摘 要：長期以來，我國制造業(yè)企業(yè)的勞動密集程度與出口程度具有正相關(guān)性，但到達“劉易斯轉(zhuǎn)折點”（2004年左右）后，隨著普通工人工資的上漲，勞動密集型產(chǎn)業(yè)在出口方面的表現(xiàn)逐漸受到削弱。采用2000—2008年我國制造業(yè)規(guī)模以上企業(yè)數(shù)據(jù)分階段、分類型測算其出口份額和資本密度的變化，結(jié)果表明，在“劉易斯轉(zhuǎn)折點”之后，制造業(yè)（特別是勞動密集型產(chǎn)業(yè)）的出口份額顯著下降，其中勞動力成本占比越高的企業(yè)受到的沖擊越大；同時，制造業(yè)企業(yè)也逐漸采用資本替代勞動的方式進行產(chǎn)業(yè)升級，以應對勞動力成本的上升。根據(jù)我國各區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的不同特點，東部地區(qū)應逐步發(fā)展高端產(chǎn)業(yè)，中西部地區(qū)應在承接東部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時進一步發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)，以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：勞動力成本；出口份額；資本深化；資本密度；勞動密度；制造業(yè)；勞動密集型產(chǎn)業(yè)；資本密集型產(chǎn)業(yè)；產(chǎn)業(yè)升級；劉易斯轉(zhuǎn)折點

中圖分類號：F264；F752.61文獻標志碼：A文章編號：1674-8131（2016）05-0090-10

一、引言

過去幾十年中國的經(jīng)濟增長在很大程度上依靠充足勞動力帶來的人口紅利和源于二元經(jīng)濟階段農(nóng)村勞動力向城市工業(yè)部門轉(zhuǎn)移帶來的配置效率，這樣的經(jīng)濟增長在很大程度上依靠制造業(yè)，特別是勞動密集型產(chǎn)業(yè)的長足發(fā)展。長期以來中國制造業(yè)的大量勞動密集型產(chǎn)業(yè)都聚集在東部沿海地區(qū)，這些產(chǎn)業(yè)有很強的外向型特點，外向型的勞動密集型產(chǎn)業(yè)也帶來了大量的出口并成為中國經(jīng)濟的主要支柱之一。2000—2005年我國出口占世界出口份額年均增長率高達16.41%（姚洋 等，2008）。這些傳統(tǒng)制造業(yè)的快速發(fā)展很大程度上得益于充足的勞動力帶來的低勞動力成本和人口紅利。然而，隨著低生育率帶來的勞動年齡人口的增長放緩，傳統(tǒng)的人口紅利日漸式微，2004以年來沿海甚至內(nèi)陸地區(qū)不斷出現(xiàn)“用工荒”現(xiàn)象（蔡昉，2007，2010；Zhang et al，2011）；同時普通工人的工資持續(xù)上漲，也就是說我國經(jīng)濟到達了“劉易斯轉(zhuǎn)折點”。相關(guān)研究表明，隨著農(nóng)村剩余勞動力逐漸轉(zhuǎn)移殆盡，由勞動力再配置帶來的經(jīng)濟增長份額已由改革開放前20年的每年20%～25%（蔡昉 等，1999）下降到2007—2012年的每年約10%（都陽，2014）。從對制造業(yè)單位勞動力成本（勞動報酬/勞動生產(chǎn)率）的測算來看，制造業(yè)特別是勞動密集型產(chǎn)業(yè)的單位勞動力成本已經(jīng)開始提高（都陽 等，2012）。

在進入中等收入階段和人口態(tài)勢發(fā)生重大轉(zhuǎn)變的經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)后，我國經(jīng)濟如何保持增長的動力和源泉，如何實現(xiàn)生產(chǎn)率的提升，成為重要的學術(shù)課題和政策要點。在經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下，傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)會受到怎樣的影響，其出口行為是否會發(fā)生變化，以及最終能否順應經(jīng)濟形勢的新變化，也成為我們關(guān)注的重點。進入中等收入國家之后，中國要完成向中高收入國家轉(zhuǎn)變，最終成為高收入國家，必須實現(xiàn)比較優(yōu)勢的“突變”。一個國家如果進入產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和比較優(yōu)勢突變期，往往面臨較大的比較優(yōu)勢“斷檔”風險（張其仔，2008）。此外，有證據(jù)表明，在反映企業(yè)特征的多項指標方面，有出口行為的企業(yè)都強于沒有出口行為的企業(yè)（張杰 等，2009）。因此，面對成本沖擊，探悉我國傳統(tǒng)的出口型勞動密集型產(chǎn)業(yè)應通過怎樣的結(jié)構(gòu)調(diào)整來適應當前的經(jīng)濟發(fā)展階段和人口態(tài)勢，進而獲取新的競爭力，具有重大的理論和現(xiàn)實意義。

