吳亞玲 羅治情 陳娉婷 官波 沈祥成

【摘要】本文結(jié)合湖北省土地股份合作社改革的實踐，運用盧卡斯的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論，建立“地動—人動—錢動”的分析框架，從人力資本的存量效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、投資效應(yīng)三個方面分析湖北省土地股份合作社改革的人力資本市場外溢效應(yīng)，探討農(nóng)村土地市場與勞動力市場相互作用機(jī)制。

【關(guān)鍵詞】農(nóng)地產(chǎn)權(quán) 土地股份合作社 內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論 人力資本外溢

一、引言

1691年，古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)之父威廉·配第提出“土地是財富之母，勞動是財富之父”，這句至理名言是對土地、勞動這兩種生產(chǎn)要素在經(jīng)濟(jì)增長過程中作用的精典表述，認(rèn)為勞動技能是繼土地、物質(zhì)資本、勞動之外的第四要素。然而，一方面，由于中國農(nóng)地產(chǎn)權(quán)主體虛置和農(nóng)地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，土地作為農(nóng)民最重要的生產(chǎn)資料無法參與收入分配，限制土地市場發(fā)揮配置資源的作用；另一方面，由于農(nóng)地產(chǎn)權(quán)殘缺造成中國城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)擴(kuò)大，阻礙了城市人力資本向農(nóng)村流動，導(dǎo)致農(nóng)村人力資本結(jié)構(gòu)不合理，從而形成中國農(nóng)村人力資本匱乏-經(jīng)濟(jì)增長緩慢—人力資本匱乏的惡性循環(huán)。因此，改革農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度，提高農(nóng)村土地和人力資本的產(chǎn)出效率是解決“三農(nóng)”問題的必由之路。令人欣慰的是，2008年黨的十七屆三中全會明確提出“賦予農(nóng)民更加充分而有保障的土地承包經(jīng)營權(quán)”和2014年中央“一號文件”提出“賦予農(nóng)民對承包地占有、使用、收益、流轉(zhuǎn)及承包經(jīng)營權(quán)抵押、擔(dān)保權(quán)能”都顯示了決策當(dāng)局改革產(chǎn)權(quán)制度的決心。在此政策背景下，湖北省選擇部分地區(qū)進(jìn)行了產(chǎn)權(quán)制度改革的試點，那么產(chǎn)權(quán)制度改革的措施有哪些，經(jīng)濟(jì)、社會效果又如何？為此，本文結(jié)合湖北省土地股份制合作社改革的實踐，運用盧卡斯的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長理論，建立“地動-人動—錢動”的分析框架，從人力資本的存量效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)、投資效應(yīng)三個方面分析湖北省農(nóng)地產(chǎn)權(quán)制度改革的人力資本市場外溢效應(yīng)，探討土地市場與勞動力市場相互作用機(jī)制。

二、人力資本外溢效應(yīng)

關(guān)于人力資本對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)的研究，代表性的研究成果有：舒克茨（1960）考察了二戰(zhàn)結(jié)束后物質(zhì)資本匱乏的日本、德國的經(jīng)濟(jì)增長速度，指出勞動者的受教育程度、技能、健康、勞動熟練程度等人力資本的質(zhì)對經(jīng)濟(jì)增長的影響相對來說比勞動力的數(shù)量更重要，不發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)落后的根本原因在于對教育資源、技能培訓(xùn)、社會保障等人力資本質(zhì)量投入方面的忽視和不足。宇澤（Uzawa，1965）建立包括物質(zhì)生產(chǎn)部門和人力資本生產(chǎn)部門的兩部門經(jīng)濟(jì)增長模型，將人力資本作為獨立的要素納入經(jīng)濟(jì)增長模型分析。尼爾森和費爾普斯（Nelson & Phelps，1966）人力資本是影響前沿技術(shù)擴(kuò)散和收斂的重要因素，人力資本促進(jìn)一國對先進(jìn)技術(shù)的吸收和利用進(jìn)而推動一國經(jīng)濟(jì)增長。丹尼森（Denison，1985）利用1948-1984年美國的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)對物質(zhì)資本和教育對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)進(jìn)行實證檢驗，發(fā)現(xiàn)科技和教育的技術(shù)進(jìn)步對美國經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)率高達(dá)66%，引起了社會對教育投資的關(guān)注和各國的教育投資熱潮。羅默（Romer，1986；1990）建立了包含人力資本在內(nèi)的內(nèi)生增長模型，提出人力資本水平越高，尤其是研究與開發(fā)人員越多，全要素生產(chǎn)率越高，技術(shù)進(jìn)步越快，其研究結(jié)果突出了研究與開發(fā)對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)。盧卡斯（1988）在宇澤模型（Uzawa，1965）的兩部門生產(chǎn)要素模型的基礎(chǔ)上提出人力資本外溢模型。盧卡斯計算人力資本溢出效應(yīng)的公式如式（1）所示。

