方瑩

（安徽大學商學院，安徽 合肥 230601）

政府支持、企業(yè)制度與技術(shù)創(chuàng)新
——基于關(guān)系解構(gòu)的視角

方瑩

（安徽大學商學院，安徽 合肥 230601）

以企業(yè)制度作為橋梁，對全國范圍內(nèi)255家跨國企業(yè)進行了問卷調(diào)查，采用結(jié)構(gòu)方程模型解構(gòu)了政府支持、企業(yè)制度與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)：政府支持對企業(yè)的正式與非正式制度都產(chǎn)生顯著的正向影響；企業(yè)的正式制度不僅直接正向影響技術(shù)創(chuàng)新，而且還以非正式制度為中介對技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生間接影響。

跨國企業(yè)；企業(yè)制度；政府支持；技術(shù)創(chuàng)新

引言

諾斯曾指出，制度變革是比技術(shù)變革更為重要的因素［1］，到21世紀初，制度對技術(shù)創(chuàng)新越來越重要［2］，其在技術(shù)創(chuàng)新影響因素中所占比例也越來越高［7-12］。并且，在國際化經(jīng)營中，跨國企業(yè)作為經(jīng)濟全球化背景下的主力軍，在技術(shù)融合以及文化滲透方面都做出了重要貢獻，因此以跨國企業(yè)為樣本研究制度對技術(shù)創(chuàng)新的影響具有重要意義。那么，跨國企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平是否受到政府支持的影響，企業(yè)制度又如何影響技術(shù)創(chuàng)新水平，則是一個值得研究的熱點問題。本文認為，基于關(guān)系解構(gòu)的視角，可以跨國企業(yè)為樣本，來分析政府支持、企業(yè)制度以及技術(shù)創(chuàng)新三者之間的關(guān)系。

與以往研究相比，本文進行了以下創(chuàng)新：（1）文章以企業(yè)制度作為橋梁，通過觀察政府支持與企業(yè)制度的關(guān)系，為政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系提供了新的探索路徑。（2）文章采用結(jié)構(gòu)方程模型構(gòu)建了政府支持、企業(yè)制度、技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系模型，同時將企業(yè)制度劃分為正式制度與非正式制度，分別研究了兩者對技術(shù)創(chuàng)新的影響。

一、文獻回顧及理論假設(shè)

企業(yè)制度作為企業(yè)的核心準則，不管是正式制度還是非正式制度，都對企業(yè)的戰(zhàn)略及績效產(chǎn)生至關(guān)重要的影響［3］。與此同時，新制度經(jīng)濟學也特別強調(diào)制度對經(jīng)濟增長的決定性影響［4］?？梢娭贫仍诮?jīng)濟增長及企業(yè)發(fā)展中的重要作用已經(jīng)受到學者們的廣泛關(guān)注。然而，新古典經(jīng)濟學的內(nèi)生增長理論則認為技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟增長的決定性因素［5］。兩種理論看似矛盾，卻都已得到學術(shù)界的基本認同［6］，實際上，兩種理論存在互相兼容的可能性［7］，如果制度對技術(shù)創(chuàng)新具有關(guān)鍵性影響，那么兩種理論都是合理且互相包容的。

（一）政府支持與技術(shù)創(chuàng)新

國家特定的制度情境和歷史脈絡(luò)應該成為研究企業(yè)戰(zhàn)略行為及其變化的重要組成部分［24］［25］。弗里曼曾以日本為例，認為日本之所以在技術(shù)落后的情況下只用了幾十年就發(fā)展成為工業(yè)化大國，是因為當時改革的社會制度起了巨大的作用［26］。具體到企業(yè)來講，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新需要在特定的環(huán)境中進行，也需要相應的資金、政策等作為保障，因此企業(yè)要充分利用各種可以調(diào)動的資源以集中力量進行技術(shù)創(chuàng)新。綜觀目前已知的影響企業(yè)創(chuàng)新的各種因素，政府的作用尤為明顯［27］。政府為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新設(shè)定的最直接的支持便是提供政府補貼，研究認為，政府補貼政策會在一定程度改變企業(yè)研發(fā)投入政策的制定，促使企業(yè)擴大研發(fā)投入［28］，研發(fā)投入是決定技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素［29］，但存在企業(yè)偏好的可能，私營企業(yè)得到補貼的機會要少于國有企業(yè)［30］［31］。然而根據(jù)近期研究發(fā)現(xiàn)，獲得政府補貼的企業(yè)研發(fā)投入并沒有增加［32］［33］，也沒有幫助企業(yè)取得更多創(chuàng)新產(chǎn)出［34］。另外，知識產(chǎn)權(quán)保護制度也是一國保護科學技術(shù)和文化藝術(shù)成果的重要法律制度，是跨國企業(yè)進入國際市場的制度保障［35］，同樣與技術(shù)創(chuàng)新之間存在一定的關(guān)聯(lián)［36］。因此，有學者認為，企業(yè)可以通過知識產(chǎn)權(quán)保護來實現(xiàn)企業(yè)的創(chuàng)新收益［37］，但也有學者認為知識產(chǎn)權(quán)對企業(yè)技術(shù)水平的促進作用不能一概而論，不同地區(qū)會存在不同的影響［38］。

