周立雯

運用大數(shù)據(jù)分析提高軍工行業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警準(zhǔn)確度

周立雯

法律風(fēng)險預(yù)警準(zhǔn)確度的提高能夠有效支撐企業(yè)的防御性核心風(fēng)險管控，而大數(shù)據(jù)分析技術(shù)為預(yù)警準(zhǔn)確度的提升提供了技術(shù)通路。軍工行業(yè)應(yīng)提前做好信息化基礎(chǔ)建設(shè)和研究儲備，為軍工企業(yè)法律風(fēng)險防控贏得主動。

隨著國家法治化進程的加快和軍工行業(yè)自身業(yè)務(wù)的不斷發(fā)展，企業(yè)法律風(fēng)險的范圍不斷擴大，數(shù)量激增，形式多變，傳統(tǒng)的憑經(jīng)驗判斷風(fēng)險的做法已無法滿足企業(yè)的法律風(fēng)險管控要求。軍工企業(yè)通過建立法律風(fēng)險防控體系，設(shè)立風(fēng)險預(yù)警機制，對核心風(fēng)險提前預(yù)警，能使企業(yè)有針對性地進行風(fēng)險管控。但在實際操作中，法律風(fēng)險預(yù)警存在只能報警、不能預(yù)測的問題，預(yù)警準(zhǔn)確性有待提高。這里將分析預(yù)警不準(zhǔn)確的原因，結(jié)合大數(shù)據(jù)分析原理，探索提高法律風(fēng)險預(yù)警準(zhǔn)確度的可能通路，并對軍工行業(yè)的法律風(fēng)險防控戰(zhàn)略提出建議。

法律風(fēng)險預(yù)警的功能定位

法律風(fēng)險防控體系由風(fēng)險識別、量化測評分析、風(fēng)險管控、監(jiān)督改進四大模塊構(gòu)成，通過四個模塊的有序運行使企業(yè)法律風(fēng)險管控形成動態(tài)、完整的閉環(huán)。法律風(fēng)險預(yù)警是指在量化測評分析階段，收集樣本數(shù)據(jù)，選擇適合的測評方法，對法律風(fēng)險發(fā)生概率和法律風(fēng)險影響程度進行計算，并給出風(fēng)險預(yù)警區(qū)間指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險發(fā)生概率和風(fēng)險影響程度任一指標(biāo)達到預(yù)警值時，系統(tǒng)自動報警，提示企業(yè)決策者及時作出風(fēng)險決策。

法律風(fēng)險預(yù)警不準(zhǔn)確的原因

引起法律風(fēng)險的因素是多方面的，因素之間產(chǎn)生復(fù)雜的相互作用，共同形成法律風(fēng)險。但測評指標(biāo)的選取標(biāo)準(zhǔn)、指標(biāo)的權(quán)重設(shè)置，往往依靠專家的經(jīng)驗判斷，從邏輯上的因果關(guān)系進行推測和賦值，這就無法保證指標(biāo)選取的全面、準(zhǔn)確。

在測評方法的使用上也存在問題。量化測評方法分為客觀分析法和主觀分析法。客觀分析法是通過采集客觀數(shù)據(jù)，建立計算模型對數(shù)據(jù)進行計算分析得出測評結(jié)果，從而判斷風(fēng)險水平。企業(yè)往往采取小樣本抽樣的方法采集數(shù)據(jù)，這很難保證分析的準(zhǔn)確度。在企業(yè)法律風(fēng)險測評實踐中，有時風(fēng)險事件發(fā)生具有很高的不確定性，難以通過客觀的數(shù)據(jù)計算來得出風(fēng)險水平。這時可由專家或決策者進行主觀測評，這就是所謂主觀分析法。此法對定性風(fēng)險不失為一種合適的測評手段，但容易受到主觀因素影響，導(dǎo)致測評結(jié)果發(fā)生偏差。

