王飛

摘 要：近年來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)的飛速增長(zhǎng)，人們對(duì)電力需求的不斷增加，導(dǎo)致溫室效應(yīng)現(xiàn)象頻繁發(fā)生。經(jīng)研究表明，碳排放是導(dǎo)致溫室效應(yīng)的主要原因。所以為了緩解溫室效應(yīng)，國(guó)際上眾多國(guó)家建立碳排放交易市場(chǎng)并且設(shè)立碳交易體系，加強(qiáng)碳排放強(qiáng)度約束控制，實(shí)現(xiàn)大氣資源的可持續(xù)、公平、有效的利用。

關(guān)鍵詞：碳交易市場(chǎng)；碳交易體系；溫室效應(yīng)；電力需求

一、引言

（一）概念介紹

碳排放權(quán)，是具有價(jià)值的資產(chǎn)，可以作為商品在市場(chǎng)上進(jìn)行交換——減排困難的企業(yè)可以向減排容易的企業(yè)購(gòu)買(mǎi)碳排放權(quán)，后者替前者完成減排任務(wù)，同時(shí)也獲得收益。對(duì)于發(fā)電行業(yè)而言，有學(xué)者認(rèn)為碳排放權(quán)是發(fā)電企業(yè)之間、國(guó)家與發(fā)電企業(yè)之間、國(guó)家之間等碳排放主體為了實(shí)現(xiàn)溫室氣體的減排任務(wù)所形成的一種碳排放配額。

碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，是指由相關(guān)經(jīng)濟(jì)主體根據(jù)法律規(guī)定依法買(mǎi)賣(mài)碳排放權(quán)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化市場(chǎng)。在碳排放權(quán)交易市場(chǎng)上，碳排放主體從其自身利益出發(fā)自主決定其減排程度以及買(mǎi)入和賣(mài)出排放權(quán)的決策。它包括排放權(quán)配額交易市場(chǎng)、幵發(fā)可產(chǎn)生額外排放權(quán)的項(xiàng)目交易市場(chǎng)及排放權(quán)相關(guān)的各種衍生碳產(chǎn)品交易市場(chǎng)。

（二）碳交易市場(chǎng)的分類(lèi)

按市場(chǎng)交易主體的意愿，碳交易市場(chǎng)可分為配額交易市場(chǎng)和自愿交易市場(chǎng)兩類(lèi)。其中，配額交易市場(chǎng)是指為那些有溫室氣體排放上限的國(guó)家或企業(yè)提供碳交易平臺(tái)以滿(mǎn)足減排目標(biāo)的市場(chǎng)；自愿交易市場(chǎng)則是從其他目標(biāo)出發(fā)如企業(yè)社會(huì)責(zé)任、品牌建設(shè)、社會(huì)效益等自愿進(jìn)行碳交易以實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)的市場(chǎng)。具體而言，配額碳交易又可分為基于配額的交易和基于項(xiàng)目交易兩類(lèi)；自愿市場(chǎng)分為炭灰標(biāo)準(zhǔn)與無(wú)碳標(biāo)準(zhǔn)交易兩種。

（三）問(wèn)題的提出

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年我國(guó)單位GDP能耗和CO2排放分別下降29.9%和33.8%，如期完成“十二五”期間的節(jié)能減排指標(biāo)，成為世界上發(fā)展新能源、可再生能源的大國(guó)。2015年，在中國(guó)的能源結(jié)構(gòu)中，煤炭消費(fèi)總量43.0噸，占消費(fèi)總量的64.0%，其中發(fā)電消費(fèi)增加0.5%，發(fā)電消費(fèi)總量居上。建立發(fā)電碳排放權(quán)交易市場(chǎng)不僅有利于發(fā)電市場(chǎng)與環(huán)境保護(hù)的協(xié)調(diào)發(fā)展，而且有利于降低發(fā)電市場(chǎng)減排成本，促進(jìn)轉(zhuǎn)變發(fā)電市場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式。但在全球市場(chǎng)上，中國(guó)面臨一個(gè)很?chē)?yán)峻的問(wèn)題就是在CDM項(xiàng)目上中國(guó)沒(méi)有自己的定價(jià)權(quán)，整體處于被動(dòng)地位，極大地降低了中國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)上參與碳交易的積極性，并且由于中國(guó)的碳交易市場(chǎng)目前仍處于初期階段，未形成完善的碳交易排放市場(chǎng)體系，嚴(yán)重制約了中國(guó)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展。因此，如何規(guī)劃我國(guó)碳交易市場(chǎng)，建立符合國(guó)情和電力行業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展的碳排放交易體系，是推動(dòng)我國(guó)碳交易市場(chǎng)發(fā)展的關(guān)鍵。