這些研究結(jié)果表明政府的支持制度可能不會對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新造成直接影響，而是作用于企業(yè)制度的基礎(chǔ)上對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生了間接影響，因而本文假設(shè)：

假設(shè)H1a：政府支持對企業(yè)正式制度具有顯著的正向影響。

假設(shè)H1b：政府支持對企業(yè)非正式制度具有顯著的正向影響。

（二）企業(yè)制度與技術(shù)創(chuàng)新

1．企業(yè)正式制度與非正式制度

根據(jù)諾斯的劃分，制度有正式制度和非正式制度之分［8］。正式制度是指人們在社會生活中有意識制定的規(guī)則；而非正式制度是指在人們的社會活動中無意識形成的行為規(guī)范。有學者認為：企業(yè)制度是由多項制度耦合形成，通過對不同的參與主體在不同經(jīng)營階段的行為進行激勵和約束，最終使得制度得到完美的落實［9］。因而正式制度與非正式制度通常是同時存在于企業(yè)里，且它們能夠相互匹配、相互影響、共同發(fā)揮作用［10］，最終影響企業(yè)績效。研究表明，正式制度可以解釋一個社會相互信任的程度和民間合作的水平［11］。這是因為隨著正式制度在長期的實踐中深入到個人生活的點點滴滴，會形成一定的風俗和習慣，此時，正式制度內(nèi)化為既定范圍人群的內(nèi)心制度，即非正式制度。因此，正式制度的變化會影響著組織內(nèi)非正式制度的變化［12，并且正式制度可能在很大程度上規(guī)定了非正式制度的方向，因此不妨提出如下假設(shè)：

假設(shè)H2：企業(yè)的正式制度對企業(yè)非正式制度存在顯著的正向影響。

2．企業(yè)的正式制度與技術(shù)創(chuàng)新

根據(jù)學者對中國的高新技術(shù)企業(yè)研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)外部環(huán)境與企業(yè)內(nèi)部環(huán)境及制度安排都會對企業(yè)的創(chuàng)新動力產(chǎn)生影響［13］。不僅如此，創(chuàng)新績效同樣會受到企業(yè)制度的影響。據(jù)北美商學院的學生研究發(fā)現(xiàn)，個體對創(chuàng)新環(huán)境的期望對企業(yè)創(chuàng)新存在顯著的正向影響［14］，并且創(chuàng)新在很大程度上必須在企業(yè)與企業(yè)之間或者企業(yè)與個體之間交互作用的過程中進行，因而產(chǎn)品的創(chuàng)造性培訓與金錢獎勵的交互作用能夠促進個體的創(chuàng)新績效［15］，這說明，合理的薪酬制度及培訓制度可以激勵員工的有效創(chuàng)新［16］。除此之外，企業(yè)還需要利用制度安排，在各個部門、任務(wù)、人員配置企業(yè)所擁有的資源，以達到創(chuàng)新績效最大化的效果，因而企業(yè)的正式制度作用于個體后會對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生顯著影響［17］。鑒于企業(yè)的很多制度安排對企業(yè)的創(chuàng)新績效及創(chuàng)新動力可能都存在影響，因此本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)H3a：企業(yè)的正式制度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的正向影響。

