王　建，袁景陽，洪昭斌

（廈門理工學(xué)院　機(jī)械與汽車工程學(xué)院，福建　廈門　361024）

減少產(chǎn)學(xué)研合作中信息不對稱現(xiàn)象的“梯度”模型的建立及培育

王建，袁景陽，洪昭斌

（廈門理工學(xué)院機(jī)械與汽車工程學(xué)院，福建廈門361024）

為減少產(chǎn)學(xué)研合作中信息不對稱現(xiàn)象，以中小企業(yè)和在產(chǎn)學(xué)研合作中以被動姿態(tài)呈現(xiàn)的高校和科研院所為研究對象，提出了基于“梯度”模型的產(chǎn)學(xué)研合作模式.在分析和總結(jié)相關(guān)研究文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，明確了研究對象，給出了的“梯度”模型的概念，闡述了“梯度”模型的內(nèi)涵，分析了其主要特點，探討了其培育機(jī)制的建立，可為加強(qiáng)高校和科研院所與中小企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作提供思路.

產(chǎn)學(xué)研合作；“梯度”模型；信息不對稱；培育機(jī)制

產(chǎn)學(xué)研合作是指為了市場需求和共同利益，企業(yè)、大學(xué)以及科研機(jī)構(gòu)利用各自的資源優(yōu)勢，共同進(jìn)行科學(xué)研究、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品拓展以及市場開發(fā)等一系列開發(fā)和經(jīng)營活動［1］.近年來，我國許多企業(yè)、高校和科研院所越來越重視產(chǎn)學(xué)研合作.但是，從總體上看，我國產(chǎn)學(xué)研合作并不順利，而其基本障礙之一就是產(chǎn)學(xué)研合作中存在信息不對稱現(xiàn)象.這在很大程度上影響著產(chǎn)學(xué)研合作的深度和廣度，阻礙了科技成果的轉(zhuǎn)化，延緩了產(chǎn)學(xué)研合作的進(jìn)程.

1　文獻(xiàn)回顧及研究對象

產(chǎn)學(xué)研合作中的信息不對稱現(xiàn)象是指在產(chǎn)學(xué)研合作過程中，參與合作的一方擁有的信息多于合作另一方的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象［2］.產(chǎn)學(xué)研合作中存在著不同程度的信息不對稱問題，其原因在于：一方面，由于教育、工作經(jīng)歷、擁有和可以支配的資源等各方面的差異，使得產(chǎn)學(xué)研合作雙方看待問題的角度、對相關(guān)問題的了解程度和掌握的信息資源會有所不同，比如作為技術(shù)提供方的高校和科研院所所擁有的技術(shù)和研發(fā)方面的信息要多于作為技術(shù)需求方的企業(yè)，而企業(yè)中的人員的產(chǎn)品經(jīng)營銷售、市場推廣和管理經(jīng)驗要高于高校和科研院所的科研人員；另一方面，為了自身利益，在產(chǎn)學(xué)研合作中擁有信息較多的一方可能會隱匿信息.信息不對稱現(xiàn)象隨著產(chǎn)學(xué)研合作的存在而存在，目前來看這種現(xiàn)象只能減少，不能避免，它既是對市場合作提出的基本要求，又是存在于市場合作中的基本障礙.

