馬媛+何悅

摘 要：小微企業(yè)構(gòu)成了我國經(jīng)濟(jì)最主要部分之一，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)輸入了一股清流?？萍夹托∥⑵髽I(yè)主攻創(chuàng)新研發(fā)，提升了就業(yè)率，拉動(dòng)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，促進(jìn)了社會(huì)穩(wěn)定，為國民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)和諧貢獻(xiàn)重要力量。如何提升合作研發(fā)績(jī)效是當(dāng)務(wù)之急。本文從相關(guān)度量維度調(diào)查研究適合當(dāng)前科技型小微企業(yè)提高研發(fā)能力與效率的主要合作戰(zhàn)略，做出評(píng)價(jià)方面的研究。

關(guān)鍵詞：科技型小微企業(yè)；合作研發(fā)；績(jī)效評(píng)價(jià)

一、引言

據(jù)估計(jì)，我國現(xiàn)有小微企業(yè)數(shù)量在700萬左右，加上個(gè)體工商戶，有3700萬左右，占全國企業(yè)數(shù)量的87%，貢獻(xiàn)了全國 46%的GDP，54%的稅收和70%的就業(yè)崗位；以中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)為例，科技型小微企業(yè)對(duì)其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率近 30%，專利數(shù)占比超40%，引起了國家重視，曾在多次會(huì)議時(shí)提到要大力發(fā)展科技型小微企業(yè)。因此探析科技型小微企業(yè)合作研發(fā)績(jī)效評(píng)價(jià)具有重要意義。

當(dāng)前，我國小微企業(yè)的發(fā)展面臨較多問題。據(jù)報(bào)道，大量小微企業(yè)擔(dān)負(fù)著較重的資金成本和人才壓力，期待政府對(duì)科技創(chuàng)新提供更多支持，從而更好實(shí)現(xiàn)合作研發(fā)。2012年4月國務(wù)院明確提出“提升小微企業(yè)創(chuàng)新能力”是當(dāng)前工作的重點(diǎn)。由此可見，是否具備一定的研發(fā)能力是科技型小微企業(yè)成長(zhǎng)與發(fā)展的標(biāo)志，研發(fā)能力不足也成為當(dāng)前科技型小微企業(yè)生存發(fā)展的主要困境。

長(zhǎng)三角地區(qū)是我國小微企業(yè)集聚及發(fā)展迅猛的地區(qū)，本次調(diào)查主要在此進(jìn)行取樣，基于上述實(shí)際背景，以科技型小微企業(yè)為研究對(duì)象，以進(jìn)一步推動(dòng)科技型小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展為主旨，以科技型小微企業(yè)合作研發(fā)績(jī)效評(píng)價(jià)為落腳點(diǎn)，研究提升科技型小微企業(yè)研發(fā)能力和改善合作研發(fā)效率的方法。

對(duì)此，本文將研究：

（1）通過對(duì)科技型小微企業(yè)的實(shí)地調(diào)查與訪談，從宏觀層面掌握目前科技型小微企業(yè)研發(fā)現(xiàn)狀及問題；

（2）探析影響科技型小微企業(yè)研發(fā)能力的因素；

（3）采取相關(guān)度量維度調(diào)查科技型小微企業(yè)合作研發(fā)績(jī)效，進(jìn)行相應(yīng)評(píng)價(jià)；

（4）為政府開展推動(dòng)科技型小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供對(duì)策建議。

本文余下結(jié)構(gòu)為：

第一部分是文獻(xiàn)綜述，分析國內(nèi)外學(xué)者對(duì)科技型小微企業(yè)合作研發(fā)績(jī)效評(píng)價(jià)的不同做法；

第二部分介紹數(shù)據(jù)、方法以及指標(biāo)的選?。?/p>

第三部分先進(jìn)行宏觀層面的實(shí)地探索與訪談，然后在實(shí)證結(jié)果基礎(chǔ)上結(jié)合相關(guān)維度調(diào)查進(jìn)行比較分析；根據(jù)初步分析開發(fā)新的適合科技型小微企業(yè)合作研發(fā)，提高績(jī)效的方法；