二、國(guó)內(nèi)外碳交易碳交易體系

（一）國(guó)內(nèi)體系

在2009年的第15次聯(lián)合國(guó)氣候變化大會(huì)上，中國(guó)承諾到2020年，單位GDP二氧化碳排放量將比2005年減少40%～50%。此后，在中國(guó)政府的大力推動(dòng)下，我國(guó)碳交易市場(chǎng)的快速興起。為推動(dòng)實(shí)現(xiàn)減排目標(biāo)，減緩氣候變化帶來(lái)的負(fù)效應(yīng)，加快了碳交易市場(chǎng)機(jī)制和中介組織的建設(shè)，解決我國(guó)作為賣(mài)方由于信息不對(duì)稱(chēng)、缺乏中介服務(wù)嚴(yán)重制約碳交易業(yè)務(wù)的問(wèn)題。通過(guò)發(fā)展碳金融業(yè)務(wù)的發(fā)展，落實(shí)綠色信貸政策，引進(jìn)專(zhuān)業(yè)人才等具體舉措的落實(shí)，不斷強(qiáng)化我國(guó)市場(chǎng)對(duì)碳交易的認(rèn)識(shí)，推動(dòng)我國(guó)從“高碳”向“低碳”的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。2012年之前，依據(jù)《京都議定書(shū)》，我國(guó)碳交易的主要類(lèi)型是基于項(xiàng)目市場(chǎng)進(jìn)行的交易，即發(fā)達(dá)國(guó)家向我國(guó)提供資金和技術(shù)，對(duì)我國(guó)實(shí)施具有溫室氣體減排效果的項(xiàng)目履行《京都議定書(shū)》的承諾，獲取我國(guó)溫室氣體排放權(quán)的交易。但隨著工業(yè)技術(shù)的發(fā)展，我國(guó)碳排放量的不斷增加，人們的環(huán)保意識(shí)也明顯的到了提高。2014年，中美簽署《中美氣候變化聯(lián)合聲明》，中國(guó)元首首次正式發(fā)布中國(guó)將在2030年左右達(dá)到CO2排放峰值，并且計(jì)劃到2030年非化石能源占一次能源消費(fèi)比重提高到20%左右。2015年國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家能源局發(fā)布了 《關(guān)于改善發(fā)電運(yùn)行調(diào)節(jié)促進(jìn)清潔能源多發(fā)滿(mǎn)發(fā)的指導(dǎo)意見(jiàn)》，進(jìn)一步推動(dòng)可再生能源的發(fā)展，促進(jìn)發(fā)電行業(yè)減排，讓發(fā)電企業(yè)更積極地參與碳交易。

自2013年，我國(guó)已相繼啟動(dòng)深圳、上海、北京、天津、重慶、廣東、湖北等“兩省五市”的碳排放交易試點(diǎn)，參與交易的企業(yè)主要集中在發(fā)電、鋼鐵、化工等高耗能產(chǎn)業(yè)。按照發(fā)改委的規(guī)劃，我國(guó)碳市場(chǎng)建設(shè)分為前期準(zhǔn)備階段（2014—2016年），運(yùn)行完善階段（2017—2020年），全面實(shí)施階段（2020年以后）。所以，目前是從前期準(zhǔn)備到運(yùn)行完善階段重要的轉(zhuǎn)型過(guò)渡期。

截至2014年底，北京、上海、天津、重慶、廣東、深圳和湖北7個(gè)碳排放交易試點(diǎn)均發(fā)布了地方碳交易管理辦法，共納入控排企業(yè)和單位1900多家，分配碳排放配額約12億噸。

