李洪波，付金良

(山東省無棣縣人民法院，山東 無棣 251900)

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錯(cuò)案界定的現(xiàn)實(shí)偏差及要件重構(gòu)

李洪波，付金良

(山東省無棣縣人民法院，山東 無棣 251900)

“錯(cuò)案”一詞在不同群體間的概念反射不同，理論界和實(shí)務(wù)界對(duì)“錯(cuò)案”的界定眾說紛紜，各地也沒有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。要實(shí)現(xiàn)錯(cuò)案追究制度的設(shè)計(jì)初衷，對(duì)“錯(cuò)案”的定義或者標(biāo)準(zhǔn)這一前提性概念進(jìn)行合理的界定就非常關(guān)鍵。剖析“錯(cuò)案”一詞的由來及專家學(xué)者對(duì)于“錯(cuò)案”標(biāo)準(zhǔn)的界定與認(rèn)知，可發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)中對(duì)錯(cuò)案界定存在的偏差。合理分析 “事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)”“結(jié)果錯(cuò)”“程序錯(cuò)”“當(dāng)事人權(quán)益受損之錯(cuò)”四種主要類型的錯(cuò)案審查標(biāo)準(zhǔn)，重構(gòu)錯(cuò)案界定的要件。

錯(cuò)案界定；現(xiàn)實(shí)偏差；要件重構(gòu)

最高人民法院《關(guān)于完善人民法院司法責(zé)任制的若干意見》指出法官依法履行審判職責(zé)受法律保護(hù)。非因法定事由，非經(jīng)法定程序，法官依法履職行為不受追究。同時(shí)，又強(qiáng)調(diào)法官應(yīng)當(dāng)對(duì)其履行審判職責(zé)的行為承擔(dān)責(zé)任，在職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)辦案質(zhì)量終身負(fù)責(zé)。 該意見列舉了不得作為錯(cuò)案進(jìn)行責(zé)任追究的情形，但未對(duì)錯(cuò)案進(jìn)行界定。近年來，佘祥林案、趙作海案、聶樹斌案等“亡者歸來”或是“真兇現(xiàn)身”的案件不斷挑戰(zhàn)人們的心理承受底線，社會(huì)民眾、專家學(xué)者對(duì)于非法證據(jù)排除[1]、疑罪從無等現(xiàn)代法治規(guī)則的討論達(dá)到了又一場(chǎng)高潮，同時(shí)也有部分聲音將矛頭指向?qū)徖磉@些冤案、錯(cuò)案的法官，要求追究這些法官的責(zé)任。因此，對(duì)“錯(cuò)案”進(jìn)行合理的界定顯得尤為重要。

一、“錯(cuò)案”概念界定的現(xiàn)狀及歷史演變

(一)錯(cuò)案概念在不同群體間的多樣化反射

筆者通過隨機(jī)抽樣的方式分別對(duì)100名法官、100名律師、200名社會(huì)民眾三個(gè)群體關(guān)于錯(cuò)案的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行問卷調(diào)查，問卷內(nèi)容將錯(cuò)案以羅列的方式劃分為裁判結(jié)果錯(cuò)誤，程序錯(cuò)誤，事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)誤，適用法律錯(cuò)誤，二審或者審判監(jiān)督程序重審、改判或再審，故意枉法裁判，重大過失致使當(dāng)事人權(quán)益受損和裁判文書瑕疵等共8項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。

法官群體中76%的人認(rèn)為故意枉法裁判的為錯(cuò)案，10%的人認(rèn)為案件裁判結(jié)果錯(cuò)誤的為錯(cuò)案，8%的人認(rèn)為二審或者審判監(jiān)督程序重審、改判或再審的為錯(cuò)案，4%的人認(rèn)為程序錯(cuò)誤的為錯(cuò)案，2%的人認(rèn)為法律適用錯(cuò)誤的為錯(cuò)案。

律師群體中44%的人認(rèn)為故意枉法裁判的為錯(cuò)案，35%的人認(rèn)為案件裁判結(jié)果錯(cuò)誤的為錯(cuò)案，15%的人認(rèn)為程序錯(cuò)誤的為錯(cuò)案，6%的人認(rèn)為二審或者審判監(jiān)督程序重審、改判或再審的為錯(cuò)案。

