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淺析檔案學(xué)研究中的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象

2016-09-01 01:46:10滕連昌
山東檔案 2016年1期
關(guān)鍵詞:檔案學(xué)學(xué)者理論

文·滕連昌

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淺析檔案學(xué)研究中的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象

文·滕連昌

信息不對(duì)稱(chēng)理論雖然最早產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域,但信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象卻同樣存在于檔案學(xué)研究中,本文引舉了檔案學(xué)研究中信息不對(duì)稱(chēng)的幾種現(xiàn)象,分析了信息不對(duì)稱(chēng)對(duì)檔案學(xué)研究造成的不利影響,并指出應(yīng)該正確認(rèn)識(shí)檔案學(xué)研究中存在的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象,推動(dòng)檔案學(xué)研究健康發(fā)展。

檔案學(xué)研究;信息不對(duì)稱(chēng);現(xiàn)象;負(fù)面影響;正確認(rèn)識(shí)

科學(xué)研究承擔(dān)著將感性認(rèn)識(shí)上升到理性認(rèn)識(shí)的使命,就是運(yùn)用抽象思維對(duì)事物本質(zhì)和規(guī)律的探索,科學(xué)研究的對(duì)象是以樣本或者全部的面貌呈現(xiàn),研究對(duì)象特征,包括種類(lèi)、數(shù)量、質(zhì)量等直接關(guān)系著科學(xué)研究能否取得預(yù)期效果,沒(méi)有研究對(duì)象,即便擁有再好的研究方法、再先進(jìn)的工具,科學(xué)研究也是無(wú)源之水、無(wú)本之木。檔案學(xué)是一門(mén)研究檔案現(xiàn)象本質(zhì)和規(guī)律的學(xué)科,這里的“檔案現(xiàn)象”也是以感性材料的形式表現(xiàn)出來(lái),如檔案保管機(jī)構(gòu)工作過(guò)程和工作成果(檢索工具、規(guī)章制度、實(shí)體檔案、編研產(chǎn)品等)、檔案教育機(jī)構(gòu)教學(xué)過(guò)程和教學(xué)成果(教學(xué)方案、課程設(shè)置、學(xué)生成績(jī)、學(xué)術(shù)成果等)、檔案行政機(jī)構(gòu)行政過(guò)程和行政結(jié)果(如管理體制、機(jī)構(gòu)設(shè)置、檔案法律法規(guī)等)等。但是,由于信息不對(duì)稱(chēng),檔案學(xué)研究所需要的材料搜集工作面臨諸多問(wèn)題,嚴(yán)重制約了檔案學(xué)發(fā)展。

信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象由肯尼斯·約瑟夫·阿羅于1963年首次提出,阿克洛夫(George Akerlof)在19世紀(jì)70年代發(fā)表著名著作《檸檬市場(chǎng)》(The Market for Lemons) 作了進(jìn)一步闡述。信息不對(duì)稱(chēng)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概念,“如果市場(chǎng)中的一方(不論是買(mǎi)方還是賣(mài)方)比另一方擁有更充分的信息,就稱(chēng)市場(chǎng)上存在著不對(duì)稱(chēng)的信息。市場(chǎng)信息不對(duì)稱(chēng)是指市場(chǎng)交易的各方所擁有的信息不對(duì)等,買(mǎi)賣(mài)雙方所掌握的商品和勞務(wù)的價(jià)格、質(zhì)量等信息不相同?!盵1]檔案學(xué)研究材料搜集過(guò)程中的信息不對(duì)稱(chēng)主要體現(xiàn)在信源(“信源”指信息發(fā)布者)掌握的關(guān)于檔案學(xué)研究材料的信息多于信宿(“信宿”指信息接收者)。

一、檔案學(xué)研究中信息不對(duì)稱(chēng)的表現(xiàn)

(一)國(guó)內(nèi)外檔案學(xué)研究中信息不對(duì)稱(chēng)

