程大為

歐亞聯(lián)盟與“一帶一路”的對接，更可以促進“一帶一路”制度建設的完善

如果歐亞聯(lián)盟和中國絲綢之路經(jīng)濟帶建設不僅能在項目合作上對接，更能在制度建設上相通，那么雙方的合作將為中國“一帶一路”建設提供制度模板。以此為契機，中國應深入研究如何滿足“一帶一路”沿線發(fā)展中國家的發(fā)展訴求，如何在區(qū)域價值鏈構(gòu)建和投資規(guī)則重塑上發(fā)揮主導作用。

中國應深入研究如何滿足 “一帶一路” ?沿線發(fā)展中國家的發(fā)展訴求，如何在區(qū)域價值鏈構(gòu)建和投資規(guī)則重塑上發(fā)揮主導作用。

一、構(gòu)建區(qū)域價值鏈

是“一帶一路”建設的深層訴求

全球價值鏈形成是全球化最重要的趨勢，這一趨勢改變了國際分工的性質(zhì)和國際貿(mào)易方式。在傳統(tǒng)最終產(chǎn)品國際分工模式下貿(mào)易是連接生產(chǎn)和消費的紐帶，是生產(chǎn)專業(yè)化、市場一體化的結(jié)果。全球價值鏈使通過國際直接投資（FDI）構(gòu)建國際生產(chǎn)網(wǎng)絡成為可能，國際貿(mào)易日益內(nèi)嵌在國際投資行為中，目前中間品貿(mào)易在國際貿(mào)易的比重已達三分之一。

全球價值鏈上，發(fā)達國家及其跨國公司占據(jù)微笑曲線兩端的技術(shù)研發(fā)、市場營銷等高附加值環(huán)節(jié)，發(fā)展中國家及其企業(yè)承擔微笑曲線底部附加值較低的加工、組裝等生產(chǎn)環(huán)節(jié)。在全球價值鏈形成初期，發(fā)展中國家憑借低成本要素價格的優(yōu)勢，以加工貿(mào)易方式融入全球價值鏈，獲得經(jīng)濟起步機會的同時，面臨發(fā)達國家的“壓榨”。全球價值鏈發(fā)展到一定階段后，一些發(fā)展中國家及其企業(yè)迫切需要實現(xiàn)價值鏈的轉(zhuǎn)型升級，要求全球價值重新分配。多數(shù)研究認為，發(fā)展中國家可依賴已有價值鏈進行技術(shù)升級，其實，在全球化中獲得早期收益的新興發(fā)展中國家及其企業(yè)可成為主導者，構(gòu)建新的價值鏈，這或許可成為發(fā)展中國家發(fā)展的另一種思路。發(fā)展中國家構(gòu)建價值鏈可能會具有如下特點：

第一，核心驅(qū)動主體是新興的發(fā)展中國家及其企業(yè)。在傳統(tǒng)最終產(chǎn)品國際分工模式下，發(fā)展中國家主要是通過出口勞動或資源密集型產(chǎn)品（如紡織、能源），獲取發(fā)達國家資本或技術(shù)密集型產(chǎn)品。全球化使一部分發(fā)展中國家（如中國）加入全球價值鏈并獲得技術(shù)提升和產(chǎn)業(yè)發(fā)展機會，改變了要素稟賦優(yōu)勢，從而產(chǎn)生了重構(gòu)全球價值鏈的沖動。

第二，作為主導者的新興國家及其企業(yè)必須重新挑選和變化東道國以實現(xiàn)資源有效配置，逐步形成新的以發(fā)展中國家為主的生產(chǎn)網(wǎng)絡，這一挑選往往從區(qū)域內(nèi)近鄰開始。

