章百家 朱丹

從1949年新中國成立到1956年三大改造完成，新中國只用了短短七年時間，就建立起單一所有制的計劃經(jīng)濟(jì)體制。執(zhí)政者的意識對制度的選擇固然重要，但是人們不可能憑空創(chuàng)造歷史。舊中國經(jīng)濟(jì)體系的遺產(chǎn)，新中國為穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)采取的臨時性政策，冷戰(zhàn)國際環(huán)境，以及共產(chǎn)黨人對經(jīng)濟(jì)體制的認(rèn)識等一系列因素，導(dǎo)致了市場的削弱和計劃經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張；稍后實(shí)行的趕超戰(zhàn)略與農(nóng)業(yè)、手工業(yè)和私營工商業(yè)社會主義改造的加速，更使得建立單一所有制的計劃經(jīng)濟(jì)體制成為大勢所趨。

舊中國的經(jīng)濟(jì)遺產(chǎn)

歷史是不能被割斷的，舊的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對新中國構(gòu)建新的經(jīng)濟(jì)體制有著深刻影響。舊中國的經(jīng)濟(jì)體系在國民黨統(tǒng)治末期有兩個突出特點(diǎn)：一是官僚資本占中國總資本的一半以上，且集中于現(xiàn)代企業(yè)和金融業(yè)，其生產(chǎn)經(jīng)營帶有壟斷性；二是舊中國實(shí)行的并非自由市場經(jīng)濟(jì)，而是一種統(tǒng)制經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)的混合體，依靠市場生存的民營企業(yè)受到政府管制的極大影響。

由于舊經(jīng)濟(jì)體系的這兩個特點(diǎn)，新中國成立后通過沒收官僚資本便相當(dāng)順利地建立起了國營經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)地位，并在這一部分率先實(shí)行計劃經(jīng)濟(jì)。原先半統(tǒng)制半市場的經(jīng)濟(jì)體系實(shí)際也延續(xù)下來，只是共產(chǎn)黨的廉潔和高度組織性使新政權(quán)對經(jīng)濟(jì)的管制遠(yuǎn)比國民黨時代有效。

舊中國經(jīng)濟(jì)體系還有一個基本特點(diǎn)，即手工業(yè)和農(nóng)業(yè)以個體經(jīng)濟(jì)為主，它們始終是數(shù)量巨大但力量最弱的一部分。無論在新中國成立初期恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的過程中，還是在稍后經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的過程中，如何對待這一數(shù)量龐大的群體是一件困難而又復(fù)雜的任務(wù)。但是，中共在取得全國政權(quán)之前已在這方面積累了不少經(jīng)驗(yàn)。這一分散龐大的群體自身不可能形成一致的目標(biāo)，這就決定了農(nóng)民和手工業(yè)者基本會跟著共產(chǎn)黨走。

穩(wěn)定和恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的政策

新中國成立之初，面臨著惡性通貨膨脹、物資匱乏、長期財政赤字等嚴(yán)重問題。穩(wěn)定物價、統(tǒng)一財經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的當(dāng)務(wù)之急。中共采取的一系列政策和措施在短時間內(nèi)就成功扭轉(zhuǎn)了經(jīng)濟(jì)局面，同時也在有意無意之間形成了一條導(dǎo)向計劃經(jīng)濟(jì)的路徑。