最后一部分是結(jié)論，提出一些可行建議，為我國科技型小微型企業(yè)提供前路指引。

二、文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外學(xué)者基于不同的研究視角，運(yùn)用多樣研究方法分析。Nankervis和Stanton（2010）發(fā)現(xiàn)小微企業(yè)與大型企業(yè)在企業(yè)管理影響方面大相徑庭。由于企業(yè)規(guī)模，管理效力等因素，小微企業(yè)的高層的人力資源管理對(duì)于企業(yè)合作研發(fā)績(jī)效的影響更大。徐斌（2008）建立了創(chuàng)新模型，在不確定的條件下，通過比較兩個(gè)企業(yè)在相互競(jìng)爭(zhēng)及不同合作模式下的科研資金、研發(fā)規(guī)模和盈利結(jié)果，分析不確定性對(duì)合作研發(fā)績(jī)效的評(píng)價(jià)研究。

黃波等（2010）研究在外部環(huán)境擁有較大技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)情況下，相同與不同行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手合作在不同合作盟友模式及利潤(rùn)最終分配下的科研績(jī)效評(píng)價(jià)研究，得到了不同環(huán)境下的最有利合作研發(fā)策略，設(shè)計(jì)相應(yīng)的員工激勵(lì)模式，激發(fā)盟友加大研發(fā)投入的力度，提升合作研發(fā)績(jī)效。孟衛(wèi)東等（2011）認(rèn)清了技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是存在于研發(fā)之中的，從而建立了合作研發(fā)博弈模型，研究了政府不同政策及研發(fā)補(bǔ)助對(duì)于小微企業(yè)合作方式及績(jī)效的影響。范波等（2012）研究了不同行業(yè)在面對(duì)不同經(jīng)濟(jì)環(huán)境時(shí)采取的各種組合模式的合作策略。最終提出在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)較大或市場(chǎng)收益率較低時(shí)，行業(yè)內(nèi)合作研發(fā)采用比例分配是最有利于績(jī)效提升的方法。

三、方法和數(shù)據(jù)

1.研究方法

（1）定性研究與定量研究相結(jié)合

首先要確定科技型小微企業(yè)的涵蓋范圍，在此基礎(chǔ)上，利用變量與不變量結(jié)合研究其合作研發(fā)的戰(zhàn)略選擇及績(jī)效評(píng)價(jià)。本文將基于實(shí)地考察與問卷調(diào)查相結(jié)合方式研究企業(yè)合作研發(fā)績(jī)效評(píng)價(jià)，最終本文將提出提高科技型小微企業(yè)合作績(jī)效建議。

（2）理論研究與實(shí)際研究并舉

首先將依據(jù)企業(yè)合作理論、中小企業(yè)理論等基礎(chǔ)理論界定科技型小微企業(yè)研發(fā)合作的相關(guān)概念問題。因此，理論研究是本文的基礎(chǔ)。對(duì)于科技型小微企業(yè)合作績(jī)效界定，評(píng)價(jià)結(jié)果來自于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。所以，本文將有目的的選擇部分行業(yè)的科技型小微企業(yè)作為研究對(duì)象，主要利用隨機(jī)抽樣來獲取大量源數(shù)據(jù)。

（3）總體研究和部分相結(jié)合

首先確定調(diào)查范圍是長(zhǎng)三角地區(qū)，將當(dāng)?shù)匦∥⑵髽I(yè)看成總體進(jìn)行抽樣，礙于時(shí)間緊迫不能面面俱到，只能提取部分企業(yè)精密調(diào)查研究，從部分推及整體，得到研究結(jié)論。

2.指標(biāo)的選取

（1）利息保障倍數(shù)，該指標(biāo)為定量指標(biāo)，是息稅前利潤(rùn)與利息費(fèi)用的比值，由此判定小微企業(yè)能夠用于科研的經(jīng)費(fèi)數(shù)量。

（2）銷售凈利率是凈利潤(rùn)與銷售收入凈額的比值，界定公司規(guī)模與年?duì)I業(yè)收入。

（3）公司所有制形式的頻數(shù)與創(chuàng)新收入的比值，分析出科技型小微企業(yè)的創(chuàng)立形式對(duì)創(chuàng)新收入的影響程度。

（4）不同行業(yè)類型每年貢獻(xiàn)的科研成果，以論文和專利數(shù)為指標(biāo)。

（5）市場(chǎng)導(dǎo)向的引導(dǎo)力，該指標(biāo)為定性指標(biāo)，考察經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)績(jī)效的影響。

（6）公司管理層的決策力與變革度，從人力資源管理角度衡量研發(fā)成果。

（7）企業(yè)員工的研發(fā)能力與技術(shù)領(lǐng)先和產(chǎn)品服務(wù)創(chuàng)新的關(guān)聯(lián)度，是定性指標(biāo)。

