文/陳驚天 本刊記者/陳俊伶

規(guī)范知產(chǎn)體制與民間借貸邁向智慧強國和金融強國
——專訪全國政協(xié)委員、四川省高級人民法院副院長謝商華

文/陳驚天 本刊記者/陳俊伶

在我國逐步向智慧強國和金融強國轉(zhuǎn)型的過程中，知識產(chǎn)權(quán)管理體制和民間借貸領(lǐng)域存在的問題成為實現(xiàn)這一目標的障礙。政府工作報告和“十三五”規(guī)劃把知識產(chǎn)權(quán)和金融工作放在了更加重要的位置，深化知識產(chǎn)權(quán)管理體制改革和規(guī)范民間借貸，是我國在“十三五”期間的重點工作。為探求這兩大問題存在的原因及解決途徑，本刊執(zhí)行總編陳驚天、記者陳俊伶在兩會期間對全國政協(xié)委員、四川省高級人民法院副院長謝商華進行了專訪。

人民法治：謝院長您好！知識產(chǎn)權(quán)的管理體制改革成為今年兩會的熱點之一，您提出的關(guān)于深化知識產(chǎn)權(quán)管理體制改革，建立統(tǒng)一知識產(chǎn)權(quán)局的建議受到了廣泛關(guān)注。您認為我國目前在知識產(chǎn)權(quán)的行政管理方面存在哪些問題？

謝商華：第一，多部門分散管理長期存在，統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)行政管理機構(gòu)未能形成。在機構(gòu)設(shè)置上，根據(jù)主要知識產(chǎn)權(quán)類別的不同，分別由三個政府機構(gòu)來主管專利、商標、著作權(quán)。首先，國家知識產(chǎn)權(quán)局被賦予統(tǒng)籌協(xié)調(diào)全國知識產(chǎn)權(quán)工作的職能，但是并未實現(xiàn)機構(gòu)職能的整合，實際上主要負責專利管理；其次，隸屬新聞出版總署的國家版權(quán)局主管版權(quán)；再次，隸屬國家工商總局的商標局主管商標。而地理標志由工商總局、質(zhì)檢總局、農(nóng)業(yè)部分別管理，植物新品種由農(nóng)業(yè)部、林業(yè)局進行管理。如果涉及到知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、管理和保護等各個環(huán)節(jié)，則分散管理的情況更加嚴重，如商務部門、經(jīng)信部門、科技部門等。由于知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)分散，出現(xiàn)政出多門、職責不清、職責交叉、資源浪費等情況。這直接導致了在國家層面上難以統(tǒng)籌研究知識產(chǎn)權(quán)問題并制定相應政策，使得整體知識產(chǎn)權(quán)研究、政策制定缺失，影響了我國知識產(chǎn)權(quán)工作的整體水平；知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)與經(jīng)濟、貿(mào)易、科技等工作中的知識產(chǎn)權(quán)管理、保護政策之間不斷發(fā)生摩擦和沖突，無法形成科學有效的配套銜接和協(xié)調(diào)；在對外交流與合作中，不利于統(tǒng)一協(xié)調(diào)我國知識產(chǎn)權(quán)對外的立場和觀點，難以及時有效地應對國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域出現(xiàn)的新形勢、新問題。

第二，知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)機構(gòu)重復設(shè)置且層級低，難以有效發(fā)揮作用。管理體制的不統(tǒng)一、不協(xié)調(diào)嚴重影響了我國知識產(chǎn)權(quán)的有效管理和整體保護。為此，從中央到地方各級政府相繼成立了各級知識產(chǎn)權(quán)協(xié)調(diào)機構(gòu)，如建立了國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施部際聯(lián)席會議制度。該聯(lián)席會議由國家知識產(chǎn)權(quán)局局長擔任召集人，28個部委作為成員單位。但由于中央高層領(lǐng)導的缺位，面向眾多部委單位的協(xié)調(diào)工作難度較大。此外，國務院又成立了打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品專項工作領(lǐng)導小組，針對知識產(chǎn)權(quán)保護工作協(xié)調(diào)相關(guān)部門開展工作。作為政府的非常設(shè)機構(gòu)，這些協(xié)調(diào)機構(gòu)本質(zhì)上屬于臨時性、松散型的跨部門議事機構(gòu)，缺乏明確的職責描述，無權(quán)印發(fā)規(guī)范性文件，缺乏約束性和剛性，缺乏固定的人員和編制，因此，缺位、越位、錯位現(xiàn)象屢見不鮮，導致現(xiàn)有的行政資源無法形成整體合力，難以形成統(tǒng)籌協(xié)作、科學有效的運行機制。

