畢朝文

(本溪市社會(huì)主義學(xué)院， 遼寧　本溪　117000)

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非公企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力的互動(dòng)機(jī)制研究

畢朝文

(本溪市社會(huì)主義學(xué)院， 遼寧本溪117000)

[摘要]創(chuàng)新是增強(qiáng)非公企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的核心因素，也是非公企業(yè)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力。非公企業(yè)創(chuàng)新包含內(nèi)外兩方面的因素，即外部的創(chuàng)新環(huán)境和內(nèi)部的創(chuàng)新能力，而非公企業(yè)正是在創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力的相互作用、相互交融中實(shí)現(xiàn)自身的發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]非公企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境創(chuàng)新能力互動(dòng)機(jī)制

中共十八大以及十八屆三中全會(huì)以來(lái)，非公經(jīng)濟(jì)的地位有了深刻的變化：“公有制經(jīng)濟(jì)和非公有制經(jīng)濟(jì)都是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，都是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要基礎(chǔ)?！盵1](P5)而在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中非公經(jīng)濟(jì)占我國(guó)GDP總量的60%、稅收占比超50%，提供的就業(yè)機(jī)會(huì)占80%，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的投入占比超60%，新增就業(yè)貢獻(xiàn)率更是達(dá)到90%，這些數(shù)字充分說(shuō)明，“非公有制經(jīng)濟(jì)在支撐增長(zhǎng)、促進(jìn)創(chuàng)新、擴(kuò)大就業(yè)、增加稅收等方面具有重要作用”[1](P7)。在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中，創(chuàng)新能力的高低直接影響到企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的核心競(jìng)爭(zhēng)力，只有不斷提高非公企業(yè)的創(chuàng)新能力，才能更好地發(fā)揮非公經(jīng)濟(jì)在我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用。企業(yè)創(chuàng)新，包括創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新能力兩大因素。本文擬通過(guò)研究非公企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力的互動(dòng)機(jī)制，來(lái)推動(dòng)非公經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展。

一、非公企業(yè)創(chuàng)新的意義

2006年中共中央在《關(guān)于開(kāi)展創(chuàng)新型企業(yè)試點(diǎn)工作的通知》中列出了創(chuàng)新型企業(yè)應(yīng)具備的五個(gè)基本條件：具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，具有持續(xù)創(chuàng)新能力，具有行業(yè)帶動(dòng)性和自主品牌，具有較強(qiáng)的盈利能力和較高的管理水平，具有創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和文化。[2](P100-101)從中我們可以看出企業(yè)創(chuàng)新主要指的是技術(shù)創(chuàng)新。但事實(shí)上企業(yè)創(chuàng)新不僅僅是技術(shù)創(chuàng)新，它還應(yīng)包括組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新。因而，可以把非公企業(yè)創(chuàng)新定義為非公企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主品牌，依靠技術(shù)創(chuàng)新并與組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新組成的有機(jī)整體。

創(chuàng)新對(duì)于一個(gè)國(guó)家而言，是民族進(jìn)步的靈魂，國(guó)家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力，對(duì)于個(gè)人而言，是其人生價(jià)值實(shí)現(xiàn)的重要表現(xiàn)，而對(duì)于企業(yè)而言，則是其生存之本。鑒于非公經(jīng)濟(jì)重要地位和特殊作用，非公企業(yè)創(chuàng)新無(wú)論是對(duì)其自身，還是對(duì)國(guó)家或社會(huì)，都具有非常重要的意義。

首先，非公企業(yè)的創(chuàng)新有利于提升企業(yè)自身的盈利能力。任何企業(yè)一切行為的出發(fā)點(diǎn)在于盈利，非公企業(yè)也不例外，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，非公企業(yè)獲取更大利潤(rùn)離不開(kāi)創(chuàng)新。無(wú)論是技術(shù)創(chuàng)新，還是組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新都以盈利為目的。非公企業(yè)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新，采用先進(jìn)的技術(shù)、設(shè)備不斷提高勞動(dòng)生產(chǎn)率；通過(guò)管理創(chuàng)新，采用先進(jìn)的管理模式，充分發(fā)揮企業(yè)的人才優(yōu)勢(shì)；通過(guò)組織創(chuàng)新，優(yōu)化企業(yè)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)，起到1+1〉2的效果；通過(guò)市場(chǎng)創(chuàng)新，提供適銷對(duì)路的產(chǎn)品和服務(wù)。這些創(chuàng)新都能在一定程度上提高非公企業(yè)的效益，增加其盈利空間。

