周菲菲，王永春，李朝陽

(1,3.天津師范大學(xué) 教育科學(xué)學(xué)院，天津 300387；2.天津師范大學(xué) 人事處，天津 300387)

?

美國貝勒大學(xué)學(xué)生學(xué)術(shù)誠信的保障體系

周菲菲1，王永春2，李朝陽3

(1,3.天津師范大學(xué) 教育科學(xué)學(xué)院，天津 300387；2.天津師范大學(xué) 人事處，天津 300387)

美國研究型大學(xué)在推行學(xué)術(shù)研究的時(shí)候，關(guān)注學(xué)生的“學(xué)術(shù)誠信”，重視科研聲譽(yù)。在研究型大學(xué)中享有盛譽(yù)的貝勒大學(xué)把學(xué)術(shù)誠信看做是一種“榮譽(yù)”,建立了學(xué)術(shù)誠信保障體系：成立學(xué)術(shù)誠信辦公室和榮譽(yù)委員會(huì)，規(guī)定教師和學(xué)生在學(xué)術(shù)誠信方面應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，制定榮譽(yù)守則及違反榮譽(yù)守則案件的審理程序。貝勒大學(xué)通過成立專門機(jī)構(gòu)、制定政策和懲罰措施，為學(xué)生和教師營造了良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，引導(dǎo)學(xué)術(shù)誠信,規(guī)范學(xué)生的科研行為,保持學(xué)校良好的科研聲譽(yù)。借鑒貝勒大學(xué)的經(jīng)驗(yàn)，中國高校在制定學(xué)術(shù)誠信體系時(shí)，應(yīng)在誠信、道德、公正、正直的理念指導(dǎo)下，制定具體的學(xué)術(shù)保障機(jī)制、學(xué)術(shù)實(shí)施路徑和學(xué)術(shù)評估制度。大學(xué)應(yīng)制定學(xué)術(shù)榮譽(yù)手冊，建立學(xué)術(shù)誠信激勵(lì)和約束機(jī)制，在日常的教育中讓學(xué)生了解一些有關(guān)學(xué)術(shù)誠信的常識(shí)性知識(shí)，把大學(xué)生的在校學(xué)術(shù)表現(xiàn)納入個(gè)人的誠信系統(tǒng)，進(jìn)一步地規(guī)范、引導(dǎo)大學(xué)生的學(xué)術(shù)研究。

美國貝勒大學(xué)；研究型大學(xué)；學(xué)術(shù)誠信；學(xué)術(shù)道德

美國研究型大學(xué)在推行學(xué)術(shù)研究的時(shí)候，關(guān)注學(xué)生的“學(xué)術(shù)誠信”(Academic Integrity)。在美國研究型大學(xué)中享有美譽(yù)的貝勒大學(xué)(Baylor University)成立于1854年，是美國德克薩斯州(Texas)韋科市(Waco)的一所歷史最悠久的基督教大學(xué)。建校至今培養(yǎng)了傳教士、牧師、德克薩斯州政府官員、專業(yè)運(yùn)動(dòng)員、財(cái)富500強(qiáng)公司(fortune 500 companies)主管等大批人才。貝勒大學(xué)被“卡內(nèi)基教學(xué)促進(jìn)基金會(huì)”(Carnegie Foundation for the Advancement of Teaching)評為研究成果豐碩的研究型大學(xué)[1]。作為研究型大學(xué)，科研是貝勒大學(xué)的一項(xiàng)重要活動(dòng)。作為基督教大學(xué)，教義要求人們應(yīng)有良好的道德，包括正直、誠實(shí)守信、內(nèi)在與外在統(tǒng)一等品質(zhì)，因此，貝勒大學(xué)十分重視學(xué)術(shù)誠信，并把學(xué)術(shù)誠信看做是一種“榮譽(yù)”(honor)。

在英語語境中，“誠信”(integrity)意為保持誠實(shí)和極強(qiáng)的道德準(zhǔn)則的一種狀態(tài)，誠信強(qiáng)調(diào)道德的正直。誠信是一種個(gè)人的選擇，這種選擇代表了一個(gè)人的長期的、堅(jiān)定的道德、精神和倫理準(zhǔn)則[2]。從道德規(guī)范角度來講，誠信是正直、誠實(shí)以及恰當(dāng)?shù)男袨椤Ｒ虼?，誠信是人的內(nèi)在信仰與外在行為統(tǒng)一的一種美德[3]。學(xué)術(shù)誠信就是要遵守學(xué)術(shù)研究的道德規(guī)范，開展學(xué)術(shù)活動(dòng)時(shí)誠實(shí)守信。