為打擊猖獗的投機(jī)活動，穩(wěn)定物價，人民政府首先采取嚴(yán)厲措施，有效禁止了銀圓和外幣投機(jī)活動。史稱“銀圓之戰(zhàn)”。其中，最有震懾力的行動是1949年6月上海軍管會查封證券大樓。隨后，面對投機(jī)資本轉(zhuǎn)向炒糧、棉、煤的情況，人民政府通過全國范圍內(nèi)大規(guī)模調(diào)運(yùn)這些物資，擇機(jī)投入市場，使投機(jī)資本受到致命打擊。史稱“米棉之戰(zhàn)”。繼此之后，1950年3月，政務(wù)院作出統(tǒng)一財經(jīng)的決定。很快，全國便實(shí)現(xiàn)了財政收入、物資調(diào)度和現(xiàn)金管理的統(tǒng)一。這一系列有力措施不僅消除了惡性通貨膨脹，穩(wěn)定了物價，扭轉(zhuǎn)了財政長期赤字的局面，也奠定了“以集中統(tǒng)一為基礎(chǔ)的財政經(jīng)濟(jì)管理體制的雛形”。但同時，作為市場經(jīng)濟(jì)高端的資本市場被取締，物價在很大程度上也受到政府控制。

當(dāng)時，為有利于經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)，政策制定者們在主觀上希望利用和發(fā)揮市場的作用，也采取了一些措施。例如在私營商業(yè)方面，貫徹國內(nèi)貿(mào)易自由的政策，允許私商有一定的利潤。然而，這種愿望并未實(shí)現(xiàn)。1950年春夏之交，全國出現(xiàn)了市場蕭條、私營工廠倒閉、失業(yè)增多等新的經(jīng)濟(jì)困難。為此，調(diào)整工商業(yè)的工作開始在全國范圍內(nèi)全面展開，主要是調(diào)整公私關(guān)系、勞資關(guān)系和產(chǎn)銷關(guān)系，在貸款、稅收、原材料供應(yīng)、運(yùn)輸?shù)确矫娌扇〈胧?，扶持私營工商業(yè)發(fā)展。

這種調(diào)整的結(jié)果是，從表面上看市場情況一時出現(xiàn)好轉(zhuǎn)，但私營企業(yè)的資金、原料受國家控制，其產(chǎn)品銷售亦受到國家的控制，依賴于國家的訂貨、收購、包銷。在上海私營工業(yè)總產(chǎn)值中，加工訂貨和自產(chǎn)自銷的比例變化明顯，1949年分別為10%和90%，到1952年則為58.8%和41.2%。在無形之中，私營工商業(yè)已經(jīng)處處需要依靠政府才能生存，而政府也一步步地把私營企業(yè)納入了國家計劃的范疇。當(dāng)時看來，這是一種歷史性的進(jìn)步。

回顧新中國初期的經(jīng)濟(jì)政策，從鞏固政權(quán)、恢復(fù)經(jīng)濟(jì)的角度看，是非常成功的，工農(nóng)業(yè)在很短時間內(nèi)得到恢復(fù)和發(fā)展，市場物價保持基本穩(wěn)定，人民生活得到改善和提高。從利用和發(fā)揮市場作用的角度看，這些政策和措施并不符合想要達(dá)到的目的。取消資本市場、控制生活必需品及主要原材料的供應(yīng)和銷售等等，國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和控制不斷加強(qiáng)，市場在決定價格、產(chǎn)品和原材料供求等方面的作用不斷弱化。雖然市場經(jīng)濟(jì)的一些形式還保留著，也有一些試圖繁榮市場的措施出臺，但這個市場其實(shí)已越來越不完整，不可避免地失去了生命力。與此同時，計劃經(jīng)濟(jì)成分在不斷增長，一系列行政干預(yù)所取得的短期效果也使得實(shí)行計劃經(jīng)濟(jì)看起來越來越具有吸引力。

冷戰(zhàn)國際環(huán)境的巨大掣肘

冷戰(zhàn)時代的外部環(huán)境對新中國迅速走上計劃經(jīng)濟(jì)道路的影響可能更為巨大，也更為長遠(yuǎn)。它不僅制約著新中國的初始選擇，也使得這種選擇日趨固定。在此后很長時間，幾乎看不到能夠吸引中國脫離計劃經(jīng)濟(jì)體制的外部因素。