其次，非公企業(yè)的創(chuàng)新能使企業(yè)擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主品牌等核心競(jìng)爭(zhēng)力。按照微笑曲線理論(如圖一)，產(chǎn)品附加值高的在曲線兩端，一端是技術(shù)、專利即自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，另一端是品牌和服務(wù)，低附加值則處于曲線的底端，即組裝、制造。這告訴我們，作為非公企業(yè)僅是停留在低端的產(chǎn)品加工與制造領(lǐng)域，其利潤(rùn)空間是非常小的。以國(guó)內(nèi)某一個(gè)生產(chǎn)U盤企業(yè)為例，假如一U盤價(jià)值100元，其制造成本50元，支付外國(guó)的專利費(fèi)用45元，其利潤(rùn)只有5元，要想取得高額的利潤(rùn)，就必須擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這必須依賴于創(chuàng)新。此外，品牌也是企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)，一些大公司的品牌價(jià)值就值上百億美元甚至上千億，如2013年福布斯全球最具價(jià)值品牌排行榜位居首位的蘋果僅品牌價(jià)值就高達(dá)1043億美元。品牌的締造離不開(kāi)創(chuàng)新，因而，要培育非公企業(yè)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主品牌，必須加大非公企業(yè)的創(chuàng)新力度。

最后，非公企業(yè)的創(chuàng)新能夠完善國(guó)家的創(chuàng)新體系。創(chuàng)新是一個(gè)龐大的體系，在我國(guó)，創(chuàng)新已成為國(guó)家戰(zhàn)略，已經(jīng)形成了國(guó)家創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新體系。這些創(chuàng)新體系既包括大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，也包括政府的基金和規(guī)劃類的組織和機(jī)構(gòu)。但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，這些以營(yíng)利為目的的非公企業(yè)將會(huì)成為這些創(chuàng)新體系的核心組成。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最為活躍的主體，非公企業(yè)要在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，就必須不斷創(chuàng)新，而其自身的創(chuàng)新反之必然會(huì)成為國(guó)家和區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分。

圖一

二、非公企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力

創(chuàng)新是一個(gè)系統(tǒng)，它的成功一方面依賴于外部的創(chuàng)新環(huán)境，另一方面依賴于自身的創(chuàng)新能力。

(一)非公企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境

非公企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境指的是影響非公企業(yè)創(chuàng)新的各個(gè)外部因素所組成的一個(gè)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)。這一系統(tǒng)應(yīng)包括國(guó)家的激勵(lì)政策、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善程度、金融發(fā)展水平，科教發(fā)展?fàn)顩r等。

一是國(guó)家的激勵(lì)政策。事實(shí)上，全球許多國(guó)家和地區(qū)紛紛出臺(tái)各種政策來(lái)激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，鼓勵(lì)新興戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)發(fā)展，我國(guó)也不例外。我國(guó)主要采取兩種方式：國(guó)家補(bǔ)貼政策和稅收減免政策。通過(guò)國(guó)家財(cái)政補(bǔ)貼對(duì)非公企業(yè)的技術(shù)研發(fā)加大支持力度，通過(guò)減免稅收來(lái)扶持具有一定創(chuàng)新能力的非公企業(yè)發(fā)展。

二是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善程度。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的最大特點(diǎn)就是其開(kāi)放性，這能促使資本、技術(shù)、人才等因素的自由流動(dòng)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，非公企業(yè)可以通過(guò)多種方式吸收引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行二次創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)技術(shù)與管理創(chuàng)新的本土化。