為了減少或緩解信息不對稱問題對產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)程的影響，很多學(xué)者對產(chǎn)學(xué)研合作中的信息不對稱問題進(jìn)行了研究.徐憶琳［2］探討了產(chǎn)學(xué)研不對稱現(xiàn)象存在的原因，分析了幾種產(chǎn)學(xué)研合作模式，如技術(shù)協(xié)作模式、契約型合作模式中信息不對稱的表現(xiàn)形式，并針對這種狀況提出了對策.辛愛芳［3］指出，由于信息不對稱，導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研雙方在合作中所處的信息地位有所不同，從而引起雙方對合作模式的選擇也會有所不同，如企業(yè)偏向于選擇合作研究，因為在這種方式下企業(yè)可以最大限度地與合作方進(jìn)行交流，從而減少在信息占有方面所處的不利地位，而高校和科研院所更偏向于選擇委托研究，因為這一合作模式更有利于保持研究的獨立性，保護(hù)自己的私人信息.祁紅梅［4］指出信息不對稱造成產(chǎn)學(xué)研各方猜忌猶疑的心理和機(jī)會主義的行為.針對信息不對稱現(xiàn)象，顧偉忠［5］提出了三條補(bǔ)救措施，分別為融通產(chǎn)學(xué)研合作中的信息渠道，推進(jìn)按銷售額提成的產(chǎn)學(xué)研合作方式和加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作的過程管理.周竺［6］認(rèn)為，大學(xué)進(jìn)行技術(shù)許可時產(chǎn)學(xué)之間存在三種信息不對稱，分別為：關(guān)于技術(shù)商業(yè)價值的信息不對稱，關(guān)于企業(yè)商業(yè)化能力的信息不對稱和關(guān)于企業(yè)真實產(chǎn)出的信息不對稱.王新德［7］探討了高校在產(chǎn)學(xué)研合作過程中消除信息不對稱的必要性，提出可以通過建立高校產(chǎn)學(xué)研信息平臺以減少因為信息不對稱帶來的影響.薛琴［8］分析了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中的信息不對稱現(xiàn)象產(chǎn)生的原因，給出了產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟風(fēng)險評估的定義和風(fēng)險評估的方法，建立了基于信息不對稱的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟風(fēng)險模型評估，提出了對信息不對稱的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟風(fēng)險的治理建議.王培林［9］等分析了產(chǎn)學(xué)研合作中存在的“合而不做”和“做而不和”的信息不對稱現(xiàn)象，分析了信息不對稱產(chǎn)生的原因，討論了信息不對稱產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng).陳澤镕［10］認(rèn)為信息不對稱是影響技術(shù)轉(zhuǎn)化的重要制約因素，要改變這種狀況，必須建立校企互動的科學(xué)機(jī)制，包括推動聯(lián)辦大學(xué)科技園，設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，完善產(chǎn)學(xué)研一體化相關(guān)機(jī)制建設(shè)等.劉松年［11］指出信息不對稱是影響產(chǎn)學(xué)研合作的基本障礙，而在合作過程中，信息不對稱將會成為合作脆弱的罪魁禍?zhǔn)?

綜上所述，針對產(chǎn)學(xué)研合作存在的信息不對稱現(xiàn)象，上述文獻(xiàn)分析了其產(chǎn)生的原因，探討了其帶來的危害，從大的方面提出了一些補(bǔ)救措施，如可從體制改革入手，采取建設(shè)和完善有利于技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化的有效運(yùn)行體制、建立產(chǎn)學(xué)研信息平臺以及建立校企互動機(jī)制、加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作的過程管理、積極培育產(chǎn)學(xué)研合作的市場中介結(jié)構(gòu)等等措施來減少信息不對稱現(xiàn)象帶來的危害.但是從體制改革入手來消除信息不對稱現(xiàn)象帶來的危害不是一朝一夕能完成的，因為體制改革是一個大的工程，涉及到產(chǎn)學(xué)研合作中的方方面面；另外，信息不對稱現(xiàn)象是影響產(chǎn)學(xué)研合作的基本障礙，它是由市場本身的缺陷所引起的，要完全消除這種現(xiàn)象，還有待于我國市場經(jīng)濟(jì)的不斷成熟和完善.因此，在現(xiàn)有的產(chǎn)學(xué)研合作體制中，我們可以采取一些具體的補(bǔ)救措施從一定程度上減少這種現(xiàn)象，將其對產(chǎn)學(xué)研合作效果的影響將到最低.