社會(huì)民眾群體中62%的人認(rèn)為案件裁判結(jié)果錯(cuò)誤的為錯(cuò)案，18%的人認(rèn)為二審或者審判監(jiān)督程序重審、改判或再審的為錯(cuò)案，10%的人認(rèn)為重大過失致使當(dāng)事人權(quán)益受損的為錯(cuò)案，10%的人認(rèn)為利益訴求沒被滿足的為錯(cuò)案。

群體不同，即使是面對(duì)同一問題也會(huì)得出不同的結(jié)論。法官在錯(cuò)案的標(biāo)準(zhǔn)或者定義這一問題上考慮更多的是有沒有故意枉法裁判，律師則對(duì)裁判結(jié)果錯(cuò)誤與故意枉法裁判兩項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)表現(xiàn)出了更強(qiáng)烈的傾向意見，社會(huì)民眾更在意自己的利益訴求有沒有被滿足。人的認(rèn)知是一個(gè)非常復(fù)雜的過程，是對(duì)信息進(jìn)行加工處理，由表及里、由現(xiàn)象到本質(zhì)，反映客觀事物特征與內(nèi)在聯(lián)系的心理活動(dòng)。在認(rèn)知世界進(jìn)行思維活動(dòng)時(shí)，客觀世界的信息經(jīng)過人的大腦處理之后，往往會(huì)因?yàn)閭€(gè)體的差異而產(chǎn)生不同的變化。作為社會(huì)人、經(jīng)濟(jì)人，在認(rèn)知世界進(jìn)行思維活動(dòng)時(shí)往往會(huì)不自覺地與本身的利益點(diǎn)聯(lián)系在一起，不同的人即使面對(duì)相同的問題也會(huì)因個(gè)體的差異得出不同的結(jié)論。在何為錯(cuò)案這一問題上，不同的群體得出不同的結(jié)論即是如此。

(二)“錯(cuò)案”一詞的由來及部分法院的界定

1990年，秦皇島市中級(jí)人民法院率先建立了“錯(cuò)案追究制”。1998年8月和9月，最高人民法院相繼發(fā)布了《人民法院審判人員違法審判責(zé)任追究辦法(試行)》和《人民法院審判紀(jì)律處分辦法(試行)》，在全國(guó)范圍內(nèi)建立了錯(cuò)案追究制度。最高人民法院在推行錯(cuò)案追究制之初并未明確認(rèn)可“錯(cuò)案”這一稱謂，也未對(duì)責(zé)任追究的前提性條件作出其他形式的界定，從而使地方法院在制度適用中只能憑借各自的理解來界定“錯(cuò)案”。

河南省高級(jí)人民法院在2012年出臺(tái)的《錯(cuò)案責(zé)任終身追究辦法(試行)》第3條中規(guī)定：“本辦法所稱的錯(cuò)案一般是指人民法院工作人員在辦案過程中故意違反與審判執(zhí)行工作有關(guān)的法律法規(guī)致使裁判、執(zhí)行結(jié)果錯(cuò)誤，或者因重大過失違反與審判執(zhí)行工作有關(guān)的法律法規(guī)致使裁判、執(zhí)行結(jié)果錯(cuò)誤造成嚴(yán)重后果的案件。”《內(nèi)蒙古自治區(qū)各級(jí)人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)錯(cuò)案責(zé)任追究條例》將“錯(cuò)案”界定為：“本省各級(jí)人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)及其辦案人員辦理的案件，認(rèn)定事實(shí)、適用法律錯(cuò)誤或者違反法定程序而造成裁判、裁決、決定、處理錯(cuò)誤的案件?！薄稌?huì)同縣人民法院審判人員違法審判責(zé)任追究辦法(試行)》第4條規(guī)定：“審判人員對(duì)原判認(rèn)定的主要事實(shí)失實(shí)，適用法律錯(cuò)誤，判決、裁定明顯不當(dāng)，按審判程序全部改判或發(fā)回重審(刑事案件有罪作無罪、無罪作有罪、量刑幅度改判或抗訴理由成立而改判)的案件屬于錯(cuò)案?！?/p>