三是金融發(fā)展水平。金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的血液，企業(yè)的發(fā)展與金融發(fā)展水平密切相關(guān)，其對(duì)非公企業(yè)的創(chuàng)新具有明顯的促進(jìn)作用。非公企業(yè)的發(fā)展需要良好的融資環(huán)境，如技術(shù)創(chuàng)新需要大量的資金投入，而完備的金融體系可以為他們提供充足的貸款支持。

四是科教發(fā)展?fàn)顩r。包括高校在內(nèi)的教育機(jī)構(gòu)、科研機(jī)構(gòu)在企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮著重大的作用，這些機(jī)構(gòu)是知識(shí)、技術(shù)產(chǎn)生與傳播的源泉，也是高端人才培養(yǎng)的搖籃，能為非公企業(yè)創(chuàng)新提供源源不斷的技術(shù)和智力資源。另外，企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境還包括一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與政治因素，等等。

(二)非公企業(yè)的創(chuàng)新能力

企業(yè)的創(chuàng)新能力是企業(yè)創(chuàng)新的內(nèi)核。創(chuàng)新能力最早被定義為“組織成功采納或?qū)嵤┬滤枷?、新工藝及新產(chǎn)品的能力”[3]，也就是創(chuàng)新能力包含著開(kāi)拓思想的創(chuàng)造能力、工藝或產(chǎn)品的技術(shù)研發(fā)能力，也包含著組織作為主體的組織架構(gòu)能力，還包含產(chǎn)品或服務(wù)的營(yíng)銷能力。因此企業(yè)的創(chuàng)新能力可以定義為企業(yè)為實(shí)現(xiàn)其創(chuàng)新戰(zhàn)略，由其組織創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、管理創(chuàng)新能力、市場(chǎng)創(chuàng)新能力組成的一種整體能力。

非公企業(yè)的創(chuàng)新能力一般通過(guò)這樣的過(guò)程表現(xiàn)出來(lái)：首先根據(jù)自己的創(chuàng)新戰(zhàn)略提出具有創(chuàng)見(jiàn)性的思想，對(duì)技術(shù)進(jìn)行可行性與先進(jìn)性評(píng)估，決定是否研發(fā)；其次，投入科研資金和人才，組織人員進(jìn)入產(chǎn)品研發(fā)過(guò)程；最后，應(yīng)用該技術(shù)進(jìn)行規(guī)模性生產(chǎn)與市場(chǎng)營(yíng)銷。這里面體現(xiàn)的是非公企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與市場(chǎng)創(chuàng)新能力，而組織管理能力在其間起引導(dǎo)和支撐作用。這一過(guò)程可明示為：非公企業(yè)的創(chuàng)新決策——?jiǎng)?chuàng)新技術(shù)的研發(fā)——?jiǎng)?chuàng)新技術(shù)的生產(chǎn)應(yīng)用——投入市場(chǎng)轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益，在這些環(huán)節(jié)中，組織與管理能力貫穿其中。

非公企業(yè)的創(chuàng)新是創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力互動(dòng)作用的結(jié)果，要實(shí)現(xiàn)非公企業(yè)的創(chuàng)新必須把二者有機(jī)結(jié)合起來(lái)。

三、非公企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力的互動(dòng)機(jī)制

非公企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力相互影響、相互交融，并在非公企業(yè)的創(chuàng)新體系中形成多種互動(dòng)機(jī)制。

