王春雷 羅宏清

【摘要】隨著科技跨越式發(fā)展，科學(xué)研究的復(fù)雜程度和綜合程度不斷加強，科研合作已然成為科研人員進行科學(xué)研究的主流形式。自《國家“十二五”科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》頒布和實施，眾多學(xué)者對科研合作的相關(guān)研究產(chǎn)生濃厚的研究興趣。目前從科研合作動機、影響因素、效果和方式三個角度對科研合作的文獻較多，然而極少有文獻將相關(guān)文獻進行歸納梳理。為此，本文從以上三個角度對既有文獻進行系統(tǒng)性的梳理，以期為今后的研究提供參考和方向。

【關(guān)鍵詞】科研合作 科學(xué)研究 論文合著

一、引言

隨著科學(xué)研究的復(fù)雜程度和綜合程度不斷加強，科研合作已然成為科研人員進行科學(xué)研究的主流形式。Price and Dd（1966），Merton and Storer（1973）是研究科研合作較早的學(xué)者，他們發(fā)現(xiàn)科研合作不斷增長的趨勢，并提出以論文合著作為科研合作的標(biāo)準(zhǔn)。Schermerhorn（1975）認(rèn)為科研合作可以取長補短、整合各方資源，有助于科研效率和質(zhì)量的提高。Zuckerman（1968），Gl？覿nzel and Czerwon（1996）研究認(rèn)為，科研合作是科學(xué)研究的必然形式，科研合作規(guī)模將越來越大，合作范圍將擴大至全世界?？蒲泻献鞯难芯靠梢詾榭蒲泻献鳈C制設(shè)計和管理改革提供理論指導(dǎo)和實證證據(jù)，有助于促成科技強國和文化強國目標(biāo)的實現(xiàn)。目前從科研合作動機、影響因素、效果和方式三個角度對科研合作的文獻較多，然而極少有文獻將科研合作相關(guān)文獻進行歸納梳理。為此，本文從以上三個角度對既有文獻進行梳理，以期為今后的研究提供參考和方向。

二、科研合作動機

根據(jù)已有文獻研究，科研合作動機主要包括三類：生產(chǎn)動機、經(jīng)濟動機以及社會動機（Melin，2000；馬鳳和武夷山，2009）。其中生產(chǎn)動機主要表現(xiàn)在兩個方面：提高研究效率和成果數(shù)量。Melin（2000）年采用問卷調(diào)查和采訪的形式，分析科研工作者開展科研合作的動機，調(diào)查結(jié)果顯示：合作者有特殊技能為首要考慮的因素，該因素占比達到42%；合作者有特殊數(shù)據(jù)或者設(shè)備也是重要的因素之一，該因素占比達到20%；另外，新方法的發(fā)展和檢驗占比達9%；而社會因素（包括朋友、師生關(guān)系）占比30%。此后，馬鳳和武夷山（2009）以我國科技期刊研究界界內(nèi)研究人員為研究對象重復(fù)了該調(diào)查，得到極其相似的結(jié)論。Schermerhorn（1975）認(rèn)為科研合作可以取長補短、整合各方資源，有助于科研效率和質(zhì)量的提高。Gordon（1980）證實了論文作者數(shù)量與該論文被雜志社接受的難易程度成正比。Lee and Bozeman（2003），Tang（2013）通過計量分析研究科研合作對論文產(chǎn)量、在影響力大的期刊上發(fā)表的論文的概率以及論文被引用次數(shù)的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)科研合作的確能提高科研效率和科研成果質(zhì)量。我國張菊等（2005）通過對浙江大學(xué)科研合作情況進行分析，發(fā)現(xiàn)在絕大部分學(xué)科中，與非合著論文相比，合著論文的平均影響因子（IMP）更大。他們認(rèn)為，合作研究有助于論文質(zhì)量的提高。科研合作的經(jīng)濟動機則主要表現(xiàn)在降低科研成本和獲得科研獎勵兩個方面。Lab and Tollison（2000）認(rèn)為，高水平合作可以降低科學(xué)研究成本，而科研設(shè)備共享是開展合作的主要原因。社會動機主要表現(xiàn)在科研合作帶來的聲譽與關(guān)系維護。Floyd等（1994）當(dāng)科研工作者擁有較高的社會地位時，他們更關(guān)注科研給他們帶來的聲譽，而不是金錢；而與獨立科研相比，科研合作能獲得更多的聲譽。Zuckerman（1968）研究發(fā)現(xiàn)，在科研合著中，地位較高的科研工作者為第一作者的成果較少，僅占總數(shù)的16%。通常，社會地位越高的科研工作者對自己的道德要求更高，在與社會地位相對較低的合作伙伴合作時，會為給予對方更多的幫助和提拔。