2016年，國(guó)家發(fā)改委召開(kāi)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)工作部署電視電話(huà)會(huì)議，系統(tǒng)總結(jié)了碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)的工作基礎(chǔ)，并結(jié)合下一步的工作重點(diǎn)提出了抓好落實(shí)的具體要求；中挪合作“國(guó)家碳排放權(quán)交易與自愿減排交易登記注冊(cè)系統(tǒng)建立；國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于2016年深化經(jīng)濟(jì)體制改革重點(diǎn)工作意見(jiàn)的通知》；國(guó)家能源局下發(fā)特急文件，督促各地方政府和企業(yè)放緩燃煤火電建設(shè)步伐，暫緩13 省份、緩建15 省份的一大批煤電項(xiàng)目。

（二）國(guó)外主要體系

1、歐盟碳排放交易體系

歐盟排放交易體系（European Union Emission Trading Scheme，EU ETS），是世界上第一個(gè)多國(guó)參與的排放交易體系，也是歐盟為了實(shí)現(xiàn)《京都議定書(shū)》確立的二氧化碳減排目標(biāo)，而于2005年建立的氣候政策體系。它是歐盟氣候政策的核心部分，以限額交易為基礎(chǔ)，提供了一種以最低經(jīng)濟(jì)成本實(shí)現(xiàn)減排的方式。這也是全球最大的碳排放總量控制與交易體系。歐盟排放交易體系是歐盟氣候政策的中心組成部分，以限額交易為基礎(chǔ)，提供了一種以最低經(jīng)濟(jì)成本實(shí)現(xiàn)減排的方式，是世界上首個(gè)多國(guó)參與的排放交易體系；覆蓋了11000個(gè)主要能源消費(fèi)和排放行業(yè)的企業(yè)。經(jīng)過(guò)多年的內(nèi)部磋商談判和苦心經(jīng)營(yíng)，歐盟碳排放交易體系已成為全球最大的碳排放交易體系，碳排放配額交易總額也位居全球首位，并且適時(shí)的結(jié)算方式提出無(wú)需與美元掛鉤，交易直接以歐元標(biāo)價(jià)結(jié)算。目前，世界碳排放交易市場(chǎng)主要由歐洲主導(dǎo)。作為世界最大的碳排放交易市場(chǎng)，歐盟碳排放交易體系已進(jìn)入了實(shí)施的第三階段——全面實(shí)施階段。

2、美國(guó)碳排放權(quán)交易體系

區(qū)域溫室氣體減排行動(dòng)（RGGI）是一個(gè)以市場(chǎng)為基礎(chǔ)、為減少溫室氣體而設(shè)立的區(qū)域強(qiáng)制性的減排計(jì)劃，通過(guò)競(jìng)拍方式出售碳排放限額，以達(dá)到區(qū)域內(nèi)碳總量減少10%的目標(biāo)。美國(guó)的這種配額方式在市場(chǎng)主體間自由交易，截至目前，已取得顯著成果。雖然目前RGGI仍處于發(fā)展期，但美國(guó)所提出的這種市場(chǎng)化的機(jī)制很適合中國(guó)學(xué)習(xí)和借鑒。