鑒于此，本文以中小企業(yè)和在產(chǎn)學(xué)研合作中以被動姿態(tài)呈現(xiàn)的高校和科研院所為研究對象，提出了減少產(chǎn)學(xué)研合作中信息不對稱的“梯度”模型，探討其培育機(jī)制的建立，為加強(qiáng)高校和科研院所與中小企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作提供思路.選擇上述研究對象的原因在于：一方面高校和科研院所與企業(yè)界之間的聯(lián)系不夠，很多高校和科研院所在產(chǎn)學(xué)研合作中主要以“守株待兔”的被動姿態(tài)呈現(xiàn)，不能主動出擊，這就導(dǎo)致產(chǎn)學(xué)研合作中信息不對稱程度進(jìn)一步加劇，從而形成高校和科研院所的很多科技成果被束之高閣的局面；另一方面，在大量現(xiàn)存的產(chǎn)學(xué)研合作先例中，中小企業(yè)與高校與科研院所成功合作的比例較低.目前來看，我國很多中小企業(yè)主要依賴低技術(shù)、低附加值的產(chǎn)品生存，依靠能源消耗、低勞動成本和高污染的方式獲取利潤，缺乏技術(shù)創(chuàng)新，缺少原創(chuàng)成果.這些中小企業(yè)同樣需要新技術(shù)、新工藝，但由于觀念、資金等方面的原因，不愿花費(fèi)大量的時間、精力和財力去尋找適宜的合作伙伴，從而導(dǎo)致搜集信息的障礙，而在合作中，會產(chǎn)生企業(yè)所掌握的信息要少于合作方的現(xiàn)象.

2　“梯度”的概念模型和內(nèi)涵

Caloghirou［12］等在對42個國家的6300多個合作研究風(fēng)險企業(yè)的調(diào)研后發(fā)現(xiàn)，在產(chǎn)學(xué)研合作中，高校和科研院所更偏好于和規(guī)模較大的企業(yè)合作以及參與持續(xù)時間較長的合作研究.從這個層面來說，中小企業(yè)雖然需要新技術(shù)和新工藝，但他們尋找適宜的合作伙伴就更加困難，主要表現(xiàn)在不愿意花費(fèi)更多的時間、物力和財力去了解和認(rèn)識合作合作伙伴.而作為產(chǎn)學(xué)研合作的另一方，高校和科研院所與企業(yè)之間聯(lián)系不夠，在合作中往往以被動姿態(tài)呈現(xiàn)，他們雖然成立了專門的產(chǎn)學(xué)研合作的管理部門，但效果并不理想，且面對的主要是大型企業(yè)，他們的主要特點是不能主動出擊，比較被動.為了將在產(chǎn)學(xué)研合作中以被動姿態(tài)出現(xiàn)的高校和科研院所與中小企業(yè)聯(lián)系起來，推進(jìn)二者之間的產(chǎn)學(xué)研合作，本文將產(chǎn)學(xué)研合作模式分為幾個梯度，即所謂的“梯度”模型.

“梯度”模型是指將產(chǎn)學(xué)研合作模型分為幾個梯度，各個梯度之間符合由表及里、由淺入深的循序漸進(jìn)的發(fā)展規(guī)律，其目的在于改變高校和科研院所在產(chǎn)學(xué)研合作中被動的局面，使其主動尋找中小企業(yè)進(jìn)行合作，根據(jù)企業(yè)具體情況，首先完成較為容易完成的梯度一的合作內(nèi)容，同時在此過程中合作雙方可以深入了解，避免因解決信息不對稱問題而額外花費(fèi)的時間、物力和財力，更容易推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作的深度和廣度，實現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)、合作雙贏.

圖1　“五梯度”結(jié)構(gòu)的產(chǎn)學(xué)研合作模式

“梯度”模型中梯度的個數(shù)、梯度的順序根據(jù)企業(yè)的具體情況而定，為了詳細(xì)說明“梯度”模型的概念，本文以五個梯度（梯度順序不是唯一的）為例，建立產(chǎn)學(xué)研合作的“梯度”模型.如圖1所示，分別為第一梯度：合作申報政府課題、協(xié)助企業(yè)申報公共平臺；第二梯度：技術(shù)開發(fā)；第三梯度：共建研發(fā)平臺與實驗室、人才培訓(xùn)交流咨詢；第四梯度：成果轉(zhuǎn)化；第五梯度：共建經(jīng)濟(jì)實體.