在這些理念的基礎(chǔ)上，為促進(jìn)學(xué)生的學(xué)術(shù)誠信，貝勒大學(xué)建立了學(xué)術(shù)誠信保障體系：成立學(xué)術(shù)誠信辦公室(Office of Academic Integrity)和榮譽(yù)委員會(huì)(Honor Council)，規(guī)定教師和學(xué)生在學(xué)術(shù)誠信方面應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，制定榮譽(yù)守則(Honor Code)及違反榮譽(yù)守則案件的審理程序(Procedures)，如圖1所示。

圖1　貝勒大學(xué)學(xué)生學(xué)術(shù)誠信保障體系

一、學(xué)術(shù)誠信辦公室和榮譽(yù)委員會(huì)的職責(zé)

1.學(xué)術(shù)誠信辦公室

學(xué)術(shù)誠信辦公室在基督教的教義下，營造學(xué)術(shù)誠信的校園文化。學(xué)生在貝勒大學(xué)進(jìn)行科學(xué)研究時(shí)遵守的道德準(zhǔn)則，對學(xué)生今后職業(yè)和個(gè)人生活會(huì)產(chǎn)生重要影響。因此，學(xué)術(shù)誠信辦公室對學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)誠信的宣傳，讓學(xué)生了解榮譽(yù)守則，養(yǎng)成學(xué)術(shù)誠信的習(xí)慣，了解違反學(xué)術(shù)誠信帶來的后果。

貝勒大學(xué)成立學(xué)術(shù)誠信辦公室有明確的目標(biāo)： ①每年學(xué)術(shù)誠信辦公室應(yīng)給學(xué)生宣傳、解釋學(xué)術(shù)誠信的目的和作用，對學(xué)術(shù)誠信作用進(jìn)行年度評審，確保學(xué)術(shù)誠信的目的與作用和貝勒大學(xué)整體目標(biāo)一致。②學(xué)術(shù)誠信辦公室對榮譽(yù)準(zhǔn)則進(jìn)行宣傳和解釋，確保榮譽(yù)準(zhǔn)則的實(shí)施，并對榮譽(yù)準(zhǔn)則進(jìn)行年度評審。③學(xué)術(shù)誠信辦公室應(yīng)協(xié)助榮譽(yù)委員會(huì)(Honor Council)出版榮譽(yù)守則，以保證貝勒大學(xué)的學(xué)生都能了解榮譽(yù)守則。④學(xué)術(shù)誠信辦公室應(yīng)在榮譽(yù)準(zhǔn)則的框架下，以公平、客觀、合理的方式對每一個(gè)違反榮譽(yù)準(zhǔn)則的案件作出回應(yīng)。⑤學(xué)術(shù)誠信辦公室通過組織學(xué)生討論學(xué)術(shù)誠信、學(xué)術(shù)任務(wù)，讓學(xué)生了解基督教的核心教義。⑥學(xué)術(shù)誠信辦公室負(fù)責(zé)安排學(xué)生參與學(xué)術(shù)誠信學(xué)生咨詢委員會(huì)(Academic Integrity Student Advisory Board)，并為學(xué)生提供專業(yè)培訓(xùn)，使學(xué)生能做好榮譽(yù)委員會(huì)的工作。⑦學(xué)術(shù)誠信辦公室為在榮譽(yù)委員會(huì)擔(dān)任職務(wù)的教師和學(xué)生提供專業(yè)培訓(xùn)，以便他們能勝任工作。⑧學(xué)術(shù)誠信辦公室應(yīng)主動(dòng)為所有學(xué)生提供培訓(xùn)，避免學(xué)生違反榮譽(yù)準(zhǔn)則。⑨學(xué)術(shù)誠信辦公室應(yīng)保存違反榮譽(yù)準(zhǔn)則案件的檔案，每學(xué)期向?qū)W校匯報(bào)。⑩學(xué)術(shù)誠信辦公室負(fù)責(zé)監(jiān)督違反榮譽(yù)準(zhǔn)則案件裁決的執(zhí)行[4]。學(xué)術(shù)誠信辦公室的目標(biāo)有利于更好地執(zhí)行學(xué)校的學(xué)術(shù)誠信政策，協(xié)助教師和學(xué)生解決學(xué)術(shù)誠信的問題，并通過創(chuàng)造學(xué)術(shù)誠信的校園文化，使學(xué)校在學(xué)術(shù)上更加卓越。

2.榮譽(yù)委員會(huì)

