摘要：本文利用我國(guó)2006～2012年22個(gè)工業(yè)行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析研發(fā)投入與全要素生產(chǎn)率的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)高研發(fā)投入并未導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率增速上漲。本文繼續(xù)探索研發(fā)投入規(guī)模增長(zhǎng)而全要素生產(chǎn)率增速并未上漲這對(duì)矛盾產(chǎn)生的根源，通過構(gòu)建上下游企業(yè)從事分工生產(chǎn)的博弈模型，重點(diǎn)分析人力資本、垂直專業(yè)化分工對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響機(jī)制。結(jié)果表明，人力資本盡管推動(dòng)了全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，但它并未提高R&D的投資效率。垂直專業(yè)化本身并未對(duì)全要素生產(chǎn)率起到正向推動(dòng)作用。

關(guān)鍵詞：垂直專業(yè)化；人力資本；TFP；系統(tǒng)GMM；博弈模型

中圖分類號(hào)：F272.92 文獻(xiàn)識(shí)別碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2016）009-0000-02

一、引言

自二十一世紀(jì)初以來(lái)，我國(guó)的R&D投入，無(wú)論是投資經(jīng)費(fèi)還是行業(yè)科技人員數(shù)量，都呈現(xiàn)高速度的增長(zhǎng)。根據(jù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn)，研發(fā)投入的增大理應(yīng)促進(jìn)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的提升，從而刺激經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)（Krugman，1994）。但是，不斷有學(xué)者認(rèn)為中國(guó)的全要素生產(chǎn)率偏低，出現(xiàn)在投入成倍增加的情況下，TFP增速明顯放緩的現(xiàn)狀。

為什么我國(guó)在投入成倍增加的情況下，TFP增速明顯放緩？根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典理論和國(guó)外學(xué)者的近期研究，TFP取決于兩個(gè)方面的因素，第一個(gè)方面是投入因素，包括研發(fā)投入和人力資本投入，而不只是研發(fā)投入；第二個(gè)方面是生產(chǎn)分工程度，即垂直專業(yè)化程度的大小。人力資本作為知識(shí)與信息的重要載體，垂直專業(yè)化作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的實(shí)現(xiàn)形式，都會(huì)對(duì)會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生重要的影響。因此，本文首先將人力資本與垂直專業(yè)化放入到一個(gè)統(tǒng)一的架構(gòu)下分析。根據(jù)模型推到得出人力資本、垂直專業(yè)化程與全要素生產(chǎn)率關(guān)系的兩個(gè)理論推論。論文利用中國(guó)數(shù)據(jù)對(duì)理論模型得出的推論進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，最后給出全文總結(jié)和政策建議。

二、垂直專業(yè)化、人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率影響的模型構(gòu)建和推論

首先，模型假定有四個(gè)企業(yè)，A1、A2、B1、B2，A表示下游進(jìn)口方，下標(biāo)1、2分別表示下游在位企業(yè)與下游潛在進(jìn)入者。B表示上游出口方，下標(biāo)1、2分別表示上游在位企業(yè)與上游潛在進(jìn)入者。

最初狀態(tài)，A1利潤(rùn)為零，當(dāng)B的生產(chǎn)成本低于A1的生產(chǎn)成本時(shí)，A1考慮將產(chǎn)品的部分或者全部生產(chǎn)轉(zhuǎn)移至B，可以使得利潤(rùn)大于0。B將產(chǎn)品生產(chǎn)完成后又銷售給A1。當(dāng)A選擇獨(dú)立生產(chǎn)而非進(jìn)口，A1完成生產(chǎn)的成本為c1，A2完成生產(chǎn)的成本為c2，并且c2c3，令A(yù)1面臨的需求曲線為Q（p），