基于“梯度”模型的產(chǎn)學(xué)研合作的內(nèi)涵為：

2.1高校和科研院所主動出擊，解決合作的盲目性問題

現(xiàn)在很多高校的教師雖然很想和企業(yè)開展產(chǎn)學(xué)研合作，但存在合作盲目性的問題，不知道與哪家企業(yè)合作，怎樣去合作.有時候可以找到有合作意向的企業(yè)，但由于沒有太多的時間和精力去了解雙方的產(chǎn)品和項目，不知道和企業(yè)合作什么內(nèi)容，不知道和企業(yè)合作的范圍到底有多寬，合作的內(nèi)容可以達(dá)到怎么樣的深度，更不知道合作中雙贏的機(jī)會有多大.

遵循“梯度”模型，可以很容易地找到合作對象，即中小企業(yè).具體來說，可以首先通過網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)品發(fā)布等信息首先了解企業(yè)的總體概況、經(jīng)營范圍、產(chǎn)品研發(fā)等信息，確定與自己或科研團(tuán)隊研究方向相一致的企業(yè)，然后主動尋找和聯(lián)系這些中小企業(yè)，通過初步溝通和了解，針對相對較容易完成的“梯度”模型中梯度一的研究內(nèi)容達(dá)成初步的合作意向.當(dāng)然，在梯度一的合作中，企業(yè)可根據(jù)具體情況向高校人員提供一定的“勞務(wù)費(fèi)”.

2.2企業(yè)嘗到“甜頭”，原意開啟產(chǎn)學(xué)研合作的大門

企業(yè)在不了解高?；蚩蒲性核慕處焾F(tuán)隊的科研實力和研究方向的情況下，很難判斷他們前的科研團(tuán)隊能否為其解決技術(shù)難題，能否幫助企業(yè)增加效益或收入，而高校的科研團(tuán)隊也無法了解企業(yè)的具體技術(shù)需求和生產(chǎn)情況，這對于利益至上的企業(yè)來說，產(chǎn)學(xué)研協(xié)議一般很難達(dá)成，所以只能從初級的、企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險較小的合作開始.

遵循“梯度”模型，企業(yè)在支付較少的經(jīng)費(fèi)之后，就可以在初步合作之后獲得政府課題的資助或成功申報公共平臺，初步嘗到產(chǎn)學(xué)研合作的“甜頭”.在這種情況下，企業(yè)更愿意和高校與科研院所開展更進(jìn)一步的合作，樂意開啟產(chǎn)學(xué)研合作的大門.

2.3完成梯度一合作的同時，容易達(dá)成深度的合作意向

在完成梯度一的同時，高校和科研院所會對企業(yè)的產(chǎn)品、項目和技術(shù)需求有更深入的了解和分析，而企業(yè)也會對高校和科研院所的實力和研究方向也會有進(jìn)一步的認(rèn)識，同時會對合作成功的幾率、需要支付的交易成本等做出準(zhǔn)確的判斷.這樣雙方就不用另外花費(fèi)時間、物力和財力去解決信息不對稱問題，而且雙方在充分了解技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險等各種合作風(fēng)險和支付成本的基礎(chǔ)上，更容易達(dá)成深度的合作意向.