第三，地方知識產(chǎn)權(quán)管理體系不健全的現(xiàn)象十分突出。地方各省知識產(chǎn)權(quán)局設(shè)置不一，有些列入政府序列成為政府組成部門，行政級別為正廳(局)級單位，有專門的人員編制，也享有地方一級財政支持；有些與當?shù)乜萍夹姓块T合署辦公，不再另設(shè)行政級別，沒有單獨人員編制和地方一級財政支持；有些則作為科技行政部門內(nèi)設(shè)的一個工作機構(gòu)，負責處理與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的行政工作；而有的省份知識產(chǎn)權(quán)局則作為事業(yè)單位。為解決協(xié)調(diào)問題，各地方也都設(shè)立了協(xié)調(diào)知識產(chǎn)權(quán)工作的臨時機構(gòu)，如知識產(chǎn)權(quán)工作領(lǐng)導小組，這些小組多數(shù)由知識產(chǎn)權(quán)局牽頭，在知識產(chǎn)權(quán)局設(shè)立辦公室。由于知識產(chǎn)權(quán)局地位不高、權(quán)威不夠，特別是一些事業(yè)性質(zhì)的知識產(chǎn)權(quán)局，本身不具有領(lǐng)導、指導、監(jiān)督、檢查具體業(yè)務部門工作的職責，協(xié)調(diào)部門多，層次不一，因此協(xié)調(diào)工作難度大，協(xié)調(diào)成本高，協(xié)調(diào)效果不夠好。

人民法治：我國已經(jīng)成為知識產(chǎn)權(quán)大國，如果這些問題不能得到妥善解決，必將對我國邁向知識產(chǎn)權(quán)強國形成阻礙，您認為我們應當采取什么樣的措施來解決這些問題？

謝商華：針對這些問題，我建議中央下決心整合相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)行政管理機構(gòu)的職能，建立統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)局。

具體來說，第一，中央層面盡快啟動知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一管理改革，提升國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略協(xié)調(diào)層級。應建立職能統(tǒng)一的國務院知識產(chǎn)權(quán)行政管理部門，逐步實現(xiàn)專利、商標、版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)集中管理。推動建立國務院知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略委員會，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)國際國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)重大事項，研究和制定重大戰(zhàn)略政策。在我國現(xiàn)行體制下，“自上而下”比“自下而上”更有效果。

第二，推動政策制定和立法，有力支持地方體制機制改革探索。推廣上海浦東新區(qū)、蘇州市、長沙市設(shè)立統(tǒng)一的知識產(chǎn)權(quán)局，實現(xiàn)了專利、商標、版權(quán)行政管理和綜合執(zhí)法“三合一”的模式和經(jīng)驗，推進地方知識產(chǎn)權(quán)行政管理機構(gòu)改革，集成知識產(chǎn)權(quán)管理職能，推動各級政府的專利、商標、版權(quán)等職能整合到知識產(chǎn)權(quán)管理部門，提高知識產(chǎn)權(quán)行政管理和執(zhí)法效果。

第三，制定政策和法律支持地方知識產(chǎn)權(quán)體制機制改革探索。目前，一是應盡快推動出臺相關(guān)文件，從中央或國務院層面為地方統(tǒng)一知識產(chǎn)權(quán)行政管理的體制改革提供明確文件依據(jù)；二是修改商標法等相關(guān)法律，從法律層面為改革消除障礙，予以法律制度支持。

第四，加大對改革先行先試地區(qū)的支持力度。對于上海浦東新區(qū)、蘇州、長沙等知識產(chǎn)權(quán)體制機制改革已取得實質(zhì)突破的地區(qū)，國家知識產(chǎn)權(quán)局應全面予以政策、資金、項目傾斜，加強業(yè)務指導，全力幫助當?shù)刂R產(chǎn)權(quán)部門提升工作水平，凸顯工作成效，以示范全國并帶動其他地方跟進改革。同時，對于有條件、有意愿推進改革的地區(qū)，也應予以大力支持，強化與當?shù)卣暮献鳎苿訉崿F(xiàn)改革突破。

第五，統(tǒng)籌考慮在“自貿(mào)區(qū)”等區(qū)域規(guī)劃中推動實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一管理和保護。目前，上海自貿(mào)區(qū)正在推進專利、商標和版權(quán)統(tǒng)一管理和保護的試點。國家知識產(chǎn)權(quán)局應加快相關(guān)調(diào)查研究，爭取出臺政策和建立機制，推動目前在建的各“自貿(mào)區(qū)”及有條件的產(chǎn)業(yè)、科技園區(qū)協(xié)同推進知識產(chǎn)權(quán)統(tǒng)一管理體制的改革探索，以在特定區(qū)域上率先突破。

人民法治：除了關(guān)注深化知識產(chǎn)權(quán)管理體制改革的問題，您還密切關(guān)注民間借貸這一民生問題。近年來，在經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級中發(fā)生的民間金融問題日益凸顯，據(jù)您了解，目前四川省在民間借貸方面存在哪些問題？