河南省高級(jí)人民法院對(duì)錯(cuò)案的界定是以損害后果為價(jià)值導(dǎo)向，羅列符合錯(cuò)案特征的案件。內(nèi)蒙古自治區(qū)是以裁判結(jié)果為價(jià)值導(dǎo)向來界定錯(cuò)案。會(huì)同縣人民法院則是以審判程序中二審的改判或者發(fā)回重審作為標(biāo)準(zhǔn)來界定錯(cuò)案。福建省、江蘇省等各地法院也都發(fā)布了類似的規(guī)定或者制度對(duì)錯(cuò)案進(jìn)行定義并給出標(biāo)準(zhǔn)。但是截至目前，全國(guó)人大或者最高人民法院并沒有以立法或者司法解釋的形式對(duì)何為錯(cuò)案作出界定，錯(cuò)案的定義或者說標(biāo)準(zhǔn)因地域、部門、適用人員范圍的不同而差異很大。

(三)專家學(xué)者關(guān)于“錯(cuò)案”標(biāo)準(zhǔn)的不同認(rèn)知

有的學(xué)者認(rèn)為，錯(cuò)案是各級(jí)人民法院對(duì)原判決認(rèn)定的主要事實(shí)失實(shí)，適用法律錯(cuò)誤，判決明顯不當(dāng)，按審判監(jiān)督程序改判了的案件及發(fā)生其他執(zhí)法錯(cuò)誤，需要追究責(zé)任的案件。[2]有的學(xué)者認(rèn)為，錯(cuò)案指的是審判人員或與審判活動(dòng)有關(guān)的人員在立案、審判和執(zhí)行過程中，因故意或過失違反程序法和實(shí)體法，造成處理結(jié)果錯(cuò)誤，情節(jié)較重，依法或者有關(guān)規(guī)定需要追究責(zé)任的案件。[3]此外還有很多種理解，這里就不一一列舉了。學(xué)術(shù)界關(guān)于錯(cuò)案的理解，主要涵蓋了三大方面：一是關(guān)于錯(cuò)案的起算時(shí)間問題，即錯(cuò)案的界定應(yīng)從什么時(shí)間開始，是從一審結(jié)束開始還是應(yīng)貫穿于整個(gè)訴訟過程，是單指審判程序還是包含立案、審判、執(zhí)行等全部訴訟程序。二是關(guān)于程序問題，即違反程序的案件是否一律認(rèn)定為錯(cuò)案。三是關(guān)于裁判結(jié)果的問題，這同樣包含法官的主觀意識(shí)問題：錯(cuò)案的標(biāo)準(zhǔn)是否以二審或者審判監(jiān)督程序改變?cè)瓕徑Y(jié)果為準(zhǔn)，錯(cuò)案是否以法官的主觀故意或者重大過失來認(rèn)定。

無論是司法界還是學(xué)術(shù)界，對(duì)于錯(cuò)案的定義都眾說紛紜。錯(cuò)案的提法隱含著一個(gè)被大眾自覺或不自覺接受的理論，即一個(gè)案件只能有一個(gè)唯一正確的判決，否則就是錯(cuò)誤的判決。但是對(duì)大多數(shù)案件而言，其在事實(shí)認(rèn)定或者法律適用方面都存在著相當(dāng)大的模糊性。[4]法官是靠預(yù)感來形成自己的結(jié)論或者猜想的。法官在解釋、推理、認(rèn)定事實(shí)、適用法律進(jìn)行裁判時(shí)，常常要受到來自自身和外部的各種因素的影響，由于法官個(gè)性(性格、愛好、習(xí)慣、偏見、家庭背景、受教育程度等)不同，所以難免出現(xiàn)對(duì)事實(shí)和法律適用的判斷具有個(gè)性化。要完善我國(guó)的錯(cuò)案追究機(jī)制，對(duì)錯(cuò)案作出定義或者采用羅列的辦法對(duì)錯(cuò)案的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行限制歸納是十分必要的。

二、“錯(cuò)案”概念界定的現(xiàn)實(shí)偏差

(一)裁判結(jié)果錯(cuò)誤之“錯(cuò)案”真假命題分析

在審判實(shí)踐中，大多數(shù)案件都會(huì)在一審程序中解決完畢，但是也有部分案件存在二審、再審的情形。如果以裁判結(jié)果錯(cuò)誤作為界定錯(cuò)案的標(biāo)準(zhǔn)，那么二審或者再審改變?cè)瓕徑Y(jié)果的案件能不能認(rèn)定為錯(cuò)案？二審或者再審的法官在事實(shí)認(rèn)定、法律適用方面是否就一定是正確的？以裁判結(jié)果錯(cuò)誤來界定錯(cuò)案這個(gè)命題無疑困擾著許多專家學(xué)者。調(diào)取S省W縣2013年度、2014年度的上訴案件情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，結(jié)果詳見表1和表2。