三、文獻(xiàn)綜述

目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)碳排放問(wèn)題的研究已有了一定的成果，在能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型期，國(guó)內(nèi)一部分學(xué)者的研究主要集中在碳排放的理論分析方面上。為了建立“共同而有別的責(zé)任”原則和公平正義準(zhǔn)則，丁仲禮等人強(qiáng)調(diào)通過(guò)對(duì)歷史數(shù)據(jù)的計(jì)算，以“人均累計(jì)排放指標(biāo)”度量各國(guó)排放權(quán)，并針對(duì)應(yīng)得配額、實(shí)際排放量、排放水平、排放增速四個(gè)客觀(guān)指標(biāo)具體對(duì)各國(guó)提出了公平合理的排放權(quán)方案。在全球碳排放權(quán)激烈的爭(zhēng)奪戰(zhàn)中，碳排放責(zé)任的認(rèn)定和碳減排義務(wù)分配是發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家兩大博弈主體間爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。張為付在《調(diào)整》一書(shū)，研究分析了世界各國(guó)碳交易市場(chǎng)的博弈現(xiàn)狀，分析中國(guó)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的理論基礎(chǔ)，并提出低碳經(jīng)濟(jì)下我國(guó)國(guó)際分工在貿(mào)易戰(zhàn)略、引資戰(zhàn)略、區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略方面的調(diào)整方案以及政府的職責(zé)?；谔寂欧藕驼跏挤峙涞慕灰妆尘埃维幍热私⒘藘?yōu)化制造商產(chǎn)品組合的三維模型，討論政府分配、碳排放價(jià)格敏感因子和技術(shù)效率對(duì)最優(yōu)產(chǎn)量的影響。另一部分的學(xué)者們將發(fā)電行業(yè)與碳排放權(quán)交易相結(jié)合進(jìn)行研究。通過(guò)借鑒國(guó)外碳排放交易機(jī)制，結(jié)合我國(guó)發(fā)展現(xiàn)狀，駱躍軍等人對(duì)碳排放總量管理下發(fā)電排放所屬問(wèn)題和不同配額分配方案對(duì)發(fā)電生產(chǎn)企業(yè)的影響問(wèn)題進(jìn)行研究，提出使用“加權(quán)平均法”碳排放配額方式模擬并分析發(fā)電企業(yè)的碳排放交易，來(lái)實(shí)現(xiàn)各機(jī)組所得配額均相對(duì)公平合理，保證企業(yè)順利履約，實(shí)現(xiàn)碳排放權(quán)交易體系的控制目標(biāo)。何崇愷等人以發(fā)電行業(yè)為例研究影響碳成本傳遞率的主要因素，認(rèn)為影響發(fā)電行業(yè)碳成本傳遞率的主要因素主要包括碳排放權(quán)交易的配額分配方式以及發(fā)電市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。陳逸等人從碳排放交易價(jià)格和成交量變化趨勢(shì)的角度進(jìn)行理論研究，分析碳排放交易的發(fā)展趨勢(shì)，認(rèn)為人力資源培養(yǎng)和發(fā)展對(duì)我國(guó)碳排放交易機(jī)制的建設(shè)具有重要作用，并且將企業(yè)的硬件實(shí)力和軟性人才培養(yǎng)相結(jié)合，有助于提升企業(yè)價(jià)值。此外，也有學(xué)者提出發(fā)展中國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)需要借鑒歐盟碳排放權(quán)交易機(jī)制，并且需要結(jié)合中國(guó)實(shí)際國(guó)情。

四、數(shù)據(jù)分析

從宏觀(guān)角度而言，十二五期間，全國(guó)累計(jì)發(fā)電量、當(dāng)期發(fā)電量呈穩(wěn)步遞增趨勢(shì)。截止2015年12月，累計(jì)發(fā)電量大56183.7億千瓦時(shí)，當(dāng)期發(fā)電量最高時(shí)為2015年8月5155.3億千瓦時(shí)?；鹆Πl(fā)電的同比增長(zhǎng)幅度呈負(fù)增長(zhǎng)的趨勢(shì)較為明顯，降幅最大時(shí)為-11.8%；而水力發(fā)電、核能發(fā)電、風(fēng)力發(fā)電等低耗能的新能源發(fā)電同比增長(zhǎng)整體呈現(xiàn)正增長(zhǎng)的趨勢(shì)。其中風(fēng)力發(fā)電的當(dāng)期發(fā)電量占比最多，當(dāng)期同比增幅平均值為25.9%。如下圖所示。