盧卡斯模型的核心思想是：人力資本溢出是推動技術(shù)進(jìn)步的動力，人力資本積累導(dǎo)致社會平均技能水平提高從而推動經(jīng)濟(jì)增長，產(chǎn)業(yè)化的人力資本投入通過人力資本的內(nèi)部效應(yīng)增加人力資本自身收益的同時，通過人力資本的外溢效應(yīng)促進(jìn)其他生產(chǎn)要素生產(chǎn)效率的提高帶來投資收益的增加，使經(jīng)濟(jì)增長呈現(xiàn)出動態(tài)特征和長期增長的局面，盧卡斯的人力資本外溢模型將內(nèi)生增長理論推向了新的高度。

三、土地股份合作社改革的主要措施及效果—以龍崗為例

2010年，湖北省春暉集團(tuán)與孝感市采用“企業(yè)+合作社+基地+農(nóng)戶”的生產(chǎn)方式和“租金保底+股金分紅+打工收入”的分配機(jī)制進(jìn)行土地股制合作社的試點，按照“農(nóng)戶保底又分紅、公司參股不控股”的原則組建了“湖北龍崗?fù)恋毓煞莺献魃纭?，其中，龍崗村土地流轉(zhuǎn)率達(dá)98%，因此，也被稱為“龍崗”模式。

1.土地股份合作社改革的主要措施。

（1）將農(nóng)戶的土地承包權(quán)、村集體的成員權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)閷w土地資產(chǎn)的貨幣化的股權(quán)。龍崗?fù)恋毓煞莺献魃绲墓蓹?quán)結(jié)構(gòu)如下：孝感市三汊鎮(zhèn)龍崗、同昶、彭橋、東橋4個村的村集體和699戶村民分別以6000畝土地28年的承包經(jīng)營權(quán)，按每畝902.2元均價，折合成541.6萬元入股（占總股份的51%），春暉集團(tuán)以216臺（套）農(nóng)業(yè)機(jī)械和資金，折資520.39萬元入股（占總股份的49%），共同出資1061.99萬、總股份1.18萬股。將農(nóng)戶的土地承包權(quán)、村集體的成員權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)閷w土地資產(chǎn)的貨幣化的股權(quán)，農(nóng)戶成為土地合作社的股東，農(nóng)戶的土地所有權(quán)通過股權(quán)清晰地展現(xiàn)出來，使得村集體經(jīng)濟(jì)組織成為有法人地位和民事行為能力和民事權(quán)利能力一個實質(zhì)性的機(jī)構(gòu)，有了可操作組織實體、管理體系和運行規(guī)則，農(nóng)民可以通過股權(quán)行使土地資產(chǎn)的收益權(quán)、處置權(quán)，有效地彌補(bǔ)了農(nóng)地“三級所有”的土地產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)下農(nóng)地“所有權(quán)”的殘缺，強(qiáng)化集體資產(chǎn)的排他性和完整性，增強(qiáng)農(nóng)民在農(nóng)地流轉(zhuǎn)中的各方自主權(quán)。將土地承包權(quán)轉(zhuǎn)換成貨幣化的股權(quán)后股權(quán)交易的可操作性為土地所有權(quán)的流轉(zhuǎn)、退出奠定了基礎(chǔ)。