(一)相互影響機(jī)制

創(chuàng)新環(huán)境是外在因素，創(chuàng)新能力是內(nèi)生因素，二者相互影響的。一方面創(chuàng)新環(huán)境影響到非公企業(yè)的創(chuàng)新能力。國(guó)家的財(cái)政補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠政策直接影響到非公企業(yè)的創(chuàng)新決策，非公企業(yè)在創(chuàng)新方面依賴國(guó)家政策的扶持，這些優(yōu)惠政策的穩(wěn)定與否，事涉非公企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略的確定，影響其能否把提升創(chuàng)新能力作為核心競(jìng)爭(zhēng)力來(lái)抓。長(zhǎng)期穩(wěn)定的優(yōu)惠政策能激發(fā)非公企業(yè)及其研發(fā)人員的創(chuàng)新潛能和創(chuàng)新積極性；開(kāi)放的市場(chǎng)能使資源在全球范圍內(nèi)流動(dòng)，尤其是先進(jìn)資金與技術(shù)的流入，能推動(dòng)非公企業(yè)在原技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行二次創(chuàng)新，提高自身技術(shù)創(chuàng)新能力，也能夠?qū)W習(xí)外國(guó)先進(jìn)的管理經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合本企業(yè)的實(shí)際情況，探索企業(yè)的組織架構(gòu)與管理模式，提高管理與組織能力；完善的金融體系不但可以為提升非公企業(yè)創(chuàng)新能力創(chuàng)造融資平臺(tái)，為企業(yè)研發(fā)提供充足的資金支持，而且發(fā)達(dá)的金融系統(tǒng)還可以通過(guò)評(píng)估投資項(xiàng)目、公司監(jiān)管等途徑,推動(dòng)那些有可能成功實(shí)施科技研發(fā)的企業(yè)脫穎而出,進(jìn)而加快企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化速度；大學(xué)等高等教育機(jī)構(gòu)和國(guó)家科技研發(fā)部門，可以為企業(yè)培養(yǎng)人才，甚至可以直接進(jìn)行科研成果轉(zhuǎn)讓，使之迅速轉(zhuǎn)化，促進(jìn)企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)地位；完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度或法律能保護(hù)創(chuàng)新成果的合法權(quán)益。

另一方面，非公企業(yè)創(chuàng)新能力能影響創(chuàng)新環(huán)境。國(guó)家的優(yōu)惠政策在于鼓勵(lì)創(chuàng)新，但其與非公企業(yè)創(chuàng)新能力并不是正相關(guān)，在實(shí)踐過(guò)程中，它雖在一定程度上促進(jìn)非公企業(yè)創(chuàng)新能力的提高，但也容易造成企業(yè)對(duì)國(guó)家政策的依賴，非公企業(yè)的創(chuàng)新能力的自我提升，會(huì)影響到國(guó)家優(yōu)惠政策的目的實(shí)現(xiàn)；非公企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，尤其是管理與技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)人才的需求不斷增加，能夠推進(jìn)人力資源市場(chǎng)的發(fā)展，使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)更加開(kāi)放，更加完善；非公企業(yè)的創(chuàng)新能力提升，對(duì)于增強(qiáng)非公經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力，滿足人民日益增長(zhǎng)的文化生活需要，擴(kuò)大就業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定也具有特別重要的意義。

(二)相互交融機(jī)制

非公企業(yè)的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新環(huán)境不僅相互影響，而且在一定程度上相互交融。非公企業(yè)創(chuàng)新能力的提升，需要高素質(zhì)、創(chuàng)造力強(qiáng)的人才資源。而這類人才一般由兩種方式產(chǎn)生，一是直接和高校等教育機(jī)構(gòu)或科研機(jī)構(gòu)合作，產(chǎn)研合作，直接把其科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新，有的非公企業(yè)則成立自己的科研機(jī)構(gòu)，把科研與企業(yè)的創(chuàng)新需求緊密結(jié)合起來(lái)；另一種是采取訂單式人才培養(yǎng)模式，即由教育機(jī)構(gòu)根據(jù)企業(yè)的需要來(lái)進(jìn)行培養(yǎng)，甚至有的企業(yè)自己就設(shè)有教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)，可以根據(jù)市場(chǎng)需要及時(shí)有效地輸送人才。非公企業(yè)創(chuàng)新能力的提升也離不開(kāi)融資，一方面通過(guò)尋求銀行貸款支持科技研發(fā)能力和水平的可持續(xù)發(fā)展，另一方面則把自己的科研成果轉(zhuǎn)化為資本來(lái)吸引其他企業(yè)的投資，進(jìn)行戰(zhàn)略合作，既能解決非公企業(yè)研發(fā)資金不足的問(wèn)題，又能據(jù)此實(shí)現(xiàn)企業(yè)間的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。非公企業(yè)的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新環(huán)境的關(guān)系不僅僅是外在條件與內(nèi)在主體的相互影響與制約的關(guān)系，它們?cè)谝欢l件下可以相互交融，相互滲透。這種相互交融的機(jī)制能對(duì)市場(chǎng)、技術(shù)變化趨勢(shì)作出快速的戰(zhàn)略反應(yīng)，以發(fā)現(xiàn)新知識(shí)、識(shí)別外部新知識(shí)作為未來(lái)方向，發(fā)揮非公企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新環(huán)境相互交融的優(yōu)勢(shì)作用。