第三，產(chǎn)業(yè)選擇上會動態(tài)定位在發(fā)展中國家工業(yè)化急需、新興國家具有一定技術(shù)優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)上。全球價值鏈發(fā)展比較成熟的代表性產(chǎn)業(yè)是汽車和電子產(chǎn)業(yè)。這兩個產(chǎn)業(yè)的特點是：發(fā)達國家及其企業(yè)控制微笑曲線兩端;產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工復雜但技術(shù)標準統(tǒng)一，已形成模塊化生產(chǎn)體系;價值鏈上企業(yè)數(shù)量眾多，價值鏈長;發(fā)達國家第一代貿(mào)易政策助推了價值鏈形成，如1965年的“美加汽車產(chǎn)品貿(mào)易協(xié)定”助推了美國汽車產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。發(fā)展中國家及其企業(yè)無法動搖成熟的全球價值鏈，可以嘗試構(gòu)建區(qū)域性的（如歐亞地區(qū)），具有獨特優(yōu)勢（如高鐵）的價值鏈，且這條價值鏈相對比較短（如服裝紡織品、食品），可以成功組合發(fā)展中國家資源稟賦并克服技術(shù)性制約。成熟價值鏈的生產(chǎn)過程各個環(huán)節(jié)存在技術(shù)可分解性和空間可分離性（如模塊化），發(fā)展中國家可選擇生產(chǎn)過程相對簡單的產(chǎn)業(yè)務實構(gòu)建區(qū)域價值鏈。

第四，以“發(fā)展”為目的。發(fā)展中國家的共同需求是提升工業(yè)化水平、促進經(jīng)濟增長和就業(yè)。伴隨全球價值鏈成熟，全球價值分配使微笑曲線從相對較為平坦（價值沿著價值鏈均衡分配）走向U型。如第三點所述，如果發(fā)展中國家在價值鏈較短的產(chǎn)業(yè)中尋找價值鏈構(gòu)建的機會，會防止U型價值鏈的迅速形成，保證一定時期的價值均衡分配，以實現(xiàn)共同發(fā)展的目標。

第五，限于發(fā)展中國家全球化的能力，發(fā)展中國家尋找區(qū)域價值鏈構(gòu)建的可能性會更大，這樣會產(chǎn)生新的政策溢出效應，一國政府影響本國產(chǎn)業(yè)的政策，也會影響到區(qū)域內(nèi)各國，這說明區(qū)域內(nèi)各國的政策合作是必要的。但是，政策合作的內(nèi)容，不再是關(guān)稅壁壘等傳統(tǒng)自由貿(mào)易區(qū)的內(nèi)容，而是各國投資政策的一致性。中國政府推動“一帶一路”建設，形成了以元首外交為核心的國家政策助力，這在一定程度上增加了區(qū)域價值鏈形成的可能性，需要“一帶一路”沿線國家的政策呼應。

總之“一帶一路”建設已從項目對接務實起步，涉及能源、基礎(chǔ)設施、農(nóng)業(yè)、食品等產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)折射出發(fā)展中國家的要素稟賦優(yōu)勢和工業(yè)化的基本需求。以項目對接起步，尋找地區(qū)生產(chǎn)網(wǎng)絡塑造機會，解決發(fā)展中國家共同發(fā)展難題，應該是“一帶一路”的深層訴求。

二、一帶一盟對接：

是貿(mào)易問題還是投資問題？

歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟是在俄羅斯、白俄羅斯和哈薩克斯坦三國經(jīng)濟合作的基礎(chǔ)上，于2015年1月1日啟動的地區(qū)經(jīng)濟一體化組織，致力于成員國之間實現(xiàn)商品、服務、資本和勞動力的自由流動。2015年1月2日，亞美尼亞成為歐亞聯(lián)盟第4個成員國，同年8月，吉爾吉斯斯坦成為聯(lián)盟第5個成員國。歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟推進過程中先后實行了統(tǒng)一關(guān)稅稅率、關(guān)稅限額使用機制等貿(mào)易自由化措施，是沿襲區(qū)域一體化的制度框架推進的。歐亞聯(lián)盟向外拓展是通過歐亞聯(lián)盟與他國簽署自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議進行的，例如，2015年5月，歐亞聯(lián)盟與越南簽署了自由貿(mào)易區(qū)協(xié)議。2015年5月，中俄發(fā)布《中華人民共和國與俄羅斯聯(lián)邦關(guān)于絲綢之路經(jīng)濟帶建設和歐亞經(jīng)濟聯(lián)盟建設對接合作的聲明》。同時，中國一些學者也在進行歐亞聯(lián)盟與中國簽署自由貿(mào)易區(qū)的可能性研究。

