周淑云 伍 丹（湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院 湖南 湘潭 411105）

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論我國地方性圖書館立法關(guān)于出版物呈繳制度的規(guī)定*

周淑云 伍 丹（湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院 湖南 湘潭 411105）

[摘 要]出版物呈繳制度是保障讀者權(quán)利實(shí)現(xiàn)的重要制度。調(diào)查顯示，我國現(xiàn)行的13部地方性圖書館立法對出版物呈繳的類型及數(shù)量、繳送的時限、相關(guān)處罰措施、出版單位的權(quán)益保障方面的規(guī)定不盡相同。地方性圖書館立法中出版物呈繳制度應(yīng)在如下方面完善：減少呈繳數(shù)量，建立地方特色的呈繳制度；建立出版物呈繳的催促制度與政府公告制度，注重出版單位利益保護(hù)；合理開發(fā)利用呈繳的出版物；建立呈繳信息反饋平臺。

[關(guān)鍵詞]地方性圖書館立法 出版物呈繳制度 公共圖書館

出版物呈繳制度是指出版單位及其他單位，根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定向指定的保存單位繳送各類型出版物的制度。IFLA的《法定繳送立法準(zhǔn)則（修訂版）》（Guidelines for Legal Deposit Legislation） 指出呈繳制度建立的意義在于：第一，保存國家文化遺產(chǎn)；第二，保障公民自由利用信息資源的民主權(quán)利[1]。我國的出版物呈繳制度在20世紀(jì)50年代就以規(guī)章的形式確立下來[2]，目前，主要通過國務(wù)院2001年修訂的《出版物管理?xiàng)l例》和《音像制品管理?xiàng)l例》，以及現(xiàn)行的地方性圖書館法規(guī)對出版物呈繳制度進(jìn)行規(guī)范。其中，地方性圖書館立法中出版物的呈繳制度對編制地方性目錄及保障讀者的權(quán)利有著重要的意義。隨著出版環(huán)境的變化尤其隨著數(shù)字出版的逐漸興起，地方性圖書館法規(guī)對出版物呈繳制度的相關(guān)規(guī)定存在著一些問題，且亟待解決。

1　研究對象及方法

筆者調(diào)查了全國13部由人民代表大會或政府部門頒布的、具有法律效力的地方性圖書館立法（見下頁表1），主要通過比較研究法，選取法規(guī)中關(guān)于出版物呈繳制度的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行比較分析，從中發(fā)現(xiàn)不足，并為完善地方法規(guī)中的出版物呈繳制度提出相關(guān)建議。

2　相關(guān)規(guī)定分析

我國現(xiàn)行的13部地方性圖書館立法中，關(guān)于出版物呈繳制度的規(guī)定分為兩部分：一部分為對于出版單位呈繳制度的具體規(guī)定；另一部分為違反相關(guān)規(guī)定的處罰措施。筆者在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)行的地方性圖書館立法均對出版物的呈繳制度作出了具體的規(guī)定，但對于違反規(guī)定的相關(guān)處罰措施，上海市、北京市、烏魯木齊市及山東省4地的圖書館立法都未作出相關(guān)規(guī)定。筆者以呈繳制度的內(nèi)容為切入點(diǎn)，從出版單位的權(quán)利與義務(wù)兩個角度來考察其出版物繳送的類型及數(shù)量、繳送的時限、相關(guān)處罰措施、出版單位的權(quán)益保障幾個方面。

2.1 出版物呈繳的類型及數(shù)量

表1 包含出版物呈繳規(guī)定的地方性圖書館法規(guī)一覽表

隨著科技的發(fā)展，出版環(huán)境發(fā)生巨大變化，出版物的類型也日漸豐富。出版物的類型不僅包括傳統(tǒng)的印刷型出版物，還包括電子出版物以及依托于互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)出版物等。目前，我國現(xiàn)行的地方性圖書館立法中所規(guī)定的呈繳出版物的類型基本上為傳統(tǒng)的印刷型出版物（如圖書、報紙、期刊），大部分并未將網(wǎng)絡(luò)出版物、電子出版物及其他類型的出版物納入呈繳范圍內(nèi)，這就造成大量非印刷型出版物的流失，不利于當(dāng)?shù)匚幕聵I(yè)的發(fā)展。筆者在調(diào)查過程中發(fā)現(xiàn)，僅烏魯木齊市、四川省、廣州市及江蘇省4地的圖書館立法中對呈繳的出版物類型作出了明確的規(guī)定，如最新頒布的《廣州市公共圖書館管理?xiàng)l例》第30條規(guī)定，“在本市依法登記注冊的出版單位出版的圖書、報紙、期刊、音像制品、縮微制品、電子出版物等?！盵3]其他地方的圖書館立法一般簡單地規(guī)定為“出版發(fā)行單位發(fā)行的出版物”，沒有具體劃分出版物的類型。

