王念 翁鳴

【摘 要】該研究以廣西發(fā)明創(chuàng)造最活躍的南寧、柳州、桂林三市為例，運用專利數(shù)據(jù)和國民經(jīng)濟數(shù)據(jù)，對三市產(chǎn)業(yè)的專利發(fā)展情況進行梳理和比較，發(fā)現(xiàn)柳州是廣西企業(yè)發(fā)明專利占比最高的地區(qū)。運用發(fā)明專利/千人的指標(biāo)對各市專利密集型產(chǎn)業(yè)進行認(rèn)定，并分析產(chǎn)業(yè)的專利水平和經(jīng)濟效益的相關(guān)性。最后為廣西產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展提出對策建議。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)業(yè)；發(fā)明專利；經(jīng)濟效益

【中圖分類號】F062.9；G306【文獻標(biāo)識碼】A【文章編號】1674-0688（2016）02-0001-05

知識產(chǎn)權(quán)，即企業(yè)或個人從事智力創(chuàng)作或創(chuàng)新活動所產(chǎn)生的知識產(chǎn)品所享有的專有權(quán)利。根據(jù)先進國家和地區(qū)的成功歷史經(jīng)驗來看，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展離不開以專利為代表的知識產(chǎn)權(quán)。世界上許多在某一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域內(nèi)處于壟斷地位的大企業(yè)均通過投入巨資進行研發(fā)并申請知識產(chǎn)權(quán)，構(gòu)筑起很高的知識產(chǎn)權(quán)壁壘，控制產(chǎn)業(yè)鏈分工中利潤最為豐厚的環(huán)節(jié)，從而獲得超額收益。因此，以專利為代表的知識產(chǎn)權(quán)因其對創(chuàng)新成果的獨占性，已成為企業(yè)寶貴的無形資產(chǎn)，為企業(yè)在競爭中贏得勝利起到了突出的作用。沒有強大的創(chuàng)新能力和知識產(chǎn)權(quán)實力，就沒有強大的制造業(yè)，更沒有國家和民族的強盛。創(chuàng)造并運用好知識產(chǎn)權(quán)，打造具有國際競爭力的制造業(yè)，是我國提升綜合國力、建設(shè)世界強國的必由之路。

南寧、柳州、桂林作為廣西三大重要城市，也是經(jīng)濟發(fā)展重要地區(qū)，應(yīng)將知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略融入企業(yè)發(fā)展中，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新活力，利用專利形成核心競爭力，實現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟效益的提高，推動經(jīng)濟又好又快增長。因此，本文擬通過研究企業(yè)專利活動與經(jīng)濟效益現(xiàn)狀，找準(zhǔn)存在問題和制約瓶頸，提煉可供借鑒推廣的經(jīng)驗做法，進而提出未來的發(fā)展思路和對策。

1 廣西經(jīng)濟與專利事業(yè)發(fā)展?fàn)顩r

1.1 廣西經(jīng)濟發(fā)展態(tài)勢

當(dāng)前，我國處于重要戰(zhàn)略機遇期，同時也面臨多矛盾疊加、風(fēng)險隱患增多的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。受宏觀環(huán)境及自身發(fā)展階段影響，作為后發(fā)展欠發(fā)達省區(qū)的廣西面臨更為嚴(yán)峻的形勢。首先，經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)后，一些原有的發(fā)展動力逐步失去，而新增長動力尚未培育，導(dǎo)致了增速的明顯放緩。2014年，廣西的人均收入達到15 557元，已超過國際上公認(rèn)的中等收入標(biāo)準(zhǔn)。但近年來，廣西經(jīng)濟增速逐年下滑，由2010年的14.2%下降至2014年的8.5%。這使得廣西有可能陷入經(jīng)濟增長失速的中等收入陷阱。其次，廣西的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從整體上看仍較為落后，亟待調(diào)整優(yōu)化。目前廣西的三大產(chǎn)業(yè)中，仍是第二產(chǎn)業(yè)占比最高，相對于國內(nèi)先進省份及世界發(fā)達地區(qū)來說，第三產(chǎn)業(yè)比重偏低。且戰(zhàn)略性新型產(chǎn)業(yè)、高端產(chǎn)業(yè)占比較低。再次，人口紅利不斷衰減，在相當(dāng)長的一段時間內(nèi)不可能成為推動經(jīng)濟持續(xù)快速增長的主要動力。這一現(xiàn)象從2010年以來日益凸顯，勞動力資源總數(shù)從2010年的3 777萬人減少到2013年的3 373萬人。綜合各方面的情況來看，廣西面臨加快發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級的雙重壓力，依靠傳統(tǒng)手段難以實現(xiàn)目標(biāo)，必須依靠科技創(chuàng)新才能從兩難困境中突圍。

