謝丹玫（上海電機學(xué)院圖書館　上海200240）

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從專利申請情報分析看應(yīng)用型本科院校的創(chuàng)新能力
——以上海電機學(xué)院為例

謝丹玫（上海電機學(xué)院圖書館上海200240）

通過對本校專利的申請類型、發(fā)明人、申請量、技術(shù)領(lǐng)域、申請人合作、專利法律狀態(tài)與維持情況、轉(zhuǎn)讓狀況以及發(fā)明專利授權(quán)進行分析，了解了本校作為應(yīng)用型本科院校的科技創(chuàng)新能力及競爭優(yōu)勢領(lǐng)域，并針對應(yīng)用型本科院校如何加強專利工作的引導(dǎo)和管理，建立激勵機制，提高科技創(chuàng)新能力提出對策建議。

專利申請專利分析專利管理創(chuàng)新能力

為加快建設(shè)現(xiàn)代職業(yè)教育體系，引導(dǎo)上海市屬本科高校主動適應(yīng)國家和地方經(jīng)濟社會發(fā)展需求，推進各高校應(yīng)用型本科試點專業(yè)內(nèi)涵建設(shè)，提高應(yīng)用型本科人才培養(yǎng)質(zhì)量［1］，應(yīng)加強對應(yīng)用型本科院校專利工作的領(lǐng)導(dǎo)和管理，加強應(yīng)用型本科院校專利工作的人才培養(yǎng)和隊伍建設(shè)。

專利文獻是記錄發(fā)明創(chuàng)造成果的重要載體，也是反映技術(shù)創(chuàng)新能力和實力的具有法律效力的文獻。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織統(tǒng)計，90%-95%的科技創(chuàng)新成果是以專利的形式體現(xiàn)出來，且成果僅僅出現(xiàn)于專利文獻中［2］。而專利數(shù)和論文數(shù)，是衡量一個單位創(chuàng)新能力的兩個主要方面。上海電機學(xué)院是上海市教委批準(zhǔn)的第一批上海市屬高校應(yīng)用型本科試點專業(yè)試點單位［3］，通過對本校專利信息的分析，可以了解應(yīng)用型本科院校科技創(chuàng)新能力及競爭優(yōu)勢領(lǐng)域。

1　數(shù)據(jù)來源

由于專利具有18個月的審查期，2014-2015兩年的專利數(shù)據(jù)不完整，本文通過廣東省專利大數(shù)據(jù)應(yīng)用服務(wù)系統(tǒng)網(wǎng)站檢索，對上海電機學(xué)院2009-2013年申請的中國專利進行信息分析。

2　研究結(jié)果分析

5年間，上海電機學(xué)院專利申請總量為1814件，全部為中國專利。其中，專利授權(quán)量為1382件，占專利申請總量的76.18%。

2.12009-2013年專利年度申請量

2009-2013年專利年度申請量見表1。由表1可看出，上海電機學(xué)院的專利申請量趨勢穩(wěn)步上升。其中實用新型專利占比最高，特別是最近兩年，申請量都超過60%；外觀設(shè)計專利的申請量逐漸降低；發(fā)明專利的申請在30%左右波動。此項數(shù)據(jù)表明，我校申請的專利，逐漸偏重于改進創(chuàng)新，但原始創(chuàng)新能力較欠缺。

表1　上海電機學(xué)院2009-2013年度各類專利申請量

一般來說，發(fā)明專利、實用新型和外觀設(shè)計三類專利，無論是從申請審查條件還是專利權(quán)保護時間都有較大區(qū)別，通常發(fā)明專利的技術(shù)創(chuàng)新水平含金量要高于實用新型和外觀設(shè)計專利，更能代表一個組織的技術(shù)創(chuàng)新水平。上海電機學(xué)院發(fā)明專利和實用新型專利的申請量呈指數(shù)上升趨勢（見圖1），分別是y=43.7618* E （SD=4.7262，R=0.9975）和Y=39.6229* E0.4461*X（ SD=34.4797，R=0.9734）。外觀設(shè)計專利申請則有所下降，可見，自從上海電機學(xué)院升本（2009年）后，技術(shù)創(chuàng)新能力得到了逐步提高。