從表1可以看出，在上訴的149件案件中，有94件維持原判，28件確定地改變了原審結(jié)果，調(diào)撤的27件部分以調(diào)解的方式改變了原審結(jié)果。維持的案件只占上訴案件總數(shù)的60%多一點(diǎn)。從表2可以看出，2014年度S省W縣的上訴案件，維持原判的更少，只占上訴案件總數(shù)的47.90%。對(duì)再審案件的數(shù)據(jù)沒有進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，但是根據(jù)審判監(jiān)督程序的設(shè)置目的，再審案件維持原審結(jié)果的案件數(shù)幾乎為零。筆者通過走訪了解到，2014年度S省W縣上訴案件涉及的法官涵蓋了該法院幾乎所有審判部門的一線辦案法官。如果以二審、再審改變?cè)瓕徑Y(jié)果為標(biāo)準(zhǔn)來界定錯(cuò)案，那么豈不是說大部分基層法院的法官都會(huì)因出現(xiàn)錯(cuò)案而被處分或者懲戒？

表1　2013年度S省W縣上訴案件情況統(tǒng)計(jì)表

表2　2014年度S省W縣上訴案件情況統(tǒng)計(jì)表

“根據(jù)裁判者與糾紛事實(shí)的時(shí)空關(guān)系，由人負(fù)責(zé)裁判的制度可以分為兩類：知情人裁判與非知情人裁判?！盵5]法官裁判是一種非知情人裁判。法官對(duì)糾紛事實(shí)的認(rèn)識(shí)是一種間接認(rèn)識(shí)，是一種由果推因的逆向推理過程。德國(guó)最高法院曾在判例中指出：“由于人之認(rèn)識(shí)能力有限，任何人對(duì)于事實(shí)之存在殊難得到絕對(duì)確認(rèn)之認(rèn)識(shí)。”[6]客觀的糾紛事實(shí)必須轉(zhuǎn)化成為一種有關(guān)事實(shí)的語(yǔ)言性或書面性陳述，才能進(jìn)入裁判者的視野，因此，法官認(rèn)定事實(shí)離不開證據(jù)。由于證據(jù)材料轉(zhuǎn)化過程的主觀意識(shí)性及證據(jù)本身客觀性的不確定，法官裁判結(jié)論不可避免具有或然性，并且依據(jù)的裁判事實(shí)只能是一種蓋然性認(rèn)識(shí)。

法官在裁判活動(dòng)中，會(huì)依據(jù)帶有個(gè)體烙印的專業(yè)知識(shí)、生活習(xí)慣、經(jīng)驗(yàn)法則、邏輯推理等來還原已經(jīng)發(fā)生的事實(shí)，這是一次主觀之與客觀的認(rèn)知過程。實(shí)踐中客觀存在的事實(shí)是，法官還原糾紛事實(shí)往往從暫時(shí)形成的結(jié)論開始(即使這種結(jié)論只是暫時(shí)的，也會(huì)對(duì)最終的裁判結(jié)果產(chǎn)生影響)，反向?qū)ふ易C據(jù)來論證結(jié)論。受上述多種因素的影響，在還原案件事實(shí)的過程中期望不同的法官得出同一結(jié)論絕對(duì)是一個(gè)偽命題。實(shí)踐中還會(huì)存在當(dāng)事人延期提供新的證據(jù)、案件發(fā)現(xiàn)了新的事實(shí)、裁判依據(jù)的法條改變、社會(huì)效果影響案件走向等情形，這些都會(huì)對(duì)裁判結(jié)果產(chǎn)生或多或少的影響。

(二)程序錯(cuò)誤之“錯(cuò)案”的“情有可原”