1.2 南寧、柳州、桂林三市企業(yè)發(fā)明專利發(fā)展?fàn)顩r

南寧、柳州、桂林三市是廣西發(fā)明創(chuàng)造擁有量最多的地區(qū)，三市共持有4 328件發(fā)明專利，其中企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)量為2 027件，占比46.8%。

截至2014年12月底，南寧全市擁有有效發(fā)明專利數(shù)量為1 989件，其中企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)量775件，占比39%。同時期內(nèi)，柳州市全市擁有發(fā)明專利753件，其中專利權(quán)人為企業(yè)的發(fā)明專利576件，企業(yè)發(fā)明專利占全市發(fā)明專利的76.5%，是柳州市發(fā)明創(chuàng)造的主體。桂林市全市擁有發(fā)明專利1 392件，其中專利權(quán)人為企業(yè)的發(fā)明專利528件，企業(yè)發(fā)明專利占全市發(fā)明專利的38%。

2 專利密集型產(chǎn)業(yè)效益分析

2.1 三市專利密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定

2.1.1 專利密集型產(chǎn)業(yè)的認(rèn)定方法

按照《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GBT 4754—2011）標(biāo)準(zhǔn)對南寧、柳州、桂林三市的企業(yè)有效發(fā)明專利進行產(chǎn)業(yè)劃分，并對專利密集型產(chǎn)業(yè)進行認(rèn)定。專利密集型產(chǎn)業(yè)主要通過“專利密集度”（即每千人就業(yè)人數(shù)擁有的專利數(shù)，單位為件/千人）來定義，如果某一產(chǎn)業(yè)的專利密集度高于當(dāng)?shù)厮挟a(chǎn)業(yè)的平均專利密集度，則認(rèn)為該產(chǎn)業(yè)是當(dāng)?shù)氐膶＠芗彤a(chǎn)業(yè)。本研究運用工業(yè)專利數(shù)除以工業(yè)就業(yè)人數(shù)來進行計算。凡是專利密度大于該平均值的產(chǎn)業(yè)即為專利密集型產(chǎn)業(yè)，小于該平均值的產(chǎn)業(yè)稱為非專利密集型產(chǎn)業(yè)。各行業(yè)從業(yè)人員數(shù)取自《第三次全國經(jīng)濟普查主要數(shù)據(jù)公報（第二號）》。

2.1.2 南寧市專利密集型產(chǎn)業(yè)

2014年，南寧市工業(yè)行業(yè)從業(yè)人員數(shù)382 574人。因此，2014年南寧市工業(yè)企業(yè)的專利密集度計算如下：

專利密度=775/382 574=2.03件/千人

南寧市專利密集型產(chǎn)業(yè)10個，結(jié)果詳見表1。

2.1.3 柳州市專利密集型產(chǎn)業(yè)

2014年柳州市在崗職工人數(shù)為330 777人，企業(yè)共擁有有效發(fā)明專利576件，據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)計算出的柳州市專利強度標(biāo)準(zhǔn)如下：

柳州市專利強度（件/千人）=576/330.777=1.74件/千人

根據(jù)計算，柳州市專利密集型產(chǎn)業(yè)有13個，結(jié)果詳見表2。

2.1.4 桂林市專利密集型產(chǎn)業(yè)

2014年桂林市在崗職工人數(shù)為270 841人，企業(yè)共擁有有效發(fā)明專利528件，據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)計算出的桂林市專利強度標(biāo)準(zhǔn)如下：

桂林市專利強度（件/千人）=528/270.841=1.95件/千人

根據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)計算出的桂林市專利密集型產(chǎn)業(yè)有8個，結(jié)果詳見表3。