貝勒大學(xué)榮譽(yù)委員會(huì)的主要職責(zé)，是負(fù)責(zé)處理學(xué)生和教師之間無法自行解決的違反榮譽(yù)守則的案件，榮譽(yù)委員會(huì)需要判斷學(xué)生是否真的違反了榮譽(yù)守則。一旦確定學(xué)生違反了榮譽(yù)守則，就要對學(xué)生作出相應(yīng)的處罰。同時(shí)，榮譽(yù)委員會(huì)協(xié)助學(xué)校宣傳榮譽(yù)守則。

榮譽(yù)委員會(huì)由主席、副主席和委員組成，共20名成員，學(xué)生和教師各10名。參與榮譽(yù)委員會(huì)的學(xué)生的成績平均分須達(dá)到3.0以上，并且在參與榮譽(yù)委員會(huì)后，平均成績要保持在2.5以上。學(xué)生委員由教務(wù)主任和副校長任命，教師委員從每個(gè)學(xué)院和學(xué)校圖書館選出。主席和副主席由校長在10名教師委員中提名并任命。在處理違反榮譽(yù)守則的緊急案件時(shí)，若學(xué)生委員人數(shù)不足，主席可以從紀(jì)律委員會(huì)(Disciplinary Committee)、學(xué)生法庭(Student Court)、學(xué)術(shù)誠信學(xué)生咨詢委員會(huì)中，臨時(shí)選出符合榮譽(yù)委員會(huì)學(xué)生委員要求的學(xué)生，以便及時(shí)處理案件[5]。

二、學(xué)術(shù)誠信中教師和學(xué)生的責(zé)任

貝勒大學(xué)鼓勵(lì)教師、行政人員以及其他的利益相關(guān)者都參與到維護(hù)學(xué)術(shù)誠信中來，共同承擔(dān)培養(yǎng)學(xué)生學(xué)術(shù)誠信的任務(wù)，對學(xué)生進(jìn)行榮譽(yù)準(zhǔn)則的宣傳和講解。在維護(hù)學(xué)術(shù)誠信的過程中，最為重要的角色是教師和學(xué)生，因此，明確教師和學(xué)生在學(xué)術(shù)誠信方面的責(zé)任是至關(guān)重要的。

1.教師的責(zé)任

不同學(xué)科的教師授課方式不同，同樣，在進(jìn)行學(xué)術(shù)誠信教育的過程中也會(huì)有所不同，貝勒大學(xué)給教師提出大眾化的策略，明確教師在學(xué)術(shù)誠信中應(yīng)負(fù)的責(zé)任，供不同學(xué)科的教師對學(xué)生提供學(xué)術(shù)誠信教育： ①課程的課程大綱中加入榮譽(yù)守則的陳述。②在課堂上強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)誠信的重要性，對學(xué)生宣傳學(xué)術(shù)誠信對自身、對課程以及對貝勒大學(xué)的重要性。③對學(xué)生講明如何規(guī)范引用其他學(xué)者的成果。④教師應(yīng)以身作則，在講義中規(guī)范引用其他學(xué)者的成果。⑤告誡學(xué)生不知如何引用時(shí)，及時(shí)與授課教師溝通。⑥確保自己所教授的學(xué)生了解什么是違反榮譽(yù)準(zhǔn)則的行為，引導(dǎo)學(xué)生不要違反榮譽(yù)準(zhǔn)則。教授學(xué)生如何正確引用網(wǎng)絡(luò)資料。⑦對學(xué)生講明課程的考試要求，以及如何通過正當(dāng)途徑獲得與考試相關(guān)的資料。⑧如果教師發(fā)現(xiàn)學(xué)生不在乎學(xué)術(shù)誠信，可以與榮譽(yù)委員會(huì)主席或?qū)W術(shù)誠信辦公室主任溝通解決[6]。教師在培養(yǎng)學(xué)生誠信、公平、相互尊重和責(zé)任感，以及營造學(xué)術(shù)誠信的氛圍時(shí)有不可替代的作用。因此，教師認(rèn)真履行這些職責(zé)，可有效降低學(xué)生違反榮譽(yù)準(zhǔn)則的可能性。

2.學(xué)生的責(zé)任

貝勒大學(xué)希望學(xué)生都可以自覺遵守榮譽(yù)守則，維護(hù)學(xué)術(shù)誠信，學(xué)校認(rèn)為學(xué)生有義務(wù)自覺了解榮譽(yù)守則及違反榮譽(yù)守則的處理措施。因此，學(xué)校明確了學(xué)生在學(xué)術(shù)誠信中的責(zé)任： ①仔細(xì)閱讀授課教師的課程大綱及課堂要求，認(rèn)真學(xué)習(xí)教師提供的榮譽(yù)準(zhǔn)則。②認(rèn)識(shí)到學(xué)術(shù)誠信的重要性，了解引用規(guī)范。③如對引用規(guī)則和其他科研準(zhǔn)則有不清楚的方面，及時(shí)與教師溝通。④了解違反榮譽(yù)守則的具體內(nèi)容，避免發(fā)生違反榮譽(yù)守則的行為，正確使用網(wǎng)絡(luò)資源。⑤了解授課教師的作業(yè)和考試要求，了解授課教師明確規(guī)定的違反學(xué)術(shù)誠信的行為。⑥學(xué)生應(yīng)該了解觸犯榮譽(yù)守則的處理措施[7]。