各地的圖書館立法中對于呈繳的出版物的數(shù)量規(guī)定也不盡相同。其中，上海市、烏魯木齊市、河南省、山東省4地的圖書館立法中沒有明確出版物呈繳的數(shù)量，具體的繳送辦法由其所在的文化單位另行規(guī)定。內(nèi)蒙古自治區(qū)的圖書館立法中規(guī)定呈繳的數(shù)量為1～3冊（份）[4]，其余地區(qū)的圖書館立法中均規(guī)定呈繳2冊（份）。按照我國現(xiàn)行的出版物呈繳規(guī)定，全國所有出版單位出版的所有出版物要向國家出版行政管理部門、國家圖書館、國家版本圖書館繳納共5冊（份）[5]。在此基礎(chǔ)上，向當(dāng)?shù)氐某霭嫘姓芾聿块T和指定的圖書館繳納相應(yīng)的圖書。例如，《廣西壯族自治區(qū)公共圖書館管理辦法（修訂稿）》第25條規(guī)定：“除特殊種類或者出版數(shù)量較少的出版物外，廣西各出版社、報社、雜志社等出版單位應(yīng)當(dāng)自本單位出版書刊資料之日起30日內(nèi)，將2本送廣西壯族自治區(qū)圖書館、廣西桂林圖書館收藏。各地縣應(yīng)參照此規(guī)定將出版物送當(dāng)?shù)貓D書館收藏?！盵6]就廣西省屬出版機(jī)構(gòu)而言，它的呈繳機(jī)構(gòu)包括國家、省、市（所在市）三級的出版行政部門及指定圖書館，其呈繳數(shù)量不少于13冊（本）[6]。呈繳對象多頭、呈繳數(shù)量較多加重了出版機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任及經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，容易造成出版社規(guī)避或拖延履行義務(wù)，導(dǎo)致法規(guī)制度不能全面落實(shí)。

2.2 出版物繳送時限

出版物的繳送時限不僅關(guān)系著讀者能否及時利用，也關(guān)系到出版單位的利益保障。出版物的繳送時限較長，使得讀者不能及時利用，不利于讀者權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。但如果出版物的繳送時限較短且沒有錯過出版物的銷售高峰，這樣就會使出版單位的利益不能得到保障。我國現(xiàn)行地方性圖書館立法中規(guī)定繳送時限為“自出版物出版之日起30日內(nèi)”的有9部，北京市、山東省、廣州市三地的繳送時限為“自出版物出版之日起60天（兩個月）內(nèi)”，深圳的圖書館立法則沒有具體的出版物繳送時限的相關(guān)規(guī)定。《北京市圖書館條例》第40條規(guī)定，“出版單位應(yīng)當(dāng)在公開出版物發(fā)行2個月內(nèi)，向首都圖書館繳送兩套出版物?！盵7]對出版物的呈繳時限相對來說要寬泛，圖書館在接收到呈繳的出版物后，經(jīng)過1～2個月的加工后才能供讀者使用，屆時，報紙、期刊、圖書的使用高峰期已經(jīng)或正在過去，一般不會影響其發(fā)行銷售，這樣的繳送期限比較合理[8]。由于音像出版物、電子出版物尤其是網(wǎng)絡(luò)出版物等非印刷型出版物具有更新快、讀者群體廣泛、可聯(lián)機(jī)閱讀等特點(diǎn)，因此其呈繳時限不能依照傳統(tǒng)出版物的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)根據(jù)具體的出版物類型制定相應(yīng)的出版物繳送時限。

2.3 相應(yīng)處罰措施

地方性圖書館立法中對出版物呈繳制度的相關(guān)規(guī)定具有一定的強(qiáng)制性，但是通過對其具體內(nèi)容的調(diào)查與分析（見表2），筆者發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)行的地方性圖書館立法對違反相關(guān)規(guī)定的處罰措施缺乏強(qiáng)制力。

由表2可見，上海市、北京市、烏魯木齊市和山東省4地均未對違反規(guī)定的行為作出相應(yīng)的處罰，其余各地圖書館立法的處罰形式主要為限期繳送、予以警告等，而且主要通過文化行政部門或出版行政部門執(zhí)行處罰，這體現(xiàn)了地方性圖書館立法的先天的強(qiáng)制性缺乏。僅內(nèi)蒙古自治區(qū)、湖北省、浙江省3地對違反法規(guī)的出版單位給予實(shí)質(zhì)性的懲罰——“逾期不繳的，處以出版物價格的10倍以下罰款”[4]，“不按規(guī)定繳送出版物樣本的，由文化行政主管部門會同有關(guān)部門處以相當(dāng)于應(yīng)繳物樣本定價的5至10倍的罰款”[10]，“出版單位違反本辦法第二十三條第三款規(guī)定的，由新聞出版行政管理部門責(zé)令改正，給予警告，并可按照出版物樣本定價的5至10倍處以罰款”[12]。在處罰規(guī)定中也未明確處罰的對象，僅僅將“出版社”作為規(guī)范對象，使處罰對象模糊，因此應(yīng)該在處罰條例中明確處罰的主體（如法人代表）。但是，出版物的呈繳是一件對認(rèn)識與觀念依賴程度較高、社會公益色彩濃厚的事情，因此制度本身也應(yīng)強(qiáng)調(diào)人性化與柔性化，所以有必要建立制度化的催促制度及公告制度[15]。

