黃 吉 麗

(湖州職業(yè)技術(shù)學院　機電與汽車工程學院, 浙江　湖州　313000)

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湖州市企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系實證研究*

黃 吉 麗

(湖州職業(yè)技術(shù)學院機電與汽車工程學院, 浙江湖州313000)

科學的企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系能夠全面反映企業(yè)創(chuàng)新能力，并為政府部門科學決策提供依據(jù)。在文獻研究并結(jié)合相關(guān)政策文件的基礎上，綜合湖州市部分企業(yè)調(diào)研結(jié)果，構(gòu)建了創(chuàng)新投入能力、研究開發(fā)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新管理能力、環(huán)境支撐能力等5個一級指標及相應的二級指標，并通過層次分析法，分別確定各個指標的權(quán)重，形成了湖州市企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系，為更加準確全面評價企業(yè)創(chuàng)新能力提供了依據(jù)。

湖州市；企業(yè)創(chuàng)新能力；評價指標體系

企業(yè)創(chuàng)新能力評價體系主要有以下幾類：(1)創(chuàng)新內(nèi)涵體系，如馬永紅從創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新的構(gòu)成要素，即技術(shù)創(chuàng)新、市場創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新四方面構(gòu)建指標體系[3](P1-3)；(2)投入產(chǎn)出體系，如向剛從技術(shù)創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出以及創(chuàng)新動力角度構(gòu)建了該體系[4](P122-130)；(3)企業(yè)系統(tǒng)體系，如徐軍、趙惠芳、游樂文將該體系分解為：投入子系統(tǒng)、組織管理子系統(tǒng)、融資子系統(tǒng)、產(chǎn)出子系統(tǒng)，并認為這四個方面的指標能更合理地反映企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力[5](P73-74)。

一、企業(yè)創(chuàng)新能力指標體系的構(gòu)建

企業(yè)的創(chuàng)新動力來自于盈利這一基本目的，因此對企業(yè)創(chuàng)新因素的分析從投入——產(chǎn)出角度較多。國內(nèi)部分學者在自主創(chuàng)新能力影響因素構(gòu)成的劃分上，主要從自主創(chuàng)新投入、產(chǎn)出和環(huán)境三個因素進行分析。如譚開明、王宇楠從財政政策對企業(yè)自主創(chuàng)新的作用分析構(gòu)建了促進中小企業(yè)自主創(chuàng)新的模型[6](P18-22)；李明惠等研究了技術(shù)引進和“官產(chǎn)學研”合作等自主創(chuàng)新的途徑[7](P42-46)；陳春暉、曾德明的研究認為科技資金投入是影響自主創(chuàng)新產(chǎn)出的重要決定因素[8](P20-27)。

本文通過對湖州市工業(yè)體系、主導產(chǎn)業(yè)、行業(yè)企業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及特點進行分析，主要從以下幾個方面選取企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標：(1)參考中國科學技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院制定的《企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系》(征求意見稿)；(2)在文獻研究的基礎上，基于共識性的分類方法和標準，對上述初步篩選出的指標進行了合并、優(yōu)化和完善，結(jié)合湖州市企業(yè)在自主創(chuàng)新發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點和區(qū)域特色，通過比較分析，篩選出一些和評價目標相吻合的指標。同時充分考慮評價指標體系的合理性和科學性，以及數(shù)據(jù)的可獲取性，盡可能地選擇有完整統(tǒng)計數(shù)據(jù)支撐的指標，最終設立了湖州市企業(yè)自主創(chuàng)新能力二級指標體系，選取了創(chuàng)新投入能力、研究開發(fā)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新管理能力、環(huán)境支撐能力等5個一級指標，二級指標是具體的量化指標(含少量定性指標)，分別反映了對應目標的自主創(chuàng)新能力建設情況，共設有24個二級指標，見表1。

表1　企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系

二、指標權(quán)重的確定

(一)權(quán)重的確定方法

評價事務時，多以權(quán)重來評價各個指標的重要程度，該指標越重要，則權(quán)重系數(shù)越大。本文采用層次分析法確定各個指標的權(quán)重。層次分析法可以確定各評價指標間的相對重要性次序,是一種系統(tǒng)工程中對非定量事件作定量分析的簡便而且有效的方法。層次分析法以一定的客觀現(xiàn)實為依據(jù)，將各種因素通過劃分相互之間的聯(lián)系使之條理化，利用數(shù)學方法確定每個層次元素的權(quán)重，并最終以排序結(jié)果解決問題。步驟如下：