三、榮譽(yù)守則的內(nèi)容

貝勒大學(xué)期望學(xué)生能在學(xué)術(shù)研究中做到誠實(shí)守信，因此制定了榮譽(yù)守則，讓學(xué)生了解什么是學(xué)術(shù)誠信。貝勒大學(xué)榮譽(yù)守則明確了規(guī)范范圍、學(xué)術(shù)行為的內(nèi)容以及違反榮譽(yù)守則的行為。

1.榮譽(yù)守則的規(guī)范范圍及學(xué)術(shù)行為的內(nèi)容

貝勒大學(xué)學(xué)術(shù)組織包括文理學(xué)院(College of Arts and Sciences)、漢卡莫商學(xué)院(Hankamer School of Business)、教育學(xué)院(School of Education)、工程與計(jì)算機(jī)科學(xué)學(xué)院(School of Engineering and Computer Science)、研究生院(Graduate School)、榮譽(yù)學(xué)院(Honors College)、圖書館(University Libraries)、音樂學(xué)院(School of Music)、路易斯·赫林頓護(hù)理學(xué)院(Louise Herrington School of Nursing)、喬治·W. 特魯特神學(xué)院(George W. Truett Theological Seminary)以及社會(huì)工作學(xué)院(School of Social Work)。

榮譽(yù)守則所規(guī)范的學(xué)術(shù)行為是指影響學(xué)生成績或獲得學(xué)位的所有行為。學(xué)術(shù)行為主要包括：考試、作業(yè)、教師安排的課外任務(wù)、匯入課程成績的作業(yè)及課程成績的部分活動(dòng)。

2.違反榮譽(yù)守則的行為

貝勒大學(xué)為讓學(xué)生清楚什么是違反榮譽(yù)守則的行為，學(xué)校對違規(guī)行為進(jìn)行詳細(xì)分類，明確規(guī)定以下16種行為都屬于違反榮譽(yù)守則的行為： ①把他人成果的全部或某一部分作為自己的課程作業(yè)提交，以期獲得學(xué)分。②在提交的作業(yè)中，引用他人成果，并未對成果的原作者進(jìn)行介紹，未對引用的部分進(jìn)行注釋、腳注或其他任何說明。③把已提交的作業(yè)，再次交給其他課程。④未得到授課教師的許可，與他人合作完成課程作業(yè)。⑤未經(jīng)允許進(jìn)入或企圖進(jìn)入存放考試試卷的地方。⑥在開卷考試中，使用未經(jīng)授課教師允許的參考資料。⑦替其他同學(xué)參加考試或讓其他同學(xué)替自己參加考試。⑧在考試前，向他人提供獲取的考試相關(guān)信息。⑨參加考試后，向其他尚未參加該科目考試的同學(xué)泄露考試內(nèi)容。⑩未經(jīng)允許從學(xué)校圖書館拿走學(xué)術(shù)資料?！?1為了獲得學(xué)術(shù)利益或經(jīng)濟(jì)利益(例如投遞簡歷和實(shí)習(xí))，謊報(bào)自己的成績，或?yàn)橄莺ζ渌麑W(xué)生而歪曲事實(shí)?！?2為獲得不公平的學(xué)術(shù)優(yōu)勢，未按授課教師的要求完成作業(yè)或考試。○13提前獲得考試相關(guān)信息，還繼續(xù)參加考試。無論該信息是否是學(xué)生故意獲取，都算作違反榮譽(yù)守則。○14發(fā)現(xiàn)其他學(xué)生違反榮譽(yù)守則，未向榮譽(yù)委員會(huì)或教師舉報(bào)?！?5違反榮譽(yù)守則的學(xué)生在案件審理前與榮譽(yù)委員會(huì)成員接觸。○16篡改、偽造學(xué)術(shù)文件，例如成績單、病假條等。

通過明確違反榮譽(yù)守則的行為，可以使學(xué)生更好地遵守守則，營造良好的學(xué)術(shù)環(huán)境。一旦有學(xué)生違反了榮譽(yù)守則，就需要啟動(dòng)違反榮譽(yù)守則案件的審理程序，審理程序包括報(bào)告違反榮譽(yù)守則的案件、案件聽證會(huì)、懲罰措施及上訴等環(huán)節(jié)。