圖1　發(fā)明專利和實用新型專利隨時間（年）的變化

2.2發(fā)明人分析

（1）活躍發(fā)明人分析

發(fā)明人是發(fā)明專利的創(chuàng)造者，了解發(fā)明人對于高校技術(shù)創(chuàng)新特別是技術(shù)合作具有重要意義。由于申請量較多的專利基本可以體現(xiàn)各高校的技術(shù)核心，因此，統(tǒng)計各高校申請量位于前20位技術(shù)領(lǐng)域的專利申請與授權(quán)情況，可以大致看出各高校的技術(shù)競爭優(yōu)勢及差異，了解專利技術(shù)格局及自身狀況。我校專利申請量排名前20的發(fā)明人數(shù)據(jù)見表2。從表2可以看出專利申請量排名前20申請總數(shù)為1202件，占全校專利申請總量的一半以上。機械學(xué)院、電氣學(xué)院、高職學(xué)院等申請的專利比較多，其中比較活躍的發(fā)明人是高職學(xué)院杜浩明、電氣學(xué)院王致杰、機械學(xué)院辛紹杰，其專利申請量都在100件以上。值得一提的是，在專利申請量排名前20名的發(fā)明人中，有朱正清、張克松、陳斌等7位同學(xué)，他們的專利量均在35件以上，在專利申請方面的成績比較突出，這也從側(cè)面反映了我校比較注重在校學(xué)生的科技創(chuàng)新活動。

表2　2009-2013年專利申請量排名前20的發(fā)明人排序

*專利占比=專利申請數(shù)量/20人專利申請總量*100 **發(fā)明專利授權(quán)率=發(fā)明授權(quán)/發(fā)明申請量*100

發(fā)明專利是否獲得授權(quán)，是衡量發(fā)明專利質(zhì)量的標(biāo)志。由表2可知，發(fā)明專利的申請量占總申請量的14.39%，發(fā)明專利在前20名發(fā)明人的申請量中也處于較低水平，提示有待于從總體上提高發(fā)明專利申請的質(zhì)量。發(fā)明專利授權(quán)率為48.55%，授權(quán)率較低。其中，機械學(xué)院教師辛紹杰發(fā)明專利申請量最多為20件，授權(quán)10件，授權(quán)率為50%；機械學(xué)院教師孫會發(fā)明專利申請量為12件，授權(quán)9件，授權(quán)率為75%，授權(quán)率最高。

本校專利申請的一個突出特點是學(xué)生的專利申請，共有362件，占總申請量的30.12%。申請項數(shù)最多的是電氣學(xué)院學(xué)生朱正清，共申請了78項，發(fā)明專利申請量為7件，授權(quán)4件，發(fā)明專利授權(quán)率為57.14%。

（2）各院系申請專利數(shù)量分析

2009-2013年前20名專利發(fā)明人單位排名列于表3（升序）。從表3得知，機械學(xué)院排名第一，占前20名專利發(fā)明人專利總量的44.76%。這提示機械學(xué)院專業(yè)技術(shù)人員的專利意識強，也說明機械學(xué)院科技人員的科技實力較強。

表3　2009-2013年前20名專利發(fā)明人單位排名

2.3專利申請技術(shù)領(lǐng)域分析

專利蘊涵著大量的技術(shù)信息。通過對技術(shù)領(lǐng)域的專利信息分析進行統(tǒng)計學(xué)上的量化分析，可以客觀地對機構(gòu)技術(shù)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)發(fā)展歷史、現(xiàn)狀與趨勢進行判斷，獲取所需信息。本研究采用國際專利分類（International Patent Classification，縮寫為IPC）法。通過統(tǒng)計我校發(fā)明和實用新型1535件專利所屬的技術(shù)領(lǐng)域，得到上海電機學(xué)院專利申請IPC 分類的情況。我校申請發(fā)明和實用新型專利的涉及面廣，包含了IPC的A-H的所有8個大部，分布在84個大類中。在這8個大部的技術(shù)領(lǐng)域中，以A部“人類生活必需”最為突出，申請量為378件，占發(fā)明及使用新型專利申請量的24.62%。這說明我校的發(fā)明專利與改善人民生活息息相關(guān)。其次為B部“作業(yè)或運輸”，申請量為346件，占發(fā)明及使用新型專利申請量的22.54%。這說明我校的發(fā)明專利與促進國民經(jīng)濟發(fā)展息息相關(guān)。

（1）發(fā)明專利申請量技術(shù)領(lǐng)域分析

我校申請的專利中，發(fā)明專利包含了IPC 的A-H的所有8個大部，分布在67個大類中。在這8個大部的技術(shù)領(lǐng)域中，以G部“物理”最為突出，申請量為208件，占發(fā)明專利申請量的34.27%；其次為H 部“電學(xué)”，申請量為145件，占發(fā)明及使用新型專利申請量的23.89%。

