袁燕軍

摘要：科技型中小企業(yè)是推動(dòng)科技創(chuàng)新的主要力量，也是促進(jìn)大眾創(chuàng)新、萬(wàn)眾創(chuàng)業(yè)的先鋒力量，在北京創(chuàng)建全國(guó)科技創(chuàng)新中心中起著關(guān)鍵性作用。北京市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新資金對(duì)于緩解初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)首次融資難問題、引導(dǎo)企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力和促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作等方面發(fā)揮了重要作用，但是面對(duì)當(dāng)前發(fā)展形勢(shì)，必須進(jìn)一步完善創(chuàng)新資金的管理，拓展覆蓋范圍，加強(qiáng)政策配套，營(yíng)造一流的科技創(chuàng)業(yè)環(huán)境。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新資金；科技創(chuàng)業(yè)；影響

科技型中小企業(yè)是最具活力、最具潛力、最具成長(zhǎng)性的創(chuàng)新群體，在“新常態(tài)”經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，培育發(fā)展動(dòng)力實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，中小企業(yè)扮演著極為重要角色。然而與大企業(yè)相比，中小型科技企業(yè)規(guī)模小，抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱，尤其在發(fā)展初期，大多數(shù)科技型中小企業(yè)都可能會(huì)出現(xiàn)資金短缺的現(xiàn)象。融資難成為了限制中小企業(yè)發(fā)展的重要因素，而資金短缺自然成為了中小企業(yè)發(fā)展，特別是技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的瓶頸性問題。1999年，我國(guó)設(shè)立科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金，成為引導(dǎo)全社會(huì)關(guān)注、支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)一項(xiàng)重大措施。為配合落實(shí)國(guó)家政策要求，北京市于2006年頒布《北京市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金管理辦法》（京財(cái)文〔2006〕3101號(hào)），正式設(shè)立了北京市科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資金（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)新資金”）。經(jīng)過十年的發(fā)展，北京市創(chuàng)新資金逐步走向了規(guī)范化、程序化、專業(yè)化，在引導(dǎo)和培育科技型中小企業(yè)快速成長(zhǎng)、促進(jìn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、推動(dòng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)等方面取得了良好成效，得到科技企業(yè)和社會(huì)各界廣泛認(rèn)可，成為北京市支持科技型中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展的一個(gè)重要品牌。

一、創(chuàng)新資金概況及主要做法

自北京市科技型中小企業(yè)創(chuàng)新資金成立以來，創(chuàng)新資金的規(guī)模逐步加大，由2006年設(shè)立之初的5930萬(wàn)元增長(zhǎng)至2015年的14460萬(wàn)元。累計(jì)支持了3500余項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目，總經(jīng)費(fèi)達(dá)12億元。

（一）面向科技型中小企業(yè)的項(xiàng)目立項(xiàng)機(jī)制

創(chuàng)新資金面向在本市行政區(qū)域內(nèi)注冊(cè)，成立5年內(nèi)具有獨(dú)立企業(yè)法人資格、中方控股（歸國(guó)留學(xué)人員個(gè)人控股的企業(yè)除外）的科技型企業(yè)。且規(guī)定企業(yè)職工不超過300人，大專以上學(xué)歷人員占企業(yè)職工總數(shù)的比例30%以上，直接從事研究開發(fā)的科技人員占職工總數(shù)的比例10%以上，企業(yè)資產(chǎn)總額或上年?duì)I業(yè)收入不超過5000萬(wàn)元。企業(yè)凝煉好項(xiàng)目后通過“北京市科技型中小企業(yè)促進(jìn)專項(xiàng)申報(bào)系統(tǒng)”提交材料，同時(shí)打印系統(tǒng)導(dǎo)出申報(bào)書連同相關(guān)附件，加蓋企業(yè)公章報(bào)送受理部門審核。

（二）專家評(píng)審+機(jī)構(gòu)推薦的項(xiàng)目篩選機(jī)制

對(duì)于項(xiàng)目的篩選，主要是發(fā)揮專家的作用，采用專家打分評(píng)審的辦法來取舍項(xiàng)目。2015年對(duì)創(chuàng)新資金對(duì)篩選機(jī)制進(jìn)行改革，首次采用市場(chǎng)化創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)推薦機(jī)制，賦予眾創(chuàng)空間、孵化器、社會(huì)化投資機(jī)構(gòu)等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)推薦權(quán)，發(fā)揮其貼近企業(yè)、了解項(xiàng)目的優(yōu)勢(shì)，形成了“創(chuàng)新資金+投資機(jī)構(gòu)+眾創(chuàng)空間”的項(xiàng)目篩選模式。專家在機(jī)構(gòu)推薦的基礎(chǔ)上再進(jìn)行評(píng)審，做到優(yōu)中擇優(yōu)。