新中國成立后雖然采取“一邊倒”的外交政策，但毛澤東等領(lǐng)導(dǎo)人希望能較快恢復(fù)與西方國家的貿(mào)易往來，并抱著在不久的將來與大多數(shù)西方國家建立起正常外交關(guān)系的愿望。新中國最初的對外經(jīng)貿(mào)政策是據(jù)此制定的。當(dāng)時對外經(jīng)貿(mào)工作主要有兩個方面：一是對外國在華企業(yè)進(jìn)行登記注冊，允許其繼續(xù)營業(yè)，其稅賦仿照國內(nèi)私營企業(yè)。二是貫徹“管制”和“保護(hù)”并行的外貿(mào)政策，團(tuán)結(jié)鼓勵和組織私商從事對資本主義國家的貿(mào)易。這時，私營進(jìn)出口商較為活躍，其經(jīng)營額約占全國進(jìn)出口額的1/3，其中出口額約占全國出口額的一半，尤其是對資本主義國家的出口方面，所占比重較大。

但此后，由于以美國為首的西方國家對新中國實(shí)行遏制和孤立政策，世界市場對中國經(jīng)濟(jì)的影響急劇減弱。朝鮮戰(zhàn)爭爆發(fā)后，新中國與西方國家的對立被迅速固定化。受封鎖和禁運(yùn)影響，國內(nèi)的外商企業(yè)紛紛停業(yè)或虧損。在中國政府宣布管制美、英在華公私資產(chǎn)后，到1952年，外國在華企業(yè)資產(chǎn)已不足1949年的1/3。此時，主要從事對資本主義國家貿(mào)易的私營進(jìn)出口商也受到嚴(yán)重削弱，其經(jīng)營額僅占全國進(jìn)出口額的7.2%。在這種情況下，中國對外經(jīng)濟(jì)往來的對象基本局限于蘇聯(lián)和東歐國家。

獲取外國援助以恢復(fù)國民經(jīng)濟(jì)的需要，朝鮮戰(zhàn)爭后加快重工業(yè)和國防工業(yè)的發(fā)展，都大大加快了中國走向計劃經(jīng)濟(jì)的過程。一方面，要獲得蘇聯(lián)的援助，就要與蘇聯(lián)的計劃經(jīng)濟(jì)體制相銜接；另一方面，中國沒有建設(shè)社會主義的經(jīng)驗(yàn)，沒有實(shí)行現(xiàn)代化的經(jīng)驗(yàn)，此時除向蘇聯(lián)學(xué)習(xí)外，找不到更好的榜樣。毛澤東說：“蘇聯(lián)共產(chǎn)黨就是我們的最好的先生，我們必須向他們學(xué)習(xí)?！?/p>

意識形態(tài)因素的影響

新中國建立計劃經(jīng)濟(jì)體制的過程中，意識形態(tài)因素的影響無疑是存在的，但絕非人們想象的那樣簡單和直接。共產(chǎn)黨人認(rèn)為計劃經(jīng)濟(jì)具有優(yōu)越性這一信念，作為意識形態(tài)因素發(fā)揮的影響是逐漸增強(qiáng)的。

在中國，關(guān)于市場與計劃誰優(yōu)誰劣的討論事實(shí)上早已存在。20世紀(jì)30年代，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)界就有人提出“自由的不受干涉的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)過時”的觀點(diǎn)?？箲?zhàn)期間，國民政府認(rèn)為，戰(zhàn)時中國經(jīng)濟(jì)政策應(yīng)為計劃經(jīng)濟(jì)，戰(zhàn)后要實(shí)行“有計劃的自由經(jīng)濟(jì)發(fā)展”，將“人民的經(jīng)濟(jì)自由與國家的經(jīng)濟(jì)計劃融合為一體”，還制訂了準(zhǔn)備在戰(zhàn)后實(shí)行的內(nèi)容詳細(xì)、門類齊全的經(jīng)濟(jì)計劃。