表2 地方性圖書館法規(guī)關(guān)于出版物呈繳的相應(yīng)處罰措施

2.4 出版單位的權(quán)益保障

權(quán)利與義務(wù)的不可分割性，要求在地方性圖書館立法中體現(xiàn)對出版單位權(quán)益的保障。對于出版單位權(quán)益的保障，筆者認(rèn)為其包括對出版單位的經(jīng)濟(jì)利益予以保障、對呈繳的出版物樣本充分利用、對出版單位或自愿呈繳的個人（或單位）進(jìn)行獎勵或開具證明等。

在現(xiàn)行的地方性圖書館立法中對出版單位經(jīng)濟(jì)利益的保障主要體現(xiàn)在出版物呈繳時限與數(shù)量，在保證呈繳的出版物能夠及時利用的前提下，我國應(yīng)適當(dāng)放寬出版物的呈繳時限，錯開出版物的銷售高峰，同時，要根據(jù)呈繳物的具體情況設(shè)置相應(yīng)呈繳數(shù)量，《廣西壯族自治區(qū)公共圖書館管理辦法（修訂稿）》與《烏魯木齊市公共圖書館管理辦法》中均對“特殊種類”和“出版數(shù)量較少”的出版物呈繳數(shù)量與一般出版物做出了區(qū)別。同時，為減輕出版單位的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，我國可借鑒國外經(jīng)驗(yàn)建立出版物呈繳的補(bǔ)償機(jī)制。出版物呈繳的意義在于“保存”與“利用 ”，其中“利用”不僅體現(xiàn)了讀者權(quán)利的實(shí)現(xiàn)，而且也體現(xiàn)了對出版單位權(quán)益的保障，使其社會價值得以體現(xiàn)。被調(diào)查的13部地方性圖書館立法中，對呈繳的出版物進(jìn)行利用做出規(guī)定的只有北京市和山東省，如《山東省公共圖書館管理辦法》第20條規(guī)定“公共圖書館在接到出版物樣本之日起陳架2個月”[16]。通過對呈繳的出版物進(jìn)行利用，使其保障公民自由利用信息資源的權(quán)利得以實(shí)現(xiàn)，也保障了出版單位的相關(guān)權(quán)益。對出版單位或者資源呈繳的個人（或單位）進(jìn)行獎勵，不僅能夠提高其呈繳的積極性，也使得其權(quán)益得以實(shí)現(xiàn)?，F(xiàn)行的地方性圖書館法規(guī)中關(guān)于獎勵措施的規(guī)定，只有廣西壯族自治區(qū)、四川省、廣州市3地有所體現(xiàn)，具體內(nèi)容主要為“出具呈繳或捐贈證明”[6]，“將受贈本目錄向社會公布”[13]，“對積極實(shí)施本辦法者給予獎勵”[3]等，其余各地的圖書館法規(guī)均未作出相應(yīng)規(guī)定。

3　完善建議

3.1 減少呈繳數(shù)量，建立地方特色的呈繳制度。

目前，我國關(guān)于出版物呈繳制度的相關(guān)法律相對缺乏，主要通過國務(wù)院2001年修訂的《出版物管理?xiàng)l例》和《音像制品管理?xiàng)l例》以及現(xiàn)行的地方性圖書館法規(guī)對出版物呈繳制度進(jìn)行規(guī)范。《出版物管理?xiàng)l例》與《音像制品管理?xiàng)l例》注重保障的是國家圖書館與中國版本圖書館對出版物樣本的收集，對于地方性的出版物呈繳工作作用有限，因此建立地方性的呈繳制度十分必要，但需明確，并不是任何一個地區(qū)都有必要完整地收藏全部出版物，所以地方性出版物的呈繳制度應(yīng)突出地方特色，著眼于完整地收集反映地方特色的出版物，避免與國家的呈繳制度重復(fù)。地方特色的呈繳制度不僅減少了地方出版單位的出版呈繳數(shù)量，減輕了其經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，同時也避免了社會資源的浪費(fèi)。湖北、浙江兩地的圖書館立法就為地方特色呈繳制度的建立提供了很好的示范，如浙江省規(guī)定，“各級人民政府應(yīng)當(dāng)重視地方文獻(xiàn)資料的征集工作，建立地方文獻(xiàn)呈繳制度。地方文獻(xiàn)的呈繳范圍：出版單位出版的出版物和其他單位編撰、繪制、印刷的具有保存價值的資料。”[12]這一做法跳出了簡單復(fù)制國家出版物呈繳制度的窠臼，為今后建立地方特色呈繳制度提供了范本。