“錯(cuò)過一個(gè)真正的罪犯，天塌不下來，錯(cuò)判一個(gè)無辜的公民，特別是錯(cuò)殺了一個(gè)人，天就塌下來了?！盵7]不可否認(rèn)，程序正義比實(shí)體正義更加重要。裁判是法官根據(jù)證據(jù)材料自由心證的一項(xiàng)心理活動(dòng)，既然是心理活動(dòng)，往往會(huì)因具有主觀性而出現(xiàn)認(rèn)識(shí)偏差或者錯(cuò)誤。即使設(shè)定每一起案件只有一個(gè)正確的結(jié)果，也不能保證每一位法官的裁判都是正確無誤的。為此，只能通過一種完善或者不完善的程序正義來保證當(dāng)事人充分行使各項(xiàng)訴訟權(quán)利，以期將錯(cuò)誤率降到最低。這就是程序正義的現(xiàn)實(shí)意義所在。但是，不可否認(rèn)，程序正義有時(shí)也會(huì)因客觀因素的制約而舉步維艱，程序錯(cuò)誤也會(huì)存在情有可原的例外情形。

《民事訴訟法》第85條規(guī)定：“送達(dá)訴訟文書，應(yīng)當(dāng)直接送交受送達(dá)人。受送達(dá)人是公民的，本人不在交他的同住成年家屬簽收。”S省W縣有這么一個(gè)案例：W縣某銀行因金融借款合同糾紛將楊某、牛某、楊某某(系楊某次子)、許某某(系楊某某妻子)起訴至W縣法院。在送達(dá)訴訟文書時(shí)，W縣法院立案庭送達(dá)組詢問楊某能否將訴訟文書轉(zhuǎn)交楊某某，得到肯定答復(fù)后，將應(yīng)由楊某某、許某某簽收的文書交由楊某代收，后開庭審理時(shí)楊某、牛某到庭應(yīng)訴，楊某某、許某某未到庭參加訴訟。一審案件審理終結(jié)后，許某某以楊某不是其同住成年家屬向W縣法院申請(qǐng)?jiān)賹?，該案再審。W縣法院審判監(jiān)督庭依法裁定該案再審不存在任何問題，因?yàn)樵摪傅乃瓦_(dá)程序確實(shí)存在錯(cuò)誤。但是該案也反映出一個(gè)問題，因立案庭送達(dá)組法官之違法送達(dá)而導(dǎo)致的“錯(cuò)案”，其后果由誰(shuí)承擔(dān)？實(shí)踐中，部分法院的送達(dá)程序與審判程序是分離的，案件的起訴手續(xù)在立案后由送達(dá)組專門送達(dá)。案件的承辦法官在接手案件后，即使審慎地審查送達(dá)手續(xù)是否合法合規(guī)，也會(huì)因信息不對(duì)稱而偶爾出現(xiàn)失誤。失誤的結(jié)果只有一個(gè)，那就是因送達(dá)程序違法而產(chǎn)生了錯(cuò)案。每一起案件都是由具體承辦法官負(fù)責(zé)的。這種因法院其他工作人員失誤而導(dǎo)致的錯(cuò)案該如何認(rèn)定？如果將該錯(cuò)案算在承辦法官身上，這對(duì)承辦法官來講是否公平呢？

網(wǎng)絡(luò)上有這樣一個(gè)新聞：“3月12日，有網(wǎng)友舉報(bào)阜陽(yáng)中院法官‘自審自記’，并描述了該法官一人行使多人職務(wù)行為的過程。《民事訴訟法》規(guī)定，即便是由審判員獨(dú)任審理的簡(jiǎn)易程序案件，也要由書記員負(fù)責(zé)記錄，嚴(yán)禁‘自審自記’。隨后，阜陽(yáng)中院向記者證實(shí)，已對(duì)該案承辦人馬某給予行政警告處分，并對(duì)審判長(zhǎng)和庭長(zhǎng)在全市法院通報(bào)批評(píng)。原案件將擇期審理并網(wǎng)絡(luò)直播。”[8]如果有人問筆者，你覺得這種“自審自記”是否屬于程序違法？答案是肯定的。但是如果你要問這種情形是否值得同情，回答也是肯定的。“案多人少”的矛盾一直困擾著法院，特別是近幾年來大量案件的涌入更加劇了這一矛盾。受人員編制壓縮、案件數(shù)量增多、考核獎(jiǎng)懲掛鉤、當(dāng)事人鬧訴鬧訪等多重因素的影響，承辦法官只有一條路可以選擇，那就是采取各種辦法、加班加點(diǎn)將案件消化掉、解決掉。以W縣法院為例，有23位從事一線審判的法官，年人均結(jié)案數(shù)在240件左右，除去法定節(jié)假日，相當(dāng)于每人每天審結(jié)一件案件，壓力之大可想而知。除卻上述因素，現(xiàn)實(shí)中還存在書記員不夠用的情況，五六位法官共用一位書記員的情況普遍存在。其他的困難可以通過自身努力加以克服，但是書記員數(shù)量少這種客觀困難如何解決？在“案結(jié)事了人和”的壓力之下，在書記員忙不過來的前提下，承辦法官不得不“自導(dǎo)自演”“自審自記”。