在共產(chǎn)黨人的觀念中，計劃經(jīng)濟(jì)比市場經(jīng)濟(jì)優(yōu)越是毫無疑問的。但他們并沒有打算立即實(shí)行全面的計劃經(jīng)濟(jì)。新中國成立前后，中共領(lǐng)導(dǎo)人告誡說，“不要以為新民主主義經(jīng)濟(jì)不是計劃經(jīng)濟(jì)”，但“不要急于社會主義化”，國民經(jīng)濟(jì)的組織性與計劃性“必須嚴(yán)格地限制在可能的和必要的限度以內(nèi)，并且必須是逐步地去加以實(shí)現(xiàn)”。

對比舊中國與新中國政策制定者們的認(rèn)識，可以看到，雙方都認(rèn)為中國經(jīng)濟(jì)需要走計劃發(fā)展道路。但在國民政府的官員們看來，實(shí)行計劃經(jīng)濟(jì)理由是中國經(jīng)濟(jì)落后，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展起來之后仍應(yīng)實(shí)行自由經(jīng)濟(jì)；而在中共領(lǐng)導(dǎo)人看來，正因?yàn)橹袊?jīng)濟(jì)落后，所以沒有在整體上實(shí)行計劃經(jīng)濟(jì)的條件，而必須經(jīng)過一個半計劃半市場的過渡階段?，F(xiàn)在不僅不能馬上消滅市場，還要利用它來恢復(fù)經(jīng)濟(jì)、發(fā)展生產(chǎn)。計劃經(jīng)濟(jì)只能先在國營部分實(shí)行，全面的計劃經(jīng)濟(jì)則是將來進(jìn)入社會主義之后的事情。

大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)、三大改造與

計劃體制的相互促進(jìn)

新中國成立后，經(jīng)過三年左右的時間，國民經(jīng)濟(jì)恢復(fù)的任務(wù)基本完成。此時雖然市場力量在減弱，但中國經(jīng)濟(jì)仍是一種混合狀態(tài)，國營經(jīng)濟(jì)居于領(lǐng)導(dǎo)地位，私營經(jīng)濟(jì)還在發(fā)揮著重要作用，1952年私營工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的30.7%，并吸納了92.27%的勞動力就業(yè)。其后，隨著開展大規(guī)模建設(shè)的任務(wù)提上日程，毛澤東開始考慮從新民主主義向社會主義過渡的問題，建立全面計劃體制的過程開始加速。

1952年9月，毛澤東在中央書記處會議上提出：“現(xiàn)在就要開始用10年到15年時間基本上完成到社會主義的過渡，而不是10年或者以后才開始過渡”。10月，劉少奇赴莫斯科參加蘇共十九大，向斯大林說明了中國向社會主義過渡的設(shè)想，得到其首肯。1953年6月，毛澤東在中央政治局?jǐn)U大會議上第一次提出過渡時期的總路線和總?cè)蝿?wù)，即：要在10年到15年或者更多一些時間內(nèi)，基本上完成國家工業(yè)化和對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會主義改造。

在中共領(lǐng)導(dǎo)人的思想中，實(shí)現(xiàn)工業(yè)化與進(jìn)行社會主義改造是緊密聯(lián)系、不可分割的整體，當(dāng)時稱之為“一體兩翼”?！耙惑w”即以社會主義工化為主體。所謂“兩翼”，一是對農(nóng)業(yè)和手工業(yè)的社會主義改造，一是對資本主義工商業(yè)的社會主義改造。失去“兩翼”，社會主義工業(yè)化將無法起飛。

與此同時，在蘇聯(lián)的幫助下，第一個五年計劃在制訂過程中開始實(shí)施，全國城鄉(xiāng)迅速形成參加和支援國家建設(shè)的熱潮。在開展大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)時，中國選擇了優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的工業(yè)化道路，這是一種趕超戰(zhàn)略。1955年3月，毛澤東在黨的全國代表會議上提出了要在大約幾十年內(nèi)在經(jīng)濟(jì)上趕上或者超過世界上最強(qiáng)大的資本主義國家的設(shè)想。