3．企業(yè)非正式制度與技術(shù)創(chuàng)新

企業(yè)非正式制度的研究并不多，其對企業(yè)產(chǎn)生影響的研究從近幾年才開始有所涉及。根據(jù)已有的研究顯示，企業(yè)非正式制度與企業(yè)績效呈現(xiàn)正相關(guān)關(guān)系［18］，除了對企業(yè)績效的正向影響，合理的非正式制度還能促進企業(yè)加大創(chuàng)新投入［19］和激勵員工從事創(chuàng)新行為［20］，并且能夠促進創(chuàng)新主體間的知識共享，從而為技術(shù)創(chuàng)新提供源泉和前提條件［21］。此外，部分學者將非正式制度細化為企業(yè)文化和企業(yè)家精神兩個方面［22］，兩者均與技術(shù)創(chuàng)新存在不同程度的關(guān)聯(lián)性。其中，文化造成的影響主要體現(xiàn)在不同的文化對創(chuàng)新機會的識別能力不同［23］；而企業(yè)家精神造成的影響主要體現(xiàn)在良好的企業(yè)家精神能有效提高企業(yè)的創(chuàng)新水平［22］。因為企業(yè)家精神并不只是企業(yè)高管的精神思維，它會影響整個企業(yè)的精神狀況，包括持續(xù)的創(chuàng)新意識、擔風險的精神以及對成功鍥而不舍的追求精神，那么，企業(yè)的非正式制度與技術(shù)創(chuàng)新之間可能存在密切的關(guān)聯(lián)，并且良好的非正式制度可以為企業(yè)提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，因此本文提出以下假設(shè)：

假設(shè)H3b：企業(yè)非正式制度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在顯著的正向影響。

（三）理論模型

綜上所述，本文構(gòu)建企業(yè)正式制度、企業(yè)非正式制度、政府支持、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系模型，如圖1所示。

圖1 理論關(guān)系模型

二、研究設(shè)計

（一）變量及方法介紹

在閱讀大量與本文相關(guān)的文獻基礎(chǔ)上，通過借鑒國內(nèi)外專家學者的方法和觀點，并結(jié)合本文所研究的主題，設(shè)計了此次調(diào)查問卷的初稿。接著通過對多名企業(yè)員工的預調(diào)查以及對專家學者的訪談與交流，在不違背量表設(shè)計原則的前提下，對量表進行修改和完善，最終形成正式測量量表，如表1所示。

考慮到本文研究的是政府支持、企業(yè)制度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新三者之間的關(guān)系，而三者均為不可直接觀測的潛變量，因此本次研究采用SEM模型對前文所提假設(shè)進行驗證性分析，軟件采用SPSS17.0和AMOS17.0。

（二）樣本來源及描述性統(tǒng)計

本文采用問卷調(diào)查的方式收集數(shù)據(jù)，耗時半年，根據(jù)中國跨國企業(yè)的分布情況，此次問卷的發(fā)放主要集中在中部和東部地區(qū)，涉及地區(qū)包括北京、上海等地，以及福建、浙江、安徽、湖北、廣東等省份。本次總共發(fā)放問卷500份，收回問卷300份，其中有效問卷255份，有效率為85%。調(diào)查的樣本均為跨國企業(yè)，其中上市公司168家，占樣本總數(shù)的66%。樣本中涉及的行業(yè)有醫(yī)療衛(wèi)生、建筑建材、冶金礦產(chǎn)、石油化工、水利水電、交通運輸、信息產(chǎn)業(yè)、機械機電以及輕工食品等。樣本中有147家國有企業(yè)，占樣本總數(shù)的57.6%，剩下的民營企業(yè)、中外合資企業(yè)、外商獨資企業(yè)等占樣本總數(shù)的43.4%。

表1 指標選取依據(jù)

（三）信度和效度檢驗

信度檢驗是檢驗數(shù)據(jù)反映實際情況的程度，一般采用Cronbach’sa系數(shù)法來實現(xiàn)，Cronbach’s a系數(shù)在0~1之間，系數(shù)越大數(shù)據(jù)的信度水平越高，當系數(shù)達到0.7時，統(tǒng)計數(shù)據(jù)具有較高的信度水平。效度檢驗是檢驗測量結(jié)果與所考察內(nèi)容的吻合度，只有當樣本數(shù)據(jù)通過KMO樣本測度（即滿足KMO統(tǒng)計值>0.7），才可進行因子分析。對樣本數(shù)據(jù)采取信度和效度檢驗，檢驗結(jié)果如表2所示。