二、基本描述

本文采用來自國家統(tǒng)計局的微觀企業(yè)層面的數(shù)據(jù)，即中國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進行分析。這套數(shù)據(jù)包含采礦業(yè)、制造業(yè)以及電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè)所有的國有企業(yè)和年銷售收入在500萬元以上的非國有企業(yè)，我們摘取其中的制造業(yè)企業(yè)部分。這套數(shù)據(jù)也是我國當前可用的最為權(quán)威的工業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)層面的數(shù)據(jù)關(guān)于此套數(shù)據(jù)的特點和介紹，可參見聶輝華（2012）以及Brandt等（2012）的研究。，指標十分豐富，且可得的樣本數(shù)據(jù)年份為1998—2008年，剛好是我國經(jīng)濟高速發(fā)展和制造業(yè)快速成長的時期，在這期間國有企業(yè)改革基本完成，產(chǎn)業(yè)發(fā)展日益成熟，更為重要的是跨越了“劉易斯轉(zhuǎn)折點”（一般所認為是在2004年前后），因此非常有利于我們考察工業(yè)企業(yè)的發(fā)展歷程，以及“劉易斯轉(zhuǎn)折點”前后勞動力成本態(tài)勢發(fā)生重大變化對制造業(yè)，特別是出口型勞動密集型制造業(yè)的影響。

1.勞動密集度與出口程度：基于相關(guān)系數(shù)的描述

一般認為，在勞動力充裕、勞動力成本低的時期，勞動密集型產(chǎn)業(yè)更具備成本方面的優(yōu)勢以及國際上的比較優(yōu)勢，因此，勞動密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品更加傾向于出口方面。這里，我們首先計算了體現(xiàn)企業(yè)勞動密集程度的資本勞動比與企業(yè)出口程度（即產(chǎn)品中用于出口部分的份額）的相關(guān)關(guān)系（見圖1），結(jié)果顯示兩者具有負相關(guān)關(guān)系（相關(guān)系數(shù)為負）。即在我們所觀測的2000—2008年期間，越是勞動密集型的企業(yè)，其產(chǎn)品中用于出口的比重越大。同時，這一相關(guān)關(guān)系呈現(xiàn)出“U”型的變化，即在2003年之前勞動密集型產(chǎn)業(yè)在出口方面趨于增強（資本密集度與出口份額負相關(guān)系數(shù)的絕對值增大），而在2005年之后（也即通常認為的“劉易斯轉(zhuǎn)折點”到來之后）勞動密集型產(chǎn)業(yè)在出口方面的表現(xiàn)開始弱化。其給我們的啟示是，觀察和比較不同類型的企業(yè)在2003年之前與2005年之后在生產(chǎn)技術(shù)選擇（如資本深化）和出口等方面的不同表現(xiàn)，將得到有價值的結(jié)論。

2.出口企業(yè)是什么樣的企業(yè)：基于OLS分析的描述

前面我們了解到勞動密集型的企業(yè)更傾向于出口，那么出口型企業(yè)在其他方面還具備怎樣的具體特征？接下來用分年的企業(yè)樣本采用OLS方法來對出口企業(yè)的基本特征進行簡單的描述。以每年該企業(yè)出口額占銷售總額的比重作為代表出口程度的被解釋變量，解釋變量則為企業(yè)的基本特征，包括企業(yè)資本勞動比、以企業(yè)所在2位數(shù)行業(yè)資本勞動比反映的行業(yè)特征、企業(yè)年齡、企業(yè)控股類型、所在地區(qū)（東、中、西部），具體模型如下：