2.2 南寧、柳州、桂林三市專利密集型產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟效益分析

許多學(xué)者的理論和實證分析表明，企業(yè)的研發(fā)活動可以促進專利創(chuàng)造，而專利能為企業(yè)創(chuàng)造價值。Pavitt（1982）的實證研究表明R&D投人和專利產(chǎn)出之間顯著正向相關(guān)。于成永、施建軍（2009）基于東部發(fā)達地區(qū)制造業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)經(jīng)過外部學(xué)習(xí)，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力增加，因而推動績效增長。徐欣，唐清泉（2010）研究了研發(fā)活動對1 602家上市公司價值的影響，把研發(fā)支出作為R&D活動的投入，將專利作為R&D活動的產(chǎn)出構(gòu)建回歸模型。研究發(fā)現(xiàn)，R&D投入能夠為企業(yè)帶來收益，專利總量并不能顯著提高企業(yè)的盈利能力，但是創(chuàng)新含金量最高的發(fā)明專利可以提高盈利能力。陳鋒（2011）對上市的核心競爭力20強的5家醫(yī)藥公司做回歸分析，得出專利申請數(shù)與經(jīng)濟產(chǎn)出（年銷售收入/凈利潤）呈顯著正相關(guān)。胡保亮（2012）對創(chuàng)業(yè)板58家上市公司的調(diào)查發(fā)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)利潤顯著正相關(guān)。

2.2.1 三市專利密集型產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值分析

工業(yè)總產(chǎn)值指物質(zhì)生產(chǎn)部門在一定時期內(nèi)生產(chǎn)的貨物和服務(wù)的價值總和，綜合反映一定范圍內(nèi)的生產(chǎn)總規(guī)模的指標(biāo)。從三市專利密集型產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)值看，南寧占比最高，桂林其次，柳州居末。

2012年，南寧市專利密集型產(chǎn)業(yè)數(shù)量為10個，工業(yè)總產(chǎn)值總和為6 670 154萬元，占全市工業(yè)總產(chǎn)值的31.6%。專利密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)個數(shù)在41個工業(yè)產(chǎn)業(yè)中僅有10個，但是其工業(yè)總產(chǎn)值總和的占比卻達到了31.6%，說明專利密集型產(chǎn)業(yè)在工業(yè)行業(yè)中的重要性較大。

2013年，柳州市專利密集型產(chǎn)業(yè)數(shù)量為13個，工業(yè)總產(chǎn)值總和為6 909 731萬元，占全市工業(yè)總產(chǎn)值的17.6%。柳州市專利密集型產(chǎn)業(yè)數(shù)量最多，但總產(chǎn)值占比最低。

2013年，桂林市專利密集型產(chǎn)業(yè)數(shù)量為8個，工業(yè)總產(chǎn)值總和為4 444 590萬元，占全市工業(yè)總產(chǎn)值的28.5%。專利密集型產(chǎn)業(yè)數(shù)量僅有8個，但是占比相對較高，表明專利密集型產(chǎn)業(yè)在推動經(jīng)濟增長方面具有優(yōu)勢。

2.2.2 三市專利密集型產(chǎn)業(yè)工業(yè)增加值分析

工業(yè)增加值是指工業(yè)企業(yè)在報告期內(nèi)以貨幣形式表現(xiàn)的工業(yè)生產(chǎn)活動的最終成果，反映了生產(chǎn)單位或部門對國內(nèi)生產(chǎn)總值的貢獻。從數(shù)值來看，柳州市專利密集型產(chǎn)業(yè)工業(yè)增加值最高，南寧其次，桂林居末。從比例來看，南寧市專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占比最高，桂林其次，柳州居末。

2012年，南寧市工業(yè)大類的工業(yè)增加值已達到6 354 549萬元。專利密集型產(chǎn)業(yè)的工業(yè)增加值已達到2 285 016萬元，占當(dāng)年工業(yè)行業(yè)增加值的35.9%。南寧市專利密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)個數(shù)在41個工業(yè)產(chǎn)業(yè)中僅有10個，但其工業(yè)增加值總和的占比卻達到了35.9%，超過1/3，說明專利密集型產(chǎn)業(yè)對經(jīng)濟增長的貢獻顯著。

2013年，柳州市工業(yè)大類的工業(yè)增加值已達到11 236 450萬元。專利密集型產(chǎn)業(yè)的工業(yè)增加值已達到2 552 550萬元，占當(dāng)年工業(yè)行業(yè)增加值的22.7%。

2012年，桂林市工業(yè)大類的工業(yè)增加值已達到4 973 344萬元。專利密集型產(chǎn)業(yè)的工業(yè)增加值已達到1 421 500萬元，占當(dāng)年工業(yè)行業(yè)增加值的28.6%。從數(shù)值來看，桂林市專利密集型產(chǎn)業(yè)的工業(yè)增加值僅為柳州的55%。