專家主要有各大高校院所的教授、研究員，也有自于企業(yè)一線的技術(shù)專家和工程師，投資專家及創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師，形成一個(gè)巨大的專家?guī)臁Ｔ趯＜疫x取方面，采取從專家?guī)熘须S機(jī)抽取的方式，確定專家名單；專家從技術(shù)創(chuàng)新與市場(chǎng)需求等角度對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行客觀的、全方位的評(píng)價(jià)，確保立項(xiàng)項(xiàng)目的前瞻性與可行性。在評(píng)審流程中依托于創(chuàng)新資金申報(bào)、評(píng)審一體化信息系統(tǒng)，做到項(xiàng)目申報(bào)、初篩、評(píng)審、立項(xiàng)各環(huán)節(jié)的無縫銜接，實(shí)現(xiàn)可監(jiān)督、可追朔的流程化管理；在評(píng)審階段，采取專家、項(xiàng)目按產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域隨機(jī)匹配的評(píng)審方式，在評(píng)審現(xiàn)場(chǎng)由系統(tǒng)隨機(jī)抽取配對(duì)，實(shí)現(xiàn)專家、項(xiàng)目的“背靠背”評(píng)審，評(píng)審過程無討論，獨(dú)立給出意見及評(píng)分，完成評(píng)審后由系統(tǒng)自動(dòng)匯總，給出項(xiàng)目的綜合評(píng)分，作為項(xiàng)目的最終評(píng)審結(jié)果。

（三）項(xiàng)目驗(yàn)收，分批撥款的項(xiàng)目追蹤機(jī)制

創(chuàng)新資金項(xiàng)目的運(yùn)作周期一般為兩年，項(xiàng)目立項(xiàng)后先撥付70%的啟動(dòng)資金，當(dāng)年末要提供本年度項(xiàng)目進(jìn)展情況，包括經(jīng)費(fèi)的使用情況，等到項(xiàng)目結(jié)束后，再次組織專家對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行驗(yàn)收，主要依據(jù)就是立項(xiàng)時(shí)的可行性報(bào)告，基本達(dá)到課題研究報(bào)告多規(guī)定的內(nèi)容即為通過驗(yàn)收，通過驗(yàn)收的項(xiàng)目再次撥付30%的余款。反之，沒有通過驗(yàn)收評(píng)審的項(xiàng)目就不會(huì)再撥付余款，并視情況而定對(duì)前期撥款采取靈活措施。

二、創(chuàng)新基金極大地促進(jìn)了科技創(chuàng)業(yè)

（一）有效緩解初創(chuàng)期科技型中小企業(yè)首次融資難問題

資金短缺仍是大多數(shù)科技型中小企業(yè)面臨的問題。通過創(chuàng)新資金的早期培育，一批具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的科技型中小企業(yè)獲得了成長(zhǎng)的“第一桶金”，迅速發(fā)展壯大。創(chuàng)新資金扶持過的企業(yè)先后涌現(xiàn)出神州泰岳、海蘭信、飛天誠(chéng)信、恒泰艾普等上市公司100余家，國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)1800余家，其中優(yōu)秀代表中科宇圖科技股份有限公司于2012年申請(qǐng)的“空氣質(zhì)量多模式集合預(yù)報(bào)系統(tǒng)”獲得40萬(wàn)元支持，建立了重污染天氣監(jiān)測(cè)預(yù)報(bào)預(yù)警系統(tǒng)軟硬件平臺(tái)，目前該成果已經(jīng)成功應(yīng)用到廣州、南京、等十余個(gè)地市環(huán)保部門，企業(yè)總資產(chǎn)擴(kuò)大44.8%，銷售收入增長(zhǎng)100%。與此同時(shí)，在創(chuàng)新資金帶動(dòng)下，社會(huì)資本不斷流向創(chuàng)新性高、發(fā)展性好、資金需求強(qiáng)烈的科技型中小企業(yè)，逐步形成了企業(yè)自籌、銀行信貸、機(jī)構(gòu)投資等多條渠道的資金支持體系，有效緩解了科技型中小企業(yè)初創(chuàng)期的融資瓶頸，促進(jìn)社會(huì)資本的合理配置。截至目前，通過創(chuàng)新基（資）金帶動(dòng)社會(huì)資本投資的科技型中小企業(yè)，累計(jì)投資金額超過1200億元，實(shí)現(xiàn)資金放大比例超1：13。