(三)當(dāng)事人權(quán)益受損之“錯(cuò)案”

以損害后果為價(jià)值導(dǎo)向的錯(cuò)案主要指法官故意或者重大過失造成當(dāng)事人權(quán)益受損的案件。但是實(shí)踐中也會(huì)存在例外情形，即除卻法官的主觀因素，即使不是故意或者重大過失也有可能因?yàn)楫?dāng)事人的言論、社會(huì)輿論的影響被認(rèn)定為錯(cuò)案。錯(cuò)案的定義由于模糊不清，所以成為打擊報(bào)復(fù)法官的兜底條款。

2013年河北省唐山市某法庭的審判員馬某因被檢察機(jī)關(guān)認(rèn)為爭(zhēng)管轄權(quán)引起當(dāng)事人上訪而以濫用職權(quán)罪名被起訴。2002年，廣東肇慶四會(huì)市法院民庭法官莫某，因被告人在法院外喝農(nóng)藥自殺，被以玩忽職守罪起訴，雖然最終被宣判無罪，但是317天的關(guān)押傷害的不僅僅是這位法官的自由、健康與心靈，還深深地傷害了其他的法官同仁。[9]特別是莫法官，沒有因?yàn)殄e(cuò)審錯(cuò)判受到處分或者懲戒，反而因?yàn)楫?dāng)事人在法院門前喝藥引起的輿論轟動(dòng)而被公訴。

一個(gè)案件，即使事實(shí)認(rèn)定清楚，法律適用正確，也有可能因?yàn)楫?dāng)事人的上訪告狀而被認(rèn)定為錯(cuò)案。案件的對(duì)錯(cuò)與否在當(dāng)事人看來只有結(jié)果的利弊，如果訴求得不到滿足，就會(huì)鬧訴鬧訪，不達(dá)目的決不罷休。特別是在當(dāng)前一心一意謀發(fā)展的形勢(shì)之下，任何影響社會(huì)穩(wěn)定的因素都會(huì)被無限放大，這更加助漲了當(dāng)事人的上訪決心。信訪不信訴，信人不信法的情形普遍存在。2014年度W縣法院的信訪案件數(shù)量，平均每周30余起，一年將近1500起，占W縣法院2014年度全部案件總數(shù)的30%之多。在信訪案件中，大部分當(dāng)事人在反映案件的客觀情況之后往往都會(huì)重點(diǎn)說一下，如果解決不好就去北京，給法院、法官施加壓力?！皳p害后果”為標(biāo)準(zhǔn)的錯(cuò)案范圍與當(dāng)事人的信訪強(qiáng)度成正比，信訪強(qiáng)度越大，范圍越廣。以“當(dāng)事人權(quán)益受損”為價(jià)值導(dǎo)向的錯(cuò)案標(biāo)準(zhǔn)實(shí)實(shí)在在成為法官頭上的“緊箍咒”。

三、“錯(cuò)案”的科學(xué)界定及要件重構(gòu)

從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)出發(fā)，以“事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)”“結(jié)果錯(cuò)”“程序錯(cuò)”“當(dāng)事人權(quán)益受損之錯(cuò)”四種主要類型的錯(cuò)案標(biāo)準(zhǔn)的限定審查為視角進(jìn)行分析，錯(cuò)案的界定有新的答案。