我國(guó)檔案產(chǎn)生時(shí)間很早,殷商時(shí)期甲骨檔案已經(jīng)有了檔案保管場(chǎng)所,由專(zhuān)人負(fù)責(zé),并產(chǎn)生了初步的檔案整理工作,但我國(guó)檔案事業(yè)發(fā)展長(zhǎng)期限定在傳統(tǒng)的檔案實(shí)踐工作中,檔案思想零散分布于各個(gè)時(shí)期的書(shū)籍、法令條例中,未形成系統(tǒng)的檔案科學(xué)。西方檔案學(xué)形成于19世紀(jì)初期左右,并提出了全宗原則、來(lái)源原則等對(duì)檔案學(xué)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響的理論,我國(guó)檔案學(xué)在20世紀(jì)30年代行政效率運(yùn)動(dòng)背景下產(chǎn)生,出現(xiàn)了一批檔案學(xué)者和檔案學(xué)著作。然而,我國(guó)檔案學(xué)在形成、發(fā)展過(guò)程中多借鑒、移植西方檔案學(xué)思想,時(shí)至今日,雖然我國(guó)檔案學(xué)在世界各國(guó)檔案學(xué)中有了一席之地,仍要承認(rèn)以西歐北美為代表的各國(guó)檔案學(xué)的領(lǐng)先地位。

在中西檔案學(xué)交流的過(guò)程中,“語(yǔ)言上的障礙是中國(guó)檔案學(xué)術(shù)研究成果出口的主要障礙”[2],也是外國(guó)檔案學(xué)術(shù)研究成果“進(jìn)口”的主要障礙,語(yǔ)言障礙造成的影響主要體現(xiàn)在外國(guó)學(xué)術(shù)成果翻譯數(shù)量不夠、未經(jīng)翻譯外文著作傳播不廣泛、外國(guó)檔案學(xué)研究主體在中國(guó)名不見(jiàn)經(jīng)傳、外文著作查全率和查準(zhǔn)率低等方面。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計(jì),1981~2003年我國(guó)翻譯外國(guó)檔案學(xué)著作和論文集共20篇,1978年~2008年“我國(guó)檔案界在核心期刊中刊登的譯文共有237篇,平均每年7.6篇,平均每本期刊占23.7篇”[5]外國(guó)著作翻譯的不足造成外國(guó)學(xué)者較中國(guó)學(xué)者對(duì)外國(guó)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、理論成果有更深了解的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象,嚴(yán)重導(dǎo)致了中國(guó)學(xué)者對(duì)于外國(guó)檔案學(xué)成果的消化不良。中國(guó)檔案學(xué)者關(guān)于文件生命周期理論和文件連續(xù)體理論的關(guān)系之爭(zhēng)就很好地說(shuō)明了這種情況。2006年鄒吉輝、楊杰在《檔案學(xué)通訊》發(fā)表文章《文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論關(guān)系研究》,總結(jié)了之前學(xué)者們關(guān)于兩種理論之間關(guān)系的觀點(diǎn)并提出他們自己的看法“文件生命周期理論屬于指導(dǎo)性理論范疇,文件連續(xù)體理論屬于被指導(dǎo)性理論范疇。”[3]2006年9月何嘉蓀, 史習(xí)人在《浙江檔案》發(fā)表論文《指導(dǎo)與被指導(dǎo)關(guān)系”?——關(guān)于文件連續(xù)體理論、文件運(yùn)動(dòng)理論和生命周期理論屬性之思辨》,針對(duì)“文件生命周期理論指導(dǎo)文件連續(xù)體理論”的觀點(diǎn)表達(dá)了不同的見(jiàn)解,指出“西方檔案界至今普遍認(rèn)為‘ 文件生命周期’僅僅是一種將文件分成一定階段進(jìn)行管理的模式,而不是理論;將其明確地上升至基礎(chǔ)理論高度進(jìn)行分析,尤其是對(duì)文件運(yùn)動(dòng)動(dòng)力及其與文件價(jià)值的內(nèi)在關(guān)系進(jìn)行分析,是我們中國(guó)學(xué)者的作為?!薄暗呛苓z憾,上述中國(guó)學(xué)者對(duì)文件生命周期理論研究的貢獻(xiàn),由于種種原因并沒(méi)有翻譯成外文向全世界公開(kāi)發(fā)表;而西方發(fā)達(dá)國(guó)家的檔案學(xué)者,據(jù)我們所知幾乎沒(méi)有一個(gè)人懂中文。于是,經(jīng)過(guò)我國(guó)學(xué)者發(fā)展的文件生命周期理論,尤其是其基礎(chǔ)理論部分僅僅在中國(guó)為人熟知和發(fā)生影響;西方的檔案學(xué)者則全然不知?!薄霸谖覀兣c他們零星進(jìn)行口頭或者書(shū)信交流的時(shí)候,他們甚至無(wú)法理解我們所謂的‘文件運(yùn)動(dòng)’的概念,更談不上理解我們對(duì)文件運(yùn)動(dòng)動(dòng)力及其與文件價(jià)值關(guān)系的詮釋?!比缓蟮贸鼋Y(jié)論“要讓倡導(dǎo)文件連續(xù)體理論的西方學(xué)者,從他們尚不了解并且?guī)缀鯖](méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)的文件生命周期理論的基礎(chǔ)理論部分獲得啟示,似乎不太可能”。[4]