（2）在收益分配方式上，龍崗?fù)恋毓煞葜圃诖寮w和農(nóng)戶控股，不改變土地所有權(quán)性質(zhì)的前提下，將農(nóng)戶對農(nóng)地的使用權(quán)收歸集體，由集體對土地統(tǒng)一經(jīng)營管理，采用“B（保底租金）+X（盈余分紅）”的模式，按照各自占有的股份獲得相應(yīng)的股權(quán)分紅。保底租金是農(nóng)戶轉(zhuǎn)讓土地承包權(quán)的租賃租金，無論龍崗?fù)恋毓煞莺献魃缬澗毎疵慨€360斤中釉稻的底價支付土地租金；盈余分紅由股金分紅、打工收入等構(gòu)成，由龍崗?fù)恋毓煞莺献魃绺鶕?jù)當(dāng)年營業(yè)收入情況提取公積金、風(fēng)險管理金后按股分成，其中，股金分紅為農(nóng)戶以承包地經(jīng)營權(quán)折資入股的股份分紅；打工收入則是農(nóng)戶可以選擇到該集團(tuán)公司中工作以獲取工資性收入。如2011年土地股份合作社經(jīng)營收入781.68萬元，收益分紅金額48.27萬元，按股份結(jié)構(gòu)，春暉集團(tuán)分紅23.65萬元，入股的村集體和農(nóng)戶分紅24.62萬元，2011年農(nóng)民領(lǐng)取租金每畝386.2元，股金41元，補(bǔ)助金141元，參加合作社的農(nóng)戶每畝平均收入為568.2元，龍崗模式下的農(nóng)戶土地流轉(zhuǎn)收益遠(yuǎn)高于湖北省的土地流轉(zhuǎn)平均價格。因此，龍崗?fù)恋毓煞莺献魃绲氖找娣峙浞绞綄⒋寮w的土地所有權(quán)和農(nóng)戶的土地承包經(jīng)營權(quán)貨幣化、股權(quán)化，使得土地權(quán)益具有更好的可分割性和流轉(zhuǎn)性，不因農(nóng)民人口、身份的變化和地域的遷移而改變土地權(quán)利，有利于保證土地權(quán)利穩(wěn)定性，為土地生產(chǎn)要素的市場配置創(chuàng)造條件。

（3）在經(jīng)營管理上，龍崗模式采用“企業(yè)+合作社+基地+農(nóng)戶”的組織形式，將農(nóng)業(yè)供應(yīng)鏈管理協(xié)調(diào)機(jī)制引入土地流轉(zhuǎn)市場，土地分散承包經(jīng)營的傳統(tǒng)，解決了農(nóng)戶高度分散經(jīng)營導(dǎo)致企業(yè)監(jiān)管、管理成本過高的問題，將外部管理成本內(nèi)部化，通過土地的規(guī)?；芾韺崿F(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營。龍崗模式在經(jīng)營管理上的優(yōu)勢在于：第一，發(fā)揮春暉集團(tuán)的龍頭企業(yè)優(yōu)勢，以機(jī)械化經(jīng)營代替了原先的農(nóng)業(yè)傳統(tǒng)的粗放式經(jīng)營方式，有效實現(xiàn)農(nóng)業(yè)適度規(guī)?；彤a(chǎn)化化經(jīng)營。2012年，春暉集團(tuán)投入資金6800多萬、大型農(nóng)機(jī)設(shè)備200多臺，連片整理土地2000多畝，建設(shè)農(nóng)田耕路3300多米、硬化水泥路面3000多米，新修水利灌溉泵站5座，水渠3000多米，為機(jī)械化生產(chǎn)創(chuàng)造條件。第二，龍崗模式以合作社為生產(chǎn)經(jīng)營主體，改變傳統(tǒng)模式下農(nóng)戶在締約關(guān)系中的弱勢地位，通過合作社的中介作用將處于弱勢地位的農(nóng)戶組織起來與龍頭企業(yè)形成利益共同體，進(jìn)而實現(xiàn)企業(yè)與農(nóng)戶的有效溝通。

2.龍崗模式的人力資本外溢效應(yīng)。

（1）人力資本存量效應(yīng)

人力資本存量結(jié)構(gòu)效應(yīng)反應(yīng)了人力資本產(chǎn)業(yè)、部門、空間、層次、專業(yè)和職業(yè)分布狀況，人力資本存量的提升會帶來人力資本結(jié)構(gòu)的優(yōu)化（Castello&Demenech，2002；譚崇臺，2001）。實踐結(jié)果表明，龍崗模式通過影響人力資本投資決策、“干中學(xué)”引起人力資本結(jié)構(gòu)變化，有效引導(dǎo)人力資本流動從而實現(xiàn)人力資本的優(yōu)化配置。從人力資本部門配置結(jié)構(gòu)和層次結(jié)構(gòu)來看，2012年春暉集團(tuán)在合作社的基礎(chǔ)上創(chuàng)建了“湖北春暉農(nóng)科院”，從大專院校、科研機(jī)構(gòu)引進(jìn)20多名專家、研究人員對龍崗?fù)恋毓煞莺献魃邕M(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)，通過統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一服務(wù)或農(nóng)業(yè)示范等方式為農(nóng)戶提供農(nóng)情預(yù)警、環(huán)境監(jiān)測、農(nóng)技推廣服務(wù)。從人力資本專業(yè)和職業(yè)結(jié)構(gòu)來看，湖北春暉農(nóng)科院從高校引進(jìn)40多名大學(xué)生進(jìn)行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)管理、農(nóng)機(jī)作業(yè)、經(jīng)營管理和法律維權(quán)等多種服務(wù)。從人力資本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和空間結(jié)構(gòu)來看，2012年春暉集團(tuán)在土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)民中返聘20多位農(nóng)民經(jīng)營6000多畝土地，安排518位村民到下屬各公司和農(nóng)業(yè)合作社打工，幫助317位村民到外地務(wù)工經(jīng)商，保證農(nóng)村剩余勞動力向非農(nóng)就業(yè)轉(zhuǎn)移。