(三)約束和激勵(lì)機(jī)制

非公企業(yè)的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新環(huán)境之間的相互作用，并不總是向著積極方面發(fā)展，因而要建立起約束和激勵(lì)機(jī)制。一是要保證國(guó)家優(yōu)惠政策的專項(xiàng)資金用于非公企業(yè)的研發(fā)。國(guó)家要對(duì)這部分資金的使用與流向嚴(yán)格監(jiān)管，研發(fā)過(guò)程要分階段向國(guó)家相關(guān)部門進(jìn)行匯報(bào)，并對(duì)科研成果的實(shí)際轉(zhuǎn)化率進(jìn)行市場(chǎng)化評(píng)估，對(duì)于補(bǔ)貼要根據(jù)研發(fā)過(guò)程分階段撥付，而對(duì)于稅收優(yōu)惠政策，假如企業(yè)沒(méi)有嚴(yán)格按照政策辦事，則應(yīng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)進(jìn)行處理。這一約束機(jī)制可以使國(guó)家資金和政策得到高效利用，促進(jìn)非公企業(yè)自身創(chuàng)新能力的提高。二是建立有利于創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制。一方面在國(guó)家層面建立完備的人才庫(kù)，高端人才應(yīng)該享有同國(guó)企研發(fā)人員或科研機(jī)構(gòu)同等的待遇，尤其是在科研工作中對(duì)于公共信息與科研材料的占有方面應(yīng)享有平等的權(quán)利；另一方面，非公企業(yè)可以通過(guò)薪酬方式、股權(quán)分配等讓優(yōu)秀人才以其管理或科研方面的才能入股，從而激勵(lì)企業(yè)職工提高自身創(chuàng)新能力的積極性，在非公企業(yè)內(nèi)部形成重視創(chuàng)新的氛圍。此外還要嚴(yán)格貫徹《知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法》，保障新技術(shù)發(fā)明人的專利權(quán)，打擊侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。

通過(guò)建立非公企業(yè)的創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新能力的互動(dòng)機(jī)制，旨在調(diào)動(dòng)非公企業(yè)為社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)服務(wù)，恰如國(guó)家主席習(xí)近平同志所言：“一切非公有制經(jīng)濟(jì)人士和其他新的社會(huì)階層人士，要發(fā)揚(yáng)勞動(dòng)創(chuàng)造精神和創(chuàng)業(yè)精神，回饋社會(huì)，造福人民，做合格的中國(guó)特色社會(huì)主義事業(yè)的建設(shè)者?！?/p>

參考文獻(xiàn)：

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責(zé)任編輯：胡小燕

[收稿日期]2016-04-14

[基金項(xiàng)目]本文系遼寧省社科基金項(xiàng)目“社會(huì)主義核心價(jià)值體系與老工業(yè)基地振興精神研究”(L09BKS012)的研究成果。

[作者簡(jiǎn)介]畢朝文(1979—)，男，內(nèi)蒙古科右前旗人，本溪市社會(huì)主義學(xué)院講師，遼寧大學(xué)哲學(xué)與公共管理學(xué)院博士。

[中圖分類號(hào)]F27

[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A

[文章編號(hào)]1671-2803(2016)03-0047-04