四、違反榮譽(yù)守則案件的審理程序

1.報(bào)告違反榮譽(yù)守則的案件

其一，授課教師。如果授課教師懷疑自己授課班級(jí)的學(xué)生有違反榮譽(yù)守則的行為，授課教師有兩種處理方式：授課教師自己處理案件、榮譽(yù)委員會(huì)處理案件。第一種，由授課教師自己處理案件。如果授課教師希望自己直接與學(xué)生聯(lián)系，處理學(xué)生違反榮譽(yù)守則的案件，教師必須在發(fā)現(xiàn)違反榮譽(yù)守則行為后的21日之內(nèi)，與學(xué)生說明案件，展開調(diào)查。如果教師認(rèn)為需要更多時(shí)間來進(jìn)行深入調(diào)查，可以在發(fā)現(xiàn)違反榮譽(yù)守則行為后的21日之內(nèi)向榮譽(yù)委員會(huì)主席申請延長調(diào)查時(shí)間，如榮譽(yù)委員會(huì)主席認(rèn)為延長時(shí)間對案件調(diào)查有益，可以批準(zhǔn)教師適當(dāng)延長時(shí)間，具體延長時(shí)間由榮譽(yù)委員會(huì)主席確定。教師通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)學(xué)生確實(shí)有違反榮譽(yù)守則的行為，應(yīng)向?qū)W術(shù)誠信辦公室提交報(bào)告，描述違反榮譽(yù)守則的具體行為以及教師的處理結(jié)果。學(xué)術(shù)誠信辦公室保留報(bào)告原件，建立該生的違反榮譽(yù)守則的檔案，把報(bào)告副本給學(xué)生。學(xué)術(shù)誠信辦公室如果發(fā)現(xiàn)學(xué)生有前科，就會(huì)把該生的檔案提交給榮譽(yù)委員會(huì)，由榮譽(yù)委員會(huì)決定是否對學(xué)生附加其他懲罰措施。學(xué)術(shù)誠信辦公室通知學(xué)生，并把檔案提交給榮譽(yù)委員會(huì)。如果教師通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)學(xué)生沒有違反榮譽(yù)守則的行為，則不需提交任何報(bào)告，對學(xué)生的指控隨即撤銷，案件結(jié)束。第二種，由榮譽(yù)委員會(huì)處理案件。如果授課教師對學(xué)生違反榮譽(yù)守則的行為十分確定，并選擇向榮譽(yù)委員會(huì)報(bào)案，對學(xué)生的處理權(quán)由教師轉(zhuǎn)移到榮譽(yù)委員會(huì)，榮譽(yù)委員會(huì)對案件進(jìn)行聽證并作出處理。

其二，被指控的學(xué)生。被指控違反榮譽(yù)守則的學(xué)生，如果對教師自行處理案件的結(jié)果不滿意，可在收到學(xué)術(shù)誠信辦公室報(bào)告副本21日內(nèi)向榮譽(yù)委員會(huì)報(bào)告案件。榮譽(yù)委員會(huì)對案件進(jìn)行聽證，并給出處理結(jié)果。

其三，案件目擊者。學(xué)生、教師(非涉案學(xué)生的授課教師)發(fā)現(xiàn)有學(xué)生正在進(jìn)行或已經(jīng)做了違反榮譽(yù)守則的行為，目擊者在發(fā)現(xiàn)該行為的7日內(nèi)向該生的授課教師或榮譽(yù)委員會(huì)報(bào)告案件。如案件直接報(bào)告給榮譽(yù)委員會(huì)，榮譽(yù)委員會(huì)聯(lián)系該案件學(xué)生的授課教師，向授課教師反映案件，由教師決定是由自己處理還是交給榮譽(yù)委員會(huì)處理。

報(bào)告案件的程序充分考慮了各方因素，從授課教師、被指控的學(xué)生到案件目擊者都參與其中，讓全校師生共同維護(hù)學(xué)術(shù)誠信，充分尊重當(dāng)事教師和學(xué)生的權(quán)利，當(dāng)事教師有權(quán)利決定由誰來處理案件。

2.案件聽證會(huì)

對于報(bào)告給榮譽(yù)委員會(huì)的案件，榮譽(yù)委員會(huì)將安排聽證會(huì)，出席聽證會(huì)的法定人數(shù)為至少3名教師和3名學(xué)生。如果榮譽(yù)委員會(huì)委員認(rèn)為自己無法對學(xué)生是否違反榮譽(yù)守則作出判斷或無法不帶有偏見地給出結(jié)論，可以申請自動(dòng)放棄參與聽證資格。委員的申請?zhí)岢龊?，榮譽(yù)委員會(huì)全體人員進(jìn)行投票，同意票超過2/3，委員就可放棄參與聽證會(huì)的資格。聽證會(huì)的程序是：通知被指控的學(xué)生和申訴人、確定聽證會(huì)日期、確定聽證會(huì)人員、榮譽(yù)委員會(huì)裁定以及后期工作。

