王曉麗　劉　潔　孫　潔（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

科技查新信息資源共享探討

王曉麗劉潔孫潔
（中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

科技查新是一種重要的文獻(xiàn)分析和評(píng)價(jià)工作，與科技創(chuàng)新密切相關(guān)。本文針對(duì)目前我國(guó)科技查新服務(wù)存在的區(qū)域發(fā)展不平衡、缺乏統(tǒng)一規(guī)范管理、缺乏查新行業(yè)合作等問題，根據(jù)科技查新工作過程中產(chǎn)生的信息流以及不同層面的用戶，采用了層次結(jié)構(gòu)技術(shù)構(gòu)建了3層架構(gòu)的科技查新信息資源共享服務(wù)模型。分析了質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題等實(shí)現(xiàn)科技查新信息資源共享的關(guān)鍵技術(shù)，以期為科技查新共享工作提供建設(shè)思路和發(fā)展建議。

科技查新；信息資源；共享；服務(wù)模式；大數(shù)據(jù)

1　引言

科技查新是以信息服務(wù)機(jī)構(gòu)為主體，以科技文獻(xiàn)資源為基礎(chǔ)，以科研活動(dòng)和科技管理為服務(wù)對(duì)象，運(yùn)用綜合分析和對(duì)比方法，對(duì)所委托課題的新穎性予以評(píng)價(jià)，是為科技項(xiàng)目立項(xiàng)、評(píng)估、驗(yàn)收、獎(jiǎng)勵(lì)、專利申請(qǐng)、技術(shù)交易等提供客觀評(píng)價(jià)依據(jù)的一種信息咨詢服務(wù)［1］。

我國(guó)科技查新工作經(jīng)過了20多年的不斷探索實(shí)踐，目前面臨的主要問題有如下3個(gè)方面。

（1）全國(guó)現(xiàn)有300多家查新機(jī)構(gòu)，卻少有深化查新服務(wù)和行業(yè)協(xié)作發(fā)展的研究與實(shí)踐。查新機(jī)構(gòu)之間缺乏橫向交流與合作。

（2）科技查新項(xiàng)目的數(shù)量、技術(shù)水平、技術(shù)領(lǐng)域分布和委托單位等信息與科研動(dòng)向、重點(diǎn)、水平和效益等有著直接的關(guān)系，這些隱性信息無法進(jìn)行深度挖掘和有效利用，難以發(fā)現(xiàn)蘊(yùn)含在其中的模式與規(guī)律。

（3）科技查新機(jī)構(gòu)往往專注于查新數(shù)量的增加，查新報(bào)告質(zhì)量良莠不齊，查新報(bào)告質(zhì)量控制機(jī)制不完善。

科技查新的資源共享則可加強(qiáng)機(jī)構(gòu)間的橫向聯(lián)絡(luò)，實(shí)現(xiàn)文獻(xiàn)資源、查新人員、行業(yè)專家等多項(xiàng)信息資源的共建共享、優(yōu)化配置，并為開展行業(yè)專家聯(lián)合數(shù)字咨詢、查新項(xiàng)目調(diào)劑等合作模式提供了可能。同時(shí)，通過科技查新資源共享，科研人員可更便捷地獲取科研信息，更好地了解國(guó)內(nèi)外有關(guān)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展水平，減少了人力、物力、財(cái)力和時(shí)間的浪費(fèi)。對(duì)大量共享的用戶信息進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘，可以及時(shí)了解查新用戶的需求，為科研人員主動(dòng)提供個(gè)性化的知識(shí)服務(wù)。

對(duì)此，本文擬對(duì)實(shí)現(xiàn)科技查新資源共享進(jìn)行初步探討。

2　科技查新信息資源共享研究現(xiàn)狀

在萬方期刊數(shù)據(jù)庫主題中檢索“科技查新”共得到論文2030篇，論題在查新質(zhì)量控制、檢索策略優(yōu)化、免費(fèi)資源獲取、管理系統(tǒng)開發(fā)等方面［2-5］。檢索“科技查新and （共享 or 資源）”得到357篇，占比不到18%，主題集中在科技查新的發(fā)展對(duì)策和資源建設(shè)等方面，提及科技查新信息共享的研究?jī)H28篇。其中，有專家學(xué)者提出查新過程中用到的文獻(xiàn)與數(shù)據(jù)庫共享以及在全國(guó)查新機(jī)構(gòu)之間共同搭建平臺(tái)，通過資源共享發(fā)揮最大作用［6-8］。但對(duì)于科技查新多維度的信息統(tǒng)一調(diào)配共享，還未提出具體的服務(wù)模型。

