尚存良，陸佑楣

（中國長江三峽集團公司，北京 100038）

長江三峽工程的工程方法研究

尚存良，陸佑楣

（中國長江三峽集團公司，北京 100038）

長江三峽工程歷經(jīng)70余年論證決策、17年工程建設(shè)，現(xiàn)已全面進入運行階段并發(fā)揮綜合效益。作為一個規(guī)模巨大的工程系統(tǒng)，三峽工程蘊含著豐富的工程方法。本文以全生命周期為視角，深入挖掘三峽工程決策階段勘測規(guī)劃、工程設(shè)計、科研試驗、論證決策等方法，實施階段建設(shè)管理頂層設(shè)計、五大要素管理、技術(shù)路線、移民和企業(yè)文化建設(shè)等方法，運行階段運行管理頂層設(shè)計、安全運行和高效運行管理、生態(tài)環(huán)保建設(shè)、工程后評估等方法，凝煉其中所體現(xiàn)的一般性工程方法的共性特征，并總結(jié)印證了工程的協(xié)調(diào)和權(quán)衡、有限理性概念下的滿意適當(dāng)?shù)裙こ谭椒ㄕ摗?/p>

三峽工程；工程方法；全生命周期；工程決策；工程實施；工程運行；五大要素控制

引言

工程活動是以自覺建構(gòu)人工實在為目的的具體歷史實踐過程，需經(jīng)歷一個從潛在到現(xiàn)實、從理念到實存、從施工建造到運行維護，直到工程退役或自然終結(jié)的完整生命過程。三峽工程作為一個特大型水利水電工程，其全生命周期主要包含決策階段、實施階段和運行階段［1］［2］（圖1）。

圖1 三峽工程全生命周期示意圖

三峽工程的決策階段歷時 70余年。自 1919年孫中山先生首次提出三峽工程設(shè)想到新中國成立，國人主要針對三峽工程的發(fā)電和航運目標(biāo)開展探索；新中國成立后到1986年，三峽工程從概念設(shè)想落實為科學(xué)規(guī)劃，完成了以防洪為首要目標(biāo)的前期勘測和規(guī)劃工作；1986年以后，國家逐步形成了三峽工程的實施計劃，隨后組織了論證工作，得出了三峽工程可行的結(jié)論。1992年，三峽工程建設(shè)方案通過全國人大表決。至此，三峽工程的決策程序全部完成。

1992年起，三峽工程轉(zhuǎn)入實施階段。為保證三峽工程建設(shè)期間長江航運的暢通，三峽工程采用了“三期導(dǎo)流、明渠通航、圍堰擋水發(fā)電”的施工方案［3］50，總工期17年（圖2）。2009年，三峽大壩主體工程全線到頂，初步設(shè)計任務(wù)按期完成。

圖2 三峽樞紐工程三期導(dǎo)流示意圖

三峽工程自2003起開始蓄水發(fā)電，即轉(zhuǎn)入運行和施工并行階段，2009年主體工程全面完工，即轉(zhuǎn)入全面運行階段。三峽工程運行10多年來，各項功能穩(wěn)定發(fā)揮。中國工程院組織的 3次獨立評估認為，三峽工程已全面達到轉(zhuǎn)入正常運行期的條件。

任何工程活動都必須運用一定的工程方法才能完成和實現(xiàn)。作為關(guān)乎國計民生的重大基礎(chǔ)設(shè)施工程，三峽工程全生命周期都是圍繞優(yōu)質(zhì)高效建設(shè)三峽工程、全面發(fā)揮綜合效益這一目標(biāo)進行決策、實施、運行，但不同階段有著截然不同的階段性目標(biāo)、不同性質(zhì)的工作內(nèi)容，自然有著各具特色的工程方法。這些方法中，有些具有一般性工程方法的共性，有些則具有三峽工程的特性。工程方法是多元的、動態(tài)的，同一工程在不同時期有著不同的工程方法。工程方法論是研究工程方法的共同本質(zhì)、共性規(guī)律和一般價值的理論，旨在闡明正確認識、評價和指導(dǎo)工程活動的一般方法、途徑及其規(guī)律，其核心和本質(zhì)是研究各種工程方法所具有的共性和工程方法所應(yīng)遵循的原則和規(guī)律。本文以全生命周期為視角，深入挖掘三峽工程決策、實施、運行階段所運用的工程方法，凝煉其中所體現(xiàn)的一般性工程方法的共性特征，為研究重大基礎(chǔ)設(shè)施工程領(lǐng)域的一般性工程方法論提供參考。

1 三峽工程決策階段的工程方法

1.1 提出工程設(shè)想

1919年，孫中山先生在《建國方略之二-實業(yè)計劃》中針對長江開發(fā)寫到：“以水閘堰其水，使舟得溯流以行，而又可資其水力”，首次提出了建設(shè)三峽工程的設(shè)想。1949年和 1954年，長江流域接連發(fā)生特大洪水，為根治長江洪患，三峽工程作為長江規(guī)劃的主體被提上國家議事日程。1958年3月，中共中央在成都會議上通過了“關(guān)于三峽水利樞紐和長江流域規(guī)劃的意見”［5］即成都會議七條，正式明確了“三峽水利樞紐的名稱、三峽大壩水庫正常高水位定為200米以下、三峽工程是長江規(guī)劃的主體”等意見。至此，建設(shè)三峽工程的設(shè)想被正式提出，列入國家規(guī)劃。

1.2 探索自然規(guī)律

修建三峽工程的設(shè)想提出以來，幾代中國工程專家針對長江三峽的工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、氣候條件等展開了近 70年的勘察、監(jiān)測和調(diào)查工作，深入探索了長江和三峽地區(qū)的自然規(guī)律。

1932年，電氣工程師惲震等我國首批科學(xué)家開始對三峽地區(qū)進行勘測，對宜昌至重慶的水文、地質(zhì)、水力資源、負荷中心進行了初步研究，提出了以葛洲壩（南津關(guān)）、黃陵廟（三斗坪）為建壩地點。20世紀三十至五十年代，我國分別邀請了美國、加拿大、蘇聯(lián)等國外專家針對三峽工程開展了勘測規(guī)劃工作。新中國成立后，國家于1950年成立治理開發(fā)長江的專門機構(gòu)—長江水利委員會（簡稱長委）。長委從收集水文資料入手，開始了40余年對長江三峽流域深入詳細的勘察、監(jiān)測和調(diào)查工作，基本認清了該區(qū)域的自然規(guī)律，為三峽工程的規(guī)劃設(shè)計和論證決策提供了翔實的基礎(chǔ)資料。

長江三峽的工程地質(zhì)、水文地質(zhì)等方面的勘測工作對于三峽工程壩址的選擇具有重要意義。三峽工程有兩大候選壩區(qū)［6］220-222：南津關(guān)石灰?guī)r壩區(qū)（代表壩段南津關(guān)）和美人沱花崗巖壩區(qū)（代表壩段三斗坪）。南津關(guān)是美國專家薩凡奇選定的壩址，此處地形狹窄，可大大節(jié)省工程量，受到蘇聯(lián)專家的推崇。但經(jīng)過地質(zhì)勘察后發(fā)現(xiàn)，該壩段構(gòu)造巖軟弱，斷層和巖溶發(fā)育，難以解決水庫滲漏問題；三斗坪壩址在南津關(guān)上游38公里處，在此處建壩存在水頭損失等問題，但是該區(qū)域基巖完整堅硬、透水性弱，地質(zhì)構(gòu)造穩(wěn)定，河谷平坦適宜建壩。最終，基于地形地貌、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)條件等因素，三峽工程壩址選定在三斗坪

1.3 工程規(guī)劃

三峽工程的規(guī)劃隨著人們對長江流域自然規(guī)律認識的不斷深入，經(jīng)歷了漫長的調(diào)整和完善過程。1919年孫中山先生提出三峽工程設(shè)想后，英國工程師波韋爾同年實地考察三峽地區(qū)，提出了《揚子江水電開發(fā)意見》，這是世人對三峽水利開發(fā)的第一個明確計劃。1944年，美國墾務(wù)局總工薩凡奇博士在初期勘測基礎(chǔ)上提出了著名的《揚子江三峽計劃初步報告》。1950年長江水利委員會（簡稱長委）成立后，開始專門研究長江流域標(biāo)本兼治的規(guī)劃工作。1956年，長委改組為長江流域規(guī)劃辦公室（簡稱長辦），直屬中央管理，開始編制長江流域規(guī)劃［7］。1958年中央成都會議通過了“關(guān)于三峽水利樞紐和長江流域規(guī)劃的意見”。此后的30多年，各方專家圍繞三峽工程壩址壩線、水庫水位、防洪目標(biāo)、通航標(biāo)準、裝機規(guī)模等規(guī)劃展開了深入的初步規(guī)劃論證工作。