大數(shù)據(jù)的概念、特點及國內(nèi)外戰(zhàn)略

大數(shù)據(jù)技術(shù)即是從大數(shù)據(jù)中快速獲得有價值信息的技術(shù)，其核心功能就是預(yù)測：基于對海量數(shù)據(jù)的收集和分析，建立模型預(yù)測未來某件事情的發(fā)生。全球各國已經(jīng)展開對大數(shù)據(jù)的應(yīng)用研究，研究范圍擴展到醫(yī)療、金融、軍事、零售、交通、人口統(tǒng)計等各個領(lǐng)域。

基于大數(shù)據(jù)將對社會乃至全球帶來的重大影響，美國于2012年3月宣布啟動大數(shù)據(jù)研究與開發(fā)計劃，以解決美國在科學(xué)與工程中諸多最緊迫的挑戰(zhàn)問題，實現(xiàn)教育與學(xué)習(xí)方式的轉(zhuǎn)變。我國政府也于2015年10月提出“實施國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略”，并在《“十三五”規(guī)劃綱要》中要求將大數(shù)據(jù)作為基礎(chǔ)性戰(zhàn)略資源，全面實施促進大數(shù)據(jù)發(fā)展行動，助力產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和社會治理創(chuàng)新。

大數(shù)據(jù)對提高法律風(fēng)險預(yù)警準(zhǔn)確度的可行性

一是通過大數(shù)據(jù)分析，可以發(fā)現(xiàn)事物和事物之間的相互關(guān)系，幫助其準(zhǔn)確找出風(fēng)險因素，架設(shè)起適當(dāng)?shù)闹笜?biāo)體系。在當(dāng)今信息化時代，我們擁有極大的數(shù)據(jù)資源、高級的機器計算能力，不再需要依靠單一的“先假設(shè)，再求證”的方法來尋找風(fēng)險因素。測評指標(biāo)的選取不再僅僅靠經(jīng)驗或小部分相似數(shù)據(jù)分析，而是通過采集文本、圖形、音頻、視頻等多格式海量數(shù)據(jù)，并通過數(shù)據(jù)分析模型對數(shù)據(jù)進行全景分析，幫助我們高效、準(zhǔn)確地找出風(fēng)險因素，架設(shè)起合適的指標(biāo)體系。

二是大數(shù)據(jù)對風(fēng)險事件的所有數(shù)據(jù)進行收集，信息無丟失，能提高微觀層面分析結(jié)果的準(zhǔn)確度。與抽樣分析不同，大數(shù)據(jù)對構(gòu)成本體的所有數(shù)據(jù)進行收集，數(shù)據(jù)種類既有歷史的、靜態(tài)的，也有場景的、動態(tài)的。分析某年度合同文本簽訂的法律風(fēng)險，以企業(yè)當(dāng)年簽訂的所有合同文本作為分析對象，采集合同簽訂的歷史數(shù)據(jù)如類型、份數(shù)、條款內(nèi)容、簽訂時間等，數(shù)據(jù)顆粒度細化到具體的單份合同，同時加入實時場景數(shù)據(jù)，對合同承辦人員在合同立項、草擬階段的行為數(shù)據(jù)進行收集。通過對合同簽訂整個數(shù)據(jù)庫的分析，能夠提高微觀層面分析的準(zhǔn)確性，甚至能推測出某個細分類型合同的簽訂狀況。

三是用人的邏輯思維作為大數(shù)據(jù)法律風(fēng)險預(yù)警結(jié)果的驗證手段，可以防止出現(xiàn)不必要的錯誤。在大數(shù)據(jù)采集中，數(shù)據(jù)采集量應(yīng)當(dāng)達到多大，也就是數(shù)據(jù)規(guī)模的閾值問題，可能影響分析結(jié)果出現(xiàn)系統(tǒng)性偏差。數(shù)據(jù)少于閾值，無法預(yù)警；數(shù)據(jù)達到閾值，則可以準(zhǔn)確預(yù)警；數(shù)據(jù)規(guī)模超過閾值，對于預(yù)警也沒有更多幫助，甚至可能因為混入錯誤數(shù)據(jù)而導(dǎo)致分析發(fā)生嚴重錯誤。因此在對如何確定閾值的問題給出解決方法以前，仍然需要以人的邏輯思維對分析結(jié)果進行驗證。恰當(dāng)?shù)尿炞C可以使大數(shù)據(jù)法律風(fēng)險預(yù)警結(jié)果更加準(zhǔn)確。