我國(guó)當(dāng)前檔案學(xué)對(duì)于國(guó)外檔案學(xué)著眼點(diǎn)多偏重歐美,其他諸如日本、阿根廷等國(guó)則相對(duì)較少。一方面由于歐美檔案學(xué)者、檔案學(xué)成果集中,另一方面也要?dú)w因于我國(guó)檔案學(xué)者所掌握的外國(guó)語(yǔ)言的限制——掌握英語(yǔ)的學(xué)者為數(shù)不少,但擅長(zhǎng)其他語(yǔ)言的鳳毛麟角。因而,語(yǔ)言造成的信息不對(duì)稱(chēng)引起的學(xué)術(shù)盲區(qū)的消除是以我國(guó)檔案學(xué)者整體水平的提高為前提的,需要長(zhǎng)期不斷地充實(shí)完善。

另外,著作權(quán)、數(shù)據(jù)庫(kù)收錄范圍、互聯(lián)網(wǎng)政策等因素也一定程度上加劇了國(guó)內(nèi)外檔案學(xué)研究中的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象。

表1:1981-2000近三十年我國(guó)檔案學(xué)譯著統(tǒng)計(jì)[5]

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表2:1982-2003近三十年我國(guó)檔案學(xué)譯集統(tǒng)計(jì)[6]

(二)檔案保管機(jī)構(gòu)內(nèi)外信息不對(duì)稱(chēng)