1.3.1 壩址壩線

水電工程壩址應(yīng)盡可能選擇在地質(zhì)構(gòu)造穩(wěn)定、工程地質(zhì)條件簡單、地形地貌平坦的區(qū)域。經(jīng)過充分勘察、反復(fù)比選，三峽大壩壩址選定在三斗坪。三峽大壩壩址是在南津關(guān)和美人沱兩個壩區(qū)、15個壩段、數(shù)十個壩軸線中，經(jīng)過充分比選論證才最終選定的。20世紀 50年代，長委和蘇聯(lián)專家經(jīng)研究比選南津關(guān)壩區(qū)和美人沱壩區(qū)，推薦了位于美人沱壩區(qū)的三斗坪壩段為優(yōu)選壩址，同期國家科委、中科院組織三峽科研攻關(guān)肯定了三斗坪壩址。1979年，水利部召開兩次選壩會議，再次肯定三斗坪壩址。八九十年代經(jīng)重新論證全國人大表決通過，正式明確三峽工程壩址選定在三斗坪壩段，壩線劃定在中堡島一線。三峽大壩壩址壩線的選擇，經(jīng)過了大量的地質(zhì)勘探，僅三斗坪壩段地質(zhì)鉆探工作量就達5.3萬米［6］220-222。三峽工程建設(shè)期的實際情況證明，地質(zhì)勘探的工程地質(zhì)條件與實際情況是完全相符的。

1.3.2 水庫水位

水電工程水位的確定有兩個主要考慮，一是要滿足防洪庫容的需求，再是要盡可能減少移民和土地淹沒損失。1958年3月，中央成都會議明確“三峽大壩水庫正常高水位定為200米以下”，同年10月，三峽樞紐第二次科技會議建議三峽正常高水位為200米，即高壩方案。1981年，國務(wù)院組織200余名專家開展三峽工程水位討論，但未形成一致意見。為滿足各方要求，盡快推動三峽工程建設(shè)，長辦按照上級指示于 1983年提出《長江三峽水利樞紐 150米方案可行性研究報告》，即低壩方案。1984年，重慶市和部分專家對150米低壩方案提出異議，并推薦180米蓄水位，即中壩方案［8］。

1986年，國務(wù)院組織重新論證，對不建壩零方案、正常蓄水位 150米、160米、170米、180米、200米共6個方案進行了綜合比選評價，經(jīng)過多方案利弊權(quán)衡，最終專家達成一致意見，推薦三峽工程正常蓄水位175米，壩頂高程185米［6］73-78。

1.3.3 防洪目標(biāo)

提高長江中下游防洪能力是三峽工程的首要功能定位。新中國成立后的長江流域規(guī)劃，始終把三峽工程定位為長江中下游防洪的關(guān)鍵性骨干工程。三峽工程最終設(shè)計正常蓄水位175米，總庫容393億立方米，其中防洪庫容221.5億立方米。荊江河段的防洪大堤經(jīng)過加固后，在三峽水庫的調(diào)蓄作用下，其防洪能力從十年一遇提高到百年一遇。如遇千年一遇或更大洪水，在下游分蓄洪工程的配合運用下，可防止荊江河段發(fā)生干堤潰決的毀滅性災(zāi)害（圖3）。

圖3 荊江大堤防洪形勢示意圖

1.3.4 通航標(biāo)準

水利樞紐工程通航標(biāo)準的確定要考慮經(jīng)濟社會未來發(fā)展趨勢和通航船舶對全流域航道的適應(yīng)性?？紤]長江上中游地區(qū)經(jīng)濟社會的長遠發(fā)展，三峽工程通航標(biāo)準定位為萬噸級船隊可直達重慶。如果三峽工程采用150米低壩方案，庫區(qū)回水末端處于重慶以下的涪陵與忠縣之間，無法改善重慶以下較長一段天然航道，導(dǎo)致重慶這一西南水陸交通樞紐置于三峽庫區(qū)以外［6］74。因此，處于回水淹沒區(qū)的四川省和重慶市對低壩方案提出異議，慎重而又理性地推薦了中壩方案，得到各方專家的認可。三峽水庫蓄水后，三峽航道雙向通過能力由1000多萬噸提高到1億噸，萬噸級船隊得以直達重慶，并實現(xiàn)了全年全線晝夜通航，使得長江成為名副其實的黃金水道。

1.3.5 裝機規(guī)模

水電工程裝機規(guī)模的確定是要充分高效利用水能資源，選擇合適的機組機型。三峽電站裝機容量的確定，經(jīng)歷了漫長的研究歷程。薩凡奇在其“三峽計劃”中提出三峽工程裝機容量1056萬千瓦［6］39，遠超當(dāng)時的世界水平，引起世界轟動；20世紀80年代提出的 150米低壩方案，設(shè)計裝機容量為1300萬千瓦；重新論證后，確定正常蓄水位175米方案，設(shè)計裝機容量1820萬千瓦，電站年利用小時4653小時，年發(fā)電量847億千瓦時；1993年公布的《長江三峽水利樞紐初步設(shè)計報告（樞紐工程）》中提出：為更充分地利用汛期的水能資源，又不增加過多投資，決定在右岸留有后期擴機的地下廠房。三峽地下電站設(shè)計裝機容量420萬千瓦，加上三峽 2臺 5萬千瓦的電源電站機組，三峽工程裝機總?cè)萘繛?250萬千瓦，年設(shè)計發(fā)電量882億千瓦時。

1.4 工程設(shè)計

三峽工程設(shè)計工作貫穿于規(guī)劃、論證和工程實施的全過程，大致經(jīng)歷了概念設(shè)計、可行性研究、初步設(shè)計、招標(biāo)設(shè)計和施工詳圖設(shè)計等幾個階段。

概念設(shè)計。孫中山提出三峽工程設(shè)想后，國民政府于1944年邀請薩凡奇來華考察，完成《揚子江三峽計劃初步報告》，擬定了5個壩址，提出了三峽工程壩體和廠房結(jié)構(gòu)、泄水方式、蓄水水位、裝機容量等內(nèi)容，是對三峽工程最早的概念設(shè)計。

可行性研究。新中國成立后的50年間，國家針對三峽工程的必要性、可行性和經(jīng)濟合理性進行了多次充分的研究論證，確定了主要水文參數(shù)、查明了地質(zhì)條件、選定了壩址壩型和主要建筑物型式，確定了工程規(guī)模、樞紐總體布置（圖 4）和主要施工方案，提出了移民安置規(guī)劃，并就生態(tài)環(huán)境影響進行了系統(tǒng)評價等。

圖4 長江三峽水利樞紐總平面圖

初步設(shè)計、招標(biāo)設(shè)計、施工詳圖設(shè)計。1992年三峽工程經(jīng)全國人大表決通過后，長江水利委員會作為設(shè)計總成單位，在三峽工程可行性研究的基礎(chǔ)上，進行了初步設(shè)計。其中，三峽工程初步設(shè)計報告分為樞紐工程、水庫淹沒處理和移民安置工程、輸變電工程三大部分分別編報，由國務(wù)院三峽工程建設(shè)委員會審查批準，并作為單項工程技術(shù)設(shè)計、招標(biāo)設(shè)計、施工詳圖設(shè)計和施工的依據(jù)。

1.5 科研試驗

三峽工程科研試驗工作貫穿于規(guī)劃、設(shè)計、論證和工程實施的全過程。1950年長委成立后，三峽工程正式進入科研攻關(guān)和實驗試驗階段。1958年，國家先后召開了兩次三峽樞紐科學(xué)技術(shù)研究會，開始實質(zhì)性研究三峽工程的科學(xué)技術(shù)問題。會議明確了三峽工程的壩址、正常蓄水位、裝機和建壩材料等問題，確定并啟動了17個重大科技研究項目，針對水庫泥沙淤積、水庫移民搬遷安置、樞紐工程結(jié)構(gòu)和抗震安全、通航技術(shù)、長江生態(tài)和魚類保護、遇戰(zhàn)爭破壞災(zāi)害評估和對策等諸多問題進行了嚴謹?shù)目茖W(xué)試驗。

1986年，國務(wù)院責(zé)成水利電力部對三峽工程進行再次論證，國家科委、中科院等有關(guān)高等院校、科研院所、勘測設(shè)計單位承擔(dān)了試驗、勘測、調(diào)查、計算和研究任務(wù)，組織了有關(guān)科技攻關(guān)項目。一系列重大科技研究的成果，為三峽工程決策提供了堅實依據(jù)和科學(xué)參考。

1.6 科學(xué)論證

三峽工程自 1919年設(shè)想提出，歷經(jīng) 1950—1960年代的初步論證、1980年代的水位論證和1986—1991年的重新論證，才得以最終決策。