回過頭來看這段歷史，可以發(fā)現(xiàn)這樣一個因果鏈條：在各方面基礎(chǔ)十分薄弱、各類物資緊缺的情況下，開展大規(guī)模經(jīng)濟(jì)建設(shè)并實(shí)行優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)的趕超戰(zhàn)略，必然要求加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)計劃并建立全面的計劃管理體制；而為了保證這一體制的順利運(yùn)轉(zhuǎn)，又需要提前進(jìn)行所有制改造，并盡快完成這種改造。

“跑步進(jìn)入社會主義”

在過渡時期總路線的指引下，國家對農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、資本主義工商業(yè)的社會主義改造陸續(xù)開始。按照最初的設(shè)想，這將是一個持續(xù)十余年的過程，基本方法是由小到大，由低級到高級。從1953年初至1955年上半年，三大改造大體是按照上述設(shè)想進(jìn)行的，發(fā)展比較平穩(wěn)，但到了改造后期，速度便不斷加快。

農(nóng)業(yè)社會主義改造最先開始，在加速過程中也起著“領(lǐng)頭羊”的作用。1953年大規(guī)?；窘ㄔO(shè)展開后，糧食供應(yīng)立即全面緊張，糧食收購不足，糧價上浮，由此帶動工資上漲、物價全面波動。為解決這一問題，中央于當(dāng)年10月決定采取“統(tǒng)購統(tǒng)銷”的辦法。這一措施的實(shí)行，基本滿足了工業(yè)化建設(shè)對大宗糧食的需要，保證了人民的基本生活和物價穩(wěn)定，同時也意味著必須盡快把農(nóng)民組織起來。在這一背景下，農(nóng)業(yè)合作化的速度不斷加快。由毛澤東寫了序言和按語的《中國農(nóng)村的社會主義高潮》一書出版后，全國農(nóng)村立即掀起了合作化高潮。

手工業(yè)社會主義改造從1953年冬季起步，發(fā)展較快。相當(dāng)一部分個體勞動者意識到只有組織起來才能得到政府扶持，希望不再單干而吃“公家飯”，有實(shí)行合作的積極性。1954年6月中共中央發(fā)出指示，把手工業(yè)者廣泛地組織起來。在農(nóng)業(yè)合作化和公營經(jīng)濟(jì)的帶動下，到1955年冬，手工業(yè)合作化進(jìn)入了高潮。

資本主義工商業(yè)改造是三大改造的重頭戲，原先估計這將是最困難的，但實(shí)際發(fā)展卻很快，大大超出了中共領(lǐng)導(dǎo)人的預(yù)料。1955年下半年，上海、北京、天津等大城市開始對某些重要行業(yè)實(shí)行全行業(yè)公私合營。隨即，對私營工商業(yè)的改造進(jìn)入高潮。現(xiàn)在，人們不難理解，在國家對經(jīng)濟(jì)的控制越來越嚴(yán)密、市場逐漸失去作用的情況下，私營工商業(yè)已很難生存，也無利可圖。因此，很多資本家是抱著“丟包袱”、改變成分的心態(tài)參加公私合營的，這是張燈結(jié)彩、敲鑼打鼓的一面；另一面“晚上抱頭痛哭”，則反映了他們內(nèi)心的無奈與對昔日時光的留戀。

1955年年底至1956年年初，在一兩個月的時間內(nèi)，北京、天津、上海等各大城市相繼召開規(guī)模盛大的群眾集會，宣布勝利完成三大改造的任務(wù)，進(jìn)入社會主義社會。全中國都籠罩在盛大的狂歡節(jié)般的氣氛中，“跑步進(jìn)入社會主義”成為風(fēng)靡一時的口號。就當(dāng)時的情況看，三大改造的加速進(jìn)行的原因，雖部分來自領(lǐng)導(dǎo)者的急于求成，但改造也的確受到各個階層的擁護(hù)，這既反映了人們對社會主義的美好憧憬，也反映了大勢所趨時的從眾心態(tài)。