歐亞聯(lián)盟對內(nèi)實行傳統(tǒng)地區(qū)主義，建立關(guān)稅同盟，取消內(nèi)部市場壁壘，建立統(tǒng)一市場（這與歐共體歷史上類似）是經(jīng)典的一體化模式。但中國“一帶一路”建設實質(zhì)上是“便利化”，在經(jīng)濟上的深層訴求應該是對外投資驅(qū)動的新型價值鏈塑造。

盡管歐亞聯(lián)盟和“一帶一路”有本質(zhì)上的不同，但對接合作的可能性仍存在。首先，如果按普京倡議，歐亞聯(lián)盟與中國建立自由貿(mào)易區(qū)，那么可以在自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定中嵌入投資條款（事實上，中國已經(jīng)簽署的10個自由貿(mào)易區(qū)協(xié)定均如此）。其次，如果中國政府發(fā)力，在“一帶一路”認知框架下，細化投資問題研究，形成特色的投資協(xié)定，尋求歐亞聯(lián)盟內(nèi)國家間的雙邊簽署或者區(qū)域性簽署，則是更為積極的戰(zhàn)略選擇。第三，在價值鏈分工模式下，投資和貿(mào)易日益融合已經(jīng)是趨勢，下一代貿(mào)易政策重塑必將是建立在全球價值鏈理論之上的。

三、發(fā)展中國家缺乏投資便利化

是資本反向流動的原因之一

林毅夫博士給ICTSD（International Centre for Trade and Sustainable Development）撰文提出，多邊體系需要一個以發(fā)展為目標的投資協(xié)定。他認為，持續(xù)不斷的技術(shù)進步對于發(fā)展中國家持續(xù)的增長和就業(yè)創(chuàng)造而言是至關(guān)重要的要素，這個進步的過程要求有足夠的人力和物力資本的投入。此外，基礎(chǔ)設施投資在許多發(fā)展中國家也是必須的，以便減少經(jīng)濟中的交易成本和提高效率。發(fā)展中國家獲取技術(shù)、人力和物力資本的一個自然的解決途徑是吸引FDI。因為在資本相對于勞動力而言稀缺的發(fā)展中國家，資本的回報應當更高。資本從高收入國家流向低收入國家應當給雙方都創(chuàng)造收益。但是，多年來國際資本一直都在往 “錯誤”的方向流動，從低收入國家向高收入國家流動，進一步消耗了發(fā)展中國家可獲得的資本，制約了發(fā)展前景，導致全球收入差距進一步擴大。

林毅夫指出，這種資本反向流動的原因之一是發(fā)展中國家缺乏投資便利化。這個投資差距顯示出全球?qū)δ撤N多邊投資協(xié)定的需求，這個協(xié)定將不僅促進資本向“正確”的方向流動，而且從根本上強化發(fā)展中國家發(fā)展的基礎(chǔ)。這里，林毅夫呼吁重塑一個以發(fā)展為目標的投資規(guī)則框架。