1.6.1 論證組織

三峽工程經(jīng)歷數(shù)次論證，研究內(nèi)容逐步豐富，專題設(shè)置更加全面。三峽工程規(guī)劃論證從最初主要考慮發(fā)電、航運效益，到重新論證綜合考慮防洪、發(fā)電、航運、生態(tài)、移民等綜合效益，人們對三峽工程的認識逐步深入，論證工作更加嚴謹。二十世紀上半葉，三峽工程的規(guī)劃設(shè)計主要從開發(fā)長江水能、拓展長江航運方面考慮。新中國成立后，防洪成為修建三峽工程的首要目的。1979年在湖北武昌召開的長江三峽水利樞紐選壩會議，200多位專家代表就壩址、建筑物布置、航運、人防、施工等重大問題進行研討。1981年召開的三峽工程水位論證會議，200余位專家代表針對經(jīng)濟效益、移民、通航、生態(tài)、防洪、大機組等九個重點問題進行研討。1986年組織的三峽工程重新論證，在此前論證工作基礎(chǔ)上，設(shè)置地質(zhì)地震、防洪、泥沙、機電設(shè)備、生態(tài)環(huán)境、投資估算、綜合經(jīng)濟評價等 14個專家組（圖 5）。專家組由各方面專家共412位組成，涉及40個專業(yè)。每個專家組或?qū)＜冶澈蠖加袕娪辛Φ目蒲袌F隊，實際參加三峽工程重新論證工作的人數(shù)達數(shù)千人。需要強調(diào)的是，三峽工程重新論證工作并非紙上談兵、閉門造車，而是圍繞論證專題開展了大量試驗、勘測、計算和科技攻關(guān)，確保論證工作嚴格建立在科學(xué)基礎(chǔ)之上。

三峽工程多次論證都遵循嚴謹?shù)恼撟C程序和工作方法，即先組織專家論證，再組織國家審查，特別是1986年的重新論證工作，充分體現(xiàn)了三峽工程論證決策的科學(xué)化［10］。工作方法上，重新論證采取先專題后綜合，專題與綜合交叉結(jié)合的方法，從流域、地區(qū)和全國經(jīng)濟發(fā)展三個層次分別考慮。論證過程中，各專家組在本專業(yè)范圍內(nèi)獨立負責(zé)工作，經(jīng)過反復(fù)調(diào)研、充分討論，而后提出專題論證報告，并簽字負責(zé)。重新論證工作強調(diào)既利用過去的工作成果，又不局限于以往的結(jié)論，一定要有嚴格的科學(xué)基礎(chǔ)，確保論證結(jié)論科學(xué)嚴謹。

圖5 三峽工程論證框架圖

1.6.2 針對不同意見的分析研究

三峽工程在論證和建設(shè)過程中針對某些專題的不同認識和觀點，沒有采取排斥的態(tài)度，而是科學(xué)理性地逐一認真分析研究，以得出更加準確的結(jié)論。

關(guān)于三峽水庫泥沙淤積問題，在長期實測的基礎(chǔ)上，國內(nèi)多個泥沙試驗室進行了大規(guī)模的模型試驗。經(jīng)研究，在采取“蓄清排渾”的水庫調(diào)度方式下，三峽水庫在運行初期有一定的泥沙淤積，運行80年后逐漸達到?jīng)_淤平衡，三峽水庫可長期保留 80%以上的庫容，而不影響工程的各項功能指標(biāo)。2003年三峽水庫蓄水 10多年來的實測數(shù)據(jù)顯示［11］，上游入庫泥沙量僅為設(shè)計值的40%，并有逐年減少趨勢。泥沙問題已不是三峽工程的制約因素。

關(guān)于三峽工程建成后抵御戰(zhàn)爭破壞問題，有關(guān)部門在進行大量分析研究的同時做了潰壩模型試驗，模擬了三峽樞紐工程全線潰壩的情況，結(jié)果顯示潰壩不會對長江中下游造成毀滅性的影響。三峽樞紐工程采用的是混凝土重力壩方案，厚實的壩體即便是在遭遇導(dǎo)彈襲擊的情況下也基本不會造成全線潰壩，加之現(xiàn)代戰(zhàn)爭有一定預(yù)見期，有足夠的時間騰空庫容，以減少可能對下游造成的危害。因此，戰(zhàn)爭問題也不是三峽工程的制約問題。

關(guān)于國力能否承擔(dān)三峽工程建設(shè)、三峽工程建設(shè)是否影響全國其他重大工程建設(shè)的問題，國家財政和計劃發(fā)展部門做了嚴格的評估。雖然三峽工程投資巨大，但其工期長達17年，分散在每一年的投資量并不大，不會影響全國其他重大工程建設(shè)的投資。進入20世紀90年代，我國走上了改革開放和社會主義市場經(jīng)濟的道路，經(jīng)過經(jīng)濟和財務(wù)分析，研究認為三峽工程在經(jīng)濟上是可行的。

關(guān)于水庫移民搬遷安置，是三峽工程必須要面對的問題之一，三峽水庫蓄水后，淹沒區(qū)需要搬遷安置移民約120萬人。經(jīng)過翔實的調(diào)查分析，三峽水庫淹沒區(qū)多屬峽谷坡地，是國家級的貧困地區(qū)，對于當(dāng)?shù)鼐用駚碇v，移民是他們脫貧的最好出路。對比而言，三峽移民總投資856.53億元，淹沒了一小部分貧瘠土地，搬遷安置120萬人口，卻保護了長江中下游江漢平原150萬公頃肥沃的土地和1500萬人口的生命財產(chǎn)安全。得與失的比較之間，人們肯定了三峽工程的必要性和可行性（圖6）。

關(guān)于三峽工程生態(tài)環(huán)境影響問題，相關(guān)部門也進行了長期的監(jiān)測分析。三峽工程巨大的防洪作用，本質(zhì)上來講是對生態(tài)環(huán)境的改善，但不利的影響是改變了長江中上游河段的水流環(huán)境，對魚類等水生生物的生存狀態(tài)造成影響。為此，需要持續(xù)進行長期研究，采取人工保育等方式將不利影響降到最低。

圖6 三峽水庫淹沒區(qū)和1954年洪水淹沒區(qū)示意圖

1.6.3 論證結(jié)論和工程必要性、可行性

歷經(jīng)多次論證，三峽工程最終論證結(jié)論認為，修建三峽工程技術(shù)上是可行的，經(jīng)濟上是合理的，建比不建好，早建比晚建有利，并推薦了175米正常蓄水位。

孫中山先生最早提出修建三峽工程的設(shè)想，是想“使舟得溯流以行，而又可資其水力”；20世紀 40年代國民政府主持的三峽計劃兼顧了發(fā)電、防洪、航運等開發(fā)目標(biāo)；新中國成立后，三峽工程規(guī)劃則是在長江流域的整體規(guī)劃中主要從防洪角度展開論證的。長江洪水災(zāi)害頻發(fā)，平均每十年一次。三峽工程以下的長江中下游特別是荊江河段，防洪形勢極其嚴峻，一旦堤防潰決，將給人民的生命財產(chǎn)造成嚴重損害。長期論證一致認為［12］，三峽工程所在的位置和庫容，能控制荊江河段洪水來量的 95%以上、武漢以上洪水來量的 2/3左右，使荊江河段的防洪能力從十年一遇提高到百年一遇，更可防止荊江大堤遇千年一遇洪水時決堤，避免發(fā)生毀滅性災(zāi)害。三峽工程的防洪作用，是任何其他措施無法替代的，這就使修建三峽工程具有充分的必要性。三峽工程建成后巨大的防洪效益有力地證明了這一點。

三峽工程作為一個特大型水利水電工程，其工程的實施主要取決于技術(shù)和經(jīng)濟的可行性。技術(shù)方面，20世紀上半葉，中國還沒有大型水利水電工程施工的經(jīng)驗，隨著1960—1980年劉家峽、烏江渡、龍羊峽、葛洲壩工程的建設(shè)和經(jīng)濟社會的發(fā)展，中國水利水電建設(shè)的技術(shù)和經(jīng)驗迅速提高，逐步躋身世界前列，三峽工程建設(shè)基本沒有無法克服的技術(shù)障礙。經(jīng)濟方面，新中國成立前后的近二十年間，中國經(jīng)濟基礎(chǔ)薄弱，經(jīng)濟發(fā)展緩慢，一方面缺乏建設(shè)三峽工程的充裕資金，另一方面由于社會電力需求不足也使三峽工程的經(jīng)濟效益凸顯不強。隨著1979年改革開放后社會經(jīng)濟的快速發(fā)展和市場經(jīng)濟體制的改革，三峽工程的經(jīng)濟可行性已經(jīng)成熟。而今，三峽工程已按期完成工程建設(shè)，各項指標(biāo)滿足設(shè)計要求，投資完全控制在預(yù)算范圍內(nèi)。實踐證明，論證作出的“三峽工程在20世紀90年代開工建設(shè)是可行的”這一判斷是完全正確的。