單一公有制和全面計劃

經(jīng)濟(jì)體制的形成

經(jīng)過三大改造，中國經(jīng)濟(jì)成分的變化是極其明顯的。在國民經(jīng)濟(jì)中，全民所有制和勞動群眾集體所有制這兩種形式的社會主義公有制經(jīng)濟(jì)，已居于絕對統(tǒng)治的地位。這種情況反映到國民收入的結(jié)構(gòu)上，1956年同1952年相比，國營經(jīng)濟(jì)的比重由19.1%上升到32.2%，合作社經(jīng)濟(jì)由1.5%上升到53.4%，公私合營經(jīng)濟(jì)由0.7%上升到7.3%，個體經(jīng)濟(jì)由71.8%下降到7.1%，資本主義經(jīng)濟(jì)由6.9%下降到接近于零，前三種經(jīng)濟(jì)已達(dá)92.9%。在工業(yè)總產(chǎn)值中，1956年同1952年相比，社會主義工業(yè)由56%上升到67.5%，國家資本主義工業(yè)由26.9%上升到32.5%，資本主義工業(yè)由17.1%下降到接近零。商品零售額中，國營商業(yè)和供銷合作社商業(yè)由42.6%上升到68.3%，國家資本主義商業(yè)和由原來的小私商組織的合作化商業(yè)由0.2%上升到27.5%，私營商業(yè)由57.2%下降到4.2%。

與此相適應(yīng)，各種集中統(tǒng)一管理經(jīng)濟(jì)的部門建立了起來，高度集中的計劃體制覆蓋了整個中國的經(jīng)濟(jì)。不僅在城市，也在農(nóng)村，不僅在工業(yè)，也在農(nóng)業(yè)和商業(yè)。財政體制、金融體制、投資體制、物價體制、物資供應(yīng)體制、勞動人事體制和分配體制等等，無不在計劃控制之下。1957年，中國經(jīng)濟(jì)的計劃程度和集中程度已達(dá)到頂峰。國家對企業(yè)下達(dá)的指令性指標(biāo)有12項：總產(chǎn)值、主要產(chǎn)品產(chǎn)量、職工總數(shù)、工資總額、平均工資、勞動生產(chǎn)率、利潤等等。國家計委統(tǒng)一管理、直接下達(dá)計劃指標(biāo)的產(chǎn)品，1953年為115種，1956年為308種。國務(wù)院各部門直接管理的工業(yè)企業(yè)已由1953年的2800多個增加到1957年的9300多個。國家統(tǒng)配的物資，1951年為33種，1953年為112種，1956年為342種。

回顧這段歷史，有人會想，如果新中國成立初期的混合經(jīng)濟(jì)體制能維持不變，中國是否就能避免“彎路”，較早建立起社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制。其實(shí)，這種假設(shè)難以成立。把一種過渡性體制固定化需要相當(dāng)?shù)臈l件，而客觀環(huán)境并沒有提供這種機(jī)會。當(dāng)人們憧憬于單一公有制和計劃經(jīng)濟(jì)的美好前景時，很少有人會為市場的衰落而擔(dān)憂，因?yàn)楫?dāng)時看來這是一件遲早要發(fā)生的“好事”。

單一公有的全面計劃經(jīng)濟(jì)是我國在很長一段時期內(nèi)實(shí)行的經(jīng)濟(jì)體制。無論今天人們?nèi)绾卧u價其利弊，一個不容回避的事實(shí)是，正是依靠這一體制集中了有限的財力物力，為國家建立起工業(yè)化的初步基礎(chǔ)，并在一定程度上改善了人民的生活水平。這一經(jīng)濟(jì)體制的局限性以及它的嚴(yán)重缺陷是在此后相當(dāng)長的一段時間里才逐漸顯露的，并逐漸被人們所認(rèn)識。

責(zé)任編輯 / 梁發(fā)明