當(dāng)前我國(guó)檔案學(xué)術(shù)研究主體有很大一部分是高等院校檔案學(xué)術(shù)研究者,較之以往我國(guó)檔案學(xué)研究者往往是檔案實(shí)踐工作者的特點(diǎn),這是我國(guó)檔案學(xué)研究中呈現(xiàn)出的一種全新景象。高校檔案學(xué)術(shù)研究者研究成果往往具有較高的理論性,能夠抽象出檔案現(xiàn)象的本質(zhì)和規(guī)律,但是,由于高校檔案學(xué)術(shù)研究者從事研究工作之前往往較少?gòu)氖聶n案部門(mén)實(shí)踐工作、參加工作后難以接觸到檔案實(shí)踐工作以及檔案信息,使得檔案學(xué)術(shù)研究面臨檔案保管機(jī)構(gòu)內(nèi)外信息不對(duì)稱(chēng)所帶來(lái)的尷尬局面。主要表現(xiàn)在檔案學(xué)術(shù)研究者對(duì)檔案部門(mén)保存的檔案信息種類(lèi)、檔案數(shù)量、檔案內(nèi)容知之甚少,對(duì)檔案部門(mén)各項(xiàng)工作進(jìn)展情況知之不詳,對(duì)檔案實(shí)踐工作者了解不夠,使得檔案學(xué)術(shù)研究成果與檔案實(shí)踐工作儼然處于兩個(gè)時(shí)空。當(dāng)檔案實(shí)踐工作者和有關(guān)媒體報(bào)道的有關(guān)檔案信息不一致,甚至有時(shí)候檔案工作者說(shuō)法形成不同版本時(shí),更加使得高校檔案學(xué)術(shù)研究者處于被動(dòng)地位。關(guān)于四川自貢巖口簿檔案情況的相關(guān)文章就是這種情況:2004年,四川自貢檔案局工作人員沈濤發(fā)表在《四川檔案》上介紹四川自貢巖口簿檔案的文章《鹽史瑰寶—巖口簿》,寫(xiě)道“接收進(jìn)館的巖口簿共有134冊(cè)”[7];2007年自貢市檔案館工作人員張國(guó)鋼在《山西檔案》上發(fā)表的文章《自貢鹽業(yè)歷史檔案概覽》稱(chēng)“自貢市檔案館現(xiàn)珍藏有巖口簿115冊(cè)”[8];2015年,《四川檔案》通訊員在本刊發(fā)表題為《四川再添三件中國(guó)檔案文獻(xiàn)遺產(chǎn)》的文章,指出“自貢巖口簿檔案文獻(xiàn)共有121冊(cè)”[9]。(筆者針對(duì)巖口簿檔案的數(shù)量在自貢市檔案局(館)網(wǎng)站留言,好在兩天之后得到答復(fù)“一共發(fā)掘出115冊(cè)檔案,反映的是每一口鹽井打井施工情況”。)對(duì)于檔案信息的具體狀況,當(dāng)“權(quán)威人士”給出的答案都是五花八門(mén)時(shí),無(wú)疑是對(duì)信息不對(duì)稱(chēng)結(jié)果的雪上加霜。

檔案部門(mén)閉塞造成的信息不對(duì)稱(chēng)隨著檔案開(kāi)放政策的推行將會(huì)減少,但是因缺少具體實(shí)踐而產(chǎn)生的信息不對(duì)稱(chēng)是一個(gè)祛除不掉的頑疾,這是社會(huì)分工的結(jié)果,應(yīng)當(dāng)正確對(duì)待并通過(guò)調(diào)研等工作加以彌補(bǔ)。

(三)檔案學(xué)借鑒其他學(xué)科內(nèi)容過(guò)程中的信息不對(duì)稱(chēng)

檔案學(xué)雖然是一門(mén)獨(dú)立的學(xué)科,但在發(fā)展過(guò)程中很少形成自己的研究方法和專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ),雖然形成了自己的理論體系,但就一些基礎(chǔ)性的問(wèn)題如檔案的性質(zhì)、檔案的價(jià)值并未達(dá)成一致,這充分說(shuō)明了檔案學(xué)還是一門(mén)發(fā)展相對(duì)不完善的學(xué)科,檔案學(xué)者在此階段廣泛借鑒其他學(xué)科的內(nèi)容也是無(wú)可厚非和值得鼓勵(lì)的。檔案學(xué)研究過(guò)程中借鑒其他學(xué)科內(nèi)容一方面說(shuō)明檔案學(xué)和檔案學(xué)研究對(duì)象綜合性特點(diǎn),廣泛借鑒的研究方法正是檔案學(xué)及檔案現(xiàn)象自身矛盾決定的,比如檔案信息查找所使用的目錄、索引與圖書(shū)館學(xué)、目錄學(xué)有密切聯(lián)系,檔案信息開(kāi)發(fā)往往與歷史學(xué)密不可分,檔案實(shí)體保護(hù)離不開(kāi)物理學(xué)、化學(xué),電子文件的管理又不能忽視計(jì)算機(jī)技術(shù)……;另一方面檔案學(xué)移植做法“擴(kuò)展了檔案學(xué)研究領(lǐng)域、活躍了檔案學(xué)術(shù)氛圍、提高了檔案學(xué)理論水平”[10]。