1.7 工程決策

三峽工程最后的論證決策過程分為三個層次：第一個層次是廣泛組織各方面的專家，圍繞各界提出的問題和新建議，從技術(shù)上、經(jīng)濟上進一步深入研究論證，得出有科學(xué)根據(jù)的結(jié)論意見，于1989年9月重新提出《長江三峽工程可行性研究報告》，為國家提供決策依據(jù)。第二個層次是1990年7月，國務(wù)院成立國務(wù)院三峽工程審查委員會，負責(zé)審查可行性研究報告，審查通過后提請中央和國務(wù)院審批。第三個層次是國務(wù)院向全國人大提交《國務(wù)院關(guān)于提請審議興建長江三峽工程的議案》。1992年4月3日，七屆全國人大五次會議對興建長江三峽工程的決議進行表決，以1767票贊成、177 票反對、664票棄權(quán)、25人未按表決器的結(jié)果通過［13］。決議批準將興建長江三峽工程列入國民經(jīng)濟和社會發(fā)展十年規(guī)劃，由國務(wù)院根據(jù)國民經(jīng)濟發(fā)展的實際情況和國力、財力、物力的可能，選擇適當(dāng)時機組織實施，對于已發(fā)現(xiàn)的問題要繼續(xù)研究，妥善解決。三峽工程經(jīng)過科學(xué)的論證、嚴肅的審查、民主的表決從而完成了決策程序，轉(zhuǎn)入工程實施階段。

2 三峽工程實施階段的工程方法

三峽工程是中國確立建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟體制后興建的第一個大型水利水電工程，建設(shè)過程正值中國從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型時期。三峽工程率先在國內(nèi)工程建設(shè)領(lǐng)域?qū)嵤┮皂椖糠ㄈ素?zé)任制為中心的招標(biāo)投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制，從而在工程質(zhì)量、安全、進度、投資控制和生態(tài)環(huán)保等方面取得成功。

2.1 建設(shè)管理體制

2.1.1 建立政府、企業(yè)、市場協(xié)同的管理架構(gòu)

三峽工程借鑒國內(nèi)外水利水電和流域開發(fā)管理經(jīng)驗，運用社會主義市場經(jīng)濟體制，建立了以“政府主導(dǎo)、企業(yè)負責(zé)、市場運作”為特點的管理架構(gòu)（圖7）。成立了最高決策機構(gòu)—國務(wù)院三峽工程建設(shè)委員會（簡稱三峽建委），是三峽工程重大問題的最終決策機構(gòu)，負責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、資源配置和監(jiān)督稽察；明確了三峽樞紐工程的責(zé)任主體—中國長江三峽工程開發(fā)總公司（簡稱三峽總公司），是三峽樞紐工程的項目法人，作為一個經(jīng)濟實體全面負責(zé)三峽樞紐工程的建設(shè)管理、籌資還貸、運營維護，以及資產(chǎn)保值增值；成立了移民開發(fā)局專項負責(zé)水庫移民搬遷安置工作，并明確了“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分?。ㄖ陛犑校┴撠?zé)，以縣為基礎(chǔ)”的開發(fā)性移民方針；明確了輸變電工程的責(zé)任主體—國家電網(wǎng)建設(shè)公司（后與國家電網(wǎng)合署辦公），實行電網(wǎng)統(tǒng)一建設(shè)、統(tǒng)一管理。

圖7 三峽工程建設(shè)管理架構(gòu)

三峽建委的成立，使三峽工程所涉及的權(quán)責(zé)相關(guān)方有了一個統(tǒng)一的、最高的權(quán)力機構(gòu)，將三峽工程建設(shè)市場運作和政府調(diào)控有機結(jié)合，從宏觀層面為三峽工程建設(shè)理順了管理體制。

2.1.2 實行以項目法人責(zé)任制為中心的建設(shè)管理體制

項目法人責(zé)任制。1993年，國務(wù)院批準成立中國長江三峽工程開發(fā)總公司。作為項目法人，三峽總公司實行獨立核算、自主經(jīng)營、自負盈虧，承擔(dān)一切債權(quán)債務(wù)，全面負責(zé)三峽工程的建設(shè)和經(jīng)營，建立了產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)的現(xiàn)代企業(yè)制度。

招標(biāo)投標(biāo)制。三峽工程充分運用市場競爭機制，嚴格執(zhí)行公開招標(biāo)、公平競標(biāo)、第三方公正評標(biāo)、集體決策的原則，選擇最有競爭力的承包商或供貨商。

工程建設(shè)監(jiān)理制。監(jiān)理制是保證工程建設(shè)達到預(yù)期的質(zhì)量、進度和投資三項目標(biāo)的重要制度。三峽總公司共聘請6家監(jiān)理單位對承包合同履約和現(xiàn)場施工進行現(xiàn)場監(jiān)督管理，并在個別重要項目中聘用了外國監(jiān)理，促進了國內(nèi)外監(jiān)理經(jīng)驗的交流和融合。

合同管理制。三峽工程實施階段共計有6000多項承包合同，三峽總公司以合同的方式明確了參建各方建設(shè)目標(biāo)和權(quán)責(zé)關(guān)系，并延伸到承包商、監(jiān)理、設(shè)計單位，形成參建各方對項目法人負責(zé)、項目法人對國家負責(zé)的工程建設(shè)運行管理體制。三峽工程合同金額較大、執(zhí)行期長，按照“分類別按項目管理、分部門實施、分層次負責(zé)、綜合歸口”的原則進行管理。合同執(zhí)行中如出現(xiàn)偏差，承包商可通過監(jiān)理反饋給業(yè)主，經(jīng)會商決策后實施，從而較好地處理了合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的各類問題。

2.2 五大要素控制

2.2.1 投融資控制

（1）實行以資本金制為基礎(chǔ)的多元化融資方案

三峽工程是以防洪為主、兼顧航運、水資源配置等效益的水利樞紐，具有巨大的公益性功能和社會效益。基于公益性功能應(yīng)由國家投資的慣例，三峽工程建立了資本金制度。

三峽工程（樞紐工程和移民安置）資本金由政府設(shè)立，一部分來自三峽建設(shè)基金（1070.35億元），主要由全國部分地區(qū)電力加價籌集，占三峽工程總投資約61.9%；一部分來自三峽總公司運營的葛洲壩和三峽兩電站效益（336.39億元，葛洲壩電廠利潤和增值稅部分退稅、長江電力所得稅和股份分紅、三峽電站所得稅和增值稅部分退稅），占三峽工程總投資約19.5%；另有18.6%來自于銀行貸款、企業(yè)債券、股權(quán)融資以及出口信貸等（321.74億元），它們共同組成了三峽工程總投資（樞紐工程和移民安置）的資金來源［4］［14］31-35［15］（表1）。資本金制的實施為三峽工程提供了穩(wěn)定、可靠的資金來源，改善了三峽總公司的財務(wù)結(jié)構(gòu)，提高了公司的償債能力和信用等級，為三峽工程多元化融資創(chuàng)造了良好條件。多元化的融資模式降低了融資風(fēng)險和融資成本，不僅保證了三峽工程建設(shè)運營的順利進行，還取得了良好的經(jīng)濟效益。

表1 三峽工程竣工財務(wù)決算總金額/億元

（2）實行“靜態(tài)控制、動態(tài)管理”的投資控制模式

三峽工程建設(shè)周期長達17年，每年物價指數(shù)在不斷變化，工程貸款所支付的利息也在變化，因此需要采取“靜態(tài)控制、動態(tài)管理”的投資控制模式［1］［4］。靜態(tài)控制即對靜態(tài)投資的總量控制，業(yè)主以工程靜態(tài)投資概算為最高限額，在沒有發(fā)生重大變更的情況下，不調(diào)整初步設(shè)計投資概算，確保靜態(tài)投資不突破初步設(shè)計概算。動態(tài)管理即在控制靜態(tài)投資的基礎(chǔ)上，對影響工程總投資的物價、利率、匯率等不確定因素進行年度跟蹤測算，實行動態(tài)管理，主要是價差管理和融資成本管理。三峽工程靜態(tài)投資概算為 1352.66億元，考慮物價和利率等因素，測算核定動態(tài)總投資為2485.37億元［15］。

“靜態(tài)控制、動態(tài)管理”的投資控制模式是三峽工程的一個創(chuàng)新，它改變了不斷調(diào)整概算的傳統(tǒng)管理辦法，把靜態(tài)投資、物價上漲、融資成本、政策性調(diào)整區(qū)分開來，建立了責(zé)任清晰、風(fēng)險分擔(dān)、科學(xué)合理的投資控制機制，形成了項目法人自我約束的激勵機制。三峽工程以靜態(tài)概算控制工程的總投資，優(yōu)化工程管理，降低工程成本和移民費用；以動態(tài)的價差支付和多元化融資模式降低融資成本，最終取得了良好的投資控制效果。2013年，經(jīng)國家審計署審定的三峽工程竣工決算靜態(tài)投資與國家批準的概算完全一致；三峽工程竣工決算動態(tài)總投資為 2072.76億元，比原測算動態(tài)總投資減少了412.61億元［15］。