（二）引導(dǎo)企業(yè)提高科技創(chuàng)新能力

通過創(chuàng)新資金的扶持，中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力大幅提升，眾多創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，創(chuàng)新影響力顯著提高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，獲支持的企業(yè)項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)年均研發(fā)投入55萬(wàn)元以上，較立項(xiàng)時(shí)增加72%；項(xiàng)目實(shí)施期內(nèi)累計(jì)新增專利近6000項(xiàng)，較立項(xiàng)時(shí)增加86%；累計(jì)新增質(zhì)量認(rèn)證、行業(yè)許可等共計(jì)5000余項(xiàng)，較立項(xiàng)時(shí)增加73%。創(chuàng)新資金項(xiàng)目包括北京冠華天視數(shù)碼科技有限公司研發(fā)的高清字幕圖形圖像處理卡為2012年倫敦奧運(yùn)會(huì)現(xiàn)場(chǎng)直播電子中文翻譯提供服務(wù)，北京三博德勝科技有限公司研制的沖擊試驗(yàn)機(jī)應(yīng)用于“天宮一號(hào)”與“神舟八號(hào)”對(duì)接沖擊試驗(yàn)等941項(xiàng)成果在重大工程和重大活動(dòng)中得到應(yīng)用，并取得了良好效果。

（三）促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新

創(chuàng)新資金實(shí)施過程中，積極引導(dǎo)、鼓勵(lì)科技型中小企業(yè)與高校、科研院所進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研深度聯(lián)合，加強(qiáng)科技成果研究開發(fā)與轉(zhuǎn)化之間各市場(chǎng)主體的協(xié)作，加速科技成果產(chǎn)業(yè)化。獲支持的企業(yè)項(xiàng)目執(zhí)行期實(shí)現(xiàn)技術(shù)交易15000余項(xiàng)，交易金額近140億元，其中向外省市輸出科技成果近8000項(xiàng)，交易金額近80億元，向國(guó)外輸出科技成果150余項(xiàng)，交易金額近4億元；獲支持的企業(yè)年度平均創(chuàng)匯2000余萬(wàn)元，年均增長(zhǎng)75%，平均每項(xiàng)增加創(chuàng)匯額近200萬(wàn)元，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率明顯提高，推進(jìn)了科技型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新國(guó)際化進(jìn)程。

三、科技創(chuàng)業(yè)對(duì)創(chuàng)新資金提出了新要求

隨著新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的加速，北京正在全力打造全國(guó)科技創(chuàng)新中心，將加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略、京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略，“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的浪潮推動(dòng)越來越多的個(gè)人和團(tuán)隊(duì)加入到創(chuàng)造財(cái)富的過程中，科技型中小企業(yè)迎來了發(fā)展新時(shí)代，并對(duì)創(chuàng)新資金也提出了更高的需求。

（一）創(chuàng)新成本的增加對(duì)資金的規(guī)模提出新要求

創(chuàng)新資金總規(guī)模在不斷增長(zhǎng)，但需求與供給矛盾日益突出。創(chuàng)新基金資助力度與北京建設(shè)全國(guó)科技創(chuàng)新中心對(duì)科技型中小企業(yè)發(fā)展的要求還有一定差距。再加上宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響，相當(dāng)部分中小微企業(yè)發(fā)展面臨創(chuàng)新資金的需求越發(fā)凸顯。國(guó)際上，政府對(duì)可商業(yè)化的技術(shù)研究開發(fā)或成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目資助額最高可達(dá)到項(xiàng)目直接費(fèi)用的50%，與之相比，到2015年9月底，北京市有科技型企業(yè)近35萬(wàn)戶，其中新增科技型企業(yè)5萬(wàn)余戶，獲得資金支持的企業(yè)不超過1%，2015年北京申請(qǐng)項(xiàng)目中僅有22%的科技型中小企業(yè)獲得創(chuàng)新資金資助。另外創(chuàng)新資金的資助面較寬，項(xiàng)目平均支持額度為30萬(wàn)，從北京市資助額度來看最小資助額度只有20萬(wàn)，最大的金額也不超過100萬(wàn)。