（2）實用新型專利申請量技術(shù)領(lǐng)域分析

我校申請的實用新型專利中包含了IPC的A-H的所有8個大部，分布在73個大類中，在這8個大部的技術(shù)領(lǐng)域中，以A 部“人類生活必需”最為突出，申請量為303件，占發(fā)明及使用新型專利申請量的32.65%；其次為B部“作業(yè)或運輸”，申請量為237件，占發(fā)明及使用新型專利申請量的22.54%。

2.4專利申請人合作分析

在2009-2013年間我校申請的1814件中國專利中，合作專利數(shù)為152件，占申請專利總數(shù)的8.38%。合作單位21個，其中與企業(yè)合作36件，其他高校4件，研究所116件，個人1件。我校與上海電氣集團有限公司、上海電氣集團股份有限公司中央研究所、上海重型機器廠有限公司等機構(gòu)合作比較密切，共同申請的專利較多。原因為：（1）上海電機學(xué)院前身為上海電氣集團下屬高等院校，目前為上海市教委與上海電氣（集團）總公司共建院校；（2）我校與上海重型機器廠在2012年建立了大型鑄鍛件制造技術(shù)產(chǎn)學(xué)研合作中心。

2.5專利法律狀態(tài)與維持情況

《中華人民共和國專利法》［4］規(guī)定，發(fā)明專利的保護期限為20年，實用新型和外觀設(shè)計專利的保護期限為10年，均從申請日起算。維持時間長的專利，通常是技術(shù)創(chuàng)新價值和經(jīng)濟價值較高的專利。本校申請的專利的法律狀態(tài)信息列于表4。本校所有申請專利的2009年的生存率僅為8.93%，提示本校所有專利生存期短，應(yīng)該采取措施，提高生存期。

表4　專利法律狀態(tài)分析

2.6專利轉(zhuǎn)讓狀況分析

本校2009-2013年申請發(fā)明的專利中，共轉(zhuǎn)讓專利23件，全部為發(fā)明專利，占全部發(fā)明專利的3.79%。受讓的專利權(quán)人主要是國網(wǎng)上海市電力公司（17件）、神亞自動化設(shè)備（萊州）有限公司（5件），上海電機學(xué)院自用（1件）。轉(zhuǎn)讓的專利分布在IPC的6個大部，其中B部“作業(yè)或運輸”類最大，專利量為6件。

2.7發(fā)明專利授權(quán)分析

在三種專利類型中，發(fā)明專利因其授權(quán)經(jīng)過實質(zhì)審查，被認為是質(zhì)量更好、技術(shù)含量更高的專利，可以用來衡量單位的科技創(chuàng)新能力。專利授權(quán)量是指該年度申請的專利當(dāng)中獲取授權(quán)的專利數(shù)量。由于發(fā)明專利是實質(zhì)審查，只有被證明未公開過且有價值的發(fā)明才授予專利權(quán)，所以該指標(biāo)可用于揭示申請專利的質(zhì)量。2009-2013年間我校發(fā)明專利授權(quán)量信息見表5。

從表5中可以看出，2009-2013年間我校發(fā)明專利授權(quán)量穩(wěn)步提升，變化與專利申請量的年度變化趨勢基本一致，其授權(quán)量與申請量呈正相關(guān)。2013年還有大部分的專利處于實審階段（64.32%），所以對授權(quán)量會產(chǎn)生一定的影響。平均授權(quán)率為23.06%，顯然這個授權(quán)率偏低，表明應(yīng)該下大力氣提高專利的申請質(zhì)量，本質(zhì)是提高專業(yè)人員的創(chuàng)新思維和能力。要采取一些激勵措施，激發(fā)專業(yè)人員的創(chuàng)新思維和能力。從轉(zhuǎn)移來看，整個5年間轉(zhuǎn)移比例為3.79%，說明我校專利轉(zhuǎn)讓處于較低水平，同我校應(yīng)用型本科院校的建設(shè)目標(biāo)不匹配。

表5　發(fā)明專利授權(quán)分析表

3　結(jié)論

近年來，我國高校專利申請數(shù)量呈現(xiàn)高速增長態(tài)勢，在國內(nèi)專利總量中占有重要地位，特別是發(fā)明專利比例較高，但也存在著失效專利多、可轉(zhuǎn)化專利少的短板［5］。制定高校專利戰(zhàn)略，有助于加強高校專利統(tǒng)籌工作，明確專利發(fā)展的方向，將專利管理提升到戰(zhàn)略部署的高度，對高校科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新能力的提升具有重大意義。