3　基于“梯度”模型的產(chǎn)學(xué)研合作的特點

基于“梯度”模型的產(chǎn)學(xué)研合作具有如下特點：

3.1“梯度”模型的建立以企業(yè)的需求為突破口

在我國產(chǎn)業(yè)界中，中小企業(yè)占據(jù)多數(shù)，這些企業(yè)的組織規(guī)模和經(jīng)濟(jì)實力相對欠缺，又因為缺乏核心技術(shù)，很多企業(yè)是依靠很少的資源和能力參與低層次競爭.這類企業(yè)要想實現(xiàn)與企業(yè)的合作必須首先優(yōu)化和調(diào)整企業(yè)技術(shù)能力結(jié)構(gòu)，正確認(rèn)識自己的市場地位，根據(jù)企業(yè)自身實力，合理提出自己的需求，并將上述需求按從易到難的順序建立梯度模型，“梯度”模型中梯度的個數(shù)以及梯度模型的順序根據(jù)雙方的具體情況，如企業(yè)經(jīng)濟(jì)實力、時間精力、高校科研人員的團(tuán)隊能力等來確定.

3.2基于“梯度”模型的產(chǎn)學(xué)研的啟動需要高校主動出擊

長期以來，許多高校和科研院所仍然存在單純依靠政府支持，關(guān)門搞科學(xué)研究、封閉搞教學(xué)的的舊觀念，創(chuàng)新成果完全與市場脫節(jié)，使得科技成果的市場價值低下，市場轉(zhuǎn)化率較低.還有很多高校教師缺少自我銷售能力，使得很多科研成果得不到實際利用而被束之高閣，無法真正形成生產(chǎn)力而服務(wù)于社會.在上述兩種情況下，高校教師應(yīng)主動出擊，深入到企業(yè)挖掘資源，為減少因信息不對稱產(chǎn)生的財力和物力，可與企業(yè)開展基于“梯度”模型的產(chǎn)學(xué)研合作.另外，高校和科研院所應(yīng)重視培養(yǎng)科研人員的憂患意識和服務(wù)社會的意識，使這些科研人員走出校門，走進(jìn)企業(yè)，開啟基于“梯度”模型的產(chǎn)學(xué)研合作的大門.

3.3基于“梯度”模型的產(chǎn)學(xué)研的推進(jìn)需要企業(yè)提高創(chuàng)新意識

隨著科技的不斷進(jìn)步和社會的不斷發(fā)展，新技術(shù)將不斷取代原技術(shù)，創(chuàng)新已經(jīng)成為我國發(fā)展的迫切需求和內(nèi)在動力,更是決定一個企業(yè)競爭能力的核心要素.因此，企業(yè)家們要不斷提高創(chuàng)新意識，加大和加強(qiáng)企業(yè)研發(fā)投入占比，加速科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新.而政府部門也應(yīng)該制定相關(guān)的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合發(fā)展規(guī)劃，通過政策引導(dǎo)對產(chǎn)學(xué)研合作進(jìn)行宏觀調(diào)控，積極鼓勵企業(yè)增強(qiáng)創(chuàng)新意識，引導(dǎo)企業(yè)的投資方向，加大研發(fā)力度，走自主創(chuàng)新加快發(fā)展的新路子.只要企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層意識到企業(yè)要發(fā)展就要依靠創(chuàng)新，雙方的合作規(guī)模會隨著研究的深入而逐漸擴(kuò)大，從而推進(jìn)其他梯度層次的產(chǎn)學(xué)研合作.

4　“梯度”模型的培育機(jī)制

產(chǎn)學(xué)研合作的核心思想是實現(xiàn)“雙贏”或“多贏”，要實現(xiàn)上述目標(biāo)，需要政府、企業(yè)和高校及科研院所加以配合和協(xié)調(diào).因此，針對中小企業(yè)和在產(chǎn)學(xué)研合作中以被動姿態(tài)呈現(xiàn)的高校和科研院所來說，建立基于“梯度”模型的產(chǎn)學(xué)研合作的培育機(jī)制顯得尤為重要.