第一步：構(gòu)造判斷矩陣。運用層次分析法，首先需要構(gòu)造判斷矩陣，以A表示企業(yè)創(chuàng)新能力, Ui表示評價因素, Ui∈U(i=1,2,∧,n)， Uij表示 對 的相對重要性數(shù)(也稱為“標度”)(i=1,2,∧,n)。由此得到A-U判斷矩陣P：

第二步：計算一致性指標C·R值，確定指標間的一致性。當C·R≤0.1時，滿足一致性檢驗，該矩陣為有效矩陣；否則無效。

第三步：確定權(quán)重。一致性檢驗以后，對滿足一致性的判斷矩陣可通過YAAHP軟件，計算出矩陣中各項指標對上一級指標的權(quán)重值。

(二)企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標權(quán)重的確定

結(jié)合企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標，得出各個指標的權(quán)重，見表2。

表2　各公司標準化后的指標數(shù)據(jù)

三、實證研究

本研究遴選了湖州市企業(yè)中比較具有代表性的三家工業(yè)企業(yè)，對從事相關(guān)工作的負責人進行了深度訪談，并獲取了相關(guān)數(shù)據(jù)。X企業(yè)是一家中外合資企業(yè)，2010年在湖州注冊成立，是一家研發(fā)型高技術(shù)科技企業(yè)；Y企業(yè)為民營股份制企業(yè)，創(chuàng)建于1990年，屬于裝備制造企業(yè)，主要為國內(nèi)汽車廠家零配件配套；Z企業(yè)為民營股份制企業(yè)，成立于2000年，屬于裝備制造企業(yè)，為國家高新技術(shù)企業(yè)。

本文采取SPSS社會經(jīng)濟統(tǒng)計軟件中的主成分分析法對三家企業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新能力進行評價，利用降維的思想研究指標體系的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系，把多指標轉(zhuǎn)化成少數(shù)幾個相互獨立而且包含原有指標大部分信息(80 %-85 %)的綜合指標。評價指標由多個指標構(gòu)成，為了避免量綱和數(shù)量級的影響，必須對數(shù)據(jù)進行標準化處理(見表2)。

對指標體系進行信度和效度分析，結(jié)果為Cronbach'sAlpha值0.744>0.7，說明本指標體系具有一定的參考價值。

檢測得到KMO檢驗值為0.5,巴特利特球度檢驗值為0.328,顯著性水平為0.000,小于0.05。由Kaiser的KMO度量標準可知,原有變量可以進行因子分析。

利用SPSS軟件Factor分析，得出評價指標的方差貢獻分析表，見表3。

表3　方差貢獻分析表

提取方法：主成分分析法。根據(jù)成分得分矩陣表，得出主成分的表達式：

F1=0.59A1+0.09A2+0.13A3+0.21A4-0.73B1+0.87B2-0.80B3+0.73B4+0.62B5

-0.038C1+0.03C2-0.012C3-0.02C4-0.036C5-0.01C6+0.073D1+0.059D2+0.073D3

+0.073D4-0.082D5+0.073E1-0.009E2+0.082E3+0.09E4

F2=0.022A1-0.095A2+0.078A3+0.070A4+0.004B1-0.091B2+0.021B3+0.004B4

+0.016B5-0.050C1-0.110C2+0.097C3+0.102C4+0.109C5+0.090C6-0.005D1+0.022D2

-0.005D3-0.005D4-0.027D5-0.005E1+0.095E2-0.100E3-0.061E4

再根據(jù)公式Score=0.5617 F1+0.4383 F2計算出三家公司的企業(yè)創(chuàng)新能力評價指數(shù)，分別為：X公司-0.164 28，Y公司0.029 14，Z公司0.135 15。從計算的結(jié)果中可清晰看出三家公司在企業(yè)創(chuàng)新能力上的差異，即：Z公司的企業(yè)創(chuàng)新能力最強，Y公司次之，X公司的企業(yè)創(chuàng)新能力較弱。結(jié)合三家公司的實際狀況分析，X公司創(chuàng)新能力較弱的可能因素為該公司成立時間較短，企業(yè)管理制度不夠完善，醫(yī)藥行業(yè)創(chuàng)新實驗研究周期相對較長，政府部門及相關(guān)社會團體對醫(yī)藥行業(yè)的支持力度不夠等。而Z公司創(chuàng)新能力較強的原因可能在于企業(yè)管理制度比較規(guī)范，企業(yè)資金雄厚，并且重視產(chǎn)品的開發(fā)研究，創(chuàng)新投入高，而且該公司的管理體制也比較成熟完善，形成了良好的創(chuàng)新文化。