2.2.3 三市專利密集型產(chǎn)業(yè)利稅總額分析

利稅總額反映了企業(yè)在一定時期內(nèi)實現(xiàn)的全部利潤額和對社會承擔(dān)義務(wù)的量化。從數(shù)值和比例來看，三市專利密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的利稅總額和比例都較高，至少占所有行業(yè)的30%以上。

2012年，南寧市規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)共創(chuàng)造2 991 795萬元的利稅總額，其中專利密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造利稅總額為1 316 510萬元，占比達到44%。南寧市專利密集型產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)個數(shù)在41個工業(yè)大類產(chǎn)業(yè)中僅有10個，但其利稅總額之和占比卻達到了44%，說明專利密集型產(chǎn)業(yè)具有較好的社會效益。

2012、2013年柳州市規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)分別創(chuàng)造2 842 752、2 912 016萬元利稅總額，其中專利密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造利稅總額分別為969 484、1 024 361萬元，占比分別為34.1%，35.2%。

2012年，桂林市規(guī)模以上工業(yè)行業(yè)共創(chuàng)造759 971萬元的利稅，專利密集型產(chǎn)業(yè)所創(chuàng)造的利稅總額為759 971萬元，占全行業(yè)的30.7%。

3 廣西產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展對策及建議

從南寧市產(chǎn)業(yè)的專利擁有量和從業(yè)人員數(shù)可看出，石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)和儀器儀表制造業(yè)專利密度高的主要原因是從業(yè)人員數(shù)量較少，專利擁有量優(yōu)勢并不明顯。發(fā)明專利擁有量高且專利密度較高的產(chǎn)業(yè)是醫(yī)藥制造業(yè)和化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)。柳州市的幾個產(chǎn)業(yè)也存在類似問題。如酒、飲料和精制茶制造業(yè)等幾個產(chǎn)業(yè)專利擁有量僅為個位數(shù)。因此，真正具備較強專利實力的產(chǎn)業(yè)是通用設(shè)備制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)和醫(yī)藥制造業(yè)。桂林市則與南寧和柳州不同，專利強度高的產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量也不低。此外，南寧市和柳州市的專利密集型產(chǎn)業(yè)中專利實力水平差距較大，實力強的產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量達數(shù)百件，實力弱的產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量只有個位數(shù)。而桂林市專利數(shù)量最多的化學(xué)原料和化學(xué)制品制造業(yè)有103件，專利數(shù)量最少的食品制造業(yè)也有27件專利。一方面說明桂林市產(chǎn)業(yè)的實力分布較為平均，另一方面也說明其缺乏專利支柱型產(chǎn)業(yè)。

數(shù)據(jù)表明，南寧、柳州、桂林三市的專利密集型產(chǎn)業(yè)對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展都有較顯著的貢獻。其中，南寧與柳州的專利密集型產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的工業(yè)增加值和利稅每年都達到200萬元以上，桂林相對較小，工業(yè)增加值約140萬元，利稅總額不到100萬元。但是從專利密集型產(chǎn)業(yè)所占的工業(yè)比重來看，南寧仍保持領(lǐng)先，而桂林比柳州更高。

這說明柳州市的專利密集型產(chǎn)業(yè)相對當(dāng)?shù)氐墓I(yè)全行業(yè)來說，優(yōu)勢不夠明顯。主要原因是柳州市的第一大產(chǎn)業(yè)汽車制造業(yè)由于過于依賴廉價勞動力，就業(yè)人口數(shù)量過多，未被納入專利密集型產(chǎn)業(yè)中。因此，未來如果柳州市的汽車制造業(yè)能夠成功轉(zhuǎn)型升級成為專利密集型產(chǎn)業(yè)，那么柳州市專利密集型產(chǎn)業(yè)的實力會大大增強。桂林市的專利密集型產(chǎn)業(yè)雖然占工業(yè)總量比重較高，但是產(chǎn)業(yè)本身的實力在三市中相對較弱。因此，著力培育支柱型專利產(chǎn)業(yè)是其工作的重點。

基于以上廣西產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展與經(jīng)濟效益相關(guān)性研究，我們對促進廣西產(chǎn)業(yè)專利發(fā)展，提出以下幾點對策建議。