3.1專利申請分析結(jié)論

（1）單位專利申請：上海電機學(xué)院對專利申請比較重視，有一定的專利申請工作基礎(chǔ)。從全部的7個二級工科專業(yè)學(xué)院來看，以申請數(shù)據(jù)前20的申請者所屬單位統(tǒng)計，二級學(xué)院申請量最多的是機械學(xué)院，五年共申請538件，占申請總量的29.66%，年均107.6件。但二級單位間發(fā)展不平衡，電子信息學(xué)院與汽車學(xué)院沒有人進入前20位。

（2）學(xué)生專利申請：鼓勵學(xué)生參加科技實踐活動是上海電機學(xué)院專利工作方面的一大亮點。在本文統(tǒng)計的5年間，學(xué)生申請專利共362件，年均72.4件。申請專利最多的學(xué)生是電氣學(xué)院的學(xué)生朱正清，在本文統(tǒng)計的5年間共申請了78件，年均15.6件，是專利申請高產(chǎn)的學(xué)生。

（3）產(chǎn)學(xué)研結(jié)合專利申請：產(chǎn)學(xué)研結(jié)合專利申請是上海電機學(xué)院專利工作方面的另一大亮點。在本文統(tǒng)計的5年間，共申請了152件。合作單位中，既有企業(yè)也有研究單位。與企業(yè)合作申請的優(yōu)勢是為專利轉(zhuǎn)讓服務(wù)于實體經(jīng)濟發(fā)展創(chuàng)造了有利條件。

3.2專利的法律及轉(zhuǎn)移狀態(tài)分析結(jié)論

在本文統(tǒng)計的2009-2013年間申請的1814件專利中，到目前仍處于有效的法律狀態(tài)的有841件，占總量的46.36%，處于失效的法律狀態(tài)的有819件，占總量的45.15%。本校2009年所申請專利的生存率僅為8.93%，提示本校所有專利生存期短，應(yīng)該采取措施，提高生存期。2009-2013年申請發(fā)明的專利中，共轉(zhuǎn)出專利23件，占全部發(fā)明專利的3.79%。這個轉(zhuǎn)移率明顯低于上海地區(qū)高校5.7%的均值近2.0%［6］。

4　建議

（1）在當(dāng)前創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展及大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的環(huán)境下，要加強專利工作重要意義的宣傳。

（2）加強專利工作的組織和領(lǐng)導(dǎo)，改革現(xiàn)有科研考核體系，逐漸把注重專利申請量為主的考核指標(biāo)，轉(zhuǎn)到知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新與運用并重的指標(biāo)上。

（3）建立和培養(yǎng)精良的研究團隊，充分利用和挖掘現(xiàn)有平臺資源，構(gòu)建適合本校的專利戰(zhàn)略。

（4）應(yīng)利用第一批上海市屬高校應(yīng)用型本科試點專業(yè)建設(shè)單位的優(yōu)勢，加強校企合作，搭建平臺，為企業(yè)解決技術(shù)難題。

［1］教育部國家發(fā)展改革委財政部關(guān)于引導(dǎo)部分地方普通本科高校向應(yīng)用型轉(zhuǎn)變的指導(dǎo)意見［EB/OL］.［2015-12-26］.http：//www. moe.edu.cn/srcsite/A03/moe_1892/moe_630/2 01511/t20151113_218942.html.

［2］贠強，陳穎健.從專利的角度看我國高校技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀問題［J］.科技管理研究，2010（15）.

［3］關(guān)于批準(zhǔn)第一批上海市屬高校應(yīng)用型本科試點專業(yè)建設(shè)名單的通知［EB/OL］.［2015-12-23］.http：//www.shmec.gov.cn/html/xxg k/201504/418322015002.php.

［4］中華人民共和國專利法［EB/OL］.［2015-12-26］. http：//www.gov.cn/flfg/2008-12/28/content_118 9755.htm.

［5］陳振英，陳國鋼，殷之明.專利視角下高?？萍紕?chuàng)新水平比較——“十一五”期間我國C9大學(xué)的發(fā)明專利計量分析［J］.情報雜志，2013（7）：143-147.

［6］陸亦愷，張善杰，劉曉琴，等.基于有效專利的高校專利現(xiàn)狀分析及對策［J］.現(xiàn)代情報，2015，35（3）：91-96，108.

謝丹玫副研究館員，上海電機學(xué)院圖書館閔行管理部主任。