從表1的回歸結(jié)果可以看到，出口企業(yè)多為東部的勞動密集型企業(yè)（資本勞動比的系數(shù)顯著為負，東部虛擬變量的系數(shù)顯著為正），特別是外資和港澳臺企業(yè)（對應虛擬變量的系數(shù)顯著為正）。這里我們再次看到了資本密集度與出口份額的負相關(guān)關(guān)系，該相關(guān)系數(shù)（絕對值）同樣也表現(xiàn)出在2005年前提高到最高之后逐漸下降的趨勢?？梢?，到達“劉易斯轉(zhuǎn)折點”后，隨著普通工人工資的上漲，勞動密集型產(chǎn)業(yè)在出口方面的表現(xiàn)逐漸受到削弱。endprint

三、勞動密集型產(chǎn)業(yè)與非勞動密集型產(chǎn)業(yè)的出口表現(xiàn)

進一步根據(jù)行業(yè)的資本密集度將30個2位數(shù)制造業(yè)行業(yè)分為12個勞動密集型產(chǎn)業(yè)和18個非勞動密集型產(chǎn)業(yè)（曲玥 等，2013）具體行業(yè)參見圖3和表2。，并觀察其出口份額的變化情況。根據(jù)前面的觀測，2003—2005年是我國制造業(yè)在出口方面發(fā)生重要轉(zhuǎn)變的時段，因此，分別計算勞動密集型產(chǎn)業(yè)和非勞動密集型產(chǎn)業(yè)在2000—2003年和2005—2009年出口份額的變化率。

首先，分析勞動密集型產(chǎn)業(yè)和非勞動密集型產(chǎn)業(yè)在1998—2008年各自的出口份額（見圖2）?？梢悦黠@發(fā)現(xiàn)勞動密集型產(chǎn)業(yè)的出口份額顯著高于非勞動密集型產(chǎn)業(yè)，這與我們前面的測算吻合。此外我們注意到，對于非勞動密集型產(chǎn)業(yè)，在兩個時段出口份額都是減少的，但在2003年前減少的并不顯著，而2005年之后才開始大幅下降，具體表現(xiàn)為在2005年—2009年間下降的幅度達到30%。而對于那些勞動密集型產(chǎn)業(yè)，其出口情況更是在2004年前后發(fā)生了根本性的轉(zhuǎn)變，表現(xiàn)為其出口份額在2004年前還是在提高的，在2005年之后則反轉(zhuǎn)為下降?？傮w而言，在2004年前后，我國制造業(yè)，特別是勞動密集型產(chǎn)業(yè)的出口開始發(fā)生重大轉(zhuǎn)變，從那之后企業(yè)的出口份額開始逐年下降。

進一步分析每一個兩位數(shù)行業(yè)在2000—2003年和2005—2009年出口情況的變化（見下頁圖3）?？梢钥吹?，2000—2003年還有很多行業(yè)出口程度有所提高（深色的柱在橫軸之上的行業(yè)），而在2005—2009年幾乎所有的行業(yè)出口程度都有大幅的下降。可見，制造業(yè)幾乎全部2位數(shù)行業(yè)在2005年后的出口份額都表現(xiàn)出下滑趨勢。

四、勞動密集型產(chǎn)業(yè)與非勞動密集型產(chǎn)業(yè)的資本深化情況

根據(jù)經(jīng)濟學的一般理論，企業(yè)會基于利潤最大化的原則，根據(jù)生產(chǎn)要素價格的變化調(diào)整不同生產(chǎn)要素的使用數(shù)量。假定企業(yè)采用資本和勞動兩種生產(chǎn)要素，那么伴隨著勞動力價格的變化，即工資和勞動力成本的上升，企業(yè)會轉(zhuǎn)變技術(shù)結(jié)構(gòu)，采用更多的資本和更少的勞動來適應這種要素相對價格的變化。事實上我們也的確發(fā)現(xiàn)了這樣的變化，即面對勞動力價格的快速提高，在2004年之后，無論是勞動密集型產(chǎn)業(yè)還是非勞動密集型產(chǎn)業(yè)，其資本深化的速度都開始加快（見圖4）。

值得注意的是，根據(jù)我們的計算，勞動密集型產(chǎn)業(yè)與非勞動密集型產(chǎn)業(yè)職工工資水平并無明顯差異，增長的情況也基本一致，那么，由于勞動密集型產(chǎn)業(yè)使用了更多的勞動力，同樣的工資上漲對其影響會相對更大。然而，我們看到，雖然受到了更大的沖擊，但勞動密集型產(chǎn)業(yè)資本深化的速度始終遠低于非勞動密集型產(chǎn)業(yè)，這是因為對于業(yè)已形成的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，其采用資本替代勞動的潛力相對是有限的（產(chǎn)業(yè)內(nèi)的升級始終有限）。