然而,在借鑒過(guò)程中同樣存在信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象,即一些檔案學(xué)者對(duì)移植內(nèi)容了解精深程度遠(yuǎn)不及其來(lái)源學(xué)科學(xué)者,在闡釋有關(guān)檔案學(xué)理論時(shí)往往捉襟見(jiàn)肘。正如李財(cái)富教授所說(shuō)“有些研究者自己對(duì)其他學(xué)科的有關(guān)理論還未理解透徹,就匆忙將其引進(jìn)檔案學(xué),其結(jié)果要么漏洞百出,要么南轅北轍。”[11],“例如,有人試圖借用‘價(jià)值層析理論’來(lái)闡釋檔案價(jià)值,但因?yàn)闆](méi)能準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)該理論的精神實(shí)質(zhì),因而在文中提出了一些令人費(fèi)解的觀點(diǎn)”[12]

二、檔案學(xué)研究中信息不對(duì)稱(chēng)產(chǎn)生的負(fù)面影響

(一)阻礙學(xué)術(shù)交流,制約學(xué)科發(fā)展

無(wú)論是檔案學(xué)研究不同地區(qū)間(主要是國(guó)內(nèi)外)、檔案管理機(jī)構(gòu)內(nèi)外、亦或是檔案學(xué)移植其他學(xué)科內(nèi)容過(guò)程中的信息不對(duì)稱(chēng),都會(huì)由于信息不均衡在客觀上產(chǎn)生一個(gè)個(gè)檔案學(xué)研究的“信息孤島”,并且由于信息不對(duì)稱(chēng)不可能消除的特性,檔案學(xué)研究中存在的這些孤島也不可能消失。需要指出的是,此處所說(shuō)的“信息孤島”是相對(duì)的、可變的、不具體的,也不是絕對(duì)封閉的,例如國(guó)內(nèi)學(xué)者要了解英文信息,國(guó)內(nèi)相對(duì)于英語(yǔ)國(guó)家說(shuō)成為“信息孤島”;外界檔案學(xué)者要了解檔案館有一定秘密等級(jí)的檔案信息,那么相對(duì)于檔案館就成為“信息孤島”。由于信息分布不均衡,各學(xué)術(shù)研究群體對(duì)于一些研究領(lǐng)域會(huì)產(chǎn)生“低谷”,這些“低谷”的存在對(duì)于該學(xué)術(shù)群體研究檔案學(xué)其他問(wèn)題往往也有制約,形成惡性循環(huán),造成檔案學(xué)整體發(fā)展受到制約。

(二)信息甄別鑒選,造成精力浪費(fèi)

在信息不對(duì)稱(chēng)情況下,語(yǔ)言、制度、地域或其他因素產(chǎn)生的鴻溝致使準(zhǔn)確信息的獲取耗費(fèi)相當(dāng)?shù)某杀?,因而學(xué)者們進(jìn)行相關(guān)研究時(shí)往往以理性化的方式就近尋找材料,但同一個(gè)材料有時(shí)不止一個(gè)版本并且相差懸殊,正如前文所舉例子,一個(gè)謹(jǐn)慎的檔案學(xué)研究者為了盡可能避免信息不對(duì)稱(chēng)產(chǎn)生的逆向選擇,就要經(jīng)歷甄別鑒選的艱難過(guò)程,這種對(duì)意志的磨練是以時(shí)間、精力的浪費(fèi)為代價(jià)的。