2.2.2 進度控制

科學(xué)管理、穩(wěn)步推進，以科技創(chuàng)新促工程建設(shè)保質(zhì)按期完工。三峽樞紐工程總工期17年，施工期長、工程量大、高峰期施工強度高、重大技術(shù)難題多，對進度控制帶來極大挑戰(zhàn)。為按期完成建設(shè)任務(wù)，三峽總公司首先將任務(wù)分解，制定各階段目標(biāo)［3］51-62：第一階段工期5年，以實現(xiàn)大江截流為目標(biāo)；第二階段工期6年，以實現(xiàn)蓄水、通航和發(fā)電為目標(biāo)；第三階段工期6年，以樞紐工程全部完成建設(shè)為目標(biāo)。其次，細化各階段目標(biāo)，明晰控制節(jié)點，分配到每一年度。再次，制定月度計劃，確保實現(xiàn)年度目標(biāo)。最后，以月度計劃作為最小進度執(zhí)行單元付諸實施，并強化落實。在工程推進過程中，始終堅持采用世界最先進的施工設(shè)備和最高效的施工技術(shù)，如引進塔帶機連續(xù)澆筑技術(shù)確保施工高峰期的混凝土澆筑強度，確保關(guān)鍵節(jié)點施工任務(wù)按期完成。

在嚴格的合同管理和先進技術(shù)的保障下，三峽樞紐工程各節(jié)點目標(biāo)如期或提前實現(xiàn)，大壩提前一年全面發(fā)揮防洪作用、電站提前一年投產(chǎn)發(fā)電，初步設(shè)計規(guī)定的項目已全部按期完工。同時，三峽工程創(chuàng)造了混凝土澆筑連續(xù)3年超過400萬立方米等一系列水電工程建設(shè)新記錄，促進中國水利水電建設(shè)技術(shù)躋身世界先進行列。

2.2.3 質(zhì)量控制和安全管理

樹立質(zhì)量和安全“雙零”管理目標(biāo)。三峽工程建設(shè)周期長、施工難度大、技術(shù)要求高，參建單位多、作業(yè)點分散、施工環(huán)境復(fù)雜、安全風(fēng)險高，對三峽工程質(zhì)量控制與安全管理提出了很高的要求。三峽工程建設(shè)首次在大型工程建設(shè)中提出并推行了“零質(zhì)量缺陷”和“零安全事故”的“雙零”管理目標(biāo)，取得了良好效果。

質(zhì)量管理方面［6］113-115，參建各方組建了施工單位自檢、監(jiān)理單位總體把關(guān)、業(yè)主項目部直接監(jiān)督、質(zhì)量總監(jiān)專項負責(zé)的四級質(zhì)量管理組織機構(gòu)，建立了由組織管理體系、質(zhì)量標(biāo)準體系等 7個子體系構(gòu)成的工程質(zhì)量保證體系，提出了高于國家標(biāo)準的質(zhì)量標(biāo)準，確保零質(zhì)量缺陷。同時，國務(wù)院成立三峽樞紐工程質(zhì)量檢查專家組，每年至少赴工地進行兩次質(zhì)量檢查，對工程質(zhì)量作出評價和評議，進一步促進了參建各方質(zhì)量意識和質(zhì)量管理水平的提升。安全管理方面［6］115-119，建立了參建各方共同參與、各司其職的三位一體安全生產(chǎn)管理體系，實踐了切實有效的安全獎勵與事故處理辦法，以人為本、關(guān)注細節(jié)，加強參建人員培訓(xùn)，確保零安全事故。同時，業(yè)主還聘請在水電建設(shè)領(lǐng)域有豐富經(jīng)驗的中、外專家擔(dān)任質(zhì)量總監(jiān)和安全總監(jiān)并實行動態(tài)管理，促進了三峽工程質(zhì)量管理和安全管理水平達到國際一流水準。

“雙零”管理目標(biāo)實施后，三峽工程各項工程優(yōu)良率顯著提升，從80%左右提高并穩(wěn)定在93%左右；安全事故的數(shù)量也逐年減少，并在2007年實現(xiàn)“零安全事故”的目標(biāo)。

2.2.4 生態(tài)環(huán)保建設(shè)

堅持工程與生態(tài)環(huán)境同步建設(shè)［6］229-245［16］。三峽工程對生態(tài)環(huán)境的影響研究起始于 20世紀 50年代，歷經(jīng)近50年的勘測規(guī)劃論證，形成了三峽工程初步設(shè)計—環(huán)境保護篇、三峽工程移民安置區(qū)生態(tài)與環(huán)境保護規(guī)劃等5個規(guī)劃設(shè)計，并由相關(guān)部門組織實施。三峽工程在建設(shè)之初，就確定了工程與生態(tài)環(huán)境同步建設(shè)的方針。生態(tài)保護方面，我國先后建立長江口中華鱘自然保護區(qū)和長江上游珍惜特有魚類國家級自然保護區(qū)等多個自然保護區(qū)，通過立法、人工繁育、增殖放流、監(jiān)測與研究等措施對中華鱘、達氏鱘等珍惜物種和“四大家魚”進行保護和繁育，維持長江水生生物多樣性；投資建立了宜昌大老嶺國家森林公園等多個動植物敏感保護點和保護區(qū)，3種陸生珍惜瀕危植物通過引種栽培、遷地保護、人工繁育等多種措施得以有效保護，主要珍稀植物和古樹木得到就地或遷地保護，保存了庫區(qū)具有重要經(jīng)濟和生態(tài)價值的基因資源和重要棲息地。此外，天然林保護和退耕還林工程也對三峽庫區(qū)陸生動植物棲息地保護和恢復(fù)發(fā)揮了重要作用。環(huán)境保護方面，國務(wù)院根據(jù)三峽庫區(qū)環(huán)境容量及時調(diào)整移民方針，由就地后靠安置調(diào)整為鼓勵和引導(dǎo)更多農(nóng)村移民外遷安置和加大搬遷工礦企業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整力度，最大限度地減小了三峽庫區(qū)的環(huán)境壓力，為庫區(qū)水土保持和水質(zhì)污染防治創(chuàng)造了有利條件。同時，鄂、渝兩?。ㄖ陛犑校┏雠_了水污染防治條例，國家實施了《三峽庫區(qū)及其上游水污染防治規(guī)劃（2001～2010）》和《重點流域水污染防治規(guī)劃（2011～2015）》，并采取了污染物總量減排、生態(tài)環(huán)境保護和建設(shè)等一系列有效措施，目前三峽庫區(qū)環(huán)境影響問題處于可控狀態(tài)。施工區(qū)環(huán)境保護方面［6］232，嚴格執(zhí)行《三峽工程施工區(qū)環(huán)境保護實施規(guī)劃》，做好大氣污染防治、噪聲防治、水土保持及綠化等工作，打造人·大壩·自然和諧共生的生態(tài)壩區(qū)。

三峽工程20多年的生態(tài)環(huán)境保護取得了良好成效，其最大的亮點是采取“先規(guī)劃、后實施”的管理模式，從發(fā)展的角度提前對生態(tài)環(huán)境保護工作的內(nèi)容進行周密的設(shè)定；在實施過程中，建立“中央統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分省負責(zé)”的管理體制，出臺管理辦法和規(guī)章，實行以項目法人制為中心的“四制”管理體系，從政策、制度、程序上對生態(tài)環(huán)境保護的進度、質(zhì)量、驗收等各個環(huán)節(jié)進行規(guī)范化管理，有效地行使了規(guī)劃、協(xié)調(diào)、監(jiān)督的基本職能，確保了生態(tài)環(huán)境保護的有效實施。

2.3 技術(shù)路線創(chuàng)新

采取全方位開放和引進消化吸收再創(chuàng)新的技術(shù)路線。三峽工程作為世界上最大的水利樞紐之一，有著截流和圍堰施工難度大、混泥土澆筑強度高、水輪機組裝機容量大、高邊坡開挖和支護要求高等技術(shù)特點，傳統(tǒng)的施工方法和技術(shù)水平難以滿足要求。為確保將三峽工程建成為高標(biāo)準、高質(zhì)量的國際一流工程，三峽工程采取全方位開放的態(tài)度，充分吸收國內(nèi)外先進施工方法和經(jīng)驗，積極引進世界最先進的工程技術(shù)，先后在大江截流及圍堰施工、大壩混凝土材料和澆筑工藝、水輪發(fā)電機組設(shè)計制造等方面取得了技術(shù)突破，達到了世界一流水平。

塔帶機施工工藝的引進和創(chuàng)新［6］192-193。三峽工程大壩混凝土施工強度高，交叉作業(yè)多，受外部因素干擾大，必須在施工技術(shù)上有重大突破和創(chuàng)新。經(jīng)國內(nèi)外多次調(diào)研，三峽工程引進了國外最先進的大壩澆筑專用設(shè)備—塔帶機，確定了以塔帶機為主的混凝土澆筑方案，從而極大地提高了施工效率，創(chuàng)造了混凝土年澆筑量 548萬 m3的世界紀錄。在塔帶機施工運用中，三峽工程建設(shè)者克服了骨料分離等技術(shù)難題，在摸索中形成了具有三峽工程特色的混凝土快速施工方法；總結(jié)出了一整套塔帶機和皮帶機運營管理辦法，培養(yǎng)了一批塔帶機運營管理人才，并實現(xiàn)了主要零部件的國產(chǎn)化。