目前，圖書館間信息資源共享、協(xié)助在許多業(yè)務(wù)中都起著重要的作用，但在科技查新領(lǐng)域的信息共享卻少有報(bào)道。將科技查新數(shù)據(jù)資源共享，一方面可簡(jiǎn)化科研項(xiàng)目評(píng)審監(jiān)管的工作流程，有效避免科研重復(fù)立項(xiàng)，提高了科研立項(xiàng)和成果鑒定的評(píng)價(jià)水平；另一方面科技項(xiàng)目管理部門利用科技查新共享數(shù)據(jù)可更好地分析我國(guó)科技成果的分布及科技創(chuàng)新整體發(fā)展態(tài)勢(shì)，強(qiáng)化科技成果的規(guī)范管理，跟進(jìn)新科技成果動(dòng)態(tài)，推動(dòng)科技創(chuàng)新工作的持續(xù)開展［9］。

3　科技查新信息資源共享模型

隨著我國(guó)科技創(chuàng)新發(fā)展步伐的加快、技術(shù)創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，使得科技查新的需求量也不斷增加，在科技查新的過程中積累了許多有價(jià)值信息，如用戶信息、行業(yè)專家信息、查新報(bào)告、技術(shù)資料、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、技術(shù)可行性報(bào)告等?？萍疾樾滦畔①Y源共享模型需要對(duì)查新流程中涉及的信息進(jìn)行分類管理。公開用戶信息、文獻(xiàn)原文、技術(shù)資料、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等資源，涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，需要征得權(quán)利人許可，簽訂相關(guān)協(xié)議。形成查新報(bào)告這個(gè)過程屬創(chuàng)造性勞動(dòng)，在征得查新員的同意下，可將項(xiàng)目名稱、相關(guān)文獻(xiàn)、查新結(jié)論部分在成員單位以及主管部門范圍內(nèi)共享，這對(duì)提高查新質(zhì)量、避免科研重復(fù)立項(xiàng)、提高科研管理效率有著重要意義［10］。

目前，科技查新的服務(wù)對(duì)象范圍呈現(xiàn)出多樣性和廣泛性，涉及各大中型企事業(yè)單位、科研機(jī)構(gòu)、高校、政府管理部門以及參與科技創(chuàng)新的團(tuán)體等。根據(jù)目前的查新現(xiàn)狀，從查新用戶、查新機(jī)構(gòu)、科研管理部門3個(gè)層面對(duì)于查新共享信息的不同需求出發(fā)，構(gòu)建了基于多元查新信息數(shù)據(jù)的共享服務(wù)模型（圖1）。

如圖1所示，根據(jù)科技查新工作過程中產(chǎn)生的信息流以及面向用戶，采用了層次結(jié)構(gòu)技術(shù)構(gòu)建系統(tǒng)，建立3層架構(gòu)的科技查新信息資源共享服務(wù)模型，將那些原本為一體，但功能完整、邏輯相對(duì)獨(dú)立的系統(tǒng)切割開來。共享服務(wù)模型在邏輯上分為3層體系結(jié)構(gòu)，即數(shù)據(jù)層、管理層和服務(wù)層。

（1）科技查新共享數(shù)據(jù)在模型的最底層，根據(jù)查新質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求，對(duì)用戶信息、查新報(bào)告、技術(shù)資料、行業(yè)專家信息等多元數(shù)據(jù)進(jìn)行加工、分類、規(guī)范化整理，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的同步與統(tǒng)一，封裝后向運(yùn)行管理層提供統(tǒng)一數(shù)據(jù)接口。

（2）管理層向下調(diào)用數(shù)據(jù)層各種數(shù)據(jù)信息資源，向上解析服務(wù)層的請(qǐng)求，可提供用戶管理、質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)維護(hù)、日志管理等有效機(jī)制保證信息的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。

圖1　科技查新信息資源共享模型

（3）服務(wù)層是與用戶交互的窗口，用戶可直接通過應(yīng)用層提供的網(wǎng)頁界面提交用戶可視化檢索、統(tǒng)計(jì)分析、參考咨詢等個(gè)性化需求。

該模型通過設(shè)立統(tǒng)一的管理體系對(duì)安全基礎(chǔ)設(shè)施、安全技術(shù)保障進(jìn)行管控，可針對(duì)不同類別用戶的工作需要和使用權(quán)限設(shè)置分層次管理。通過口令設(shè)置或IP地址設(shè)置區(qū)分訪問，使系統(tǒng)在信息加工、傳播和服務(wù)等方面獲得安全而規(guī)范的技術(shù)保障，有效地防止各種非法復(fù)制和轉(zhuǎn)載行為的發(fā)生，保護(hù)權(quán)利人的利益。