（二）創(chuàng)新的連續(xù)性要求對(duì)單個(gè)企業(yè)開展持續(xù)支持

技術(shù)變革的加速、業(yè)務(wù)活動(dòng)的全球化、產(chǎn)品創(chuàng)新更加頻繁、創(chuàng)新周期逐漸縮短，一件創(chuàng)新產(chǎn)品或一項(xiàng)技術(shù)發(fā)明難以使企業(yè)擺脫困境或獲得穩(wěn)定發(fā)展，只有依靠彼此相互關(guān)聯(lián)、持續(xù)性創(chuàng)新才能使企業(yè)走上持續(xù)發(fā)展的道路，從而要求不斷持續(xù)的研發(fā)投入才能滿足企業(yè)的發(fā)展。相比美國(guó)中小企業(yè)基金一般會(huì)對(duì)同一個(gè)企業(yè)進(jìn)行不超過三次的支持和上海對(duì)中小企業(yè)開展?jié)L動(dòng)支持相比，北京市對(duì)于在同一年度一個(gè)企業(yè)只能申請(qǐng)一個(gè)項(xiàng)目，選擇一種相應(yīng)支持方式的規(guī)定亟待修訂完善。

（三）創(chuàng)新資金需要瞄準(zhǔn)真正的前沿技術(shù)領(lǐng)域

創(chuàng)新資金資助領(lǐng)域主要集中在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，且支持?jǐn)?shù)量不均衡。截至2015年，創(chuàng)新資金累計(jì)支持電子信息領(lǐng)域項(xiàng)目1267項(xiàng)，占54%；光機(jī)電一體化領(lǐng)域310項(xiàng)，占13.3%；生物醫(yī)藥領(lǐng)域215項(xiàng)，占9.2%；資源與環(huán)境領(lǐng)域174項(xiàng)，占7.5%；新能源與高效節(jié)能領(lǐng)域162項(xiàng)，占7.0%；新材料領(lǐng)域149項(xiàng)，占6.4%；高技術(shù)服務(wù)業(yè)領(lǐng)域32項(xiàng)，占1.4%；現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域19項(xiàng)，占0.8%。這與北京市發(fā)展的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)是緊密相關(guān)的。但是在電子信息領(lǐng)域有多個(gè)項(xiàng)目主要還是停留在軟件APP的制作階段，距離前沿技術(shù)還有一定的差距。

（四）對(duì)項(xiàng)目管理提出了新要求

據(jù)一些企業(yè)反映，創(chuàng)新資金的申報(bào)條件比較高，而且申報(bào)材料附件要求也比較嚴(yán)格，小企業(yè)缺乏專門的科研管理員，普遍認(rèn)為立項(xiàng)金額與其申報(bào)成本（難度、時(shí)間、精力）不成比例，導(dǎo)致其中報(bào)積極性不高。在項(xiàng)目的申報(bào)和實(shí)施過程中，個(gè)別企業(yè)在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)對(duì)項(xiàng)目的未來預(yù)測(cè)比較理想化，對(duì)市場(chǎng)變化和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)不足，相關(guān)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)制定偏高，對(duì)資質(zhì)證書、行業(yè)許可等申報(bào)審批周期估計(jì)不足，項(xiàng)目立項(xiàng)后在執(zhí)行期間增加了增加完成目標(biāo)的難度。

四、進(jìn)一步發(fā)揮創(chuàng)新資金作用的思考

（一）拓寬政策覆蓋范圍，持續(xù)加大對(duì)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持

實(shí)踐證明，創(chuàng)新基金是支持中小企業(yè)發(fā)展最直接有效的方式，特別是在大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新，科技型中小企業(yè)井噴式增長(zhǎng)的今天。但是中小企業(yè)成立初期往往難以獲得社會(huì)投資，因而需要采取直補(bǔ)方式進(jìn)行支持。建議加大對(duì)科技型中小微企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新扶持，堅(jiān)持創(chuàng)新基金針對(duì)初創(chuàng)企業(yè)和中小微企業(yè)采取直接補(bǔ)貼的方式不動(dòng)搖，進(jìn)一步加大扶持額度，并增加一些對(duì)中小企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)、中小企業(yè)信息化服務(wù)的支持，除直接資助、貸款貼息外，增加股權(quán)投資等，以實(shí)現(xiàn)對(duì)科技型中小企業(yè)的普惠制，支持“技術(shù)領(lǐng)先、創(chuàng)意超前、模式創(chuàng)新”科技型中小企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)企業(yè)自我造血功能，幫助企業(yè)邁過“死亡谷”。