三、科研合作的影響因素

科研合作決策是一項復(fù)雜的心理過程，受到眾多因素的共同影響。本文將影響科研合作的因素分為：個體因素、情景因素和學(xué)科因素。其中關(guān)于影響科研合作的個體因素的研究較多。王春雷（2012，215）通過對廣西高校進行走訪調(diào)查發(fā)現(xiàn)，科研工作者職稱、年齡以及學(xué)歷都是影響科研合作決策的重要因素。數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，具有高級職稱或者博士學(xué)歷的科研工作者科研合作行為更普遍；關(guān)于年齡對科研合作的影響研究較多，既有間接的研究結(jié)論也存在不少直接的研究結(jié)論。例如，Liang等（2001）對我國計算機科學(xué)研究工作者科研合作情況分析發(fā)現(xiàn)，科研合作者的年齡主要分布在36歲以下或者50歲以上，且青年學(xué)者和老年學(xué)者、青年學(xué)者和青年學(xué)者是最常見的科研合作組合。岳洪江等（2011）以管理學(xué)作為研究對象，證實了在兩人合作中，青年與中年、青年與老年兩種組合處于主導(dǎo)地位。陳悅等（2005）采用中國期刊全文數(shù)據(jù)庫對我國管理科學(xué)領(lǐng)域合著情況進行分析，發(fā)現(xiàn)26～30歲和41～45歲的年輕科研工作者合作率較高，其次是61～65歲；51～55歲的科研工作者合作率最低。而王春雷（2015）走訪調(diào)查所得結(jié)論與此存在較大差異，其調(diào)查結(jié)果顯示，廣西高校經(jīng)管學(xué)科教師中，41～50歲的教師合作率最高，而30歲以下的的教師合作率最低，并認(rèn)為結(jié)論的差別在于廣西經(jīng)管類教師年齡和學(xué)歷構(gòu)成的特殊性。不同性別的科研工作者的對合作對象的選擇以及合作策略具有不同的偏好（李峰和繆亞軍，2015）。Bozeman and Corley（2004）對科研工作者的科研決策進行研究發(fā)現(xiàn)，與擁有同等職稱男性學(xué)者相比，女性科研工作者更傾向于同性間合作。此后，Abramo等（2013）采用文獻計量法研究意大利科研合作的性別差異，發(fā)現(xiàn)，女性在機構(gòu)內(nèi)和國內(nèi)合作中更頻繁，但在國際合作中活躍程度較低。Bozemanand Gaughan（2011）通過對美國1714份問卷數(shù)據(jù)進行回歸分析發(fā)現(xiàn)，女性科研工作者合作率比男性更高，且不同性別的科研工作者在科研決策上存在一定的差異。

而除了個體因素之外，科研合作者的地理距離以及學(xué)科領(lǐng)域也會影響科研合作。趙君和廖建橋（2013）認(rèn)為，地理距離越近，合作雙方越容易進行溝通交流和資源共享，在這種情況下更易達成科研合作意向；此外，他們認(rèn)為，隨著交通的發(fā)展和通信技術(shù)的進步，科研合作將面臨著更多的機會和便利。19世紀(jì)60年代，個別學(xué)者開始注意到了學(xué)科領(lǐng)域?qū)蒲泻献鞯挠绊?，較具代表性的研究是Smith（1958）的研究。Smith（1958）通過對比理論研究和實驗研究的合著率發(fā)現(xiàn)，與理論研究相比，實驗研究的合著率更高。Lab and Tollison（2000）研究發(fā)現(xiàn)，與經(jīng)濟學(xué)相比，生物學(xué)具有更高的合作傾向。Hara等（2003）研究發(fā)現(xiàn)，部分科研工作者傾向于學(xué)科內(nèi)合作，還有部分青睞于跨學(xué)科合作。