為有效集成整合科技查新事實(shí)型數(shù)據(jù)資源，共享利用科技查新成果，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所聯(lián)合全國(guó)科技信息機(jī)構(gòu)或圖書館共同構(gòu)建“全國(guó)科技查新事實(shí)型數(shù)據(jù)庫”，并集成到科技查新共享平臺(tái)中，為上述共享服務(wù)模型的實(shí)現(xiàn)提供了基礎(chǔ)。截至2015年底，該平臺(tái)建設(shè)成員單位達(dá)26家，已經(jīng)共享查新數(shù)據(jù)40余萬條。

該平臺(tái)讓參與建設(shè)的科技查新機(jī)構(gòu)能夠利用積累起來的數(shù)據(jù)，用于科技查新項(xiàng)目查重、科技查新業(yè)務(wù)培訓(xùn)交流和進(jìn)行科研項(xiàng)目成果分析，繼而更有效地支持科技計(jì)劃項(xiàng)目的管理和實(shí)施。支持參建單位分布上傳、集中審核數(shù)據(jù)信息，滿足信息的批量上傳、下載、審校、編輯等加工需求，滿足開戶、授權(quán)、維護(hù)、日志等用戶管理需要，提供檢索、查重、瀏覽、統(tǒng)計(jì)等服務(wù)功能。支持多種權(quán)限認(rèn)證方式，提供有效的安全控制機(jī)制。各單位產(chǎn)生積累的科技查新數(shù)據(jù)可以通過一定技術(shù)手段，經(jīng)過格式轉(zhuǎn)換后上載到數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。

4　科技查新信息資源共享的關(guān)鍵技術(shù)

4.1查新質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系

實(shí)現(xiàn)查新信息資源共享的前提需要按照查新工作質(zhì)量的結(jié)構(gòu)，參考以前發(fā)布的科技查新質(zhì)量的相關(guān)技術(shù)規(guī)范，結(jié)合現(xiàn)階段影響科技查新質(zhì)量的主要因素，對(duì)查新質(zhì)量指標(biāo)的分類、篩選、權(quán)重等方面進(jìn)行全面分析研究，重新建立科學(xué)全面、可操作性強(qiáng)、定性定量相結(jié)合的查新質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)體系，從而對(duì)共享科技查新信息質(zhì)量進(jìn)行統(tǒng)一管理、嚴(yán)格評(píng)價(jià)審核。

目前，由中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所牽頭，聯(lián)合多家查新機(jī)構(gòu)共同起草的《科技查新技術(shù)規(guī)范》已獲國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn)實(shí)施。該規(guī)范從技術(shù)層面對(duì)查新提出了嚴(yán)格要求，為了保障共享服務(wù)模型實(shí)現(xiàn)運(yùn)行，《科技查新技術(shù)規(guī)范》需要始終貫穿于模型各層次，所有查新資源必須遵循共同的質(zhì)量控制和技術(shù)約束。同時(shí)，查新報(bào)告信息的共享可促進(jìn)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的交流，相互探討學(xué)習(xí)，有助于提高查新人員自身的綜合素質(zhì)與業(yè)務(wù)能力。同時(shí)，對(duì)于共享的科技查新數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)一質(zhì)量控制審核，可以從很大程度上提高查新報(bào)告質(zhì)量。

4.2共享信息的數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)

在長(zhǎng)期的查新過程中，查新機(jī)構(gòu)積累了大量的歷史數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)背后隱藏著許多重要的信息。使這些信息得以有效利用，需要確定相應(yīng)的關(guān)聯(lián)規(guī)則作為核心數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，通過確定挖掘?qū)ο蠛投x挖掘任務(wù)，對(duì)查新共享數(shù)據(jù)的清洗、預(yù)處理、模式挖掘以及對(duì)委托單位、申報(bào)項(xiàng)目等要素進(jìn)行聚類分析，挖掘出委托單位、科技查新課題、申請(qǐng)科技項(xiàng)目、技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)等多要素之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，為科研人員追蹤技術(shù)熱點(diǎn)、查新機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)潛在用戶、科研管理部門制定決策等提供支持。