水輪機組國產(chǎn)化［6］193-194［9］66-67。三峽巨型水輪發(fā)電機組的制造和安裝技術(shù)是三峽工程的八大技術(shù)難題之一，不僅當(dāng)時國內(nèi)無法達到制造水平，連國際上也都沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗可依。為確保三峽工程機電設(shè)備質(zhì)量一流，國務(wù)院決定以三峽工程為契機，通過國際招標(biāo)，采取技貿(mào)結(jié)合的方式，引進關(guān)鍵技術(shù)、消化吸收再創(chuàng)新，實現(xiàn)了700MW水輪發(fā)電機組的國產(chǎn)化，使我國水電重大裝備實現(xiàn)了30年的大跨越，并在后續(xù)溪洛渡、白鶴灘等水電工程建設(shè)中達到了1000MW級水平。中國水電重大裝備制造商現(xiàn)已走出國門，成為角逐世界水電裝備市場的重要角色。三峽工程“引進、消化、吸收、再創(chuàng)新”的模式也被其他項目所借鑒，有力地帶動和提升了中國各領(lǐng)域的技術(shù)進步和科技創(chuàng)新。

建立以 TGPMS系統(tǒng)為核心的信息化管理模式［1］。三峽工程投資大、周期長、涉及面廣、數(shù)據(jù)和信息管理極為復(fù)雜，需要建立一個同三峽工程管理體制、管理模式相適應(yīng)的信息系統(tǒng)。三峽工程采取引進成熟系統(tǒng)與自主開發(fā)相結(jié)合的模式，與加拿大MAI公司合作開發(fā)建設(shè)三峽工程管理信息系統(tǒng)（簡稱TGPMS）。TGPMS系統(tǒng)是一個面向三峽工程建設(shè)和管理全過程的具有輔助決策和預(yù)測功能的綜合信息服務(wù)系統(tǒng)，它包含資金與成本控制、計劃與進度等13個功能子系統(tǒng)，是一個為設(shè)計、承包商、監(jiān)理、業(yè)主共同完成項目目標(biāo)而搭建的集成的協(xié)同工作平臺，可實現(xiàn)以合同、財務(wù)為中心的數(shù)據(jù)加工、處理、傳遞及信息共享，形成從項目實施層、管理層到?jīng)Q策層以及各層級對外聯(lián)系的信息體系，實現(xiàn)對三峽工程全過程、全方位的信息控制與管理，從而提高三峽工程的管理和決策水平。作為一種應(yīng)用軟件，TGPMS系統(tǒng)是一個開放的、不斷完善和發(fā)展的動態(tài)服務(wù)系統(tǒng)，在此基礎(chǔ)上還開發(fā)有電力生產(chǎn)管理信息系統(tǒng)（ePMS）、財務(wù)及人力資源管理系統(tǒng)、網(wǎng)上資金支付系統(tǒng)等眾多系統(tǒng)，信息化手段已經(jīng)滲透到三峽工程建設(shè)、電力生產(chǎn)、經(jīng)營管理的各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，有力推動了三峽工程建設(shè)和管理創(chuàng)新。

2.4 庫區(qū)移民安置

實行政府主導(dǎo)、各方參與的開發(fā)性移民方針［2］［6］122-145［12］。三峽工程建設(shè)，移民是成敗關(guān)鍵。為確保移民工作順利完成，國務(wù)院于1993年頒布《長江三峽工程建設(shè)移民條例》，以行政法規(guī)的形式明確了三峽工程移民安置實行開發(fā)性移民方針，實行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分?。ㄖ陛犑校┴撠?zé)，以縣為基礎(chǔ)”的管理體制和移民任務(wù)、移民資金“雙包干”，對移民投資實行切塊包干、靜態(tài)控制、動態(tài)管理；實行國家扶持、各方支援與自力更生相結(jié)合的原則，采取前期補償、補助與后期生產(chǎn)扶持相結(jié)合的政策，使移民的生產(chǎn)、生活達到或者超過原有水平。同時，為減輕三峽庫區(qū)的環(huán)境壓力，國務(wù)院決定實行移民外遷的方針，將庫區(qū)移民部分搬遷到東部沿海經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，最終實現(xiàn)了20萬移民外遷。移民搬遷后的生活條件明顯改善，庫區(qū)城鄉(xiāng)居民收入水平逐年提高，城鎮(zhèn)化進程加快，庫區(qū)社會總體和諧穩(wěn)定，實現(xiàn)了“搬的出、穩(wěn)的住、逐步能致富”的移民目標(biāo)。

三峽工程移民安置管理體制的創(chuàng)新，既確保了黨中央、國務(wù)院對三峽工程建設(shè)強有力的指揮，又清晰地明確了各方的職責(zé)和權(quán)限，充分調(diào)動了各方積極性，為三峽工程建設(shè)的順利進行提供了制度保障。

2.5 企業(yè)文化建設(shè)

樹立以“為我中華、志建三峽”為核心的三峽精神。三峽工程是中華民族的百年夢想，其作用之大、地位之重可謂“千年大計、國運所系”。三峽工程建設(shè)者懷著無限的愛國熱情，以強烈的責(zé)任感和神圣的使命感，奮勇拼搏、甘于奉獻，自發(fā)形成了以“為我中華、志建三峽”為核心的三峽精神，她是全體三峽建設(shè)者的共同理想和信念追求。三峽精神的內(nèi)涵概括為：為我中華，志建三峽；公平競爭，團結(jié)協(xié)作；堅持創(chuàng)新，追求一流；甘于奉獻，超越自我。正是在這面愛國主義旗幟下，全體三峽建設(shè)者發(fā)揚集體主義精神，坦然面對各種風(fēng)險和挑戰(zhàn)，攻克了一系列工程建設(shè)難關(guān)，創(chuàng)造了無數(shù)的水電工程奇跡，使三峽工程成為中華民族實現(xiàn)偉大復(fù)興的標(biāo)志性工程。

同時，三峽移民工作中所展現(xiàn)出的科學(xué)民主、團結(jié)協(xié)作、精益求精、自強不息的精神也是三峽精神的重要內(nèi)涵。三峽移民達百萬之眾，數(shù)量之大、范圍之廣、情況之復(fù)雜前所未有。三峽移民工作始終堅持以人為本，尊重移民的主體地位，不僅考慮把移民搬得出，更考慮移民與安置區(qū)社會融合和庫區(qū)長遠可持續(xù)發(fā)展。三峽120余萬移民群眾舍小家、顧大家、為國家，以實際行動支持三峽工程建設(shè)，贏得了庫區(qū)安穩(wěn)致富、經(jīng)濟社會繁榮發(fā)展的良好局面。

“三峽精神”繼承了中華民族優(yōu)良的傳統(tǒng)和高尚品質(zhì)，體現(xiàn)了與時俱進的時代特征，是倡導(dǎo)科學(xué)與民主的典范，具有廣泛的群眾性，是中華民族自強不息、奮斗不止的寶貴精神財富。

3 三峽工程運行階段的工程方法

三峽工程的運行管理，不僅要圓滿實現(xiàn)防洪、發(fā)電、通航等設(shè)計功能，而且需要全面兼顧水庫的泥沙、地質(zhì)、地震、水環(huán)境等自然環(huán)境因素，以及庫區(qū)、樞紐區(qū)和下游流域相關(guān)區(qū)域的社會和經(jīng)濟發(fā)展對水庫運行的要求。自2003年啟動運行十多年來［11］，三峽工程功能逐步完備、效益日益顯現(xiàn)，運行管理水平在實踐和探索中不斷提高，逐步成熟。

3.1 運行管理體制

明確建管責(zé)任，實行統(tǒng)一運行調(diào)度管理。三峽工程的運行管理，涉及防洪、發(fā)電、通航等多種功能的發(fā)揮，牽涉多方面的利益。為此，國家授權(quán)三峽總公司作為三峽樞紐工程的項目法人，全面負責(zé)三峽工程的建設(shè)和運營，為實現(xiàn)統(tǒng)一管理、統(tǒng)籌兼顧、充分發(fā)揮三峽工程的綜合效益奠定了堅實的基礎(chǔ)。

工程建設(shè)和運行管理相結(jié)合，實現(xiàn)安全運行平穩(wěn)過渡。三峽工程在工程建設(shè)階段，及早謀劃和籌建運行管理的組織機構(gòu)，建立了建設(shè)、運行統(tǒng)一協(xié)調(diào)機制，實現(xiàn)了“建運結(jié)合，無縫銜接”。為了適應(yīng)三峽工程 2003年首批機組投產(chǎn)發(fā)電的需要，三峽總公司于2002年設(shè)立控股子公司長江電力股份有限公司（簡稱長江電力），負責(zé)三峽電廠的電力生產(chǎn)運營管理。2007年，組建三峽樞紐建設(shè)運行管理局（簡稱樞紐管理局），全面負責(zé)三峽工程的建設(shè)運行管理?！敖ü芙Y(jié)合，無痕過渡”模式是大型水利樞紐工程建設(shè)運行管理的創(chuàng)新，在三峽樞紐建設(shè)運行中成效顯著，目前已在我國水電建設(shè)中得到推廣應(yīng)用。