但是，引入大數(shù)據(jù)分析給法律風(fēng)險預(yù)警也帶來一些挑戰(zhàn)。首先，大數(shù)據(jù)也存在尚待突破的技術(shù)難題。在數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)方面，對大容量數(shù)據(jù)如何進行存儲、對多格式數(shù)據(jù)之間如何進行融合、數(shù)據(jù)處理的速度如何大幅提升等都需要解決；在大數(shù)據(jù)分析技術(shù)方面，大數(shù)據(jù)的異構(gòu)性、快速多變等使得傳統(tǒng)的數(shù)據(jù)計算方法不能有效進行支持，需要突破傳統(tǒng)計算的局限性，研究面向大數(shù)據(jù)的新型高效計算模式。

其次，使用大數(shù)據(jù)進行法律風(fēng)險預(yù)警可能帶來一些倫理和法律問題。例如對結(jié)果的過度預(yù)判會消減社會主體自由探索的勇氣，剝奪個人、企業(yè)、政府的決斷機會；數(shù)據(jù)的收集和使用可能侵犯個人隱私，侵犯數(shù)據(jù)所有權(quán)人的權(quán)利；大數(shù)據(jù)預(yù)測在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)的運用將導(dǎo)致地區(qū)性、階層性的信息壟斷，剝奪了偏遠貧困地區(qū)弱勢群體的平等競爭機會等。

最后，軍工行業(yè)的信息化基礎(chǔ)建設(shè)也存在一些問題。目前軍工行業(yè)因為受到傳統(tǒng)工作方式的影響，加上武器裝備保密的要求，采用內(nèi)網(wǎng)與互聯(lián)網(wǎng)物理隔離的方法，阻斷了內(nèi)外部數(shù)據(jù)的自由交互。同時，集團本部與下屬多層級企業(yè)之間的上下信息傳遞方法還停留在報表匯總數(shù)據(jù)、人工統(tǒng)計上報、實地走訪座談的階段，信息阻隔在各單位內(nèi)部。信息化建設(shè)程度不高，已有的信息系統(tǒng)之間相互孤立，極大降低了數(shù)據(jù)傳遞效率。

對運用大數(shù)據(jù)提高軍工行業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警準(zhǔn)確度的建議

一是軍工行業(yè)亟待整體布局法律風(fēng)險信息網(wǎng)絡(luò)，打通行業(yè)內(nèi)的法律風(fēng)險數(shù)據(jù)共享通道，形成統(tǒng)一的開放式信息化格局。隨著全球信息網(wǎng)絡(luò)化速度的加快，數(shù)據(jù)共享是未來的必然趨勢。軍工行業(yè)作為信息化社會格局中的重要行業(yè)，亟待打破信息隔離，創(chuàng)新手段以實現(xiàn)多層級之間的法律風(fēng)險信息共享。在信息化的時代，信息傳遞的落后使企業(yè)遭受的已經(jīng)不僅僅是經(jīng)營效率低下，而是無法有效駕馭風(fēng)險，在高成本的同時仍然負擔(dān)高風(fēng)險。軍工行業(yè)亟需在全行業(yè)范圍內(nèi)集中統(tǒng)一開展法律風(fēng)險的信息化戰(zhàn)略布局，通過集團總部、直屬單位和成員單位多級架構(gòu)設(shè)計，實現(xiàn)法律風(fēng)險信息的橫向溝通與縱向貫通，逐步建立起行業(yè)板塊一體化的法律風(fēng)險大數(shù)據(jù)系統(tǒng)，實現(xiàn)全級次主體的法律風(fēng)險數(shù)據(jù)共享。