四、結(jié)　語

本文在梳理關(guān)于企業(yè)創(chuàng)新指標的基礎上,對現(xiàn)有文獻進行了歸納,結(jié)合湖州市企業(yè)在自主創(chuàng)新發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點和區(qū)域特色，通過比較分析，篩選出一些和評價目標相吻合的指標，最終將湖州市企業(yè)自主創(chuàng)新能力指標體系按二級設立，選取了創(chuàng)新投入能力、研究開發(fā)能力、創(chuàng)新產(chǎn)出能力、創(chuàng)新管理能力、環(huán)境支撐能力等5個一級指標及相應的二級指標。然后通過層次分析法，分別確定了各個指標的權(quán)重，為更加準確全面的評價企業(yè)創(chuàng)新能力提供了依據(jù)。為了驗證該指標體系的實用性，研究調(diào)查了湖州不同行業(yè)的三家公司，通過實證分析得出三家公司的創(chuàng)新能力評價指數(shù)，基本符合企業(yè)實際創(chuàng)新能力水平評價。

[1] [美]約瑟夫·熊彼特.經(jīng)濟發(fā)展理論[M].北京:商務印書館,1990.

[2] 趙文彥,曾月明.創(chuàng)新型企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系的構(gòu)建與設計[J].科技管理研究,2011(1).

[3] 馬永紅,趙凌晨,劉拓.創(chuàng)新型企業(yè)評價體系的構(gòu)建研究[J].技術(shù)經(jīng)濟,2007(10).

[4] 向剛,李興寬,章勝平.創(chuàng)新型企業(yè)評價指標體系研究[J].科技管理研究,2009(6).

[5] 徐軍,趙惠芳,游樂文.企業(yè)持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的評價指標體系[J].統(tǒng)計與決策,2006(7).

[6] 譚開明,王宇楠.財政政策支持中小企業(yè)自主創(chuàng)新的路徑分析[J].技術(shù)經(jīng)濟與管理研究,2010(1).

[7] 李明惠,綦振法,孫愛香.產(chǎn)業(yè)集群中的自主創(chuàng)新動力機制研究[J].科學與管理,2011(2).

[8] 陳春暉,曾德明.我國自主創(chuàng)新投入產(chǎn)出實證研究[J].研究與發(fā)展管理,2009(1).

EmpiricalResearchonIndexSystemofEnterpriseInnovationAbilityEvaluationinHuzhou

HUANGJi-li

(SchoolofElectro-mechanicalandAutomobileEngineering,HuzhouVocationalandTechnologicalCollege,Huzhou313000,China)

Scientificinnovationabilityevaluationindexsystemcanfullyreflecttheenterpriseinnovationability,andprovidethebasisforgovernmentdecision-making.Byliteratureresearchandcombiningtherelevantpolicydocuments,onthebasisoftheresearchresultsonsomeenterprisesinHuzhou,thethesistriesto5first-classindicatorsincludingtheinnovationofinvestmentability,theresearchondevelopmentcapacity,theinnovationofoutputcapacity,managementabilityandtheenvironmentsupportingcapacityaswellastheandthecorrespondingsecondaryindicators.Throughtheanalytichierarchyprocess,thethesisdeterminedtheweightofeachindexrespectively,andformedthefieldofenterpriseinnovationabilityevaluationindexsystem,inordertoaccuratelyprovideabasisforthecomprehensiveevaluationofenterpriseinnovationability.

Huzhou;enterpriseinnovationability;evaluationindexsystem

2015-11-09

本文系2015年度湖州市科技局科研項目《湖州市企業(yè)創(chuàng)新能力評價指標體系(實證)研究》(2015CXR13)的研究成果。

黃吉麗(1987-)，女，浙江余姚人，助教，碩士，主要從事企業(yè)管理與市場營銷研究。

G712

A

1672-2388(2016)01-0087-04