從30個2位數(shù)行業(yè)的具體情況上可以看到同樣的表現(xiàn)（見表2）?？傮w上而言，2004年以后各行業(yè)的資本深化較之前有所加快。我們依據(jù)資本勞動比將各行業(yè)排序，即表中靠上的行業(yè)偏向勞動密集型，靠下的行業(yè)偏向資本密集型?？梢钥吹剑?005年后兩類產(chǎn)業(yè)的資本深化均更為顯著（第二列數(shù)值更大）。

五、面對工資上漲的出口反應

前文分析表明，在2004年前后我國制造業(yè)企業(yè)，特別是勞動密集型產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，在資本深化和出口方面的表現(xiàn)都發(fā)生了一些變化，即資本深化的加快和出口程度的下降。下面進一步分析企業(yè)面對工資上漲在出口方面的反應，基于企業(yè)層面的分年混合截面數(shù)據(jù)和4位數(shù)細分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，分別采用OLS方法和固定效應模型來檢驗不同類型企業(yè)在2004年前后兩個不同時段對工資上漲的不同反應。

1.基于企業(yè)層面數(shù)據(jù)的OLS測算

將企業(yè)樣本分為勞動密集型企業(yè)和非勞動密集型企業(yè)，分別觀察在2004年前和2004年后兩個時段企業(yè)出口程度對員工工資變化的反應。模型的具體設(shè)定為：被解釋變量為企業(yè)的出口程度，即出口額占總銷售額的比重，主要解釋變量為職工上年的年均工資的對數(shù)，同時控制了企業(yè)年齡、控股情況和所在地區(qū)等企業(yè)特征變量。

我們旨在了解工資上漲對于企業(yè)出口行為的影響，因而主要觀察勞動密集型型企業(yè)和非勞動密集型企業(yè)的工資項系數(shù)在2004年前后的變化。分析發(fā)現(xiàn)（見表3），工資的上漲會使出口會受到削弱，這一點對于兩種類型的企業(yè)都是一致的。值得注意的是，在2004年后勞動密集型企業(yè)對于工資上漲的反應顯著提高，模型系數(shù)（絕對值）從0.247提高到0.280?？梢姡瑯拥墓べY上漲幅度對勞動密集型企業(yè)出口的削弱程度相對更大。

2.基于4位數(shù)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的固定效應模型檢驗

鑒于同一個細分行業(yè)（4位數(shù)行業(yè)）具有很相似的產(chǎn)品生產(chǎn)和企業(yè)基本特征，進一步把企業(yè)層面的數(shù)據(jù)合并到4位數(shù)行業(yè)層面，這樣可以得到一個較為平衡的2000—2008年的面板數(shù)據(jù)，進而可以采用固定效應模型（控制4位數(shù)行業(yè)的固定效應）考察企業(yè)對于工資變動的反應。同時，考慮到勞動密集型產(chǎn)業(yè)由于勞動力成本占企業(yè)總成本的比重更大而可能對工資上漲的反應更敏感，專門加入工資與行業(yè)勞動力成本占總成本份額的交互項，來觀察勞動力成本占比不同的行業(yè)對于工資上漲的反應是否存在差別。模型設(shè)定如下：被解釋變量為企業(yè)的出口程度，主要解釋變量為職工上年的年均工資的對數(shù)和上年工資與勞動成本占總成本比重的交互項，同時控制企業(yè)年齡、控股情況和所在地區(qū)等企業(yè)特征變量。

從表4的結(jié)果中可以看到：在第一個模型中（只包含上年工資變量），工資的系數(shù)是不顯著的；在第二個模型中（加入工資和勞動成本占總成本比重的交互項），工資和勞動成本占總成本比重的交互項顯著為負，表明勞動成本占企業(yè)總成本比重高的勞動密集型企業(yè)對工資上漲的反應更加敏感，勞動力成本的提高使其出口份額下降幅度更大；在加入其它企業(yè)特征變量后的模型3和模型4中也有同樣的結(jié)論。也就是說，勞動力成本（工資）的上升對傳統(tǒng)出口型勞動密集型產(chǎn)業(yè)出口的沖擊程度更大。endprint