（2）人力資本的結(jié)構(gòu)效應(yīng)

教育的層次結(jié)構(gòu)決定人力資本的素質(zhì)，培訓(xùn)是推動技術(shù)進(jìn)步的重要途徑（方福前；祝靈敏，2013），因此，教育結(jié)構(gòu)、培訓(xùn)機(jī)會是形成人力資本結(jié)構(gòu)的關(guān)鍵因素。2012年，春暉集團(tuán)在龍崗?fù)恋毓煞莺献魃绲幕A(chǔ)上先后組建農(nóng)機(jī)專業(yè)合作社和生產(chǎn)管理合作社，農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈覆蓋延伸到農(nóng)機(jī)設(shè)備、農(nóng)資服務(wù)、農(nóng)技推廣、農(nóng)產(chǎn)品倉儲、加工運輸和銷售。這種全產(chǎn)業(yè)鏈標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)管理模式帶來生產(chǎn)過程中技術(shù)水平的提高，工人只有接受更多的教育、培訓(xùn)以適應(yīng)技術(shù)進(jìn)步的要求，使得農(nóng)民從繁重的體力勞動中解放出來，從事技術(shù)含量更高的工作，勞動力市場上高技能勞動力就業(yè)份額增加和工資水平上升，改善由于農(nóng)村勞動力同質(zhì)性導(dǎo)致勞動力市場上勞動需求方主導(dǎo)的農(nóng)民就業(yè)難的弱勢地位，農(nóng)民就業(yè)機(jī)會改善、收入增加。

四、龍崗模式的主要問題

（一）土地股份合作社的法律地位不明確

盡管《農(nóng)村土地承包法》規(guī)定土地承包方可以自愿將土地承包經(jīng)營權(quán)入股，從事農(nóng)業(yè)合作社生產(chǎn)，但對土地股份合作社的法律地位并無明確規(guī)定。在實際操作中，土地股份合作社既可以通過申請營業(yè)執(zhí)照，成為有獨立法人資格的法律實體，也可經(jīng)頒發(fā)股權(quán)證明書，但申請營業(yè)執(zhí)照和頒發(fā)股權(quán)證明書的法律地位、程序、法律責(zé)任、稅收負(fù)擔(dān)等經(jīng)濟(jì)責(zé)任及工商登記手續(xù)截然不同。從短期看，頒發(fā)股權(quán)證明書雖然簡單易行，但是留下諸多制度隱患，第一，頒發(fā)股權(quán)證明書由于缺乏法人地位，不能申請銀行貸款，將成為資本進(jìn)入土地流轉(zhuǎn)市場的障礙，導(dǎo)致金融市場向土地市場資本轉(zhuǎn)移渠道不暢，影響土地產(chǎn)權(quán)制度改革的效果。第二，頒發(fā)土地股權(quán)證明書以土地股份合作社營利為前提，但如果土地股份合作社經(jīng)營過程中，出現(xiàn)虧損或資不抵債，以頒發(fā)股權(quán)證明書的行政手段保證其市場主體地位的土地股份合作社必將面臨難以成為承擔(dān)法律責(zé)任主體的問題。