科技查新共享平臺(tái)參建單位根據(jù)數(shù)據(jù)庫建設(shè)協(xié)議和本單位的實(shí)際情況，按照統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，收集2006年以來的省部級(jí)以上科技查新事實(shí)型數(shù)據(jù)，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行加工整理，上傳符合格式要求的事實(shí)型數(shù)據(jù)。同時(shí)選派查新骨干人員對(duì)所上傳的數(shù)據(jù)進(jìn)行在線審核，進(jìn)行分類、主題標(biāo)引，為日后進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘分析提供一定基礎(chǔ)。

4.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，圖書館在大力引進(jìn)數(shù)據(jù)庫的同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題顯得更加突出。目前，查新機(jī)構(gòu)所用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫資源多為商業(yè)信息資源，無法進(jìn)行大規(guī)模共享。但對(duì)于一些小型專業(yè)性數(shù)據(jù)庫，由于價(jià)格高、使用率低，很多查新機(jī)構(gòu)沒有購買。針對(duì)這種情況，查新機(jī)構(gòu)可以聯(lián)合共享，以聯(lián)盟的形式與數(shù)據(jù)商集中統(tǒng)一購買，從而節(jié)約成本。

圖1模型中側(cè)重共享的是在查新工作創(chuàng)作過程中產(chǎn)生的有用信息，如查新報(bào)告等。查新部門在資源共享過程中應(yīng)合理使用受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作品，其中的用戶信息、技術(shù)資料、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、技術(shù)可行性報(bào)告等內(nèi)容需要通過許可授權(quán)將受知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的文獻(xiàn)資源納入共享系統(tǒng)。在提供科技查新共享資源的前期，處理好與用戶、機(jī)構(gòu)等權(quán)利人有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，簽訂相應(yīng)合同是非常重要的。之后在共享獲取資源使用的同時(shí)，也應(yīng)提醒使用者有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)社會(huì)效應(yīng)的最大化［11］。

4.4共享平臺(tái)示范構(gòu)建

目前，許多科技查新機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)工作平臺(tái)，采用基于協(xié)同的工作流程和基于角色的管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了科技查新工作的數(shù)字化、流程化管理，這為查新數(shù)據(jù)共享奠定了基礎(chǔ)。科技查新資源共享服務(wù)平臺(tái)的建設(shè)需要由各級(jí)科技查新機(jī)構(gòu)共同參與，根據(jù)不同角色用戶服務(wù)層面的需求，建立相關(guān)的門戶網(wǎng)站和聯(lián)盟協(xié)作共享平臺(tái)。利用網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化、協(xié)同化的建設(shè)手段，研究在搭建網(wǎng)絡(luò)軟硬件系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，如何實(shí)現(xiàn)多元異構(gòu)數(shù)據(jù)的整合。

根據(jù)共同的查新質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，科技查新共享平臺(tái)聯(lián)合參建單位實(shí)現(xiàn)分布上載、在線審校、集中審查加工資源數(shù)據(jù)的建設(shè)模式，并整合到共享平臺(tái)中［12］。系統(tǒng)對(duì)查新上傳、審核、元數(shù)據(jù)修改、瀏覽、檢索及賬戶管理、查新報(bào)告全文請(qǐng)求、科研項(xiàng)目分析數(shù)據(jù)管理的各種操作都要記錄日志，便于以后對(duì)會(huì)員單位的訪問行為進(jìn)行跟蹤與統(tǒng)計(jì)分析。后期，服務(wù)聯(lián)盟單位、科研管理部門可通過共享平臺(tái)提供統(tǒng)一對(duì)外服務(wù)窗口，挖掘信息的潛在價(jià)值，以最低成本、最便捷的方式提供最有價(jià)值的信息。

5　結(jié)語

隨著科技管理機(jī)構(gòu)的高度重視和社會(huì)各界對(duì)科技查新工作的逐漸認(rèn)同，查新信息資源共享是查新工作建設(shè)發(fā)展到一定階段的必然要求。今后，查新異構(gòu)數(shù)據(jù)整合是一個(gè)龐大、復(fù)雜的工作，盡管在技術(shù)上有很多先進(jìn)的方法可以實(shí)現(xiàn)，但是還有許多問題（如數(shù)據(jù)規(guī)范兼容、系統(tǒng)安全等）需作進(jìn)一步研究。科技查新信息資源共享服務(wù)需要各查新機(jī)構(gòu)通力合作，更需要與上級(jí)科研管理部門建立無縫聯(lián)接，才能發(fā)揮其最大的作用。