表2 信度和效度檢驗結(jié)果

由上表可知：此次調(diào)查收集的數(shù)據(jù)具有較高的信度和效度，可以運用結(jié)構(gòu)方程模型進行下一步分析。

（四）結(jié)構(gòu)方程模型的構(gòu)建與檢驗

基于前文的理論假設(shè)及信度和效度的檢驗結(jié)果，本文采用AMOS17.0對初始模型進行了分析。分析結(jié)果顯示：雖然假設(shè)得到驗證，但模型擬合度較差，部分擬合指標不達標，需要根據(jù)修正指標進行修正，修正后的測量指標剩余10個，分別是X1，X2，X4，X7，X8，X9，X11，X12，X14，X15，此時結(jié)構(gòu)方程的擬合度均達到標準，如表3所示，修正后的結(jié)構(gòu)方程模型如圖2所示。

表3 模型適配度檢驗

從絕對適配度指數(shù)、增值適配度指數(shù)以及簡約適配度指數(shù)三個方面對模型修正前后數(shù)據(jù)的擬合情況進行評價，結(jié)論顯示：修正后構(gòu)建的模型能較大程度地契合實證數(shù)據(jù)，并且樣本的適配殘差值不大，與獨立模型能夠較為完美地適配。總之，模型修正后各適配指標都達到了理想水平，修正后的模型可用于本文理論假設(shè)。此時，結(jié)構(gòu)方程模型非標準化回歸結(jié)果如表4所示。

表4 修正后的結(jié)構(gòu)方程模型非標準化回歸結(jié)果

CR值是參數(shù)估計值與估計值標準差的比值，相當于t檢驗，由上表可知，SE值均為正，CR值均超過1.96，所以參數(shù)估計值都達到0.05顯著水平。此時標準化的路徑分析如圖2所示，各潛變量間的標準化估計值如表5所示。

表5 各潛變量間標準化路徑系數(shù)值

圖2 結(jié)構(gòu)方程模型的路徑

根據(jù)表4及圖2可知：各潛變量與其觀測變量間的估計值都在0.5~1之間，均達到了顯著性水平，進一步證明修正后的模型具有較高的適配度，各指標可以較好地反映潛在變量。將標準化后的路徑分析整理后（表6）：各假設(shè)都通過檢驗。

三、結(jié)論及啟示

本文在借鑒國內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，采用結(jié)構(gòu)方程，分析了政府支持背景下，跨國企業(yè)的制度與技術(shù)創(chuàng)新之間的復雜關(guān)系，驗證了基本假設(shè)：企業(yè)制度（包括正式制度和非正式制度）對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新都存在顯著影響，政府支持會通過影響企業(yè)的制度，從而對技術(shù)創(chuàng)新造成間接影響。這就從理論上探索性地解釋了為什么會出現(xiàn)相關(guān)學者關(guān)于政府支持與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間相關(guān)性研究不一致的結(jié)論，同時企業(yè)制度與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)性為跨國企業(yè)提高創(chuàng)新能力和提升創(chuàng)新績效提供了新的方向和路徑。

表6 路徑效應分析

實證研究發(fā)現(xiàn)，政府支持對企業(yè)正式制度及非正式制度都存在顯著的正向影響。企業(yè)制度的制定通常依賴于企業(yè)所處的環(huán)境以及所擁有的資源，例如當企業(yè)資金資源不充足時，為了節(jié)省開支，企業(yè)通常會縮小對員工的物質(zhì)獎勵，減少研發(fā)支出，也無法將員工的創(chuàng)新觀點付諸實施。而當政府提供了政策支持，企業(yè)獲得額外的資金資源、人力資源以及技術(shù)資源等影響創(chuàng)新的關(guān)鍵性資源時，企業(yè)能夠制定有利于創(chuàng)新的制度，創(chuàng)建更良好的創(chuàng)新環(huán)境。因而從企業(yè)角度來說，企業(yè)應時刻關(guān)注政府動態(tài)，積極調(diào)整企業(yè)內(nèi)部制度以適應政府制度，以便獲取更多的創(chuàng)新資源。從政府角度來說，政府應當合理地制定財政補貼政策以及產(chǎn)權(quán)保護政策，最大限度地激勵企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新活動。