(一)“事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)”認(rèn)定過程中法官行為審查

庭審所要查明的事實(shí)是已經(jīng)發(fā)生的存在于過去的客觀事實(shí)，查明的過程是主觀之與客觀的還原過程，是通過庭審的舉證、質(zhì)證、認(rèn)證，根據(jù)證據(jù)材料來推斷的一次論證過程。查明的事實(shí)是“確信為真”而非“必然為真”的事實(shí)。事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)的定義限制應(yīng)緊緊圍繞還原或者推理這一過程中法官的行為是否符合法律規(guī)定、生活習(xí)慣、經(jīng)驗(yàn)法則來進(jìn)行。具體來說，認(rèn)定案件為事實(shí)認(rèn)定錯(cuò)應(yīng)僅限于以下幾點(diǎn)：一是舉證責(zé)任分配問題。審查法官在庭審中的舉證責(zé)任分配是否符合法律規(guī)定。如果法律對(duì)舉證責(zé)任分配沒有規(guī)定，那么舉證責(zé)任是否按照當(dāng)事人舉證能力的大小來分配，分配行為是否符合生活常理。二是舉證期限確定問題。審查法官在確定舉證期限時(shí)是否充分考慮了當(dāng)事人舉證能力的大小。三是質(zhì)證過程。審查法官在庭審中的行為是否阻礙當(dāng)事人充分行使質(zhì)證權(quán)利、法官有沒有打斷當(dāng)事人對(duì)證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證、法官的打斷行為是否確有必要。四是調(diào)查取證問題。審查法官在當(dāng)事人申請(qǐng)調(diào)查取證時(shí)是否準(zhǔn)許的行為是否符合法律規(guī)定，法官依職權(quán)調(diào)查行為是否符合法律規(guī)定。五是證據(jù)的認(rèn)證。審查法官對(duì)證據(jù)真實(shí)性、客觀性、來源合法性的審查行為是否符合法律規(guī)定，對(duì)證據(jù)的證明力確認(rèn)的行為是否符合法律規(guī)定，對(duì)證據(jù)不予采納行為是否符合法律規(guī)定。

(二)法律解釋與適用的正當(dāng)性在“裁判結(jié)果錯(cuò)誤”認(rèn)定過程中如何認(rèn)定

丹寧勛爵曾經(jīng)指出：“所有法官都應(yīng)該能夠完全獨(dú)立地完成自己的工作，而不需擔(dān)驚受怕。決不能弄得法官一邊用顫抖的手指翻動(dòng)法書，一邊自問，假如我這樣做，我要負(fù)賠償損害的責(zé)任嗎…… 只要真誠(chéng)地相信他做的事情是在自己的司法權(quán)限之內(nèi)，他就不應(yīng)承擔(dān)法律責(zé)任?！盵10]由于法律事實(shí)與客觀真實(shí)之間的不對(duì)稱，以及法律條文的不確定性，兼顧法官主觀因素的影響，期待法官作出一個(gè)唯一正解的判決或者不同的法官得出同一結(jié)論是不切實(shí)際的，只要法官嚴(yán)格按照規(guī)定的程序作出裁判，即使與“應(yīng)然”結(jié)果存在差異，也應(yīng)相信這一結(jié)果。因此，對(duì)案件是否屬于裁判結(jié)果錯(cuò)誤應(yīng)嚴(yán)格按照以下幾點(diǎn)來審查：第一，審查法官對(duì)證據(jù)材料的認(rèn)定是否嚴(yán)格遵循證據(jù)規(guī)則，對(duì)案件事實(shí)的推理或者判斷是否符合其生活習(xí)慣、經(jīng)驗(yàn)法則。第二，審查法官在具體案件中適用的法律條文與其他類似案件是否差別巨大，是否符合其作為一位法律人的思維。第三，審查法官對(duì)法律條文的解釋是否符合法律、行政法規(guī)及司法解釋；審查法官對(duì)法律條文的解釋是否屬于通常解釋；審查法官對(duì)法律條文的解釋有沒有擴(kuò)大或者縮小，擴(kuò)大或者縮小是否違反法律規(guī)定。第四，審查法官對(duì)某一案件推理時(shí)表現(xiàn)出來的思維方式是否與在其他類似案件中的大相徑庭。