內(nèi)部管理分工合作，形成合理的平衡機制。三峽工程的運行管理實行科學(xué)分工，樞紐管理局代表三峽集團（原三峽總公司）全面負責(zé)三峽樞紐建設(shè)運行管理，偏重于社會、生態(tài)等公益性效益；三峽電廠負責(zé)電力生產(chǎn)運行管理與維護，偏重于三峽工程的發(fā)電效益；梯調(diào)中心負責(zé)梯級樞紐綜合運用和運行調(diào)度的具體實施。各方職責(zé)明確，分工協(xié)作，實現(xiàn)專業(yè)化管理，避免了水利樞紐運行管理片面偏重發(fā)電效益的問題，是充分發(fā)揮三峽工程綜合效益的科學(xué)平衡機制。

建立高效協(xié)調(diào)機制，凝聚運行相關(guān)方合力。在防洪、抗旱、發(fā)電、供水、航運、生態(tài)環(huán)保等工作中，三峽集團與國家防總、水利部、長江防總等相關(guān)各方建立分工明確、密切協(xié)作、信息共享、即時溝通、指令暢通的協(xié)調(diào)機制，成立樞紐梯級調(diào)度協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，建立了梯級水庫調(diào)度綜合溝通協(xié)調(diào)機制。在壩區(qū)管理中，實行“業(yè)主為主、地方配合”的管理模式，協(xié)作成立多個專項工作協(xié)調(diào)機構(gòu)，建立了良好的企地共建協(xié)調(diào)機制，為樞紐運行創(chuàng)造了良好的外部環(huán)境。

2003年以來十多年的運行實踐證明，三峽工程運行管理體系有效地協(xié)調(diào)了各方關(guān)系和部門利益，有力促進了防洪、發(fā)電、通航、生態(tài)等效益的充分發(fā)揮。

3.2 安全運行管理

3.2.1 樞紐運行安全

建立全方位的實時監(jiān)測系統(tǒng)，確保樞紐運行安全［17］108-165。三峽工程安全監(jiān)測系統(tǒng)自工程開工即開始布置，時間跨度20余年，覆蓋面廣、監(jiān)測時間長，是目前世界水電工程中規(guī)模最大、技術(shù)最復(fù)雜的安全監(jiān)測系統(tǒng)。三峽工程安全監(jiān)測工作實行專門團隊管理，成立了安全監(jiān)測中心進行專業(yè)化管理，這是我國水電工程建設(shè)的首支專業(yè)化管理與監(jiān)理隊伍。同時，制定了完善的技術(shù)標(biāo)準，如各階段運行的主要監(jiān)測技術(shù)要求、工作規(guī)程、實施手冊、監(jiān)測指標(biāo)等文件依據(jù)及技術(shù)標(biāo)準，對指導(dǎo)現(xiàn)場安全監(jiān)測工作發(fā)揮了重要作用；制定了全面的安全監(jiān)測監(jiān)控計劃，確定了五個統(tǒng)一的工作原則，即“統(tǒng)一管理、統(tǒng)一標(biāo)準、統(tǒng)一基準、統(tǒng)一時間、統(tǒng)一分析”，以確保工作標(biāo)準、數(shù)據(jù)基準、對比分析的一致性；采取了嚴格的質(zhì)量控制手段，建立了設(shè)備、儀表維護制度和檔案，確?，F(xiàn)場觀測設(shè)施的正常運行和觀測精度；建立了周密的巡視檢查制度，日常巡查、年度詳查、特殊工況詳查相結(jié)合；培養(yǎng)了快速的應(yīng)急反應(yīng)能力，提出了“全面監(jiān)控、重點突出、測巡結(jié)合”的工作原則，現(xiàn)場長期駐守一支專業(yè)高效的安全監(jiān)測隊伍；實現(xiàn)了監(jiān)測資料的及時反饋和可靠分析，對樞紐建筑物的穩(wěn)定性、安全度作出評價，為驗證工程設(shè)計和指導(dǎo)工程運行提供了重要技術(shù)支持。

三峽安全監(jiān)測的管理模式，是國內(nèi)率先創(chuàng)建的監(jiān)測管理新模式，監(jiān)測工作管理的創(chuàng)新有效地保證了三峽工程安全監(jiān)測系統(tǒng)高質(zhì)量地建立和高效率地運行，這種安全監(jiān)測管理模式后為全國各大型水電工程所采用，極大地推進了我國安全監(jiān)測管理水平的提高。

3.2.2 電廠運營安全

對標(biāo)全球領(lǐng)先水平，創(chuàng)建國際一流水力發(fā)電廠。三峽電站是全球裝機容量最大的水電站和重要的清潔能源基地，是我國“西電東送”和“南北互供”的骨干電源點，在電網(wǎng)穩(wěn)定中發(fā)揮著重要作用。三峽電廠在發(fā)電運營管理中，確立了以“管理先進、指標(biāo)領(lǐng)先、環(huán)境友好、運行和諧”為基本特征的國際一流水電廠管理目標(biāo)，著力培育“精益、和諧、安全、卓越”的價值觀，不斷強化安全管理、技術(shù)管理、設(shè)備管理，建立并不斷完善以診斷運行、狀態(tài)檢修為核心的精益生產(chǎn)管理方式，打造管理大型電站和巨型水輪發(fā)電機組的核心能力，努力將三峽電站建設(shè)成為本質(zhì)安全型、資源節(jié)約型、環(huán)境友好型與智能化的“三型一化”電站，致力于成為世界水電運行管理的引領(lǐng)者。經(jīng)過十多年的發(fā)電運行管理實踐，三峽電廠已經(jīng)成為國際一流水電廠的標(biāo)桿。

3.3 高效運行管理

3.3.1 調(diào)度模式優(yōu)化

以防洪任務(wù)為核心，實行優(yōu)化調(diào)度［17］75-107。防洪是三峽工程初步設(shè)計明確的首要任務(wù)，同時還承擔(dān)發(fā)電、航運和抗旱補水等綜合利用任務(wù)，各任務(wù)間的調(diào)度關(guān)系為“興利調(diào)度服從防洪調(diào)度，發(fā)電調(diào)度與航運調(diào)度相互協(xié)調(diào)并服從防洪調(diào)度”。三峽水庫的防洪及水資源調(diào)度單位為國家防汛抗旱總指揮部和長江防汛抗旱總指揮部；發(fā)電調(diào)度單位為國家電力調(diào)度控制中心；航運調(diào)度單位為交通運輸部門；三峽集團作為三峽樞紐運行管理單位，是防洪及水庫調(diào)度的具體執(zhí)行和操作單位。為協(xié)調(diào)好各方面的調(diào)度關(guān)系，三峽工程在調(diào)度管理中建立了綜合溝通協(xié)調(diào)機制，并開展優(yōu)化調(diào)度研究，逐步形成了“技術(shù)先行、溝通協(xié)調(diào)、運行實踐、總結(jié)完善”的三峽水庫優(yōu)化調(diào)度模式。通過采取優(yōu)化調(diào)度管理模式，三峽水庫較初步設(shè)計有了較大優(yōu)化，如實施了提前蓄水、中小洪水調(diào)度、泥沙減淤調(diào)度、生態(tài)調(diào)度等。這些優(yōu)化調(diào)度措施不僅提升了三峽工程初步設(shè)計的綜合效益，也拓展了泥沙減淤和生態(tài)保護等其他效益。同時，國家已開展了以三峽水庫為核心的長江干支流控制性水庫群綜合調(diào)度研究工作，逐步形成了由流域防總牽頭、各相關(guān)方充分參與的聯(lián)合調(diào)度機制，取得了良好效果。

3.3.2 船閘潛能挖掘

挖掘船閘潛力，打造長江黃金水道［17］138-144。三峽船閘于2003年試通航并穩(wěn)定高效運行至今，升船機建設(shè)已進入調(diào)試階段，預(yù)計2017年正式通航。船閘運行管理方面，三峽工程建立了合理高效的船閘運行管理體制，國家明確了由中國三峽集團負責(zé)三峽工程的統(tǒng)一管理，包括船閘的運行維護、檢修、安全監(jiān)測、上下游引航道以及連接段的疏浚等工作；由三峽通航管理局負責(zé)組建三峽船閘管理隊伍，受中國三峽集團委托，承擔(dān)船閘的日常運行維護工作。在運行管理中，三峽船閘通過增設(shè)靠泊設(shè)施、研制快速檢修工裝和工藝、提高閘室檢修排充水能力、建設(shè)信息化管理系統(tǒng)等措施，不斷創(chuàng)新增效，顯著提高了三峽船閘的運行效率和通過能力。2011年，三峽船閘貨運量突破1億噸，為蓄水前該河段最高年貨運量的5.6倍，使長江水道成為名副其實的黃金水道，有力促進了長江經(jīng)濟帶的發(fā)展。

3.4 生態(tài)環(huán)保建設(shè)