（二）土地資產(chǎn)折股量化技術(shù)人員缺乏

土地資產(chǎn)折股量化是土地股份制改革的重要環(huán)節(jié)，必然后涉及農(nóng)民的利益，而農(nóng)民在談判中往往處于弱勢地位，容易造成土地資產(chǎn)折股量化過程中農(nóng)民權(quán)利受損和集體資產(chǎn)的流失。首先，在程序上，土地承包經(jīng)營權(quán)的折股量化建立在對土地資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資的基礎(chǔ)上，目前，在實踐操作過程中，清產(chǎn)核資的主體往往是村委會，那么村委會是否具備清產(chǎn)核資的資格、參與人員的資格、技術(shù)都還有待商榷。其次，折股量化往往是參照土地征用價格或者土地上的年均收入等綜合因素折算每股的價格，從而實現(xiàn)土地承包經(jīng)營權(quán)的貨幣化和價值化，那么這種方式如何保障隨著技術(shù)進(jìn)步、農(nóng)產(chǎn)品價格上漲帶來的土地增值收入也是值得我們思考的現(xiàn)實問題。

五、“龍崗”土地股份合作社改革的啟示

（一）明晰產(chǎn)權(quán)是土地股份合作社改革的基礎(chǔ)

確權(quán)是土地權(quán)益實現(xiàn)的基礎(chǔ)，是土地市場配置資源的邏輯起點，黨的十七屆三中全會以明晰產(chǎn)權(quán)繼而“還權(quán)賦能”的農(nóng)村市場化改革得以確認(rèn)，在物權(quán)法的規(guī)范下，通過確權(quán)、公示、頒證等物權(quán)法定的程序性制度安排，厘定了農(nóng)戶家庭、集體經(jīng)濟(jì)組織在既有憲政框架下的土地產(chǎn)權(quán)邊界，保障農(nóng)民土地占有的安全性預(yù)期。

（二）完善土地股份制監(jiān)督約束機(jī)制

科學(xué)合理的法人治理結(jié)構(gòu)與監(jiān)督激勵機(jī)制，是實行科學(xué)決策、民主管理的制度保障。因此，積極引導(dǎo)土地股份合作社建立包含董事會、監(jiān)事會、股東大會相互制衡的公司治理結(jié)構(gòu)與監(jiān)督激勵機(jī)制，引入第三方審計與獨立董事制度，建立包含法人財產(chǎn)權(quán)、出資者所有權(quán)、出資者監(jiān)督權(quán)、法人代理權(quán)的“四權(quán)”制衡機(jī)制，規(guī)范、完善股權(quán)設(shè)置，鼓勵掌握財務(wù)、管理的專業(yè)技能人才回鄉(xiāng)創(chuàng)業(yè)，組織農(nóng)民參加專業(yè)知識和技能的教育、宣傳、培訓(xùn)，改變農(nóng)民在土地股份合作社經(jīng)營管理過程中的弱勢地位，從技術(shù)層面與制度層面杜絕土地承包、流轉(zhuǎn)、抵押、出租過程中少數(shù)代理人暗箱操作的現(xiàn)象，切實保護(hù)農(nóng)民的土地權(quán)益，將農(nóng)民對土地股份合作社決策控制權(quán)落到實處。

（三）建立農(nóng)村股權(quán)交易市場

股份化是土地權(quán)益實現(xiàn)的基礎(chǔ)，流轉(zhuǎn)和交易是土地股份制實現(xiàn)的方式，農(nóng)村股權(quán)交易市場是土地股份合作社運行的載體，是鞏固產(chǎn)權(quán)制度改革成果、實現(xiàn)農(nóng)民土地權(quán)益的保障。加快開展農(nóng)村集體土地所有權(quán)和集體經(jīng)營性建設(shè)用地使用權(quán)確權(quán)登記頒證，以鄉(xiāng)鎮(zhèn)為單位推進(jìn)土地股份合作社改革，擴(kuò)大土地流動范和規(guī)模經(jīng)營，吸引更多工商資本、更多投資主體進(jìn)入農(nóng)村土地產(chǎn)權(quán)交易市場，培育有效的股權(quán)交易市場微觀交易主體。

（四）健全農(nóng)村公共服務(wù)體系以及法律、稅收制度

明確土地股份合作的法律地位，并且輔以適當(dāng)?shù)亩愂諆?yōu)惠，扶持土地股份合作社的發(fā)展?fàn)畲螅怪蔀槟軌蛐惺剐袨槟芰蜋?quán)利能力的法律主體和市場主體。完善農(nóng)村公共服務(wù)體系，結(jié)合戶籍制度、社會保障制度改革，使得農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)身份與社會身份分離，保證農(nóng)民離開農(nóng)村后依然可以享受相關(guān)土地權(quán)利，消除土地保障功能與配置功能的矛盾，保障農(nóng)民依附于土地上的權(quán)利得以實現(xiàn)。

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