第一步，通知被指控的學(xué)生和申訴人。案件上報(bào)給榮譽(yù)委員會(huì)之后，榮譽(yù)委員會(huì)主席在10日內(nèi)以書面形式告知申訴人和被指控學(xué)生，告知被指控行為發(fā)生的日期、地點(diǎn)、申訴人持有的證據(jù)等。如果申訴人有紙質(zhì)材料證明被控學(xué)生有違反榮譽(yù)守則的行為，學(xué)術(shù)誠信辦公室保管這些證明材料。在聽證會(huì)召開前，被控學(xué)生有權(quán)充分了解這些材料。

第二步，確定聽證會(huì)日期。榮譽(yù)委員會(huì)在接到案件后開始認(rèn)定。聽證會(huì)在榮譽(yù)委員會(huì)通知學(xué)生3日后召開，遇到學(xué)校節(jié)假日或聽證會(huì)參與人數(shù)不夠法定人數(shù)的情況，榮譽(yù)委員會(huì)主席可根據(jù)情況對時(shí)間做出調(diào)整。

第三步，確定聽證會(huì)人員。出于對被控學(xué)生隱私保護(hù)的考慮，榮譽(yù)委員會(huì)對聽證會(huì)人員有嚴(yán)格的限制。只有榮譽(yù)委員會(huì)委員、申訴人、被指控學(xué)生、證人、學(xué)術(shù)誠信辦公室主任才能參加聽證會(huì)。被指控學(xué)生的律師、申訴人的律師都不允許出席聽證會(huì)。學(xué)術(shù)誠信辦公室主任出席聽證會(huì)只是為了協(xié)助榮譽(yù)委員會(huì)的工作，并不具有投票權(quán)。

第四步，聽證會(huì)。聽證會(huì)由榮譽(yù)委員會(huì)主席主持。如主席因故不能參加，則由副主席主持。聽證會(huì)的主要任務(wù)是被指控學(xué)生和申訴人進(jìn)行證據(jù)陳述。榮譽(yù)委員會(huì)通過雙方的陳述，根據(jù)證言和證據(jù)判斷被控學(xué)生是否違反了榮譽(yù)守則。被控學(xué)生和申訴人在聽證會(huì)上都可提供書面證據(jù)或人證。為確保被指控學(xué)生和申訴人得到公正的審判，所有出席聽證會(huì)的榮譽(yù)委員會(huì)都可向證人提問，被指控學(xué)生和申訴人也可以向?qū)Ψ降淖C人提問。

榮譽(yù)委員會(huì)主席在聽證會(huì)的過程中有自由裁量權(quán)，主席可隨時(shí)要求休庭。主席通過對被指控學(xué)生、申訴人以及證人提問，剔除一些不相關(guān)的、不重要的及重復(fù)性的證據(jù)，使案件更加清晰，從而引導(dǎo)榮譽(yù)委員會(huì)得出公平、公正的判決。

第五步，榮譽(yù)委員會(huì)裁定案件。在被指控學(xué)生和申訴人雙方陳述證據(jù)后，榮譽(yù)委員會(huì)根據(jù)證據(jù)對案件進(jìn)行投票判決。在榮譽(yù)委員會(huì)討論和投票時(shí)，當(dāng)事雙方需離場。多數(shù)委員投票認(rèn)為被指控學(xué)生違反了榮譽(yù)守則，就會(huì)裁定學(xué)生違反榮譽(yù)守則。一旦榮譽(yù)委員會(huì)作出被指控學(xué)生違反榮譽(yù)守則的裁定，就需要對被指控學(xué)生采取相應(yīng)的懲罰措施。

第六步，后期工作。在聽證會(huì)結(jié)束后，榮譽(yù)委員會(huì)主席向教師、被指控學(xué)生、學(xué)術(shù)誠信辦公室報(bào)告審理結(jié)果，向行政副校長和教導(dǎo)主任提供聽證會(huì)總結(jié)報(bào)告。如果裁定學(xué)生違反了榮譽(yù)守則，主席還需提供對學(xué)生的懲罰意見。