（二）堅(jiān)持科技創(chuàng)新主導(dǎo)地位，強(qiáng)化政策的頂層設(shè)計(jì)

創(chuàng)新是創(chuàng)業(yè)的核心驅(qū)動(dòng)力，科技型中小企業(yè)是創(chuàng)新的主要力量，是技術(shù)創(chuàng)新的重要來源。為更好地以創(chuàng)新促進(jìn)創(chuàng)業(yè)，引導(dǎo)企業(yè)重視原始創(chuàng)新，開發(fā)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)技術(shù)，建議在繼續(xù)加大對(duì)科技型中小企業(yè)支持基礎(chǔ)上，更加側(cè)重原始創(chuàng)新、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等，鼓勵(lì)各類資金投向科技創(chuàng)新，滿足科技型中小企業(yè)開展科技創(chuàng)新、產(chǎn)品改進(jìn)、新產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)的相關(guān)需求，在國(guó)家支持“雙創(chuàng)”大環(huán)境下，加強(qiáng)科技創(chuàng)新政策頂層設(shè)計(jì)，提升科技創(chuàng)新在“雙創(chuàng)”中的話語(yǔ)權(quán)，防止科技創(chuàng)新政策體系邊緣化。

（三）上下聯(lián)動(dòng)，進(jìn)一步加強(qiáng)創(chuàng)新資金工作的協(xié)同機(jī)制

強(qiáng)化創(chuàng)新資金與各委辦局扶持企業(yè)資金相銜接，建立部門協(xié)同創(chuàng)新工作體系，確保創(chuàng)新資金工作取得實(shí)效。加強(qiáng)區(qū)級(jí)計(jì)劃項(xiàng)目和和創(chuàng)新資金項(xiàng)目的對(duì)接，和區(qū)級(jí)財(cái)政資金的配套，對(duì)創(chuàng)新資金立項(xiàng)項(xiàng)目給予重點(diǎn)、追加支持。創(chuàng)新資金工作從組織申報(bào)、評(píng)審、立項(xiàng)充分與各區(qū)縣對(duì)接。做好區(qū)縣工作人員創(chuàng)新基金工作的培訓(xùn)輔導(dǎo)；在評(píng)審立項(xiàng)工作中加強(qiáng)與區(qū)縣科委對(duì)接，通過項(xiàng)目聚焦各區(qū)縣中心工作，從而突出創(chuàng)新資金項(xiàng)目的實(shí)施效果。

（四）進(jìn)一步完善管理辦法，形成點(diǎn)與面相結(jié)合的支持方式

在員工人數(shù)、經(jīng)營(yíng)年限等方面進(jìn)一步降低中小微企業(yè)的申報(bào)門檻，簡(jiǎn)化申報(bào)流程和手續(xù)。拓寬政策覆蓋范圍，將申報(bào)主體范圍延伸至文化創(chuàng)意、內(nèi)容創(chuàng)新、金融創(chuàng)新等方面，深化科技與各類產(chǎn)業(yè)和要素的融合，并以科技創(chuàng)新為基礎(chǔ)，推進(jìn)新業(yè)態(tài)、新產(chǎn)品、新服務(wù)和新模式的迅速發(fā)展。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目的跟蹤管理，形成既獎(jiǎng)勵(lì)成功又容忍失敗的機(jī)制，通過各個(gè)領(lǐng)域優(yōu)秀項(xiàng)目建設(shè)，形成“千帆競(jìng)發(fā)、百舸爭(zhēng)流”的態(tài)勢(shì)，推動(dòng)科技型中小企業(yè)不斷發(fā)展壯大，通過各種途徑加大對(duì)創(chuàng)新資金的宣傳培訓(xùn)力度，鼓勵(lì)引導(dǎo)更多中小企業(yè)申報(bào)。

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（作者單位：北京科學(xué)學(xué)研究中心）