4.1強(qiáng)化政府調(diào)控職能

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，要推動產(chǎn)學(xué)研合作的發(fā)展，就必須充分發(fā)揮政府的引導(dǎo)和調(diào)控作用.在產(chǎn)學(xué)研合作體系中，政府部門應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變職能，積極出臺鼓勵性的政策，為產(chǎn)學(xué)研合作的順利進(jìn)行保駕護(hù)航.主要應(yīng)該強(qiáng)化政府部門對產(chǎn)學(xué)研合作的宏觀調(diào)控，成立專門的組織機(jī)構(gòu)，出臺包括財政、稅收、獎勵等政策，使得產(chǎn)學(xué)研合作項目能夠獲得最大限度地政策支持、最低利息的貸款，最優(yōu)惠的稅收等，用立法等方法來推動科技成果轉(zhuǎn)化，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，保障合法權(quán)益.另外，產(chǎn)學(xué)研合作應(yīng)該以政府為主導(dǎo)，合理利用政府的信息資源優(yōu)勢，最大限度的消除因為信息不對稱等帶來的各種障礙，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作中信息流通和傳遞，提高合作的效率.

4.2凸顯高校主體地位

產(chǎn)學(xué)研合作教育是以“合作育人、合作辦學(xué)、合作就業(yè)、合作發(fā)展”為理念，以培養(yǎng)應(yīng)用型、技能型的人才為目的，把理論知識和實踐訓(xùn)練有效的統(tǒng)一起來，合理利用企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)的多種教育環(huán)境和教育資源，充分發(fā)揮各自的優(yōu)勢，將以課堂傳授為主的高校教育與直接獲得實際經(jīng)驗和訓(xùn)練實踐能力為主的生產(chǎn)有機(jī)融合，培養(yǎng)既具備淵博的基礎(chǔ)知識又具備豐富實踐經(jīng)驗的人才.但就目前來看，高校的產(chǎn)學(xué)研合作教育理念尚未形成，有待進(jìn)一步發(fā)展.鑒于此，高校應(yīng)根據(jù)國家的有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合自身實際制定相應(yīng)的政策和管理模式，在確保高校主體身份的前提下，主動出擊，與企業(yè)和科研院所建立一種有效的合作機(jī)制，鼓勵教師和學(xué)生參與產(chǎn)學(xué)研合作.

4.3培養(yǎng)企業(yè)創(chuàng)新意識

目前，我國的企業(yè)特別是中小企業(yè)不重視創(chuàng)新能力的提高，僅僅依靠低成本、快速仿真一些低技術(shù)的新產(chǎn)品獲得短期的銷售額，缺乏市場競爭力.為了在激烈的市場競爭中生產(chǎn)，企業(yè)應(yīng)改變意識，積極與高校和科研院所合作，通過合作獲得高校以及科研院所的科技成果和優(yōu)秀人才，加快科技成果轉(zhuǎn)化，促進(jìn)企業(yè)改革，提高生產(chǎn)效益，提升企業(yè)的市場競爭力；應(yīng)不斷培養(yǎng)創(chuàng)新意識，遵循“梯度”模式，從初步的合作入手，逐步過渡到深度合作，最終使得產(chǎn)學(xué)研合作得到持續(xù)性發(fā)展.

5　結(jié)束語

產(chǎn)學(xué)研合作是社會發(fā)展的必然趨勢，是實現(xiàn)高校和科研院所與企業(yè)共贏的發(fā)展模式.在這種模式下，高校教師要充分發(fā)揮主觀能動性，主要目標(biāo)瞄準(zhǔn)急需新技術(shù)和新工藝的中小企業(yè)，在提高自身科研水平和素質(zhì)的同時，主動出擊，勇于探索，加強(qiáng)合作，加大科技成果的轉(zhuǎn)化力度，服務(wù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展.作為急需創(chuàng)新成果的中小企業(yè)應(yīng)該提高創(chuàng)新意識，優(yōu)化和調(diào)整企業(yè)技術(shù)能力結(jié)構(gòu)，正確認(rèn)識自己的市場地位，根據(jù)企業(yè)自身實力，合理提出自己的需求，并將上述需求按從易到難的順序建立梯度模型，避免急功近利，只重視眼前利益，積極尋找機(jī)會開展與高校和科研院所的產(chǎn)學(xué)研合作，促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展.

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