3.懲罰措施

由于案件報(bào)告有兩種方式，對被指控學(xué)生的懲罰措施也分兩種：授課教師的懲罰措施和榮譽(yù)委員會(huì)的懲罰措施。

其一，授課教師的懲罰措施。授課教師認(rèn)定學(xué)生違反了榮譽(yù)守則，可以對學(xué)生進(jìn)行如下處理：課程作業(yè)不及格、重新提交作業(yè)、測驗(yàn)不及格及課程不及格等。若教師認(rèn)為學(xué)生違反榮譽(yù)守則的行為十分嚴(yán)重，達(dá)到了留校察看、停課、開除的程度，授課教師應(yīng)把案件匯報(bào)給榮譽(yù)委員會(huì)，由榮譽(yù)委員會(huì)進(jìn)行處理。

其二，榮譽(yù)委員會(huì)的懲罰措施。如榮譽(yù)委員會(huì)裁定被指控學(xué)生違反榮譽(yù)守則，行政副校長和教導(dǎo)主任根據(jù)榮譽(yù)委員會(huì)提供的聽證會(huì)總結(jié)報(bào)告和懲罰意見，對被指控學(xué)生進(jìn)行懲罰，主要的懲罰措施有：留校察看、停課及開除。行政副校長和教導(dǎo)主任作出懲罰措施后，榮譽(yù)委員會(huì)負(fù)責(zé)告知被指控學(xué)生的懲罰結(jié)果。

留校察看意味著被指控學(xué)生還可繼續(xù)在學(xué)校學(xué)習(xí)，但是學(xué)生的一些活動(dòng)受到限制，只能參與特定的活動(dòng)。在留校察看期間，學(xué)生被要求參加社區(qū)服務(wù)或特定的教育課程。停課意味著學(xué)生在一段時(shí)間內(nèi)不能參與學(xué)校的任何活動(dòng)。開除是最為嚴(yán)重的處罰，意味著學(xué)生不再是該校學(xué)生，不能再參與學(xué)校的任何活動(dòng)。

4.上訴

榮譽(yù)委員會(huì)作出裁定、行政副校長和教導(dǎo)主任給出懲罰措施之后，學(xué)生如果認(rèn)為裁決和懲罰措施不合理，可以提起上訴。上訴分為對裁定的上訴和對懲罰措施的上訴。

其一，對裁定的上訴。被指控學(xué)生可在接到裁定后5日內(nèi)，向行政副校長和教導(dǎo)主任提起上訴。行政副校長和教導(dǎo)主任重新審核聽證會(huì)記錄，同時(shí)對學(xué)生提起上訴時(shí)提交的證據(jù)進(jìn)行審核。如行政副校長和教導(dǎo)主任認(rèn)為榮譽(yù)委員會(huì)的裁決不合理，則推翻榮譽(yù)委員會(huì)的裁決，重新做出裁決，如認(rèn)為榮譽(yù)委員會(huì)裁決合理，則駁回學(xué)生的上訴。如學(xué)生認(rèn)為行政副校長和教導(dǎo)主任對上訴的處理還不合理，可向校長提起上訴。校長重新審核聽證會(huì)記錄，并同行政副校長和教導(dǎo)主任一起討論案件。根據(jù)審核結(jié)果，校長做出最終裁決。

其二，對懲罰措施的上訴。被指控學(xué)生如認(rèn)為懲罰措施不合理，可向校長提起上訴。結(jié)合學(xué)生成績，校長做出終審意見。一般來說，校長的處理意見有三種：懲罰措施合理，駁回學(xué)生上訴；修改懲罰措施或重新做出懲罰決定；取消懲罰。

五、啟　　示

貝勒大學(xué)學(xué)術(shù)誠信保障體系有效保障了學(xué)校良好的學(xué)術(shù)氛圍。研究表明：在沒有頒布學(xué)術(shù)誠信措施的大學(xué)，有43%-75%的學(xué)生承認(rèn)自己曾經(jīng)做過有違學(xué)術(shù)道德的行為[8]。而在貝勒大學(xué)，學(xué)生違反榮譽(yù)準(zhǔn)則案件的比例較低，如表1所示。

表1　2007/2015年貝勒大學(xué)四種違反榮譽(yù)守則行為的案件次數(shù)[9]

從表1可以看出，2015年貝勒大學(xué)沒有發(fā)生學(xué)生觸犯學(xué)術(shù)誠信的案件。從整體上看，2007年到2015年這四類案件數(shù)量發(fā)生的概率都較小，足見貝勒大學(xué)學(xué)術(shù)誠信保障體系取得了較好的效果。