（8）技術(shù)工人與研發(fā)人員的數(shù)量比例，一定程度上決定著合作研發(fā)效率。

（9）外部創(chuàng)新環(huán)境與政策激勵(lì)對(duì)小微企業(yè)科研態(tài)度的定性考量。

（10）企業(yè)間技術(shù)合作程度，和高校，研究院等科研院所的技術(shù)合作程度，是定性指標(biāo)。

（11）銀行的貸款條件，民間融資的難度，企業(yè)信用保障等為績(jī)效保駕護(hù)航。

四、調(diào)查分析

本項(xiàng)目對(duì)長(zhǎng)三角地區(qū)科技型小微企業(yè)進(jìn)行隨機(jī)抽樣調(diào)查，研究數(shù)據(jù)表明部分科技型小微企業(yè)關(guān)注市場(chǎng)導(dǎo)向，善于決策，勇于變革，強(qiáng)調(diào)研發(fā)能力，技術(shù)領(lǐng)先以及產(chǎn)品或服務(wù)創(chuàng)新，趨向于合作研發(fā)各種高新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)，在盈利與虧損風(fēng)險(xiǎn)之中，選擇利用賭徒思想放手一搏，用提升研發(fā)效率的方法獲得更多機(jī)會(huì)，迎接外部挑戰(zhàn)。此類企業(yè)相對(duì)合作研發(fā)績(jī)效高于消極面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，固步自封的企業(yè)。根據(jù)與員工訪談，企業(yè)管理人員與技術(shù)人員交流合作，建立信任關(guān)系，帶動(dòng)公司其他人一起學(xué)習(xí)新知識(shí)，達(dá)到提升整合與運(yùn)用知識(shí)的能力，這點(diǎn)極大程度上推動(dòng)了合作研發(fā)績(jī)效的提高，讓每個(gè)企業(yè)人得到提升，公司更好發(fā)展。測(cè)量項(xiàng)目不僅包含人文主觀因素，外部客觀更是影響著績(jī)效的發(fā)展。

調(diào)查問卷反饋中表示當(dāng)?shù)氐目萍妓?，企業(yè)間技術(shù)合作程度，與科研院所技術(shù)合作程度這三個(gè)要素起著關(guān)鍵性作用。細(xì)致地來說，技術(shù)工人與研發(fā)人員的易得性，人才教育培訓(xùn)條件都對(duì)研究結(jié)果產(chǎn)生重大影響。關(guān)于銀行貸款難，民間融資難，信用擔(dān)保難均阻礙績(jī)效上升。

以上因素對(duì)企業(yè)產(chǎn)生積極推動(dòng)作用的企業(yè)，與同行相比，盈利水平增長(zhǎng)更快，市場(chǎng)份額增長(zhǎng)更快，銷售收入增長(zhǎng)更快，員工人數(shù)增長(zhǎng)更快。

五、結(jié)論

本文從系統(tǒng)論角度出發(fā)，對(duì)科技型小微企業(yè)合作研發(fā)績(jī)效評(píng)價(jià)研究進(jìn)行闡述，從相關(guān)度量維度分析做出評(píng)價(jià)研究。指明科技型小微企業(yè)合作研發(fā)績(jī)效評(píng)價(jià)方面的影響因素，闡述科技型小微企業(yè)如何借助內(nèi)外部助力形成并實(shí)現(xiàn)自身的優(yōu)勢(shì)為國內(nèi)科技型小微企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成提供較新的研究視角，具有一定意義。

以下提供幾個(gè)措施：

1.創(chuàng)新員工工資薪酬管理與績(jī)效考核評(píng)價(jià)，將員工激勵(lì)的作用發(fā)揮到最大。將研發(fā)成果與每月考評(píng)掛鉤，一旦員工創(chuàng)新想法得到采納，公司應(yīng)當(dāng)給予相應(yīng)獎(jiǎng)金鼓勵(lì)與職位的提升可能。評(píng)選先進(jìn)，創(chuàng)新爭(zhēng)優(yōu)的激勵(lì)有利于員工良性競(jìng)爭(zhēng)，加強(qiáng)科研氛圍，最終達(dá)到提升企業(yè)總體實(shí)力的效果。

2.增加企業(yè)之間合作項(xiàng)目，拓寬企業(yè)與科研院所的合作渠道。積極響應(yīng)國家科研政策，提升企業(yè)信譽(yù)度，減少民間融資的難度。與銀行保持友好合作關(guān)系，獲得更多貸款優(yōu)惠力度。加大科研創(chuàng)新投入，取得更高合作研發(fā)績(jī)效。

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