全面投入，維護長江綠色生態(tài)走廊。自2003年蓄水以來，三峽工程在《長江三峽水利樞紐環(huán)境影響報告書》、《三峽庫區(qū)及其上游水污染防治規(guī)劃》等生態(tài)環(huán)境建設(shè)和保護框架體系下，持續(xù)開展了生態(tài)環(huán)境監(jiān)測和科學(xué)研究。生態(tài)與環(huán)境監(jiān)測方面，國家自20世紀90年代建立并不斷更新完善三峽工程生態(tài)與環(huán)境監(jiān)測系統(tǒng)，從三峽工程建設(shè)初期開始就對工程的生態(tài)環(huán)境狀況進行全過程跟蹤監(jiān)測，并每年向國內(nèi)外公開發(fā)布《長江三峽工程生態(tài)與環(huán)境監(jiān)測公報》。珍惜植物保護方面，設(shè)立三峽苗圃研究中心，保護可能受到工程影響的三峽地區(qū)陸生、水生植物，成功繁育苗木9000多株，在組培技術(shù)研究等方面取得了多項突破和專利技術(shù)，部分繁育的三峽特有、珍稀植物已運用于壩區(qū)綠化帶，適應(yīng)較好。珍惜魚類保護方面，設(shè)立專門的科研機構(gòu)—中華鱘研究所，開展魚類保育及其水環(huán)境修復(fù)工作；進行中華鱘全人工繁殖，實現(xiàn)物種永存；建立野生中華鱘監(jiān)測體系，科學(xué)評估野生繁殖種群的規(guī)模；實施三峽樞紐生態(tài)調(diào)度，促進葛洲壩下“四大家魚”自然繁殖；資助長江湖北宜昌中華鱘自然保護區(qū)、上海市長江口中華鱘自然保護區(qū)，加強中華鱘的就地保護；加強科普宣傳，實現(xiàn)全社會動員。庫區(qū)水環(huán)境保護方面，開展三峽庫區(qū)重大潛在污染源分布及排污量調(diào)查，制定三峽水庫突發(fā)水污染應(yīng)急預(yù)案；建立三峽庫區(qū)水華應(yīng)急監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)，開展原型監(jiān)測，研究水華控制對策。水文與泥沙觀測方面，成立三峽工程泥沙專家組，牽頭制訂泥沙觀測的具體方案和計劃；組織科研院所、高校等單位持續(xù)開展泥沙問題研究；通過引進新設(shè)備、應(yīng)用新技術(shù)等方式，提高了觀測成果的精度和時效性。地震監(jiān)測方面，建設(shè)三峽工程誘發(fā)地震監(jiān)測系統(tǒng)，對三峽壩址和庫首區(qū)的地震和水庫誘發(fā)地震活動進行常規(guī)監(jiān)測，在臺網(wǎng)規(guī)定精度的范圍內(nèi)實時記錄發(fā)生的地震，及時報送震情變化；編制《梯級樞紐地震應(yīng)急預(yù)案》，定期開展應(yīng)急演練，提高地震應(yīng)急快速響應(yīng)和緊急處置能力。蓄水十年來，三峽壩區(qū)共處置地震事件120余次，樞紐工程沒有因地震造成損失。

3.5 工程后評估

自2003年蓄水發(fā)電以來，三峽工程已安全穩(wěn)定運行10多年。為了總結(jié)三峽工程建設(shè)和初步運行實踐經(jīng)驗，對三峽工程論證和可行性研究結(jié)論、工程建設(shè)情況、工程運行效果、試驗性蓄水、初步設(shè)計目標(biāo)完成情況等方面進行科學(xué)分析和客觀評價，提出對今后工作的意見建議，促進三峽工程更好運行、發(fā)揮更大綜合效益，三峽建委先后三次委托中國工程院開展三峽工程評估工作。

2008～2009年，中國工程院組織實施了“三峽工程論證及可行性研究結(jié)論的階段性評估”工作，完成《三峽工程階段性評估報告》［18］。綜合評估認為，三峽工程在 1986～1989年的論證與可行性研究的總結(jié)論和推薦的建設(shè)方案是完全正確的，經(jīng)受了工程建設(shè)和初期運行的實踐檢驗。綜合評估同時總結(jié)了5條三峽工程建設(shè)的基本經(jīng)驗，提出了4個需要關(guān)注的問題和6項建議。

2013年，中國工程院組織實施了“三峽工程5年試驗性蓄水階段性評估”工作，完成《三峽工程試驗性蓄水階段評估報告》［17］。綜合評估認為，三峽工程實施試驗性蓄水是完全必要的，將為今后工程的安全高效運用奠定良好基礎(chǔ)；三峽工程試驗性蓄水達到預(yù)期目標(biāo)，綜合效益充分發(fā)揮，具備轉(zhuǎn)入正常運行期的條件。綜合評估同時對三峽工程下一步蓄水工作提出了8條建議。

2014～2015年，中國工程院組織實施了“三峽工程建設(shè)第三方獨立評估”工作，完成《三峽工程建設(shè)第三方獨立評估綜合報告》。綜合評估認為，三峽工程規(guī)模宏大，效益顯著，影響深遠，利多弊少。綜合評估對三峽工程建設(shè)和試驗性蓄水給予充分肯定，同時總結(jié)了6條三峽工程建設(shè)的基本經(jīng)驗，對社會公眾關(guān)心的若干問題進行了說明，對下一步工作提出了7項建議。

三峽工程 3次評估工作，不僅對三峽工程決策、實施、運行階段進行了客觀評價，加深了人們對于三峽工程的理解和認識，更重要的是對三峽工程后期運行提出了具體的意見和建議，促進三峽工程發(fā)揮更大綜合效益，促進工程與自然和諧可持續(xù)發(fā)展。

4 結(jié)語

三峽工程作為世紀工程和重大的民生工程，雖然有其特殊的一面，但作為世界最大的水利水電樞紐工程，三峽工程決策、實施、運行階段的工程方法有其普適意義，可供水利水電行業(yè)和重大基礎(chǔ)設(shè)施工程領(lǐng)域借鑒和參考。

工程往往是協(xié)調(diào)和權(quán)衡而來的產(chǎn)物，三峽工程也是經(jīng)過防洪、發(fā)電和航運效益、庫區(qū)土地淹沒和移民搬遷安置、生態(tài)環(huán)境影響等多方面因素權(quán)衡后而做出的最終決策；人類任何一項造物活動都是在一定的主觀和客觀約束條件下進行的，不可能達到嚴格意義的“盡善盡美”，都存在有利有弊的兩面。本著和諧的概念，三峽工程在發(fā)揮巨大綜合效益的同時，通過人工增殖放流、生態(tài)調(diào)度等手段，謀求符合人類可持續(xù)發(fā)展的最終目標(biāo)［19］；三峽工程作為規(guī)模巨大的工程系統(tǒng)，是一個能夠為社會帶來綜合效益的人工創(chuàng)造物，具有工程系統(tǒng)的各種特征；基于全生命周期的工程項目管理思維，三峽工程奉行科學(xué)民主的決策精神，圍繞工程必要性和可行性展開深入論證，實施過程嚴控五大要素管理，遵循規(guī)范又勇于創(chuàng)新，運行階段精益求精，培養(yǎng)了大批工程人才，培育了良好的企業(yè)文化；通過實施客觀公正的工程后評估，有力促進了三峽工程與自然和諧相處、工程與社會可持續(xù)發(fā)展。

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［12］You-mei Lu，Cun-liang Shang. The Environmental Impact of the Three Gorges Project and the Countermeasures［J］. Frontiers of Engineering Management，2014. 1（2）： 121-128.

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［14］李永安. 三峽工程資本運營探索與實踐（第1版）［M］. 北京： 中信出版社，2014.

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Study on Engineering Methods of the Three Gorges Project

Shang Cunliang，Lu Youmei
（China Three Gorges Corporation，Beijing 100038，China）

After more than 70 years’ decision-making and 17 years’ construction，the Three Gorges Project has been in full operation and delivered comprehensive benefits. As a huge engineering system，the Three Gorges Project has applied abundant methods. In the perspective of whole life cycle，this paper will deeply survey the methods adopted in the decision-making stage，such as geological exploration & planning、engineering design、scientific research and test、proving and decision，the methods adopted in the implement stage such as top-design of construction and management、five key elements control、technical approach，resettlement and enterprise culture setup，and the methods applied in the operation stage，such as top-design of operation and management，safe and high efficiency operation management，ecological and environmental protection、post-assessment，etc. Then the article will summarize the general feature of these methods，and prove the engineering methodology.

the Three Gorges Project；engineering methods；whole life cycle；engineering decision-making；engineering construction；engineering operation；five key elements control

TV741

A

1674-4969（2016）05-0544-17

10.3724/SP.J.1224.2016.00544

2016-09-19；

2016-09-22

工程方法論研究（2015-XZ-26）

尚存良（1985-），男，碩士，工程師，主要從事水電、風(fēng)能、太陽能等清潔能源開發(fā)。E-mail： shang_cunliang@ctg.com.cn.陸佑楣（1934-），男，教授級高工，中國工程院院士，主要從事水電工程建設(shè)與管理、項目管理研究、能源戰(zhàn)略等研究。