其利潤(rùn)最大化表示為：

根據(jù)利潤(rùn)最大化條件，一階求導(dǎo)得到：

令A(yù)1利潤(rùn)最大化優(yōu)解為，則均衡產(chǎn)出為：

當(dāng)A1將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到B1，當(dāng)不存在技術(shù)擴(kuò)散時(shí)，對(duì)B1利潤(rùn)最大化求解：。假設(shè)使B1利潤(rùn)最大化最優(yōu)解為w1，可得B1最大利潤(rùn)為：，此時(shí)A1的最大利潤(rùn)為：

當(dāng)A1將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移給B1時(shí)，B1會(huì)將向A1提供產(chǎn)品的價(jià)格降到c4來(lái)阻止同行業(yè)潛在進(jìn)入者B2的進(jìn)入。由于存在足夠高的技術(shù)轉(zhuǎn)移固定投入M，使得A1僅選擇一家供應(yīng)商來(lái)生產(chǎn)產(chǎn)品。此時(shí)A1最大凈利潤(rùn)的均值為：

對(duì)Y一階求導(dǎo)：，由于w1>c4，則，。由上證明可得，技術(shù)溢出程度ρ的提高使得A1收益越多，獲得的經(jīng)濟(jì)效益越明顯。因此我們可以得出推論如下：

推論一：人力資本、垂直專業(yè)化均能促進(jìn)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)。

推論二：人力資本、垂直專業(yè)化均能增強(qiáng)研發(fā)投入之于全要素生產(chǎn)率的促進(jìn)作用，即人力資本投入越多，垂直專業(yè)化程度越高，研發(fā)投入對(duì)全要素生產(chǎn)率的投資效率越高。

三、實(shí)證檢驗(yàn)

（一）計(jì)量模型

本文引入人力資本、垂直專業(yè)化兩個(gè)變量，并考慮人力資本同R&D，人力資本同垂直專業(yè)化之間的交互作用，將人力資本、垂直專業(yè)化對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)影響的回歸模型定義為：

該模型即為下文對(duì)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸的計(jì)量模型。

（二）實(shí)證研究結(jié)果

為保證數(shù)據(jù)的可得性及統(tǒng)計(jì)口徑的一致性，本文根據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中投入產(chǎn)出表的分類，將全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)細(xì)分為22個(gè)行業(yè)。所有的原始數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

1.數(shù)據(jù)來(lái)源和描述統(tǒng)計(jì)

（1）全要素生產(chǎn)率及其分解

本文將各個(gè)工業(yè)行業(yè)實(shí)際工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出變量，將實(shí)際固定資本存量、實(shí)際工業(yè)增加值以及年末從業(yè)人員總數(shù)作為投入變量。通過數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）測(cè)算各個(gè)工業(yè)行業(yè)的全要素生產(chǎn)率。原始數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)主要指標(biāo)，計(jì)算得到2006—2012年22個(gè)工業(yè)行業(yè)的TFP及其分解。

（2）研發(fā)投入水平

R&D代表行業(yè)的研發(fā)投入水平。該變量用工業(yè)行業(yè)在t時(shí)間內(nèi)R&D投入占行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值比重來(lái)表示。該方法被廣泛運(yùn)用于很多文獻(xiàn)，參考張海洋（2005）等的方法，利用各行業(yè)工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占各個(gè)行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值的比重來(lái)衡量行業(yè)研發(fā)投入水平。

（3）人力資本

本文將各個(gè)工業(yè)行業(yè)中科技活動(dòng)人員全時(shí)當(dāng)量占各行業(yè)全部從業(yè)人員的比重作為人力資本的代理變量。原始數(shù)據(jù)分別來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)主要指標(biāo)以及按行業(yè)分工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）活動(dòng)情況。計(jì)算得到22個(gè)工業(yè)行業(yè)2006—2012的人力資本投入。

（4）垂直專業(yè)化（VSI）

考慮到投入產(chǎn)出表的不連續(xù)性，相比投入產(chǎn)出法估計(jì)出的近似值，本文更傾向于采用價(jià)值增值法來(lái)測(cè)算中國(guó)22個(gè)行業(yè)的垂直專業(yè)化指數(shù)。參考戴魁早（2011）的計(jì)算方法，將垂直專業(yè)化指數(shù)（VSI）定義為行業(yè)中間投入和行業(yè)總產(chǎn)出的比值：