二是軍工企業(yè)需要充分認識法律風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)與其他信息系統(tǒng)的區(qū)別。與財務(wù)系統(tǒng)、人力資源系統(tǒng)等偏重內(nèi)部管控的系統(tǒng)不同，法律風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)偏重于對法律風(fēng)險的準(zhǔn)確識別、預(yù)測。在全球一體化趨勢下，軍工企業(yè)乃至整個行業(yè)與社會、與全球的交互是密不可分的，引發(fā)法律風(fēng)險的因素也不單存在于企業(yè)內(nèi)部，而是內(nèi)外共同作用的結(jié)果。這就在客觀上要求預(yù)警系統(tǒng)必須以整個社會的法治現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，綜合評判企業(yè)與社會之間的有機互動，而不能將預(yù)警系統(tǒng)人為地阻隔在企業(yè)內(nèi)部。大部分軍工行業(yè)的核心法律風(fēng)險領(lǐng)域都不涉及國家秘密，法律風(fēng)險預(yù)警的信息化應(yīng)該朝著開放共享的思路設(shè)計。軍工企業(yè)可以嘗試創(chuàng)新信息架構(gòu)模式，研究對涉密與非涉密信息區(qū)域進行劃分管理，在保證涉密系統(tǒng)安全的前提下，對非涉密系統(tǒng)逐步放開，使風(fēng)險預(yù)警能夠充分借力互聯(lián)網(wǎng)信息，為大數(shù)據(jù)分析積累基礎(chǔ)。

三是建議軍工行業(yè)立足法律風(fēng)險整體防控戰(zhàn)略，加強基于大數(shù)據(jù)分析的法律風(fēng)險預(yù)警研究力度，推動預(yù)警指標(biāo)體系的升級重構(gòu)。以大數(shù)據(jù)為手段重構(gòu)軍工行業(yè)法律風(fēng)險預(yù)警指標(biāo)體系的關(guān)鍵，是整個軍工行業(yè)對大數(shù)據(jù)應(yīng)用于法律風(fēng)險防控的深刻理解和聯(lián)合研發(fā)的能力。大數(shù)據(jù)作為世界前沿學(xué)科，具有技術(shù)發(fā)展更新迅速的特點，沒有普適性成果可以為企業(yè)所用，民營企業(yè)已經(jīng)率先研究取得一定成果，并成功應(yīng)用于商業(yè)預(yù)測，引領(lǐng)著商業(yè)模式的變革。機會稍縱即逝，抓住了就是機遇，抓不住就是挑戰(zhàn)。軍工行業(yè)作為肩負國家國防科研巨大責(zé)任的行業(yè)，需要緊跟創(chuàng)新機遇，聯(lián)合高校和研究機構(gòu)，匯集各方研發(fā)力量，協(xié)同開展基于大數(shù)據(jù)分析的法律風(fēng)險預(yù)警研究，提前培養(yǎng)大數(shù)據(jù)法律風(fēng)險跨界人才，升級重構(gòu)適用于軍工企業(yè)和軍工行業(yè)法律風(fēng)險的預(yù)警指標(biāo)體系。

在當(dāng)前軍工行業(yè)面臨外部法律環(huán)境變化和內(nèi)部發(fā)展變革的雙重壓力的情況下，法律風(fēng)險預(yù)警準(zhǔn)確度的提高能夠有效支撐企業(yè)的防御性核心風(fēng)險管控。而大數(shù)據(jù)分析技術(shù)為預(yù)警準(zhǔn)確度的提升提供了技術(shù)通路。運用大數(shù)據(jù)深入推進法律風(fēng)險預(yù)警及法律風(fēng)險防控體系建設(shè)，已經(jīng)成為越來越現(xiàn)實的行動圖景。建議軍工行業(yè)提前做好信息化基礎(chǔ)建設(shè)和研究儲備，在即將到來的大數(shù)據(jù)信息時代為軍工企業(yè)法律風(fēng)險防控贏得主動。（中航工業(yè)成都飛機工業(yè)集團有限責(zé)任公司）