譽(yù)和教師的社會(huì)貢獻(xiàn)五個(gè)方面來(lái)衡量。為給我國(guó)建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科提供更好的參考，為進(jìn)一步探討“雙一流”大學(xué)師資隊(duì)伍建設(shè)路徑，我們選取更契合中國(guó)實(shí)際的，2016年，上海交通大學(xué)最新出版的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名采用的指標(biāo)得分，對(duì)國(guó)內(nèi)外一流大學(xué)的師資隊(duì)伍狀況進(jìn)行比較分析。

一是國(guó)內(nèi)外一流大學(xué)科研成果差別分析。2016年，上海交通大學(xué)最新出版的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名采用的指標(biāo)得分顯示，世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名前三名的學(xué)校分別為哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)和加州大學(xué)伯克利分校，中國(guó)大陸排名前三名的高校分別為清華大學(xué)、北京大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)，選取以上六所高校作為國(guó)內(nèi)外一流大學(xué)的代表進(jìn)行對(duì)比分析。通過(guò)對(duì)指標(biāo)得分的對(duì)比發(fā)現(xiàn)，中國(guó)大陸排名前三名的學(xué)校教師師均綜合表現(xiàn)得分（平均23分）與世界一流大學(xué)（平均65分）存在較大差距。Nature和Science上發(fā)表論文得分和被科學(xué)引文索引（SCIE）和社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）收錄的論文得分，特別是被科學(xué)引文索引（SCIE）和社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）收錄的論文得分表明，中國(guó)大陸高校的教師在科研發(fā)表（平均65分）與世界一流大學(xué)的教師（平均81分）差距已不大，特別是中國(guó)大陸排名第一的清華大學(xué)（68.3分）在此方面已與世界排名第三的加州大學(xué)伯克利分校 （68.4分）取得相同得分。說(shuō)明在科研發(fā)表數(shù)量上，國(guó)內(nèi)外高水平大學(xué)的差距已經(jīng)不是那么明顯。

二是國(guó)內(nèi)外一流大學(xué)教師質(zhì)量差別分析。從各學(xué)科領(lǐng)域被引用次數(shù)最高的科學(xué)家數(shù)量指標(biāo)看，中國(guó)大陸排名前三的高校（25.7分）與世界排名前三的高校（81.7分）存在巨大的差異。而從獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)指標(biāo)看，中國(guó)大陸排名前三的高校（7.3分）與世界排名前三的高校（69.3分）更是存在數(shù)量級(jí)上的差異。這一數(shù)據(jù)對(duì)比結(jié)果表明，中國(guó)大陸高校骨干教師的能力和團(tuán)隊(duì)能力還需提高，頂尖高水平成果還存在進(jìn)一步上升的空間。雖然中國(guó)大陸高校教師科研論文產(chǎn)出數(shù)量與世界一流大學(xué)差距不大，已經(jīng)構(gòu)筑出學(xué)術(shù)高原，但質(zhì)量上呈現(xiàn)出較大差異，學(xué)術(shù)高峰并未成型，重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量的現(xiàn)象仍然廣泛存在。此外，學(xué)生培養(yǎng)質(zhì)量方面，中國(guó)大陸高校還有很長(zhǎng)的路需要走?？偟膩?lái)說(shuō)，一流的師資隊(duì)伍必然能夠培養(yǎng)出一流的學(xué)生，高校培養(yǎng)學(xué)生的差距一定程度上反映了師資隊(duì)伍的差距，同時(shí)教師的教學(xué)能力、學(xué)術(shù)聲譽(yù)和社會(huì)貢獻(xiàn)還有很大的提升空間。

“雙一流”建設(shè)背景下高校師資隊(duì)伍建設(shè)的對(duì)策建議

一是“國(guó)際化”轉(zhuǎn)向“全球化”。通過(guò)對(duì)世界一流大學(xué)指標(biāo)體系的分析，以及世界一流大學(xué)與中國(guó)大陸高校的對(duì)比不難發(fā)現(xiàn)，“雙一流”建設(shè)的定位決定了師資隊(duì)伍的建設(shè)應(yīng)放眼世界，不能局限于國(guó)內(nèi)，由此也產(chǎn)生了一個(gè)比較熱門(mén)的概念—師資隊(duì)伍國(guó)際化。為順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷發(fā)展，師資隊(duì)伍國(guó)際化的內(nèi)涵應(yīng)該有所拓展。改革開(kāi)放以來(lái)，我們所強(qiáng)調(diào)的師資隊(duì)伍國(guó)際化主要是以本土教師出國(guó)學(xué)習(xí)、研修和引進(jìn)國(guó)外師資為主的單向性輸入，突出的表現(xiàn)就是國(guó)家留學(xué)基金管理委員會(huì)每年遞增的公派出國(guó)教師人數(shù)，每年遞增的公派出國(guó)經(jīng)費(fèi)以及各所國(guó)內(nèi)高校每年投入大量經(jīng)費(fèi)的本土教師出國(guó)研修和海歸教師引進(jìn)。這種單向性輸入雖然在一定程度上開(kāi)闊了我國(guó)高校師資隊(duì)伍國(guó)際視野，提升了整體國(guó)際化水平，但從世界一流大學(xué)的師資隊(duì)伍流動(dòng)機(jī)制來(lái)看，這種單向性輸入屬于追趕性的發(fā)展，超越性發(fā)展應(yīng)該是雙向互動(dòng)的，良性的輸入和流出機(jī)制才是一流大學(xué)的特征。由此，師資隊(duì)伍建設(shè)已不僅僅是“國(guó)際化”而應(yīng)該轉(zhuǎn)向“全球化”，即培育全球化的師資，鼓勵(lì)全球化的流動(dòng)。當(dāng)前，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)每年不但從國(guó)際高水平教師市場(chǎng)聘用大量海歸和外籍教授，同時(shí)輸出大量教師到國(guó)外講學(xué)，更是具有推進(jìn)教師健康流動(dòng)的機(jī)制，期望以此建立起教師隊(duì)伍的雙向良性互動(dòng)，打造“全球化”的師資隊(duì)伍。