Mit代表行業(yè)i在t時(shí)間段內(nèi)的中間投入，Yit代表行業(yè)i在t時(shí)間段內(nèi)的總產(chǎn)出，Ait代表行業(yè)i在t時(shí)間段內(nèi)的工業(yè)增加值。這三組數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》全部國(guó)有及規(guī)模以上非國(guó)有工業(yè)企業(yè)主要指標(biāo)。VSI數(shù)值越接近1，代表行業(yè)垂直專業(yè)化 程度越高，反之，則行業(yè)一體化程度越高。

2.計(jì)量分析結(jié)果

為了進(jìn)一步研究垂直專業(yè)化、人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的作用機(jī)制，在計(jì)量模型中分別將全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步效率指數(shù)（TC）效率變化指數(shù)作為被解釋變量。利用系統(tǒng)GMM方法對(duì)計(jì)量模型取一次差分，使得不隨時(shí)間變化的變量無(wú)法估計(jì)，得到模型：

Δtfpit=aΔtfpit-1+bΦit+λit+εit

其中，tfp和其他解釋變量Φ都是取自然對(duì)數(shù)后的值。以此來(lái)除去不隨時(shí)間變化的行業(yè)效應(yīng)，減少滯后項(xiàng)與殘差的自相關(guān)。（見表1）

實(shí)證結(jié)果分析：

通過檢驗(yàn)，我們可以得到以下結(jié)論：

第一，三個(gè)模型中滯后一期的系數(shù)均為正，表明全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)、效率變化指數(shù)都有明顯的自我強(qiáng)化。其中效率變化指數(shù)的系數(shù)在顯著性水平為5%的情況下達(dá)到了0.54，說明全要素生產(chǎn)率自我強(qiáng)化的主要?jiǎng)恿κ切首兓某掷m(xù)性。

第二，人力資本對(duì)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)進(jìn)步、效率變化指數(shù)均有顯著的正面推動(dòng)作用。人力資本水平越高推動(dòng)著全要素生產(chǎn)率的提高。

第三，垂直專業(yè)化對(duì)全要素生產(chǎn)率和效率變化的影響系數(shù)為負(fù)，并不促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的提高。從分解指標(biāo)分析原因，由于專業(yè)化一方面分散了生產(chǎn)上的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，另一方面分工合作使得企業(yè)在生產(chǎn)、管理、營(yíng)銷上的一體化被打破，可能使合作各方產(chǎn)生溝通、信任、利益方面的矛盾，降低生產(chǎn)效率。

四、小結(jié)

本文認(rèn)為，國(guó)家應(yīng)改變R&D投入的配置結(jié)構(gòu)，過度將R&D集中投入于技術(shù)密集型行業(yè)將引起規(guī)模效率遞減，因此，在現(xiàn)有分配模式基礎(chǔ)上，考慮將R&D更多地投入到基礎(chǔ)性行業(yè)，減少R&D與人力資本投入之間的“位移”現(xiàn)象，提高R&D投入對(duì)整個(gè)工業(yè)行業(yè)的溢出性。其次，繼續(xù)加大人力資本投入，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，高素質(zhì)的人才隊(duì)伍能作為推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的主力軍，提高生產(chǎn)效率。同時(shí)，在本國(guó)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)組織方式的轉(zhuǎn)變中，不能一味地追求專業(yè)化或者一體化，而應(yīng)綜合考慮產(chǎn)業(yè)特征、要素稟賦、生產(chǎn)效率等問題對(duì)行業(yè)進(jìn)行細(xì)分，實(shí)現(xiàn)組織結(jié)構(gòu)模式上的改進(jìn)與創(chuàng)新，提高生產(chǎn)效率，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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作者簡(jiǎn)介：張益迪（1991-），漢族，南京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 2013級(jí)碩士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、技術(shù)經(jīng)濟(jì)。