科技查新資源共建共享機(jī)制的進(jìn)一步完善，使其取得的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益更加得以顯現(xiàn)、進(jìn)行統(tǒng)一宣傳，會(huì)吸引更多的科研部門和企業(yè)前來委托查新。在大數(shù)據(jù)共享的基礎(chǔ)上建立長(zhǎng)期的科技查新項(xiàng)目跟蹤監(jiān)測(cè)與評(píng)價(jià)系統(tǒng)、將產(chǎn)業(yè)化前景好的項(xiàng)目推介給相關(guān)企業(yè).在產(chǎn)學(xué)研技術(shù)轉(zhuǎn)化之間起到橋梁作用，是科技查新發(fā)展的新動(dòng)力和新方向。

開展與推廣深層次的應(yīng)用服務(wù)，將信息轉(zhuǎn)化為知識(shí)，需要結(jié)合查新領(lǐng)域需求，進(jìn)一步研究信息共享服務(wù)的實(shí)施機(jī)制與實(shí)施方法，這樣才能體現(xiàn)查新信息資源共享的真正價(jià)值。在未來多元化的知識(shí)型信息服務(wù)需求作用下，查新服務(wù)信息資源共享必然會(huì)使查新的服務(wù)模式發(fā)生轉(zhuǎn)變，帶動(dòng)科技查新服務(wù)水平的全面提升，拓寬情報(bào)研究領(lǐng)域，使其逐步滲透到國(guó)家創(chuàng)新體系的各個(gè)層面。

［1］ 李麗婷.從科技查新看廈門市科研活動(dòng)特征［J］.廈門科技，2011（4）：22-27.

［2］ 張靜，王克奇.基于AHP-模糊數(shù)學(xué)的科技查新質(zhì)量評(píng)價(jià)研究［J］.農(nóng)業(yè)圖書情報(bào)學(xué)刊，2011（11）：16-19.

［3］ 侯林麗.基于模糊綜合評(píng)價(jià)方法的科技查新質(zhì)量可靠性分析［J］.情報(bào)科學(xué)，2011（9）：1318-1321，1330.

［4］ 周玉芳.知識(shí)圖譜視野下科技查新研究的發(fā)展分析［J］.現(xiàn)代情報(bào)，2012（6）：25-28，32.

［5］ 孫秀良，高彥靜，郭倩玲.區(qū)域查新站的協(xié)調(diào)互動(dòng)機(jī)制研究［J］.科技信息，2011（24）：452-453.

［6］ 季春，吳生高.科技成果查新信息源的建設(shè)與資源共享研究［J］.科技成果管理與研究，2010（3）：34-36，62.

［7］ 沈衛(wèi)紅.科技查新檔案信息資源的利用［J］.農(nóng)業(yè)圖書情報(bào)學(xué)刊，2007，19（10）：78-80.

［8］ 陳秀蓮，莫彬.科技查新檔案的管理與利用［J］.科技經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)，2008（7）：113-114.

［9］ 楊劍.淺議科技查新在科技項(xiàng)目管理工作中的協(xié)助支撐作用［J］.科技成果縱橫，2012（4）：7-9.

［10］ 劉媛.科技查新規(guī)范化管理探討［J］.情報(bào)探索， 2012 （8）：100-101.

［11］ 莊樂林. 網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中科技查新咨詢工作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)［J］. 石河子科技，2010（2）：6-7.

［12］ 趙捷，蘇靜，劉華，等.新時(shí)期科技查新工作的發(fā)展策略研究［J］.數(shù)字圖書館論壇，2012（7）： 21-26.

Study of Sharing for Information Resources of Sci-tech Novelty Retrieval

WANG Xiaoli， LIU Jie， SUN Jie
（Institute of Scientific and Technical Information of China， Beijing 100038）

Sci-tech novelty retrieval is a significant method of literature analysis and evaluation work， which closely related with technological innovation. This paper concerning the current existing problems with sci-tech novelty retrieval service， such as imbalanced regional development， lack of uniform normative management and lack of cooperation， according to the information flow and the different users in the process， construct a three-tier-architecture of Sci-tech novelty retrieval search information resource sharing service model. It analysis the key technology in the information resource sharing， such as quality standard system， data mining technology and intellectual property， in order to provide the construction of Sci-tech Novelty Retrieval sharing ideas and development proposals.

sci-tech novelty retrieval， information resource， sharing， service model， big data

G252.6

A

10.3772/j.issn.1674-1544.2016.01.017

王曉麗*（1981—），女，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所助理研究員，碩士，研究方向：數(shù)字資源共享；劉潔（1980—），女，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所助理研究員，碩士，研究方向：科技查新；孫潔（1980—），女，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所助理研究員，碩士，研究方向：科技查新。

2015年12月10日。