二是引入發(fā)展性評(píng)價(jià)。世界一流的師資隊(duì)伍是建設(shè)世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科的關(guān)鍵。因此，我們必須按照國(guó)際公認(rèn)的一流標(biāo)準(zhǔn)和權(quán)威性的評(píng)估來(lái)建設(shè)一流，否則將會(huì)偏離建設(shè)方向。當(dāng)前，我國(guó)大學(xué)現(xiàn)有的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系，包括總體的學(xué)科評(píng)估體系、教學(xué)評(píng)估體系以及大學(xué)內(nèi)部的晉升考核體系，均是建立在內(nèi)部指標(biāo)評(píng)價(jià)基礎(chǔ)上的內(nèi)部評(píng)估，行政指令色彩濃厚，應(yīng)付性較強(qiáng)，發(fā)展性較弱。構(gòu)建與建設(shè)世界一流大學(xué)和世界一流學(xué)科相適應(yīng)的一流師資隊(duì)伍必須引入發(fā)展性的綜合評(píng)價(jià)體系，這種評(píng)價(jià)體系應(yīng)以診斷改進(jìn)為主導(dǎo)，以問(wèn)責(zé)懲罰為輔助。具體而言，可采取以下評(píng)價(jià)方式：首先，采用文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)估。通過(guò)委托專(zhuān)業(yè)的外部評(píng)估機(jī)構(gòu)，基于國(guó)際化的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)師資隊(duì)伍的發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行評(píng)估，包括對(duì)教師論文發(fā)表的質(zhì)量趨勢(shì)、教學(xué)效果的提升幅度和社會(huì)影響力變化狀況等進(jìn)行診斷，明確應(yīng)保持或改進(jìn)的方向。其次，引入同行評(píng)價(jià)機(jī)制。標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)估存在標(biāo)準(zhǔn)固化、僵化甚至落后于發(fā)展的問(wèn)題，同行評(píng)價(jià)機(jī)制可以有效地彌補(bǔ)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)估可能存在的這些問(wèn)題，同行評(píng)價(jià)的專(zhuān)家必須是具有國(guó)際視野的、活躍在教學(xué)科研第一線的一流學(xué)者，這樣才能保證評(píng)價(jià)與時(shí)俱進(jìn)。最后，評(píng)估常態(tài)化。世界一流大學(xué)的各類(lèi)評(píng)估一般以5年為一周期，常態(tài)化評(píng)估本身就是師資隊(duì)伍質(zhì)量的一種證明。對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)已對(duì)年薪制教師采取同行評(píng)議的方式進(jìn)行評(píng)價(jià)，引導(dǎo)發(fā)展性評(píng)價(jià)，期待以此為基礎(chǔ)建立起學(xué)校人才的發(fā)展性評(píng)價(jià)體系。

三是從“一味趨同”轉(zhuǎn)向“和而不同”。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷演進(jìn)，世界各國(guó)的高等教育也有了越來(lái)越多的共同活動(dòng)準(zhǔn)則和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，突出的表現(xiàn)就是被廣為認(rèn)可的大學(xué)排名規(guī)則。四大排名用國(guó)際認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)在全球范圍內(nèi)確定了什么樣的大學(xué)是一流大學(xué)，什么樣的學(xué)科是一流學(xué)科，什么樣的師資隊(duì)伍能支持建設(shè)一流大學(xué)和一流學(xué)科。這樣的標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)會(huì)使得大學(xué)主動(dòng)向指標(biāo)體系靠攏。同時(shí)，各指標(biāo)體系為保證其先進(jìn)性和全面性也會(huì)不斷趨同，任何一所發(fā)展中的大學(xué)都無(wú)法抗拒這種趨勢(shì)。但是，各個(gè)國(guó)家國(guó)情不同，大學(xué)設(shè)立的體制機(jī)制也不同，用一味趨同的標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)不同國(guó)家大學(xué)的辦學(xué)是不科學(xué)的。特別在我國(guó)的高等教育體系中，公立大學(xué)作為事業(yè)單位有其獨(dú)特的屬性，《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》已經(jīng)具有前瞻性地強(qiáng)調(diào)了國(guó)家主體性和本土適用性。所以，在中國(guó)，大學(xué)的師資隊(duì)伍建設(shè)服務(wù)于建設(shè)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科的過(guò)程中，應(yīng)該借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，立足本土實(shí)際，考慮我國(guó)本土的辦學(xué)特色，建立更適應(yīng)我國(guó)國(guó)情的師資隊(duì)伍建設(shè)和考核評(píng)價(jià)體系。例如：在科學(xué)引文索引（SCIE）和社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）指標(biāo)的基礎(chǔ)上，考慮中國(guó)科學(xué)引文索引（CSCI）和中文社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI），從“一味趨同”轉(zhuǎn)向“和而不同”。

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（作者單位：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)人力資源處）

[責(zé)任編輯：陳 栓]endprint