3.2 建立出版物呈繳的催促制度與政府公告制度，注重出版單位利益保護(hù)。

出版物漏繳、延繳是當(dāng)前呈繳制度存在的主要問題。國外的經(jīng)驗(yàn)證明，多數(shù)的漏繳、延繳并不是主觀的惡意行為，通過催促制度一般都可以補(bǔ)繳。一些出版物呈繳制度成熟的國家均建立了出版物呈繳的催促制度，且成效顯著。出版物催促制度的建立不僅有利于出版物的收集，也體現(xiàn)了制度本身的柔性化與人性化。對呈繳本進(jìn)行政府公告，主要是以書目的形式實(shí)現(xiàn)。政府公告既是呈繳出版物的歷史記錄，也是對呈繳者的尊重與鼓勵。政府公告制度對促進(jìn)更多人采用捐贈式呈繳有促進(jìn)作用，日本國立國會圖書館就明確建立公告制度，將受贈書目免費(fèi)郵寄給呈繳捐贈者或其繼承者[17]。因此，我國的地方性圖書館立法可依據(jù)國外經(jīng)驗(yàn)，建立政府公告制度，以鼓勵捐贈呈繳。為使呈繳制度能夠更有效地開展，我國應(yīng)更加注重對出版單位利益的保護(hù)，地方政府應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況嘗試建立出版物呈繳的補(bǔ)償機(jī)制。

3.3 合理開發(fā)利用呈繳的出版物

出版物呈繳制度的意義在于“保存”與“利用”。呈繳的出版物樣本在被接收后應(yīng)予以合理開發(fā)與利用，以保障讀者的權(quán)利。現(xiàn)行的地方性圖書館立法中對出版物的利用僅停留在“公開陳列”，甚至大多數(shù)的圖書館立法中都沒有對呈繳的出版物如何利用加以說明。因此，地方性圖書館立法應(yīng)增加對呈繳出版物公開時間的相關(guān)規(guī)定，針對印刷型的出版物可專門設(shè)立閱覽室供讀者利用，使呈繳的出版物真正被利用。同時應(yīng)對呈繳的出版物尤其是數(shù)字出版物進(jìn)行開發(fā)與利用，如編制電子出版物索引等以使其被更多人所利用。此外，在呈繳的出版物利用過程中應(yīng)注意知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，對呈繳本的例外復(fù)制權(quán)、傳播權(quán)等在立法過程中要加以重視。

3.4 建立呈繳信息反饋平臺

為保證出版物呈繳工作的透明性、公正性，建立呈繳信息反饋平臺十分必要。該平臺可有效地將出版單位、樣本接收館、出版管理單位三者緊密聯(lián)系起來。通過信息反饋平臺，出版單位可查詢本單位的樣本呈繳情況及圖書館的利用情況，樣本接收館可就呈繳的出版物接收及利用情況進(jìn)行信息發(fā)布，出版管理單位通過此平臺監(jiān)督管理出版單位的出版物呈繳工作。這樣不僅能夠加強(qiáng)相關(guān)單位的信息溝通，也利于出版物呈繳工作的開展。

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[中圖分類號]G251.3; G253.1

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A

*本文系湖南省社會科學(xué)基金項(xiàng)目“湖南省圖書館法規(guī)制度建設(shè)研究”的成果之一，項(xiàng)目編號：14YBA367。

[作者簡介]

周淑云 女，1979年生，現(xiàn)工作于湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院，副教授，研究方向?yàn)樾畔①Y源知識產(chǎn)權(quán)、信息法學(xué)、圖書館信息服務(wù)。

伍 丹 女，1990年生，湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院2014級圖書館學(xué)專業(yè)碩士研究生。

[收稿日期：2015-11-30]

Analysis of Regulations of Local Library Legislation on the System of Legal Deposit in China

[Abstract]The system of legal deposit is an important way to protect reader's rights.Investigation revealed that there are a lot of differences of the current 13 local library legislation on the rules of legal deposit type and quantity, time limit, punitive measure, and the guarantee to publishers.Local library legislation on the system of legal deposit should be perfect in such aspects: reducing the legal deposit copies quantity, forming local characteristic system of legal deposit; forming legal deposit alert system and government notice system, focusing on protecting the profit of publishers; exploring and using the legal deposit copies rationally; establishing a legal deposit information feedback platform.

[Key words]Local library legislation; System of legal deposit; Public library