從微觀(guān)角度而言，中國(guó)一共有5家大型發(fā)電企業(yè)：中國(guó)華能集團(tuán)公司、中國(guó)大唐集團(tuán)公司、中國(guó)華電集團(tuán)公司、中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司、中國(guó)電力投資集團(tuán)公司。隨著碳市場(chǎng)的建立，各家陸續(xù)建立自己的碳資產(chǎn)公司，搭建碳資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)管理框架，管理制定碳資產(chǎn)交易。制度。以中國(guó)華能集團(tuán)為例，如下圖所示。2011年—2015年，華電的裝機(jī)總?cè)萘?、供電總量的平均增幅分別為8.90%、6.25%，碳排放總量平均增幅3.09%。在保證電力供應(yīng)充足的情況下，實(shí)現(xiàn)了碳排放量的增長(zhǎng)率大幅低于裝機(jī)電量、供電量的增長(zhǎng)率。“十二五”期間，華電積極響應(yīng)國(guó)家節(jié)能減排政策，通過(guò)電源結(jié)構(gòu)調(diào)整和節(jié)能降耗等措施累計(jì)減排二氧化碳2 億噸。其中，結(jié)構(gòu)調(diào)整的碳減排貢獻(xiàn)度最為顯著，共計(jì)減 排二氧化碳1.5 億噸，貢獻(xiàn)度為 73%；節(jié)能降耗減排二氧化碳 5482 萬(wàn)噸，貢獻(xiàn)度為 27%。預(yù)計(jì)在“十三五”期間，華電繼續(xù)發(fā)展清潔能源和調(diào)整電力結(jié)構(gòu)，持續(xù)節(jié)能低耗，以降低CO2的排放。

五.結(jié)論及建議

（一）結(jié)論

受傳統(tǒng)工業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，中國(guó)能源結(jié)構(gòu)目前仍然主要依賴(lài)于火力發(fā)電，并且火力量在總發(fā)電量中占比最多。但由于近幾年工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、國(guó)家對(duì)氣候的逐步關(guān)注，總體而言，中國(guó)已積極投入到全球的節(jié)能減排行動(dòng)中，參與碳交易并自愿在交易市場(chǎng)交易的企業(yè)數(shù)量也在不斷增加。作為一種控制溫室氣體排放量的環(huán)境政策，碳排放權(quán)交易被證明在促進(jìn)電力行業(yè)節(jié)能減排方面具有重要作用。通過(guò)新能源發(fā)電技術(shù)的提高，不但會(huì)大大減少CO2的排放量，減少溫室氣體的外部負(fù)效應(yīng)，也會(huì)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

（二）政策建議

十三五期間，中國(guó)的新目標(biāo)是進(jìn)一步加強(qiáng)碳排放強(qiáng)度約束控制，實(shí)現(xiàn)大氣資源的可持續(xù)、公平、有效的利用。但是，當(dāng)前中國(guó)面臨日益嚴(yán)峻的經(jīng)濟(jì)下行、能源結(jié)構(gòu)改革和應(yīng)對(duì)氣候變化等多重壓力，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)中國(guó)發(fā)電行業(yè)的未來(lái)提出了巨大的挑戰(zhàn)。但是從短期而言，目前中國(guó)的低碳市場(chǎng)仍處于初級(jí)發(fā)展階段，由于規(guī)劃時(shí)間短，工作量大，無(wú)法制定出完善健全的法律法規(guī)達(dá)到保障低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有法可依的目的；許多發(fā)電企業(yè)正面臨著高耗能、高污染、高碳排放的問(wèn)題，如何有效的建設(shè)和管理好碳交易市場(chǎng)，無(wú)疑會(huì)大大增加生產(chǎn)成本和管理成本；大量缺乏專(zhuān)業(yè)人才、企業(yè)減排意識(shí)不足等個(gè)問(wèn)題導(dǎo)致碳交易市場(chǎng)的發(fā)展很遲緩。從長(zhǎng)期而言，隨著企業(yè)技術(shù)水平和管理水平的不斷提高，短期存在的問(wèn)題得以解決，發(fā)電企業(yè)會(huì)更加注重對(duì)新能源發(fā)電的投資，減少火力發(fā)電，降低生產(chǎn)和管理成本，提升企業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。為了保障建設(shè)和維持更安全、經(jīng)濟(jì)、清潔、可持續(xù)的碳排放交易市場(chǎng)，發(fā)電企業(yè)應(yīng)采取集約化的管理方式，提前做好發(fā)電規(guī)劃，避免出現(xiàn)過(guò)度投資、重復(fù)建設(shè)的問(wèn)題。同時(shí)，政府職能部門(mén)應(yīng)該推進(jìn)市場(chǎng)化建設(shè)，鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新，不斷完善相關(guān)的法律法規(guī)，使低碳市場(chǎng)相關(guān)的法律法規(guī)與其他經(jīng)濟(jì)政策相協(xié)調(diào)，建立完善的日常監(jiān)管和獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)碳交易市場(chǎng)的發(fā)展。

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