(三)“程序錯(cuò)”重新定義之“程序違法”的認(rèn)定

雖然程序正義并非結(jié)果正義的充要條件，但從程序法理的角度講，嚴(yán)格遵守程序有助于產(chǎn)生外觀公正可信的裁判結(jié)果。[11]一些法院或者專家學(xué)者關(guān)于錯(cuò)案的定義或者標(biāo)準(zhǔn)中多有提到“程序違法”導(dǎo)致的“錯(cuò)案”，但是并沒有對(duì)何為“程序違法”給出明確答案。對(duì)于認(rèn)定什么情形屬于程序違法，主要有以下幾點(diǎn)：一是違反法官職業(yè)操守的違紀(jì)行為，例如違反“五個(gè)嚴(yán)禁”“十個(gè)不準(zhǔn)”“廉潔奉公”等要求，違規(guī)與當(dāng)事人或者代理人不正當(dāng)交往。二是違反《民事訴訟法》《行政訴訟法》《刑事訴訟法》及相關(guān)司法解釋的程序錯(cuò)誤。法官在審理或者執(zhí)行案件時(shí)違反訴訟法關(guān)于程序性事項(xiàng)的規(guī)定，則認(rèn)定為程序違法。三是違反《刑法》濫用職權(quán)，枉法裁判。法官故意違反我國(guó)《刑法》的強(qiáng)制性規(guī)定，置程序正義于不顧，理所應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為程序違法。

(四)“當(dāng)事人權(quán)益受損”錯(cuò)案定義之嚴(yán)格限制

當(dāng)前，很多法院將“因法官故意或者重大過失造成當(dāng)事人權(quán)益受損”作為認(rèn)定錯(cuò)案的標(biāo)準(zhǔn)。該規(guī)定有其積極的一面，體現(xiàn)了我國(guó)“司法為民”“讓人民群眾在每一起案件中都感受到公平和正義”的現(xiàn)代法治理念，保障了當(dāng)事人充分享有各項(xiàng)訴訟權(quán)利；但是也有其消極的一面，即以此為標(biāo)準(zhǔn)來認(rèn)定錯(cuò)案，過分強(qiáng)調(diào)了當(dāng)事人的權(quán)益，將法官與當(dāng)事人推向了對(duì)立面，不利于和諧司法的構(gòu)建。此外，以當(dāng)事人權(quán)益受損來認(rèn)定錯(cuò)案為法官獨(dú)立審判制度的構(gòu)建留下了漏洞，一些法官因沒有處理好涉訴信訪案件而站到了被告席上。《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)民事訴訟法〉的解釋》第十四章、第十五章分別規(guī)定了“第三人撤銷之訴”“執(zhí)行異議之訴”，給權(quán)益受損的當(dāng)事人以救濟(jì)途徑，當(dāng)事人權(quán)益受損的后果逐年弱化。在此背景下，對(duì)“因法官故意或者重大過失造成當(dāng)事人權(quán)益受損”的錯(cuò)案重新作出定義有條件也有必要。

具體而言，如果認(rèn)定案件為“當(dāng)事人權(quán)益受損”的錯(cuò)案，則應(yīng)嚴(yán)格審查案件是否符合以下要件：一是審查權(quán)益受損結(jié)果的實(shí)體性與量化性，審查權(quán)益受損的結(jié)果能否以物質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行確定，如果是心理精神傷害等，則不應(yīng)認(rèn)定為權(quán)益受損。二是審查權(quán)益受損結(jié)果與法官行為之間是否具有因果關(guān)系，法官行為在權(quán)益受損結(jié)果上是否具有不可避免的作用力。三是審查法官的行為的過錯(cuò)性，區(qū)分故意與重大過失。四是限定重大過失造成的權(quán)益受損中重大過失的范圍，對(duì)重大過失的范圍嚴(yán)格控制，并給出明確說明。五是細(xì)化權(quán)益受損的分類，根據(jù)權(quán)益受損后是否得到救濟(jì)及權(quán)益受損的大小來分別對(duì)待。六是一并審查當(dāng)事人的過錯(cuò)，根據(jù)當(dāng)事人過錯(cuò)與權(quán)益受損之間的因果關(guān)系及作用力大小來分類。

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2016-04-16

李洪波(1986-)，男，山東無棣人，山東省無棣縣人民法院司法警察大隊(duì)副大隊(duì)長(zhǎng)，研究方向?yàn)樗痉ㄖ贫取?/p>

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