謝商華：今年以來，四川法院專門針對民間借貸、財產(chǎn)保全等加強司法應對，但是，經(jīng)濟下行趨勢具有復雜性，相關(guān)問題僅通過司法手段難以從根本上解決，存在繼續(xù)發(fā)酵放大為區(qū)域性金融風險和社會問題的可能性。

第一，中小企業(yè)融資困難，民間借貸易觸發(fā)刑事問題。近年來，由于國家宏觀經(jīng)濟政策調(diào)控引導，越來越多的民營經(jīng)濟、中小企業(yè)進入市場。企業(yè)的生產(chǎn)發(fā)展需要大量資金，但正規(guī)金融機構(gòu)信貸門檻高、審核嚴、周期長，而很多企業(yè)規(guī)模小、利潤有限、抗風險能力弱，難以從正規(guī)渠道獲得貸款，巨大的融資需求轉(zhuǎn)向民間借貸等渠道。2015年整體經(jīng)濟下行壓力依然較大，外部環(huán)境導致不少企業(yè)運營不暢，民間借貸糾紛案件增多，全年四川省同比上升41.8%。若企業(yè)資金鏈斷裂、借款人跑路，民事糾紛就很容易激化從而觸發(fā)刑事問題。

第二，公眾投資渠道狹窄，“逐利”導致投資缺乏理性。隨著經(jīng)濟發(fā)展，人民生活水平逐漸提高，民間閑散資本隨之增多，需要尋求更多的投資方式。但金融市場適合公眾投資的項目和產(chǎn)品不多，尤其是最近兩年證券市場持續(xù)下跌，房地產(chǎn)市場宏觀調(diào)控加大，銀行儲蓄利率一降再降，但通貨膨脹卻居高不下，如何讓個人財富跑贏CPI成為越來越多老百姓關(guān)心的話題。

第三，政府監(jiān)管職能較薄弱，司法懲戒力度有待加強。現(xiàn)行的非法集資監(jiān)管體系不全，難以形成監(jiān)管合力。政府各部門之間職責分工不明，存在監(jiān)管空白領(lǐng)域，信息共享不夠，對可疑的集資活動預警能力有限，反應不夠靈敏，易錯失最佳的調(diào)查取證和防范打擊時機。

人民法治：民間借貸問題關(guān)系到社會的穩(wěn)定與和諧，應當將其作為司法改革的重要課題及時采取合理有效措施進行防范，您認為應當采取什么樣的措施來規(guī)范民間借貸行為？

謝商華：第一，建立、運用好黨政主導下的協(xié)調(diào)聯(lián)動機制，做好應對、疏導和化解工作。四川省已經(jīng)開始由黨委牽頭，建立由地方黨政及相關(guān)主管部門、公檢法參加、金融機構(gòu)配合的協(xié)調(diào)聯(lián)動工作機制，強化地方黨政在相關(guān)債務化解問題上的作用，大力解決存量資產(chǎn)和項目盤活、存量債務化解。同時還需要加大力度協(xié)調(diào)金融機構(gòu)恪守誠信，避免突襲抽貸，預防恐慌性訴訟；加強司法部門的溝通和指導，把握刑民界限，避免刑事打擊擴大化。

第二，加強甄別，分類處理，引導企業(yè)以法律規(guī)定的正常程序重新運轉(zhuǎn)或者退出市場。建議地方黨政或主管部門對相關(guān)企業(yè)的情況及時甄別，與法院做好信息溝通和共享，統(tǒng)一處理思路，以便做好分類處置。對符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、有望“起死回生”的企業(yè)，運用法律規(guī)定的企業(yè)并購重組、破產(chǎn)重整、和解等制度幫助其恢復經(jīng)營；對不符合產(chǎn)業(yè)規(guī)劃且經(jīng)營不善的“僵尸企業(yè)”，共同引導推動其依法退出市場。

第三，建立健全風險防范機制，分散降低金融風險和社會風險。建立平穩(wěn)基金，為資質(zhì)信譽較好的企業(yè)提供信用過橋，化解債權(quán)人集中擠兌的問題。探索建立民間金融行業(yè)借貸保險和互保制度，擴大風險循環(huán)系統(tǒng)，減緩違約風險傳遞。

第四，積極制定完善的配套措施，加強對民間借貸行為的監(jiān)管治理。緊密跟進國家轉(zhuǎn)型發(fā)展戰(zhàn)略，進一步建立健全民間借貸監(jiān)管制度和行業(yè)自律監(jiān)管制度。特別是加強對P2P網(wǎng)貸平臺、私募股權(quán)眾籌、互聯(lián)網(wǎng)保險等各類互聯(lián)網(wǎng)金融的研究，積極制定地方監(jiān)管和指導辦法，防范互聯(lián)網(wǎng)金融演化為民間金融升級版。