(三)錯(cuò)誤信息泛濫,污染學(xué)術(shù)氛圍

檔案學(xué)研究中學(xué)者交流、學(xué)科內(nèi)容移植是一種很正常甚至必不可少的活動(dòng),能在一定程度上體現(xiàn)出檔案界學(xué)者的活躍性、檔案學(xué)在當(dāng)代的生命力以及檔案學(xué)作為一門(mén)發(fā)展中的不斷完善的學(xué)科的整體性。但是,在信息不對(duì)稱(chēng)情況下,一些學(xué)者因?yàn)橹骺陀^因素獲取的誤導(dǎo)性信息對(duì)于一門(mén)學(xué)科尤其是像檔案學(xué)這樣不甚完善的學(xué)科是一種災(zāi)難,特別應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是,如果第一個(gè)對(duì)某個(gè)問(wèn)題進(jìn)行研究的學(xué)者引入的相關(guān)信息,不論正確與否,往往由于首因效應(yīng)被視為經(jīng)典,在頭腦中產(chǎn)生的印象是根深蒂固的,如果不進(jìn)行遏止,會(huì)導(dǎo)致一定的泛濫。如前面所介紹的對(duì)于文件生命周期理論與文件連續(xù)體理論的關(guān)系,其誤導(dǎo)性的關(guān)系最早由誰(shuí)指出或許我們已經(jīng)難以查證,但是這種誤導(dǎo)性的理解見(jiàn)諸核心期刊,并且很多人仍然持有這種認(rèn)識(shí),可見(jiàn)其擴(kuò)散的威力不容小覷。

三、正確認(rèn)識(shí)檔案學(xué)研究中的信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象

(一)檔案學(xué)研究中的信息不對(duì)稱(chēng)是絕對(duì)的

全面了解研究對(duì)象的需求與信息不對(duì)稱(chēng)的矛盾是檔案學(xué)研究中一對(duì)重要矛盾,這種矛盾從絕對(duì)意義上是不可消除的。首先,從現(xiàn)下時(shí)空來(lái)看,檔案學(xué)研究中需要了解的相關(guān)已知信息是難以計(jì)數(shù)的,具有很強(qiáng)的分散性,比如古代檔案學(xué)思想,零散且不系統(tǒng)地存在于古代文獻(xiàn)中,至今仍然有一些文章進(jìn)行論述,可見(jiàn)其難以了解周全;從時(shí)空無(wú)限發(fā)展來(lái)看,“自然界的各種物質(zhì)及人類(lèi)社會(huì)的各種事物無(wú)時(shí)不在變化,無(wú)時(shí)不在產(chǎn)生信息”“ 自然界的各種物質(zhì)及人類(lèi)社會(huì)的各種事物無(wú)時(shí)不在變化,無(wú)時(shí)不在產(chǎn)生信息,從這個(gè)意義上講信息不對(duì)稱(chēng)是絕對(duì)的、永恒的?!盵11]認(rèn)識(shí)到并且承認(rèn)信息不對(duì)稱(chēng)的存在對(duì)于檔案學(xué)研究中保持謙虛謹(jǐn)慎的態(tài)度有重要助推作用。

(二)檔案學(xué)研究中的信息不對(duì)稱(chēng)具有相對(duì)性

如上所述,雖然當(dāng)下檔案學(xué)研究相關(guān)信息量雖然很大,但是畢竟有限,雖然盲點(diǎn)不能絕對(duì)窮盡,但是可以發(fā)揮主觀能動(dòng)性將這種不對(duì)稱(chēng)降低到最小程度,比如引進(jìn)翻譯人才組織翻譯工作,通過(guò)參觀、調(diào)研等形式暢通與檔案部門(mén)交流渠道等。檔案學(xué)研究中信息不對(duì)稱(chēng)的相對(duì)性為檔案學(xué)者孜孜以求探索未知信息提供了理論基礎(chǔ)。

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[10][11][12]李財(cái)富. 簡(jiǎn)評(píng)檔案學(xué)研究中的“移植”現(xiàn)象[J]. 檔案學(xué)研究, 1997.

[11]沈小玲.略論信息不對(duì)稱(chēng)[J]. 現(xiàn)代情報(bào),2003,(8):74-75.

(作者單位:山東大學(xué)歷史文化學(xué)院)

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