從表6可以得出，政府支持對企業(yè)非正式制度的影響要大于政府支持對企業(yè)正式制度的影響。這是因為企業(yè)的正式制度作為企業(yè)全體上下必須遵守的規(guī)章準則，一般不會輕易變動，而非正式制度作為員工心中無形的準則，很難短期內(nèi)形成凝聚力，容易變動。并且，政府制定新的政策或制度，例如更多的傾向性的研發(fā)補貼，有利于企業(yè)形成良好的創(chuàng)新氛圍，可增大企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平提升的可能性。因此，對于企業(yè)來講，需要正面理解與宣傳政府支持的相關(guān)政策，營造良好的學習氛圍，樹立先進的創(chuàng)新理念，以非正式制度為中介來擴大政府支持的正面影響。

根據(jù)研究結(jié)果，企業(yè)正式制度及非正式制度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新都存在顯著的正向影響，因而企業(yè)要合理地制定正式制度，同時積極創(chuàng)造適宜創(chuàng)新的非正式制度環(huán)境。員工是企業(yè)得以運轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)，同時也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主體，任何活動都會受到企業(yè)制度的約束，如正式制度中薪酬制度的物質(zhì)鼓勵、培訓制度的知識補給、溝通制度的信息普及、資源制度的合理分配，以及非正式制度里鮮明的創(chuàng)新理念、良好的學習氛圍和積極的企業(yè)文化等，都會對員工的創(chuàng)新行為產(chǎn)生影響。

四、局限性及下一步研究方向

在研究設(shè)計上：（1）本文僅從制度角度出發(fā)，探討了政府支持對企業(yè)制度以及企業(yè)制度對技術(shù)創(chuàng)新的影響，而這影響是一個復雜的過程，中間可能出現(xiàn)的間接影響文章沒有考慮。（2）除了政府支持，其他不同的外部環(huán)境下企業(yè)制度對技術(shù)創(chuàng)新的影響也可能會存在不同的結(jié)論，例如國家性質(zhì)的不同、社會文化的不同、金融環(huán)境的不同都有可能是對結(jié)論產(chǎn)生關(guān)鍵的影響。因此，今后應嘗試將各種外部環(huán)境全部作為控制變量，深入分析在同一外部環(huán)境或不同外部環(huán)境下企業(yè)制度對創(chuàng)新是否有影響以及有怎樣的影響，進一步檢驗本文結(jié)論。

在研究方法上：（1）本文問卷調(diào)查的方向主要集中在中部和東部地區(qū)，沒有對西部地區(qū)進行調(diào)查，地區(qū)分布的不均可能對結(jié)果有一些影響，且問卷數(shù)量只有255份，也許因此而錯過一些發(fā)現(xiàn)。（2）本文沒有將企業(yè)性質(zhì)、所屬行業(yè)以及調(diào)查員工的職位等級進行劃分，因此無從探究這些因素是否會對結(jié)論產(chǎn)生影響。在當今各國政策大相徑庭以及中國東西部貧富差距大的情況下，不同國家和地區(qū)的企業(yè)制度與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系可能會呈現(xiàn)不同的特點，因此基于外部環(huán)境差異的企業(yè)制度與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究很有必要。本文的研究不足也是未來的研究方向，今后應嘗試更大范圍、更大區(qū)域的企業(yè)調(diào)研，使數(shù)據(jù)更飽滿，結(jié)論更豐富。

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Government Support，Enterprise System and Technological Innovation——Viewed from the Perspective of Relational Deconstruction

FANG Ying
（School of Economics，Anhui University，Hefei 230601，China）

Taking the enterprise system as a bridge，the study conducted questionnaire survey for 255 multinational corporations across the country，and usd the structural equation model to deconstruct the relationship of government support，enterprise system and technological innovation.It is found that the government supports have significant positive influences on the formal and informal enterprise system;the formal systems of enterprises not only has direct positive influences on technological innovation，but also indirectly affects technological innovation on the intermediary of informal system.

multinational corporations;enterprise system;government support;technological innovation

F741.1

A

1673-5609（2016）02-0057-10

［責任編輯：薛之］［英文編輯：蔡林岐］［責任校對：蘭柯］

2015-11-23

方瑩（1990—），女，安徽安慶人，安徽大學商學院2013級碩士研究生，主要研究方向為技術(shù)創(chuàng)新及管理。