通過對貝勒大學(xué)學(xué)術(shù)誠信保障體系的研究看出，貝勒大學(xué)通過成立專門機(jī)構(gòu)、制定政策和懲罰措施，為學(xué)生和教師營造了良好的學(xué)術(shù)環(huán)境，引導(dǎo)學(xué)術(shù)誠信和規(guī)范學(xué)生的科研行為是學(xué)校保持良好科研聲譽(yù)的重要舉措。在對案件的處理中，充分考慮教師和學(xué)生雙方的利益和權(quán)利，給予教師充分的自主權(quán)，給予學(xué)生上訴的權(quán)利，這為貝勒大學(xué)提高學(xué)校的學(xué)術(shù)聲譽(yù)起到了重要作用。

1.建立大學(xué)生學(xué)術(shù)誠信保障體系

以貝勒大學(xué)的學(xué)術(shù)誠信保障體系為借鑒，在誠信、道德、公正、正直的理念的指導(dǎo)下，建立一套學(xué)術(shù)誠信的保障體系，制定具體的學(xué)術(shù)目標(biāo)、學(xué)術(shù)動(dòng)力、學(xué)術(shù)保障機(jī)制、學(xué)術(shù)實(shí)施路徑和學(xué)術(shù)評估體制等，使其在大學(xué)的科研系統(tǒng)里能切實(shí)有效地運(yùn)轉(zhuǎn)。

2.制定學(xué)術(shù)榮譽(yù)手冊

制定學(xué)學(xué)術(shù)榮譽(yù)手冊(Honor Handbook)，在榮譽(yù)手冊中明確規(guī)定學(xué)生學(xué)術(shù)誓言(pledge)、榮譽(yù)守則的政策(Honor Code Policy)和學(xué)術(shù)懲罰措施等，讓學(xué)生較早樹立學(xué)術(shù)誠信和學(xué)術(shù)道德的意識(shí)。在榮譽(yù)手冊的指導(dǎo)下，進(jìn)一步規(guī)范大學(xué)生的學(xué)術(shù)態(tài)度。

3.建立學(xué)術(shù)誠信激勵(lì)和約束機(jī)制

目前，中國高校對大學(xué)生(研究生)的科研主要是從量化的角度來考慮，這導(dǎo)致一些學(xué)生為了完成科研任務(wù)量，通過不當(dāng)方式進(jìn)行“學(xué)術(shù)交易”。通過對貝勒大學(xué)的個(gè)案分析后發(fā)現(xiàn)，對學(xué)生的學(xué)術(shù)引導(dǎo)、學(xué)術(shù)激勵(lì)和學(xué)術(shù)約束也是不可忽視的環(huán)節(jié)。在日常的教育中讓學(xué)生了解一些有關(guān)學(xué)術(shù)誠信的常識(shí)性知識(shí)，把大學(xué)生的在校學(xué)術(shù)表現(xiàn)納入個(gè)人的誠信系統(tǒng)，進(jìn)一步地規(guī)范、引導(dǎo)大學(xué)生的學(xué)術(shù)研究。

[1]Baylor University. History[EB/OL]. http://www.baylor.edu/about/index.php?id=88778,2015-11-20.

[2]Barbara Killinger.Integrity:Doing the Right Thing for the Right Reason[M].Quebec, Canada: McGill-Queen's University Press,2010:12.

[3]John Louis Lucaites，Celeste Michelle Condit, Sally Caudill. Contemporary Rhetorical Theory:a Reader[M].New York: Guilford Press,1999:92.

[4]Honor Council. Philosophy, Mission, Outcomes and Goals[M].Waco:Baylor University,2015:1-2.

[5]Honor Council. Honor Code Policy and Procedures[M].Waco:Baylor University,2015:8,1,1-3,3-4,4-5,9-13,5-6,14-15.

[6]Honor Council. What Faculty Can Do to Encourage Academic Integrity[M].Waco:Baylor University, 2015:1.

[7]Honor Council. Students and Academic Integrity[M].Waco:Baylor University,2015:1.

[8]Faculty Senate. Honor Handbook[M].Charlottesville:University of Virginia,2014:3.

[9]Honor Council. Reports by Violation Type[M].Waco:Baylor University,2015:5-15.

10.3963/j.issn.1672-8742.2016.03.009

2015 年天津師范大學(xué)“博士研究生學(xué)術(shù)新人”資助項(xiàng)目(2015BSXR)；天津師范大學(xué)校博士基金“基于學(xué)科建設(shè)的師資培訓(xùn)管理體系的研究與對策”(52WW1213)

周菲菲(1986-)，女，黑龍江佳木斯人，博士研究生，研究方向?yàn)橥鈬逃贰?/p>

王永春(1980-)，男，山東青州人，博士，研究方向?yàn)楦叩冉逃芾怼?/p>

G40-059.3

B

1672-8742(2016)03-0073-09

2016-01-04；編輯：榮翠紅)