3.1 鼓勵以企業(yè)為主體的發(fā)明創(chuàng)造

積極推進《第二輪發(fā)明專利倍增計劃》。加大對規(guī)模以上企業(yè)的培訓(xùn)力度，提高企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)意識。繼續(xù)實施對“零發(fā)明專利”規(guī)模以上企業(yè)“清零”工程，推動發(fā)明專利數(shù)量的持續(xù)增長。同時，加大對中小企業(yè)的政策扶持力度，點面結(jié)合，提高地區(qū)行業(yè)的平均專利水平。

3.2 推進企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)規(guī)范管理

貫徹落實《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》國家標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)企業(yè)建立健全知識產(chǎn)權(quán)管理制度，加強企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)工作機構(gòu)建設(shè)，配備專職人員，加大投入，逐步完善企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作。加強知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)培育。通過政策支持、制度創(chuàng)新、資產(chǎn)運營、專項培育，形成一批知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)。加強政府、企業(yè)和社會資本的協(xié)作，引導(dǎo)企業(yè)開展形式多樣的知識產(chǎn)權(quán)運營，促進企業(yè)運用知識產(chǎn)權(quán)形成綜合競爭優(yōu)勢。扶持小微企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。積極探索推進小微企業(yè)專利費用減免政策，支持小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用。加大對小微企業(yè)專利申請資助力度，推動專利一般資助向小微企業(yè)傾斜。建立健全知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，完善對小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢、投資融資、人才培訓(xùn)、技術(shù)創(chuàng)新等方面的知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)功能。實施小微企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理能力提升計劃，建立聯(lián)系、輔導(dǎo)工作機制，引導(dǎo)小微企業(yè)建立與發(fā)展階段和發(fā)展目標(biāo)相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度。

3.3 積極促進發(fā)明專利成果轉(zhuǎn)化

南寧、柳州、桂林三市企業(yè)的發(fā)明專利運用較少，大部分發(fā)明專利授權(quán)之后就一直處于“睡大覺”的狀態(tài)，沒有實現(xiàn)經(jīng)濟效益。應(yīng)加強對發(fā)明專利的轉(zhuǎn)化運用，通過引進和支持專業(yè)化專利運營機構(gòu)在區(qū)內(nèi)開展業(yè)務(wù)。培育品牌專利服務(wù)機構(gòu)。大力實施知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)能力提升工程，加強專利服務(wù)行業(yè)管理，加強專利代理人培養(yǎng)，促進專利代理機構(gòu)發(fā)展，鼓勵專利代理機構(gòu)規(guī)范化、專業(yè)化、特色化建設(shè)。

3.4 鼓勵傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級

以柳州為例。汽車制造業(yè)是柳州市的優(yōu)勢行業(yè)，工業(yè)增加值、生產(chǎn)總值等經(jīng)濟指標(biāo)保持領(lǐng)先，對經(jīng)濟的貢獻較高，從人均數(shù)據(jù)來看，汽車行業(yè)的專利密度、人均工資、技術(shù)創(chuàng)新效率等指標(biāo)均較為靠后。首先，優(yōu)化從業(yè)人員結(jié)構(gòu)。吸納知識結(jié)構(gòu)合理、有研發(fā)創(chuàng)新專長的人才，擴大其在企業(yè)員工中的比例。汽車行業(yè)目前的高產(chǎn)出仍依賴于勞動力進行簡單機械的加工制造。汽車行業(yè)目前仍屬于高增長行業(yè)，這在短期內(nèi)確實會增加利潤，但從長遠來看不利于企業(yè)形成以自主知識產(chǎn)權(quán)為核心的競爭力。其次，加大研發(fā)投入。持續(xù)的研發(fā)投入是一個企業(yè)乃至一個產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的動力，是技術(shù)創(chuàng)新的保證，研發(fā)投入的不足，直接反映科研實力的弱勢，并最終反映產(chǎn)品競爭力的不足。汽車行業(yè)雖然研發(fā)經(jīng)費較高，但相較其工業(yè)產(chǎn)值來說，研發(fā)經(jīng)費投入率較低，難以支撐行業(yè)未來專利事業(yè)的發(fā)展。研發(fā)投入缺乏，勢必導(dǎo)致對外方技術(shù)和產(chǎn)品的持續(xù)依賴。若是缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)，長久來看，專利將是限制企業(yè)國內(nèi)外競爭的最大因素。最后，提高產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)意識。通過政策引導(dǎo)，使其從傳統(tǒng)產(chǎn)品為主向開發(fā)技術(shù)密集、科技含量高的產(chǎn)品轉(zhuǎn)移。

參 考 文 獻

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[責(zé)任編輯：鄧進利]