20世紀60年代，歐洲國家率先開始雙邊投資談判，形成了歐式雙邊投資協(xié)定范本，構(gòu)成了第一代國際投資規(guī)則，歐式范本在資本自由化水平上并沒有過高要求。80年代，以高度投資自由化為特征的美式投資協(xié)定興起，形成了第二代國際投資協(xié)定。第二代國際投資協(xié)定的特點是標準更高：實行準入前國民待遇和負面清單管理模式，禁止征收和國有化，在爭端機制中引入了投資者和國家的爭端解決機制，弱化了東道國對外資的管轄權(quán)限。盡管發(fā)展中國家急需外資，但經(jīng)濟發(fā)展水平不足以承受高標準的投資規(guī)則，形成了發(fā)展中國家與第二代國際投資協(xié)定的沖突。2012年美國推出雙邊投資協(xié)定的新模板，并在三個區(qū)域集團談判（TPP、TTIP和RCEP）中推進更高的標準，逐步形成了面向21世紀的第三代國際投資規(guī)則?？梢娙顿Y協(xié)定都體現(xiàn)了發(fā)達國家的利益訴求。

林毅夫所倡導的“某種多邊投資協(xié)定”應該是滿足發(fā)展目標的第四代投資規(guī)則。盡管在多邊框架下，發(fā)達國家不會推動這類規(guī)則的談判，但是，由新興發(fā)展中國家倡導推進第四代國際投資規(guī)則談判卻恰逢其時。

四、中國應成為

第四代投資規(guī)則的倡導者

我國貿(mào)易投資便利化程度在亞洲發(fā)展中國家中水平較高，據(jù)世界經(jīng)濟論壇2014年ETI（Enabling Trade Indicator）指數(shù)，我國在138個國家中排名54。我國交通基礎(chǔ)設施及交通服務可得性與質(zhì)量、邊境管理的效率與透明性、信息通訊技術(shù)的可得性與使用、運營環(huán)境五項明顯高于亞洲發(fā)展中國家平均水平。相比之下，中亞和獨聯(lián)體國家貿(mào)易投資便利化程度較低，其中中亞四國（吉爾吉斯斯坦、哈薩克斯坦、塔吉克斯坦和烏茲別克斯坦）全部位于倒數(shù)水平，便利化程度最高的國家亞美尼亞也是排在110名?？梢?，便利化基礎(chǔ)薄弱成為“一帶一路”沿線國家發(fā)展的制度障礙。

中國的“一帶一路”倡導體現(xiàn)了資本“正確”的流動方向，目前需要解決的是提供一個穩(wěn)定的投資制度環(huán)境。中國和“一帶一路”沿線國家已經(jīng)建立了諸多磋商機制和項目對接，但這些機制的運作并未就任何實質(zhì)內(nèi)容達成一致，并沒有任何的執(zhí)行機制，至于項目對接，沒有制度性保障很難成功推進，事實上，項目對接需要更為透明和穩(wěn)定的制度支撐。在“一帶一路”倡導下，摸索一個以發(fā)展為目標的投資規(guī)則框架，不僅可以服務“一帶一路”建設，更符合發(fā)展中國家的集體利益需求，也是對全球經(jīng)貿(mào)治理的貢獻。

我國已經(jīng)和100多個國家簽署了投資雙邊協(xié)定，并在10個自貿(mào)區(qū)協(xié)定中內(nèi)嵌了投資條款。通過分析自貿(mào)區(qū)協(xié)定文本發(fā)現(xiàn)，我國投資協(xié)定雖然面對的是不同經(jīng)濟發(fā)展水平和開放程度的國家，但中國與這些國家訂立的投資規(guī)則在議題上和深度上并無過大差別，而且，迄今為止，鮮有中國企業(yè)依據(jù)中國投資協(xié)定使用爭端解決機制。這說明，中國投資協(xié)定存在修訂重塑的空間。

第四代投資規(guī)則反映了發(fā)展中國家的利益訴求，中國應成為倡導者。這其中，既可以修訂已有的中國雙邊投資協(xié)定，更可以促進“一帶一路”制度建設的完善。就當下的歐亞聯(lián)盟與“一帶一路”的對接，或者中國與俄羅斯的談判博弈而言，無論是以投資為主進行談判還是以貿(mào)易為主進行談判，中國也有過招的砝碼，而且，這個砝碼是建立在新一代游戲規(guī)則基礎(chǔ)上的。

作者任職于中國人民大學一帶一路研究院