四、科研合作方式與效果

Katz and Martin（1997）按照科研合作主體的性質(zhì)將科研合作分為個體合作、團隊合作、機構(gòu)合作、學(xué)科合作、行業(yè)合作和國家合作。而Sloan and Arrison（2011）表明，與其他合作方式對比，機構(gòu)合作更正式，其合作的動機更多表現(xiàn)為合作關(guān)系的建立和資源的整合。Schermerhorn（1975）認(rèn)為科研合作可以取長補短、整合各方資源，有助于科研效率和質(zhì)量的提高。其中，科研效率主要表現(xiàn)為科研成果的數(shù)量。就目前而言，關(guān)于科研合作與科研成果數(shù)量和質(zhì)量之間的關(guān)系研究已經(jīng)得到趨于一致的結(jié)論。其中Lotka（1926）最早研究科研合作與科研成果之間的關(guān)系，并表明發(fā)表N篇論文的作者總數(shù)與成比例，該理論成果被后人稱為“洛特卡理論”。Lawani（1986）以癌癥領(lǐng)域的論文作為研究對象，發(fā)現(xiàn)合著人數(shù)越多，該論文的被引數(shù)量越多。蘇芳荔（2011）通過對2000～2009年我國影響力較大四類圖情類期刊載文量和被引量分析發(fā)現(xiàn)，總體來看，與獨立發(fā)表論文相比，合著論文的影響力更大。目前，國外學(xué)者對于國際合著論文和非國際合著論文質(zhì)量的對比研究形成了較為一致的觀點，即無論是從期刊影響因子還是平均被引次數(shù)來看，國際合著論文都要優(yōu)于非國際合著論文（Katz and Hicks，1997；Basu and Aggarwal，2001；Hayati and Didegah，2010）。而國內(nèi)研究則得到兩種相反的結(jié)論。部分學(xué)者認(rèn)為，國際合作通過整合國際資源，取長補短，可以提高科研成果的水平，引起更多國際學(xué)者的關(guān)注（賀天偉，2009；鄭如青和張琰，2010）。而蘇芳荔（2011）的研究表明，在被引次數(shù)上，國際合作并非絕對優(yōu)于國內(nèi)合作。

五、總結(jié)與展望

隨著科學(xué)研究的復(fù)雜程度和綜合程度不斷加強，科研合作已然成為科研人員進行科學(xué)研究的主流形式，并引起國內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注。本文從科研合作動機、影響因素、方式和效果等三個方面對現(xiàn)有文獻進行梳理，認(rèn)為未來研究應(yīng)該重點考慮以下兩個方面。首先，就目前來看，關(guān)于科研合作的研究主要以西方國家作為研究對象，其研究結(jié)論主要基于當(dāng)?shù)氐娜宋沫h(huán)境和社會環(huán)境基礎(chǔ)提出。因而，在研究我國科研合作的實際問題時應(yīng)該立足本國的科研文化和習(xí)慣，而不是簡單的“拿來主義”。其次，目前科研合作相關(guān)的研究主要停留在科研合作的動機、影響因素、方式和效率等方面，對于科研合作的組織和運行機制的研究僅僅停留在表面。未來的研究應(yīng)該深入探討科研合作的組織和運行機制，為科研合作機制設(shè)計和管理改革提供理論指導(dǎo)和實證證據(jù)，最終促成科技強國和文化強國目標(biāo)的實現(xiàn)。

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基金項目：國家自然科學(xué)基金項目《基于經(jīng)濟行為實驗的科研合作機理及激勵機制設(shè)計》（71363006）。

作者簡介：王春雷（1982-），男，重慶開縣人，廣西大學(xué)商學(xué)院副教授，經(jīng)濟學(xué)博士，研究方向：制度經(jīng)濟學(xué)；羅宏清（1991-），女，廣西貴港人，廣西大學(xué)商學(xué)院14級金融學(xué)碩士研究生，研究方向：房地產(chǎn)金融。